科技档案管理学概述

1、 PAGE 53科技档案案第一章 科技档档案概念念1.科技技档案的的定义科技档案案是科技技生产活活动中直直接形成成的，已已归档保保存的科科技文件件。定义明确确了科技技档案的的产生领领域和内内容性质质，规定定了科技技档案与与文书档档案及其其它档案案在性质质上的区区别定义明确确了科技技档案是是科技生生产活动动的原始始记录，规规定了科科技档案案与科技技资料在在性质上上的区别别定义明确确了科技技档案是是归档保保存的科科技文件件，规定定了科技技档案与与狭义科科技文件件的区别别科技档案案的特点点专业性特特点：是是指科技技档案形形成于特特定的专专业技术术领域，是是相应的的专业技技术活动动的产物物。它集集中表

2、现现在形成成领域、形成过过程、记记录方式式和内容容性质四四个方面面。2、成套套性特点点：围绕绕着一个个独立科科技项目目的进行行形成的的科技文文件，既既以不同同的工作作阶段相相区别，又又以总体体的科技技程序和和科技内内容紧密密衔接，构构成了一一个反映映该项科科技、生生产活动动的文件件整体，这这就是科科技档案案的成套套性特点点。3、现实实性特点点：科技技档案的的现实性性特点，是是指它具具有较强强的现实实使用性性。3.与信信息、相相关的科科技档案案的概念念科技档案案信息：科技档档案内容容，具有有本源性性、回溯溯性、滞滞后性科技档案案信息资资源： 科技档档案信息息是可被被人类开开发并造造福于人人类、泽

3、泽被子孙孙的重要要资源科技档案案信息化化：指科科技档案案管理从从以面向向科技档档案实体体保管为为重点，转转变成以以科技档档案实体的数字字化信息息这种主主要形式式向社会会提供服服务为重重心的过过程。第二章 科技档档案种类类1.工业业生产技技术档案案和农业业科技档档案工业生产产技术档档案是指指在工业业产品的的设计、研制和和生产制制造等活活动中形形成的科科技档案案，以型型号成套套，它的的主要类类型是工工业产品品档案。首先，不不同专业业形成的的生产技技术档案案，其内内容构成成不同。其次，同同一专业业系统的的不同单单位，由由于分工工不同，其其生产技技术档案案的内容容构成也也不同。再次，设设计的内内容和类

4、类型不同同，其生生产技术术档案的的内容构构成不同同。最后，生生产类型型不同，其其生产技技术档案案的内容容构成不不同。农业生产产技术档档案是在在农、林林、牧、副、渔渔各业的的生产技技术活动动中形成成的科技技档案，具具有种类类繁多、综合性性强，外外业形成成量大、周期长长，地域域性强特特点。主主要有：种子档档案、作作物栽培培档案、植物保保护档案案、林业业档案、畜牧档档案、水水产档案案、农业业生态环环境和农农业区划划档案。基本建设设档案和和设备档档案基本建设设档案简简称基建建档案，是是在各种种建筑物物、构筑筑物、地地上地下下管线等等基本建建设工程程的规划划、设计计、施工工和使用用、维修修活动中中形成的

5、的科技档档案。设备档案案是各种种机器设设备、车车辆、船船舶和仪仪器、仪仪表的档档案材料料。设备档案案的基本本特点同同产品档档案的特特点是一一样的，即即以型号号成套。设备档案案按设备备的构造造和使用用形式分分为两种种：一种种是同土土建工程程连在一一起的，另另一种是是独立的的设备，可可以同土土建工程程分开独独立存在在。设备从来来源看有有两种，一一种是本本单位自自制的专专用设备备，另一一种是从从国内外外市场上上购买来来的外购购设备。外购设设备的内内容基本本上包括括3个部分分： = 1 * GB3 设备购购置文件件； = 2 * GB3 随机文文件； = 3 * GB3 设备安安装、使使用过程程中形成

6、成的文件件。3.自然然科学研研究档案案和自然然现象观观察档案案自然科学学研究档档案：是在自自然科学学技术研研究活动动中形成成的科技技档案，简简称科研研档案。科研档档案的基基本特点点之一是是以课题题或项目目为单元元成套。一个科科技研究究课题的的档案材材料，是是有机的的联系体体。其基基本构成成因研究究任务的的类型和和专业而而异，一一般包括括以下内内容：研究准备备工作文文件 研究试验验文件成果和总总结鉴定定文件成果推广广应用文文件其他有关关文件自然现象象观测档档案：是是指在气气象、天天文、水水文、地地震等自自然现象象观测活活动中形形成的档档案。1.气象象档案：气象档档案是在在气象观观（探）测测、气象

7、象预报和和气象业业务技术术管理活活动中形形成的科科技档案案。包括括气象记记录档案案，气象象业务技技术和服服务档案案，气象象业务技技术管理理档案。其中，气气象记录录档案数数量最多多，价值值最大，使使用最频频繁。2.天文文档案：是在天天文观测测、研究究活动中中形成的的科技档档案，主主要包括括3种成分分， = 1 * GB3 各种原原始记录录、图表表和照片片； = 2 * GB3 根据原原始记录录，经过过综合、分析整整理的各各种定期期报表和和图件； = 3 * GB3 观测规规范和仪仪器设备备的常数数记载文文件。3.水文文档案是是在水文文观测（测测验）和和水情预预报等水水文工作作活动中中形成的的科技

8、档档案4.地震震档案是是在地震震监测、地震分分析研究究和地震震预报活活动中形形成的科科技档案案4.地质质档案和和测绘档档案地质档案案：是地地质工作作活动的的记录和和成果，它它是在地地质调查查研究，矿矿产勘探探等活动动中形成成的科技技档案。分区域地地质调查查档案，固固体矿产产地质档档案，石石油地质质档案，海海洋地质质档案，物物探和化化探档案案，水文文地质和和工程地地质档案案。测绘档案案：是大大地测量量和地图图绘制活活动中形形成的科科技档案案。一般般分为基基本测绘绘档案、专业测测绘档案案、特业业测绘档档案和现现势参考考档案。环境保护护档案和和医药卫卫生档案案环境保护护档案：是环境境管理和和环境监监

