发展公共技术平台的战略研究

1、PAGE PAGE 62建设与发发展公共共技术平平台的战战略研究究为了加速速自主创创新体系系建设，尽快建建设起高高水平有有特色的的公共技技术平台台，深圳圳市于220044年颁布布了关关于完善善区域创创新体系系推动高高新技术术产业持持续快速速发展的的决定（以下下简称决定）。决定关于加加快建设设高新技技术公共共技术平平台的内内容包括括：建设设有深圳圳特色的的高新技技术公共共技术平平台；支支持建立立高新技技术产业业专业公公共技术术平台；支持建建立优势势传统产产业专业业公共技技术平台台，用高高新技术术改造传传统产业业；整合合和利用用高校研研究开发发资源；推动产产学研合合作向深深度和广广度发展展，促进进

2、科技成成果产业业化；建建立国际际科技商商务平台台；继续续办好高高交会和和加强科科技信息息库网建建设等。本课题的的立意源源于南山山区政府府希望发发挥区位位优势，整合区区内大型型、先进进科技资资源，以以期用较较少的投投入，盘盘活大量量的存量量资源，提高科科技资源源的共享享性和利利用率，促进本本地区的的科技创创新活动动，降低低企业技技术创新新成本，加快科科技成果果转化速速度，推推动区域域创新体体系建设设，继续续引领深深圳市高高新技术术产业的的发展。众所周知知，深圳圳市现有有各类重重点实验验室、工工程技术术研究开开发中心心、产品品检测中中心以及及若干行行业协会会建立的的行业公公共技术术平台等等的原始始

3、投资的的全部或或大部来来自于各各级政府府，因而而这些机机构的共共同特点点是产权权具有公公共色彩彩。产权权的公共共色彩决决定了使使用应具具有公共共性。本本报告的的研究对对象也正正是这些些具有公公共性的的各类重重点实验验室、工工程技术术研究开开发中心心、产品品检测中中心以及及若干行行业协会会建立的的行业公公共技术术平台等等。因为为本调研研报告所所涉及的的内容主主要集中中在公共共技术平平台的条条件建设设方面，即上述述的各类类重点实实验室、工程技技术研究究开发中中心、产产品检测测中心以以及若干干行业协协会建立立的行业业公共技技术平台台等。为为描述方方便，以以下将其其统称为为公共实实验室。公共实验验室耗

4、费费了大量量国家投投资，产产权的公公共性毋毋须置疑疑，但使使用的公公共性却却未充分分展现，因而其其利用率率不尽人人意。为为了能够够更充分分地发挥挥公共实实验室的的作用，本课题题组历时时一年有有余，调调查了深深圳市公公共实验验室的情情况，参参观访问问了北京京、上海海两大城城市的公公共实验验室，并并深入地地考察了了香港对对于公共共实验室室的管理理与利用用情况。在大量量调研与与分析的的基础上上，撰此此报告。第一章 公共共实验室室的地位位及与相相关各界界的关系系世界各国国对于公公共实验验室无一一例外地地都进行行了巨额额投资，越是发发达国家家，其投投资规模模越大。巨额的的投资凝凝固为大大量的仪仪器设备备

5、，为保保持先进进性，这这些设备备还需要要不断地地更新，因而需需要年复复一年地地投入。不仅如如此，公公共实验验室还聚聚集了大大量待遇遇丰厚的的研究人人员。因因此，公公共实验验室只有有不断消消耗巨额额财富，才能保保证基础础理论研研究、应应用技术术研究与与新产品品开发等等科技活活动的顺顺利进行行并推动动经济发发展与社社会进步步。无论论是发达达国家还还是发展展中国家家，都同同样重视视公共实实验室的的投资与与建设，这与公公共实验验室在社社会经济济发展中中的地位位和作用用密切相相关。一个国家家要自立立于世界界民族之之林，首首要的是是要有实实力。衡衡量国家家实力的的一个最最具代表表性的指指标是GGDP。考察

6、世世界各国国的GDDP，我我们会发发现，其其人均水水平悬殊殊之大，令人吃吃惊，高高者数万万美元，低者仅仅有几十十美元。形成如如此悬殊殊的原因因有多种种，但最最无争议议的原因因是，各各国的教教育水平平，尤其其是高等等教育以以及与高高等教育育密切相相关的科科学研究究水平太太过悬殊殊。科研研水平代代表着国国家的核核心竞争争力，它它直接反反映出各各国的生生产力水水平。自20世世纪900年代以以来，世世界各国国大力发发展信息息技术，对经济济也冠以以知识经经济的美美名，说说到底是是在强调调知识与与技术无无与伦比比的重要要。先进进的国家家企图独独领风骚骚，落后后的国家家要追赶赶先进国国家。面面对竞争争激烈的

7、的世界，我国一一个无法法回避的的任务是是，国家家内部各各个部门门、各个个行业、各种机机构要同同心协力力形成一一种创新新机制，不仅在在知识、技术上上创新，更要在在制度上上创新。优越的的制度、机制，才可以以保证科科学研究究水平的的不断提提高，技技术创新新的不断断涌现，从而提提升国家家和民族族的竞争争力。创新是一一种机制制，也是是一个系系统，其其中的主主要机构构是大学学、科研研机构以以及企业业等。显显然，大大学、科科研机构构与企业业在这一一系统中中扮演的的角色各各不相同同，而这这种角色色的不同同，与知知识的分分类有关关。第一节 公共实实验室与与大学、与科学学技术知知识密不不可分大学是生生产知识识的园

