证券从业人员工作计划

1、证券从业人员工作计划凹证券从业人员工作计划1证券营销历来就有，从原来的以营业部一手靠辐射周边地 区，另一手靠营业部管理层笼络部分大客户的传统做法，开始转 向主动出击，用人海战术抢占市场的营销手段。经历了那么多年，也一步一步看过了证券营销的内容，现在 我终于站上管理的岗位来看待证券营销。但问题越来越多，业绩 迟迟没有进步，现状告诉我一定有哪里做错了。日常管理问题：人员素养问题：人员素养问题是大问题，感觉自觉工作的员工比较少，定位 清楚的员工比较少，很多人抱着试试看，捞一把的态度来看待这 份工作，总结为职业素养不高。当然很多员工能力上本身也存在 问题，导致理解新知识，新业务的能力不够，很难专业的和

2、客户 进行交流。但核心问题是态度问题，如果员工无法自我调剂心态，让自 己积极的思索，努力的工作。如果不行，该怎么做?写到这里自己茫然了！招聘环节出了问题，还是日常培训出 了问题，还是企业文化培训没有做好，思想统一的有问题？现在 才知道经验多有用，因为你碰到问题以后不用思索直接可以参 照。而目前我的问题，只有我自己可以解决。综合来说，还是团 队日常管理上出了问题，管理抓细节果真没有错，但如何抓，抓 什么这是问题。日常业务问题：证券营销也是靠天吃饭的行业，我目前担忧的是我们没有核 心的渠道和营销思路。与其说是员工没有思路，还不如说是我自 己没有思路。手一摊靠小朋友们自己努力能创造多少业绩呢？近期对

3、自己超级没有信心，因为越做越累，本来很擅长的领 域竟然变成了软肋，真的还是假的天知道，但底气确实不如前了。 该怎么做。营销管理应该是自己领着一群人作业务呢？还是一个人后 面坐镇指挥员工做业务呢？前者看似不像管理者呀？三十之前做营销，三十之后做管理。现在30没有到，已经 可以尝试管理了，来的快反而没有准备，但因为来的快，所以我 三十之后做管理的目标也近了！无论如何，写博客不能解决我的 问题，一个一个来施行吧，希望有朝一日能找到管理的钥匙。40 岁之后做个职业经理人也是不错的选择。证券从业人员的工作内容有很多，是要依据从业人员的分类 来确定工作内容。依据年4月国务院证券委员会公布的证券从业人员资格

4、 管理暂行规定，将我国的证券从业人员主要分为1以下几类以 及相关的工作内容。1、证券公司的正副总经理、以及机构下设的正副经理，从 事公司的管理业务。2、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员。3、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员。4、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投 资咨询服务的专业人员。5、证券经营机构在证券交易所内的出市代表。6、证券清算、登记机构内设各业务部门的正副经理人员。7、各类证券中介机构的电脑管理人员从事中介工作。8、配合证监会进行资格确认的其他从业人员从事监督工作。团证券从业人员工作计划2一、强化客户管理，优化服务流程1、走访客户制度化，增进沟通促

5、进共赢建立走访客户制度，旨在进一步强化与客户之间的交流和沟 通，为客户提供更优质的服务，向社会展示邮政部门崭新的形象 和高层次的服务水平。为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为 制度纳进服务规范。走访客户时，走访人必须具体填写客户走访日志，每月末 交负责人核实处理状况，并填写看法。在走访过程中，注重与客户展开面对面交流，积极倾听客户 的看法和建议，把握客户必须求的新导向，切实为改善服务收集材 料和依据为下一步展开营销获取第一手资料，以此加强营销的针 对性和提升营销效果。2、积极推行客户经理制，规范大客户开发与管理流程。在过去一年走访客户过程中碰到一些问题，比如，由于走访 人之间缺