9、测活动动的直接接记录。包括环环境管理理档案和和环境监监测档案案。医药卫生生档案：医药卫卫生档案案是在各各种疫病病的预防防、治疗疗、护理理及药品品、生物物制品的的监督、检定和和生产技技术活动动中形成成的科技技档案。包括：1.医疗疗技术档档案2.卫生生防疫和和卫生监监督档案案3.妇幼幼卫生档档案4.药品品和生物物制品监监督、检检定、生生产技术术档案。 科技档档案作用用科技档案案作用的的现象描描述工作查考考科学研究究总结经验验，考核核业绩查究事故故，调节节纠纷科技交流流现代管理理科技档案案作用的的概念抽抽象参考作用用凭证作用用情报作用用科技档案案作用的的哲学解解释影响科技技档案作作用发挥挥的因素素1

10、、形成成因素：影响科科技档案案发挥作作用的根根本因素素。科技技档案的的完整与与准确，主主要取决决于科技技文件的的形成过过程以及及科技文文件向科科技档案案转化的的过程。与之密密切相关关的问题题有三个个：a科技生生产活动动是否按按规定的的程序进进行，并并形成相相应的科科技文件件；b科技文文件是否否按计划划有序地地进行积积累；c科技文文件是否否按归档档制度的的要求进进行归档档。2、管理理因素：影响科科技档案案作用发发挥的重重要因素素。3、开发发因素：影响科科技档案案作用发发挥的关关键因素素。科技档案案与邻近近事物的的比较科技档案案与文书书档案意义：有利于保保持科技技档案与与文书档档案各自自的完整整有

11、利于按按科技档档案和文文书档案案各自的的特点分分别进行行科学的的管理有利于科科技档案案和文书书档案有有效地提提供利用用有利于科科技档案案的移交交工作方法：1、领域域原则2、整体体原则3、职能能原则科技档案案与科技技资料1.联系系：科技档案案与科技技资料都都记载着着科学技技术的内内容，是是科技信信息的一一种载体体科技档案案和科技技资料，都都是科技技生产活活动不可可缺少的的科技资资源条件件科技档案案与科技技资料在在管理原原则与方方法上可可以相互互借鉴科技档案案与科技技资料在在一定的的条件下下可以相相互转化化区别与本单位位科技生生产活动动的关系系不同在本单位位科技生生产活动动中所发发挥的作作用不同同

12、。方法：第一，对对某一单单位来说说，科技技档案主主要是由由本单位位在科技技生产活活动中形形成的；第二，科科技档案案并非全全部是由由本单位位形成的的；第三三，判断断和区分分科技档档案与科科技资料料，主要要分析它它们同本本单位科科技生产产活动的的关系，以以及它们们所发挥挥的作用用。科技档案案与科技技文件联系：科技档案案是由科科技文件件转化而而来的科技档案案可以再再生科技技文件区别：1.作用用性质不不同2.数量量不同3.存在在形式不不同4.存放放地点不不同5.管理理方式不不同运动规律律：广义义科技文文件的生生命周期期由两个个过程、四个阶阶段构成成。两个个过程是是科技文文件过程程和科技技档案过过程，其

13、其中科技技文件过过程包括括科技文文件的制制作形成成阶段和和科技文文件的现现行使用用阶段；科技档档案过程程则包括括科技档档案的暂暂时保存存阶段和和科技档档案的永永久保存存阶段。科技档案案工作的的性质和和原则 科技档档案工作作的内容容与性质质科技档案案工作是是国家档档案工作作的重要要组成部部分。它它是以完完整地保保存和科科学的管管理科技技档案，充充分发挥挥科技档档案的作作用为目目的的诸诸项管理理活动的的总称。科技档案案工作的的基本任任务是：在科技技档案工工作基本本原则指指导下，建建立、健健全科技技档案工工作的法法规制度度，科学学地管理理科技档档案，积积极开发发科技档档案信息息资源，及及时、有有效地

14、提提供科技技档案，为为经济建建设和科科技发展展服务，为为党和国国家的各各项事业业服务。科技档案案的内容容包括：科技档案案业务管管理。又又称科技技档案微微观管理理。其基基本内容容包括科科技档案案的收集集、整理理、鉴定定、保管管、统计计和开发发利用等等各项业业务工作作。科技档案案事业管管理。又又称科技技档案的的宏观管管理。其其基本内内容是：建立和和完善科科技档案案管理体体制，规规定各级级、各类类科技档档案机构构的设置置与职权权范围，建建设科技技档案工工作者队队伍，对对科技档档案工作作实行法法制管理理、规划划管理、标准化化管理。科技档案案工作的的性质：专业性。 = 1 * GB3 科技档档案工作作有

15、自己己独立的的物质对对象。 = 2 * GB3 科技档档案业务务管理有有特定的的工作内内容和专专门的工工作方法法。 = 3 * GB3 科技档档案工作作有比较较完整的的专业理理论知识识体系。管理性。科技档案案工作是是科技管管理工作作的组成成部分。科技档案案管理是是基础性性科技管管理工作作。科技档案案管理是是对科技技信息和和科技成成果的管管理。服务性。就科技档档案工作作目的而而言，它它是为科科技、生生产活动动创造条条件的工工作。就职能特特点而言言，它是是科技保保障性的的管理工工作。就宏观管管理而言言，其基基本任务务之一就就是为科科技档案案部门服服务。机要性。科技档案案工作的的原则科技档案案基本原

