2022年企业风险防范工作方案模板

1、第6页共6页2022年企业风险防范工作方案模板一、完善企业的控制环境任何企业的控制活动都存在于一定的控制环境之中。所谓控制环境，是指影响企业内部各种制度、措施的制定、变化以及这些制度措施的效率的各种因素。控制环境是企业控制活动的一种氛围，主要包括经营管理的观念、方式和风格；_结构；董事会；授权和分配责任的方法；管理控制方法；内部审计；人力资源管理政策和实务；外部环境的影响等。控制环境的好坏直接影响到企业内部控制的贯彻和执行以及企业整体战略目标和经营目标的实现，加强和完善企业内部控制，首先应注意企业内部控制环境的建设。二、设立良好的控制活动控制活动是确保管理阶层的指令得以实现的政策和程序。控制活

2、动出现在整个企业内的各个阶层与各种职能部门，涉及的控制对象包括人、财、物、产、供、销等各方面控制活动是针对关键控制点而制定的，因此，企业在制定控制活动时关键就是要寻找关键控制点。企业一般根据其经营活动的关键绩效领域确定其关键控制活动，一般包括，对人的素质、任职资格以及业绩考核的控制，企业运营的控制，包括计划决策管理、销售收款、采购付款、财产物资管理、融资投资管理、资金管理控制等，以及对内部信息系统的构建、内部监督机构运作等方面进行的控制。三、加强企业的内部监督要确保内部控制制度被切实地执行且执行的效果良好，内部控制过程就必须被施以恰当的监督。监督是一种随着时间的推移而评估制度执行质量的过程。内

3、部审计是监督内部控制其他环节的主要力量。在内部监督过程中，内部审计发挥着越来越重要的作用，内部审计通过监督控制环境和控制程序的有效性，监督企业的内部控制是否被执行并及时反馈有关执行结果的信息，帮助企业更有效地实现预期控制目标。同时，在监控过程中，内部审计可以促进控制环境的建立、为改进控制制度提供建设性建议，为_成功的达到所需要的内部控制水平服务。四、购买保险购买保险是风险管理之成本收益较高的方式，但前提是开支不超出财务资源。五、反应式应变反应式应变即测定薄弱环节，并制定政策和程序。2022年企业风险防范工作方案模板（二）为深入推进全市卫生系统惩防_体系建设，切实做好_风险防控管理工作，努力减少

4、_行为的发生，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全，根据区卫生局_深廉政风险防范管理工作的方案(嘉卫委_号)的要求，结合我院实际，制定本实施方案。一、指导思想按照全面开展、突出重点、有序推进、务实求效的工作原则，紧紧抓住“找、防、控”三个主要环节，有效识别工作岗位中已经形成或潜在的廉政风险，研究落实防范和化解风险的措施，逐步建立健全风险防控管理长效机制，进一步提高医务人员廉政自律意识，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院_倡廉建设深入开展。二、廉政风险分类(一)思想道德风险。是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的

5、风险。(二)岗位职责风险。是指个人在行使职权、履行职责过程中，因失职渎职、麻痹大意、玩忽职守等带来的风险。(三)制度机制风险。是提在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险。三、岗位风险等级(一)高风险。直接拥有人、财、物(药品)的管理权，风_生风率高或危害大，一旦发生廉政事件就可能触犯国家法律法规，受到法律追究或党纪政纪处分的岗位。(二)一般风险。间接拥有人、财、物(药品)的管理权，风_生几率较高或危害较大，一旦发生廉政事件就可能造成不良影响或损失，受到责任追究的岗位。(三)低风险。基本不拥的执法或人、财、物(药品)的管理权，风_生几率较小或

6、危害较低，一旦发生廉政事件造成不良影响或损失较小的岗位。四、方法步骤为加强对本单位廉政风险防范管理工作，医院成立领导小组，召开_风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。由朱亚萍、周嘉平同志任领导小组组长，组员为杨志华、沈捍明、陆莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顾琴芳等同志。下设办公室，由党办负责办公室日常工作，具体负责廉政风险防范管理工作的_实施、督查指导和考核、评估、建档工作。(二)排查确定风险并制定防控措施(_月)1、查找廉政风险。首先是查找岗位(职责)风险。按照岗位、科室、单位三个层面，对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、_定等多种形式，认真分析

7、并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在潜在的风险和内容及其表现形式，填写医院岗位风险识别防控表，经所在科室审核，报院_备案。二是查找科室室风险。针对人、财、物等行政管理事项、医务、药剂科等重要科室，对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写科室风险识别防控表，经主管领导确认后，报院_审核。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。2、制定、实施防范措施。一是针

8、对各岗位、科室和本单位排查出的风险点，进行认真审核、研究分析，并按照风_生几率和危害损失程度，从高到低依次确定为较高、一般、较低三个等级；二是制定防范措施，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。三是加强_风险教育，_党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助医务人员了解所处岗位的行为规范和_风险，强化_风险防范意识，提高_风险处置能力。四是将排查出的_风险点、将审核、分级情况、制定的防范措施及反馈科室和职工个人，对廉政风险识别防控表进行补充完善，并报院领导小组审核。职能职权、政策法规、工作纪律、办事规则、

9、程序和结果等，在医院进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。3、公示风险点及防控措施。根据领导小组反馈的审核意见，对本单位的各类风险及防控措施进行修订完善，并以表格的形式向全体干部职工公示公开。4、建立廉政风险信息档案库及信息上报。经局领导小组审核后的廉政风险和防控措施分岗位、科室、单位三个层次进行登记汇总、建立台账，由党支部建立廉政风险信息档案库集中管理，(三)加强监督管理(_月)根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分级防控、动态监督。1、分级布防，对风险系数较高的廉政风险点，实行重点管理，实时掌控，对风险系数一般的廉政风险点，实行强化管理，定期检查，对风险系数较低的廉政风险点，实行常规管理。2、加强监督，确保实效。医院将开展_风险预警防控作为构建惩治和预防_体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，建立日常检查、阶段督办、年度考核机制，要通过信息监测、定期自查、办事公开