6、乏交流和沟通，出现被走访人的堆叠性，客户的难点问 题以及看法、建议的处理没有得到很好监督，等等。为此执行走访人督办制度，即遵循“谁走访谁督办的原则， 如由于客观原因不能当场答复的，或不属于本部门使命范围的问 题应向客户说明原因并具体记录下被访用户的资料、用邮困难以 及对方提出的看法建议，送交相关专业局处理，并协调催促实施， 事后将处理结果告知客户；负责人负责对记录表的收集整理 工作，每季度以报表的形式将走访结果报相关领导，并对近期走 访工作进行梳理，并对客户看法建议的处理结果进行分析、评议。3、对大客户执行分级管理，开发统一版本的客户关系管理 系统为了不断地深入、优化服务质量，大客户中心将从多

7、方面着 手改善、提升服务质量，以满足大客户的要求。执行客户经理负责制，并对大客户实施分级管理制度，强调 服务的时效性、及时性，以制度化确保客户服务工作得以顺利进 行。同时开发统一版本的客户关系管理系统，在走访客户时关注 企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以确保时时更新 大客户档案，为下一步展开营销获取第一手资料，以此加强营销 的针对性和提升营销效果，有助于提升运行效率，降低运营成本， 限度地减少内耗，实现客户资源的共享。二、学无止境，全面提升客户经理整体素养客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对 客户提供“标准化、个性化、超值化服务，直接影响客户对企 业的“信任度、满意度

8、、忠诚度。大客户中心将把握机会，创造条件，致力于客户经理整体素 质的提升。1、强化邮政业务学习，提升业务素养作为客户经理，首先 必须对邮政业务有着深入的了解。大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时接 受公司指令与大客户进行业务谈判的营销专家为目标，积极参加 各专业局的业务讲座，并与各专业局坚持高度沟通，不断提升自 身业务素养。2、美化言行举止，提升客户经理形象客户经理不仅要有激烈的事业心、高度的责任感和高尚的职 业道德，其一言一行还代表着邮政企业的整体形象，工作效率、 服务质量和个人素养直接影响着客户对邮政企业的认知。为此，在新的一年里，我们将系统提升客户经理商务礼仪和 沟通技巧，

9、进一步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象， 有助于赢得客户对邮政企业的好感，从而有利于营销工作的顺利 展开。3、丰富营销知识体系，提升营销水平为了进一步提升营销水平，大客户中心将创造条件通过远程 培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的知识与技能， 丰富营销知识体系，加强拜访与服务客户的能力、提升工作信心 与客户服务的满意度。通过学习，旨在对邮政业务有全面的了解，对市场营销和大 客户管理也有更深入的熟悉，培养客户经理的服务营销意识，同 时开阔事业，提升觉悟，使客户经理熟悉到营销不仅要通过优质 的服务让客户满意，而且要通过积极有效的客户关系管理培养客 户的忠诚，并掌握培养客户忠诚的方法

10、和技巧，为今后的工作打 下了坚实的基础。团证券从业人员工作计划320_年马上过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了_ 证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业， 也相信自己可以胜任这份工作！ 20_年马上来临，为了更好的做 好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。一、证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型革新发展之际，纯粹 依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20年，我的 目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力 争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打 好基础。二、日常管理1、营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内

11、部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项革新业务指标，对外 展示华泰证券优良的企业文化，做责任感的理财专家！2、团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人 员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道， 挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执 行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的 团队。三、业绩目标1、开户数上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半 年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在 120左后，有效户达到50。2、托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20_ 年上半年托管资产要求

12、达到万以上，全年力争托管资产达到 600 万。四、职业目标1、证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核 的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户 经理级别的业绩要求。2、认真学习革新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准 达到投资顾问级别。团证券从业人员工作计划4一打造服务品牌，注重温馨服务1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行 温馨提示，提升客户忠诚度；3、客户可通过公司、行情咨询系统自行定制手机短信，并 选择须开通的短信服务；4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推举服 务，引导客户理性投资，提升操作水平；二把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如 此才干形成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择， 营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。三深入高端客户的服务内涵1、深入了解现有高端客户的潜在必须求点，进行适当