16、原则：按按照集中中统一管管理科技技档案的的基本原原则，建建立、健健全科技技档案工工作，达达到科技技档案完完整、准准确、系系统、安安全和有有效利用用的要求求。科技技档案工工作的基基本原则则包括三三个方面面的内容容：一、科技技档案要要实行集集中统一一管理。集中统一一管理科科技档案案是基本本原则的的核心，它它规定了了科技档档案工作作的组织织原则与与基本管管理方式式。科技档案案实行集集中统一一管理的的内容：科技档案案是国家家的财富富。一方方面它反反映了国国家对国国有科技技档案的的所有权权；另一一方面反反映了国国家对非非国有科科技档案案的控制制权。科技档案案按专业业实行分分级管理理。各级级专业主主管机关

17、关要加强强对所属属企事业业单位和和本专业业系统科科技档案案工作的的监督和和指导。科技档案案的管理理要遵循循统一的的管理制制度。实施科技技档案集集中统一一管理的的优越性性：有益于保保护科技技档案，保保守科技技机密。有利于形形成科技技资源储储备中心心和交流流中心。有助于加加强科技技档案工工作，促促进科技技档案工工作的现现代化。二、科技技档案完完整、准准确、系系统、安安全的基基本要求求。科技档案案的质量量和管理理要求科技档案案的完整整，要求求：一方方面，就就一项科科技、生生产活动动形成的的科技档档案而言言，应该该包括该该活动过过程中形形成的所所有具有有保存价价值的科科技文件件，符合合成套性性的要求求

18、；另一一方面，就就一定的的库藏范范围而言言，科技技档案的的种类与与其形成成单位科科技活动动范围应应该一致致。科技档案案的准确确，强调调科技档案案首先应应该是其其科技、生产活活动同期期形成的的真实的的历史记记录，保保证如实实地记录录和反映映科技对对象的历历史面貌貌；其次，又又要求科科技档案案能够动动态地反反映科技技文件归归档后其其科技对对象发展展变化的的基本情情况。科技档案案的系统统，要求求：保持科技技档案之之间的有有机联系系，不得得任意肢肢解与组组合实现库藏藏科技档档案分类类排列的的有序化化。科技档案案的安全全，要求求：保证实体体的安全全保证信息息的安全全。三、实现现科技档档案的有有效利用用利

19、用工作作是实现现科技档档案价值值的重要要措施。有效利用用提出了了科技档档案利用用的标准准。包括括两个具具体指标标：其一是满满意程度度指标其二是快快捷度和和准确度度指标四、科技技档案工工作的管管理原则则专业管理理原则前端控制制原则全程管理理原则知识管理理原则科技档案案事业组组织管理理科技档案案管理体体制我国科技技档案事事业的管管理体制制是：在在国家档档案局的的掌管下下，按专专业实行行统一管管理，各各级档案案行政管管理部门门与专业业主管机机关密切切配合，实实行分级级管理和和属地管管理相结结合的管管理体制制。国家档案案局统一一掌管全全国的科科技档案案工作。按专业实实行统一一管理。各级档案案行政管管理

20、部门门的监督督与指导导。档档案法规规定，各各级档案案行政管管理部门门“主管本本行政区区域内的的档案事事业，并并对本行行政区域域内机关关、团体体、企事事业单位位和其他他组织的的档案工工作实行行监督和和指导”。（属属地原则则）基层科技技档案机机构（一）基基层科技技档案管管理机构构的性质质：基层科技技档案管管理机构构是企事事业单位位设置的的管理本本单位科科技档案案的职能能部门它是企事事业单位位的科技技管理部部门。它是国家家科技档档案工作作的基层层业务机机构。（二）基基层科技技档案管管理机构构的类型型：综合性性档案机机构 单独的的科技档档案机构构 信息一一体化机机构 知识管管理机构构基层科技技档案管管

21、理机构构的组织织形式1、集中中管理的的形式2、集中中领导分分级管理理的形式式基层科技技档案机机构的任任务1、制定定本单位位科技档档案管理理制度和和参与制制定关科科技管理理制度。2、科技技档案管管理的各各项业务务工作。3、业务务指导、监督和和检查工工作。4、开发发科技档档案信息息资源，做做好利用用工作。3.科技技专业档档案馆科技专业业档案馆馆是保管管对国家家和社会会具有长长远保存存价值的的重要科科技档案案的机构构，是科科技档案案信息资资源的储储备中心心、咨询询中心和和交流中中心建立科技技专业档档案馆的的必要性性适应现代代化建设设的需要要，在更更大范围围内发挥挥科技档档案的作作用妥善保存存科技档档

22、案精华华，为发发展国家家的科学学技术事事业服务务形成专业业科技档档案信息息中心和和咨询中中心，促促进科技技交流（二）性性质： 科技专专业档案案馆具有有科学文文化事业业单位的的性质。这一性性质具体体体现在在三方面面：科技档案案是人类类社会一一定历史史时期物物质文明明和精神神文明建建设的历历史记录录，科技技专业档档案馆长长久地珍珍藏具有有重要价价值的科科技档案案，是国国家和民民族积累累和存储储科技档档案财富富的基地地。科技档案案是进行行现代化化建设的的一种重重要科技技资源。科技专专业档案案馆的职职责之一一，就是是大力开开发科技技档案信信息资源源，不断断提供优优化的科科技档案案信息，为为本系统统和全

23、社社会服务务。科技专业业档案馆馆在发展展国家和和专业系系统的科科技档案案事业中中处于重重要地位位，在科科技信息息交流、传递中中起着枢枢纽的作作用。（三） 科技专专业档案案馆的类类型：中央级科科技专业业档案馆馆。（我我国目前前5所中央央级档案案馆分别别是：中中央档案案馆，中中国人民民解放军军档案馆馆，第一一历史档档案馆，第第二历史史档案馆馆，中国国照片档档案馆）区域性科科技专业业档案馆馆。省、市级级科技专专业档案案馆。自然区域域性科技技专业档档案馆。（如黄黄河档案案馆）经济区域域性科技技专业档档案馆。（如三三峡档案案馆）城市建设设档案馆馆。遵照照国家的的要求，我我国二十十万以上上人口的的大、中中

24、城市建建立城市市建设档档案馆。企事业档档案馆（无无）企业建立立档案馆馆的条件件： = 1 * GB3 大型企企业； = 2 * GB3 企业内内部职能能部门一一五个以以上；企业历历史25年，档档案3万卷。高校建立立档案馆馆的条件件： = 1 * GB3 学校历历史50年以上上； = 2 * GB3 全日制制在校生生规模50000人以上上； = 3 * GB3 档案数数量3万卷以以上； = 4 * GB3 要有符符合条件件的档案案库房和和管理设设备。（四） 科技专专业档案案馆的任任务科技专业业档案馆馆的任务务： 接收、征集本本专业馆馆藏范围围或按照照有关规规定需要要长久保保存的重重要的科科技档案

25、案，并接接受委托托人的委委托，代代管其他他有关科科技档案案。运用科学学的管理理理论和和现代化化管理手手段，对对科技档档案进行行科学妥妥善的管管理。积极开展展科技档档案利用用与咨询询工作，为为社会各各项事业业服务。根据实际际需要和和馆藏科科技档案案的状况况，编辑辑出版有有关科技技档案编编研成品品，系统统开发本本专业科科技档案案资源。组织建设设本专业业或行业业的科技技档案目目录中心心。对档案移移交单位位准备进进馆的科科技档案案进行业业务指导导与检查查。搜集、储储存和加加工本专专业其他他有关文文献资料料，建设设专业科科技信息息交流咨咨询中心心。科技档案案工作者者（一）科科技档案案工作者者的素质质要求

26、政治思想想和职业业道德素素质：必必须坚持持“四项基基本原则则”，树立立全心全全意为人人民服务务和为社社会主义义事业服服务的思思想，事事业心强强，工作作认真负负责。这这是做好好科技档档案工作作的思想想政治条条件。业务素质质： 树立科科技档案案和科技技档案工工作意识识。 熟知科科技档案案工作的的法律、法规和和章则制制度。 具有系系统的科科技档案案管理的的理论修修养，掌掌握各项项科技档档案业务务工作的的原则和和方法。 懂得得与科技技档案内内容有关关的科学学技术知知识； 掌握信信息技术术； 掌握识识图、制制图的知知识； 熟悉科科技管理理知识；具备一一定的法法律知识识和外语语水平。（二）科科技档案案工作

27、者者的队伍伍建设：注意科技技档案人人才的合合理配备备。建立和完完善档案案专业技技术聘任任制度。力求科技技档案工工作者队队伍的相相对稳定定。加强对科科技档案案工作者者的教育育和培训训。科技档案案事业管管理科技档案案的法制制管理科技档案案的法制制管理即即国家通通过制定定有关科科技档案案管理的的法律、法规和和严格执执法，形形成良好好的科技技档案工工作秩序序，保证证科技档档案事业业健康发发展。科技档案案的法制制管理必必要性：科技档案案的法制制管理是是科技档档案事业业顺利发发展的保保障科技档案案的法制制管理为为保护和和开发科科技档案案信息资资源提供供法律依依据3） 科科技档案案的法制制管理是是国家对对科

28、技档档案事业业实现有有效管理理的手段段。科技档案案法规体体系建设设：档案法规规体系档案法律律。中中国人民民共和国国档案法法在档档案法规规体系中中具有最最高法律律效力。档案行政政法规。中央档案案行政规规章地方档案案行政法法规和行行政规章章科技档案案法规建建设的原原则科技档案案法制管管理的首首要内容容是法规规建设。进行科科技档案案法规建建设，要要在党和和国家的的总方针针、总政政策和有有关科技技档案工工作具体体方针、政策的的指导下下，以现现行的国国家宪法法、基本本法律为为依据，并并结合科科技档案案工作的的实际需需要，使使科技档档案法规规达到稳稳定性与与可行性性相结合合，普遍遍性与专专业性相相结合，原

29、原则性与与灵活性性相结合合的要求求。科技档案案法规体体系的形形成： 我国科科技档案案法规体体系已基基本形成成。它是是以档档案法和和中华华人民共共和国档档案法实实施办法法为核核心，以以科技档档案行政政法规和和行政规规章为主主体，包包括其他他有关科科技档案案的法律律规范组组成的一一个有机机整体。科技档案案执法：加强科技技档案法法规的宣宣传教育育，增强强档案法法制观念念。加强科技技档案执执法队伍伍的建设设建立、健健全专业业部门和和基层单单位的科科技档案案管理制制度，使使科技档档案法规规具体化化。加强科技技档案执执法检查查。目标管理理目标管理理就是围围绕科技技档案事事业确定定目标和和实现目目标而开开展

30、的一一系列管管理活动动。科技档案案的目标标管理必要要性 1.落实党党和国家家发展科科技档案案事业的的战略部部署 2.科技档档案目标标管理可可充分调调动科技技档案工工作者的的积极性性、创造造性 3.提供了了科技档档案宏观观和微观观管理的的依据。目标管理理的原则则协调原则则可操作原原则激励原则则三、科技技档案目目标管理理的步骤骤目标的制制定与分分解目标的实实施与控控制目标的考考评与奖奖惩工作考评评定级申报考评审批标准化管管理科技档案案标准化化就是通通过科学学地制定定、贯彻彻和修订订有关科科技档案案标准，逐逐步实现现科技档档案管理理的统一一化和规规范化，以以不断提提高科技技档案科科学管理理的水平平。

31、科技档案案的标准准化管理理必要性性是实现科科技档案案管理科科学化与与现代化化的基础础是沟通和和密切科科技档案案管理与与经济建建设、科科学技术术及其管管理之间间联系的的纽带。是保证科科技档案案质量，提提高科技技档案效效益的有有效措施施。是促进科科技档案案理论研研究与技技术发展展的必要要条件。科技档案案标准化化管理的的内容（一）制制定科技技档案标标准化工工作计划划（二）科科技档案案标准的的制定（三）科科技档案案标准的的修订（四）科科技档案案标准的的贯彻执执行准备： 认知准准备， 技术准准备， 物质准准备。实施。 3、检查查。 4、总结结。行政管理理科技档案案行政管管理的必必要性科技档案案行政管管理

32、可确确保科技技档案事事业发展展的正确确方向科技档案案行政管管理可协协调科技技档案事事业与其其它各项项事业的的关系科技档案案行政管管理是建建立良好好的科技技档案工工作秩序序的基本本保证特征权威性强制性垂直性具体性无偿性方式政策指导导舆论引导导典型示范范现场指导导经济调节节行政协调调行政监督督检查、监监督科技技文件形形成与积积累科技文件件与科技技文件工工作概述述科技文件件 科技文文件是在在现行科科技、生生产、建建设等活活动中，以以特定的的信息表表现形式式，按照照特定的的科技工工作程序序和规范范直接形形成的、处于使使用和运运行过程程中的文文件。科技文件件是在科科技生产产活动中中形成的的。明确确科技文

33、文件的产产生和形形成领域域，有助助于区分分科技文文件与其其它文件件。科技文件件是处于于现行过过程中的的文件，它它正在科科技生产产活动中中形成着着或使用用着，处处于运动动变化状状态和运运转、承承办过程程之中，是是记录和和指导现现行科技技生产活活动的工工具。科技文件件是一个个综合性性概念。它包括括科技图图样、科科技文字字、科技技表册、科技照照片、科科技声像像文件以以及数字字化的科科技文件件等。科技文件件工作科技文件件工作是是科学地地管理科科技文件件，做好好科技文文件的形形成、积积累、整整理、归归档工作作，充分分发挥科科技文件件在科技技生产活活动中的的工具作作用。形成工作作积累工作作流通工作作整理工

34、作作归档工作作职责 科技文文件工作作是科技技业务部部门的本本职工作作检查、协协助科技技文件工工作是科科技档案案部门的的职责检查、监监督科技技文件形形成与积积累的内内容对科技文文件标准准化的监监督管理理科技文件件标准的的主要内内容科技文件件自身的的标准科技文件件业务管管理的标标准对科技文文件标准准化的检检查和监监督科技文件件的幅面面、格式式、名称称、编号号、更改改等，是是否符合合有关标标准的规规定，责责任签署署是否符符合有关关要求；包括手工工绘制和和计算机机绘制的的图样材材料，是是否符合合有关标标准的规规定，特特别是图图样标题题栏的格格式、内内容和填填写方法法是否正正确；文字材料料书写是是否规范

35、范，字迹迹是否清清晰，用用笔用纸纸是否耐耐久；形成的科科技文件件是否完完整、准准确、系系统，特特别是电电子文件件的完整整性尤为为重要。对科技文文件编号号、更改改的监督督管理对科技文文件编号号的管理理 科技文文件编号号是按照照一定的的要求和和方法以以符号和和数字组组成代号号，用来来表示科科技文件件的内容容和有关关特征。 参与制制定本单单位的科科技文件件编号制制度。 参与科科技文件件编号的的发号管管理 做好科科技文件件编号的的转化工工作 检查、监督科科技文件件编号制制度的执执行情况况对科技文文件更改改的管理理参与制定定本单位位科技文文件的更更改制度度对科技文文件更改改进行检检查、监监督。 加强对科

36、科技文件件更改通通知单的的监督管管理。对科技文文件复制制、传递递的监督督管理科技文件件的复制制：科技技文件的的复制，是是指文字字材料原原件复制制成印刷刷件、底底图晒印印成蓝图图、电子子文件拷拷贝或打打印成纸纸质文件件、照片片底片洗洗印成正正片等的的统称，它它是科技技文件形形成、积积累的手手段之一一，也是是科技生生产活动动的组成成部分 科技文文件的配配套复制制电子文件件的拷贝贝和打印印对科技文文件复制制数量的的监督管管理对科技文文件复制制质量的的监督管管理建立健全全复制手手续对科技文文件传递递的管理理 内部发发放 外部发发出 科技成成果上报报检查、监监督科技技文件形形成与积积累的方方法积累科技技

37、文件的的一般方方法科技人员员个人积积累兼职资料料员积累累科技档案案部门积积累、保保管具体方法法和措施施以科技生生产活动动程序及及相关的的标准或或规范为为依据，检检查、监监督科技技文件的的形成与与积累根据科技技生产活活动的类类型和性性质，检检查、监监督科技技文件的的形成与与积累抓住科技技文件形形成或者者积累的的薄弱环环节，做做好科技技文件形形成和积积累的检检查与监监督实行“三三纳入”，使科科技文件件的形成成和积累累制度化化运用经济济原则，加加强对科科技文件件形成和和积累的的监督管管理建立监督督管理网网络，保保证科技技文件的的形成和和积累协助、指指导科技技文件整整理和归归档整理协助、指指导科技技文

38、件整整理 11、科技技文件鉴鉴别完整性鉴鉴别准确性鉴鉴别属性鉴别别密级鉴别别保管期限限鉴别2、案卷卷组织案卷与案案卷组织织的要求求组织案卷卷的方法法案卷内科科技文件件的排列列3、案卷卷编目2.归档档第十一章章 收集1.科技技档案收收集含义义与要求求一、含义义 科技档档案收集集，就是是基层科科技档案案机构和和科技专专业档案案馆按照照一定的的规章制制度，通通过接收收、征集集、征购购等方式式把科技技档案集集中起来来的一项项业务活活动。它它包括两两个层次次、三种种方式。层次：1、基层层科技档档案部门门的收集集工作 是是企业和和事业单单位的科科技档案案机构，按按归档制制度接收收本单位位各部门门在科技技、

39、生产产活动中中形成的的有保存存价值的、经过过整理的的科技文文件。2、科技技专业档档案馆的的收集工工作 是各级级科技专专业档案案馆，根根据其进进馆范围围，有计计划地接接收有关关单位移移交的科科技档案案。方式：1、接收收基层科技技档案部部门和科科技专业业档案馆馆，按照照制度无无偿地接接收移交交归档的的科技文文件或移移交报送送的科技技档案。2、征集集是科技档档案部门门经过协协商或接接受委托托，向不不同所有有制单位位或个人人收集科科技档案案的一种种方式。收集单单位对所所要征集集来的科科技档案案一般不不拥有所所有权。3、征购购或购买买征购，一一般是指指科技档档案售让让方履行行义务向向科技档档案部门门出售

40、科科技档案案而形成成的一种种价购方方式；购购买，则则是指科科技档案案售让方方无出售售义务，科科技档案案部门完完全通过过平等协协商，从从科技档档案所有有者手中中购买所所需科技技档案的的方式。收集的意意义1、收集集工作标标志着科科技文件件性质的的变化与与科技档档案自身身运动的的一个新新阶段。首先，基基层科技技档案部部门的收收集工作作，标志志着科技技文件在在自身运运动过程程中发生生了性质质的变化化。其次，科科技专业业档案馆馆的收集集工作，标标志着科科技档案案运动的的另一个个阶段。基层科技技档案部部门的档档案向科科技专业业档案馆馆移交，使使科技档档案与它它的形成成单位分分离，由由科技专专业档案案馆实行

41、行集中统统一管理理。2、收集集工作是是科技档档案工作作的基础础，是丰丰富科技技档案馆馆（室）藏藏的重要要手段。3、收集集工作是是贯彻科科技档案案工作基基本原则则的重要要措施。首先，科科技档案案工作基基本原则则规定，科科技档案案要实行行集中统统一管理理。其次，科科技档案案工作的的基本原原则要求求，必须须维护科科技档案案的完整整、准确确、系统统、安全全。收集工作作是保证证科技档档案信息息资源得得以有效效开发利利用和广广泛共享享的基础础三、科技技档案收收集工作作的要求求1、在法法律法规规的指导导下进行行收集。首先，集集中统一一管理科科技档案案是档档案法的的明确规规定。其次，科科技档案案的具体体收集工

42、工作，要要符合档档案法、知识识产权法法、企企业法等等有关法法律的规规定。2、收集集工作要要遵循科科技档案案的自然然形成规规律。3、收集集工作要要保证科科技档案案的质量量。 收收集是保保证科技技档案质质量的重重要关口口，只有有完整、准确、系统的的科技档档案才能能充分发发挥其应应有的作作用。科技档案案收集的的环境科技管理理水平科技管理理人员和和业务人人员的档档案意识识科技政策策法规的的影响基层科技技档案机机构的收收集 收集渠道道1、接收收科技部部门归档档的成套套科技档档案2、向科科技部门门或科技技人员收收集零散散科技档档案3、向本本单位人人员征集集非职务务科研成成果档案案4、收集集外单位位转让或或

43、移交的的科技档档案二、收集集方法疏导激励励法：目目标激励励、反馈馈激励、强化激激励监督控制制法:滞后补充充法：跟跟踪收集集法、测测绘补充充法（一）科科技档案案收集工工作的实实施（1）收收集工作作与计划划管理相相结合。（2）接接收归档档与现场场收集相相结合。（3）随随时收集集与集中中收集相相结合。（4）实实测补制制与科技技生产任任务相结结合。科技专业业档案馆馆的收集集一、科技技专业档档案馆的的进馆范范围确定科技技专业档档案馆的的进馆范范围应考考虑以下下原则：1、价值值原则 科科技专业业档案馆馆是永久久保存科科技档案案的基地地，应接接收具有有重要价价值并需需要长远远保存的的科技档档案。 历史史研究

44、价价值; 现实查查考利用用价值;2、专业业原则 以反反映本专专业重要要科技、生产活活动的科科技档案案为馆藏藏主体； 从科技技档案的的来源上上保证科科技专业业档案馆馆的专业业特点； 科技专专业档案案馆还应应保存本本专业重重要的技技术资料料。3、分级级管理原原则 对科科技档案案移交单单位应有有层次之之分； 对科技技档案成成套性的的要求应应有详略略之别。4、综合合性原则则科技专业业档案馆馆作为各各专业系系统以科科技档案案为主体体的综合合性档案案馆，应应该保存存本专业业需要长长远保存存的重要要科技档档案，和和需要永永久保存存的其他他档案。二、科技技专业档档案馆的的收集渠渠道1、接收收无偿进馆馆制。相关

45、单位位主送制制。科技专业业档案馆馆接收科科技档案案实行相相关单位位主送制制，即对对不同种种类乃至至不同项项目的科科技档案案，按照照国家和和专业主主管部门门的有关关规定，分分别确定定其主送送单位，对对科技档档案采取取重点接接收的进进馆方式式。由于于一份档档案常常常不止一一个单位位拥有，所所以，科科技档案案一般不不采取普普遍进馆馆的方式式，而是是实行相相关单位位主送制制。补送制。补送制制指科技技档案的的原移交交单位，负负责补充充报送反反映其进进馆项目目发展、变化的的科技档档案材料料，以保保证馆藏藏科技档档案的质质量。征集和购购买的渠渠道了解到某某个单位位或个人人所有的的科技档档案，对对丰富馆馆藏有

46、很很重要的的意义。包括具具有很重重要的提提供利用用价值和和与馆藏藏档案的的配套价价值。 按照有有关档案案法规的的规定，指指定由本本馆收购购、征购购或代管管的科技技档案。三、科技技档案进进馆的手手续和要要求1、把住住质量关关，保证证进馆科科技档案案完整、准确和和有序。科技档案案是由各各移交单单位接收收来的，为为了确保保科技档档案的质质量，科科技专业业档案馆馆要协助助和指导导移交单单位做好好进馆档档案的筛筛选和系系统整理理等工作作，保证证科技档档案的完完整、准准确和有有序2、摸清清底数，制制定稳妥妥可行的的收集进进馆方案案。摸清每每年有多多少单位位的科技技档案要要进馆； 摸清每每个单位位的进馆馆数

47、量、种类、保管状状况、分分类整理理方法以以及科技技档案的的质量状状况。3、严格格检查，做做好进馆馆档案的的验收工工作。认真检检查档案案的内容容质量，根根据移交交清册逐逐项、逐逐卷、逐逐件进行行核对； 仔细检检查档案案的保管管质量，如如载体质质量，信信息记录录的质量量等。4、科技技档案进进馆的交交接手续续。对进馆科科技档案案进行检检查验收收之后，科科技专业业档案馆馆与科技技档案移移交单位位，要在在移交清清册和验验收记录录上签字字，交接接双方各各留一份份备查。 整理整理的意意义与原原则整理，是是科技档档案进入入档案部部门后经经历的第第一次技技术处理理过程，即即通过对对科技档档案的分分类或归归类，确

48、确定其在在科技档档案库藏藏体系中中的位置置，并以以编号的的形式将将其固定定下来。一、科技技档案整整理的意意义首先，整整理是科科技档案案实行科科学管理理的基础础。对于于科技档档案的管管理，一一是要实实现对科科技档案案所含知知识内容容的控制制，以便便于查找找利用；二是要要实现对对科技档档案实体体的控制制，以利利于科技技档案安安全保管管其次，整整理是科科技档案案查找利利用的前前提。二、科技技档案的的整理原原则科技档案案的整理理原则是是遵循科科技档案案的形成成规律，保保持科技技档案材材料之间间的有机机联系，便便于保管管，保密密和利用用。体现整理理原则的的主要方方法： 1，考考虑科技技文件形形成的具具体

49、目的的 2，考考虑科技技文件形形成的历历史阶段段 3，考考虑科技技档案的的形成部部门 4，考考虑科技技档案的的不同形形式分类分类原则则严整性原原则效用性原原则稳定性原原则二、1、科技技档案分分类方案案的构成成科技档案案分类方方案由说说明、类目表表和类号构成成。说明。说说明是分分类方案案的前置置部分，它它的任务务是通过过介绍类类目及其其使用方方法，指指导人们们正确地地使用分分类方案案。类目表。类目表表是分类类方案的的主体，它它是由纵纵向类目目和横向向类目构构成的，反反映分类类序列的的科技档档案类目目体系。类目表表的表现现形式有有三种： = 1 * GB3 图示法法，= 2 * GB3 表格法法，

50、= 3 * GB3 缩行法法。类号。类类号是类类目的代代字或代代号，是是类目标标识符号号。在分分类表中中，每一一个类目目都配有有一个类类号，这这个类号号既是类类目的代代表，又又是反映映类目排排列顺序序的依据据。类号号的形式式有两种种：一是是单纯号号码制，即即由单一一形式的的阿拉伯伯数字作作为类号号；另一一种是混混合号码码制，即即由两种种或两种种以上的的符号组组成类号号。科技档案案分类方方案的编编制全面地了了解和掌掌握库藏藏科技档档案的内内容构成成和形成成规律。确定明确确的分类类标准和和分类方方法设置科学学、合理理的类目目体系，以以文字叙叙述或图图表的形形式表达达出来第一，划划分大类类，确定定类

51、列。大类是是科技档档案分类类方案的的一级类类目。一一级类目目的划分分同库藏藏科技档档案的种种类构成成直接相相关，它它反映了了一个单单位科技技，生产产活动的的领域和和内容范范围。 第二，划划分属类类，形成成体系。划分属属类的实实质是展展开类目目，形成成科学，合合理的类类目层次次，即以以每一级级类目为为基础，以以上位类类和下位位类的形形式构成成科技档档案的类类系。第三，进进行类目目排序。类目排排序是指指同位类类目的排排序，给给每一个个类目确确定一个个合理的的位置。因此，一一级类目目的排列列，应突突出反映映企事业业单位的的基本职职能活动动，以便便于利用用。第四，明明确代字字或代号号。类目目体系形形成

52、后，即即可根据据已确定定的类号号形式，给给每一个个类目配配上相应应的符号号。第五，制制成文件件或图表表。将由由类列和和类系组组成的类类目体系系，用文文字叙述述或图表表的形式式表达出出来，最最终形成成一个完完整的科科技档案案分类方方案。第六，撰撰写“分类方方案编制制说明”。 指出分分类方案案的编制制依据、分类标标准、类类目代字字和代码码的使用用方法等等。3、科技技档案分分类方法法一、科技技档案分分类的基基本方法法：对象分类类法和特特征分类类法。对象分类类法是以以一个实实物对象象的开发发、生产产制造等等活动形形成的整整套科技技档案为为单元进进行分类类的方法法。其典典型的形形式是型型号分类类法、工工

53、程项目目分类法法和课题题分类法法。特征分类类法就是是以科技技档案的的内容特特征为依依据进行行分类的的方法。其典型型的形式式是专业业特征分分类法、时间特特征分类类法和地地域特征征分类法法。二、科技技档案分分类方法法的综合合运用：（一）基基本建设设档案的的基建档案案的基本本分类方方法是工工程项目目分类法法，即以以工程项项目作为为分类单单位进行行分类的的方法。具体到到不同单单位和不同基基建项目目，其档档案主要要有以下下几种分分类方法法：1性性质工程项项目分类类法性质工程项项目分类类法是以以工程项项目为基基础，结结合工程程项目的的使用性性质或专专业性质质进行分分类。2流流域（水水系）工程项项目分类类法

54、这种方方法是以以工程项项目为基基础，结结合其所所在流域域（水系系）进行行分类的的方法。（二）产产品档案案的分类类产品档案案的基本本分类方方法是型型号分类类法，即即以一个个型号产产品的科科技档案案作为分分类单元元，对产产品进行行类别的的划分。产品档档案常用用的分类类方法有有： （11）使用用性质型号分分类法首先将将产品档档案按使使用性质质进行类类别划分分，然后后再按型型号划分分。 （22）系列列型号分分类法将产品品档案按按不同系系列划分分类别，然然后再按按型号进进行分类类。（3）年年度纱号分分类法 纱纱号是棉棉纺织产产品型号号的一种种特殊形形式，是是表示棉棉纱粗细细程度的的代号，即即以10000

55、米长的的棉纱重重量为标标准，重重量为多多少克就就称为多多少号纱纱。以纱纱号为分分类基础础，将棉棉纺产品品档案按按年度划划分类别别，然后后再按纱纱号进行行类别划划分。在在产品档档案的分分类中还还有一种种十进分分类法，把把产品、组件、部件和和零件的的科技档档案作为为分类单单元，按按其特征、结构或或用途，以以十进制制的方法法划分类类别。（三）设设备档案案的分类类设备档案案的基本本分类方方法是型型号分类类法。具具体有两两种：（1）性性质型号分分类法 这种方方法是按按照设备备的使用用性质结结合设备备型号，对对设备进进行分类类。此方方法适用用于独立立性较强强的单体体设备档档案的分分类。 （2）工序序型号号

56、分类法法 这种方方法是以以型号为为基础，按按生产或或工艺过过程对设设备档案案进行类类别划分分。这种种方法比比较适合合于生产产连续性性强的设设备档案案的分类类。（四）科科研档案案的分类类科研档案案适宜按按课题进进行分类类。常用用的分类类方法有有： （11）学科科课题题分类法法 这这种方法法是以课课题为基基础，结结合所属属学科进进行分类类，一般般适合于于基础科科学研究究档案的的分类。 （22）专业业课题题分类法法 由由于科研研活动都都是在一一定学科科范围内内分专业业进行的的，以课课题为基基础，结结合专业业分工进进行分类类。这种种方法一一般适合合应用性性和开发发性科研研档案的的分类。（五）自自然观测

57、测档案的的分类自然观测测活动具具有时间间空间特特点和专专业特点点，因而而自然观观测档案案适合采采取特征征分类法法，以反反映其时时空特征征的测站站、年度度为标准准，结合合各项观观测活动动的专业业特点进进行类别别划分。1，气象象档案的的分类 气象象观测活活动的突突出特点点是时间间性、地地域性强强，根据据一定的的专业分分工严格格地在规规定时间间和地域域范围内内进行。分类时时，必须须突出专专业、时时间和地地域特征征。2，水文文档案的的分类 水文文档案是是在一定定的地域域和时间间范围内内形成的的，分类类时，必必须突出出时间特特征和地地域特征征。“流域（水水系）测站站年度度分类法法”3，地震震档案的的分类

58、 特点点：专业业特点，地地域特点点，手段段特点，时时间特点点。排架 科技档档案排架架，是指指按照预预先确定定的方法法和秩序序，将进进入库房房的科技技档案摆摆放在相相应的档档案柜架架上实行行定位管管理。排架的要要求方便存取取顺序统一一、清晰晰保持适宜宜的饱和和度方法（1）分分类排架架法：分分类排架架法是在在科技档档案分类类的基础础上，严严格按照照科技档档案的类类别、项项目及项目目内案卷卷排列顺顺序即分分类体系系排列案案卷的方方法。优点：线线索清晰晰，界限限明确，档档案工作作者容易易熟悉情情况，全全面掌握握库藏，便便于检索索缺点：浪浪费空间间，经常常需要倒倒架流水排架架法:大流水排排架法：登记号号

59、排架法法，是完完全按照照科技档档案接收收归档的的顺序排排列案卷卷的方法法。优点：不不用预留留位置，不不存在“倒架”问题。缺点：不不同种类类和类别别的科技技档案混混合在一一起排架架，而同同一种类类、同一一类别的的科技档档案则可可能分放放在不同同的地方方，因而而不利于于按类查查阅科技技档案，往往往需要要借助于于检索工工具才能能较方便便地调卷卷。小流水排排架法：分类流流水排架架法，是是指先将将科技档档案进行行初步（一一般是一一级）的的分类，然然后在各各类内流流水排列列科技档档案案卷卷的方法法。将科科技档案案按种类类划分，在在每类科科技档案案内，再再按接收收归档的的先后顺顺序进行行流水排排架；也也可先

60、将将库藏科科技档案案按年度度划分类类别，再再在各年年度内按按接收归归档的先先后顺序序进行流流水排架架。小流流水排架架法是介介于分类类排架法法和大流流水排架架法两者者之间的的一种方方法。编号一、科技技档案号号的特征征与种类类1、科技技档案号号是科技技档案案案卷的编编号或代代号，是是科技档档案部门门用以反反映案卷卷内容特特征和管管理特征征的一组组符号。特征：11、科技技档案号号是以科科技档案案案卷为为单位编编制的。案卷是是由若干干有保存存价值的的科技文文件组成成的，科科技档案案号作为为案卷的的编号，也也是这组组科技文文件共有有的编号号或代号号。2、科技技档案号号是反映映科技档档案内容容特征和和管理