8、地地，因而而在创新新系统中中处于最最高端。大学在在培养高高级专门门人才的的同时，还须传传承社会会的文化化传统与与价值观观念。知知识的传传承是教教育系统统的首要要和基本本的任务务。此外外，在社社会经济济快速发发展、科科学技术术日益进进步的时时代，大大学实际际上也同同样承担担着更新新知识、创造知知识与发发明技术术的艰巨巨任务。这是大大学的第第二项使使命。大大学的第第三项使使命是，将这些些新知识识、新发发明与新新技术应应用于社社会经济济发展的的实践中中。无可可否认的的是，所所有这三三项使命命的完成成都离不不开公共共实验室室。知识的更更新、技技术的创创新乃至至一切发发明创造造都是在在既有的的知识系系统

9、和结结构的基基础上诞诞生的。创造发发明并非非一朝一一夕之事事，是需需经过多多年的潜潜心研究究，在反反复多次次的实验验中才可可能成功功的。这这就是为为什么各各国公共共实验室室最重要要的组成成部分重点点实验室室大都放放在大学学的原因因之一。但在许许多国家家，重点点实验室室放在大大学（或或企业）并不意意味着从从属于大大学（或或企业）。以美美国的阿阿贡国家家实验室室(Arrgonnne Nattionnal Labboraatorry)为为例，它它放在芝芝加哥大大学却属属于美国国能源部部。究其其原因，是因为为这些实实验室规规模过于于庞大，任何一一家大学学（或企企业）都都无力独独自承担担所需经经费。如如

10、阿贡国国家实验验室每年年承担2200多多项研究究项目，横跨多多个重大大理论领领域，雇雇佣45500名名雇员，其中科科学家与与工程师师17555人，8000人具有有博士学学位，年年预算高高达4.7亿美美元。显显然，任任何一家家大学（或企业业）都没没有财力力支撑这这样的实实验室。特别要要强调的的是，该该实验室室研究所所涉及的的专业、学科都都与芝加加哥大学学的专业业、学科科相匹配配。大学学与实验验室的天天然联系系由此可可见。阿贡国家家实验室室虽属于于美国能能源部，但却由由芝加哥哥大学直直接运营营，其主主要管理理者均为为芝加哥哥大学的的教授。其实，世界各各国的国国家级实实验室也也大致如如此，即即其科研

11、研人员的的来源，科研项项目的制制定与实实施，运运作管理理等均依依托大学学。大学学凭借这这些实验验室在科科学研究究上取得得成果和和突破，不断推推动人类类的科技技进步与与社会发发展；这这些成果果和突破破被不断断充实到到知识传传播体系系中；新新的成果果和突破破又带动动科学研研究乃至至生产向向新的领领域进展展并形成成良性循循环。公公共实验验室成为为这一发发展循环环的重要要载体，担当重重要的任任务。总之，大大学作为为各国公公共实验验室的主主要所有有者、使使用者与与经营管管理者，一方面面要有效效地利用用其传播播知识，另一方方面，也也是更重重要的，还须利利用其在在基础研研究、应应用研究究与开发发研究三三个方

12、面面进行研研究、创创新与开开发。许许多重大大的理论论突破、技术发发明的诞诞生与新新产品的的研发都都是在公公共实验验室内完完成的。所以说说，大学学与实验验室的天天然联系系存在于于知识的的传承、科学知知识的创创造、技技术的发发明与科科技成果果推广应应用等一一系列活活动之中中。因此此，大学学、公共共实验室室与科学学技术知知识是密密不可分分的。第二节 科学知知识与技技术知识识的不同同生产与传传播知识识主要依依靠教育育系统。观察人人类社会会的发展展史，知知识体系系处在不不断更新新的状态态。自220世纪纪50年年代以来来，科学学技术的的更新速速度不断断加快，特别是是自上一一世纪990年代代以来，这种状状况

13、更趋趋明显，以至于于知识经经济一词词的诞生生。知识是一一个十分分抽象而而又笼统统的表述述。为了了分辨清清楚大学学、实验验室、企企业与政政府在社社会经济济系统中中的关系系，我们们大致将将知识分分为科学学知识和和技术知知识。科科学知识识是指人人类对于于客观世世界的认认识，是是一个理理论系统统。但是是，科学学知识并并不能直直接运用用于社会会生产，也不能能直接为为企业生生产所用用。与此此相对应应，技术术知识是是指有实实用价值值的知识识，它可可以直接接为企业业带来经经济效益益。科学学知识是是技术知知识的源源泉。科科学知识识的主要要源泉是是基础理理论研究究，自然然，部分分应用研研究也会会提供科科学知识识的

14、内容容，但主主要是前前者。技技术知识识的产生生源自部部分应用用研究和和开发研研究，当当然也不不排除在在直接的的产品劳劳务生产产中产生生的技术术知识。第三节 科学与与技术是是一个系系统区分科学学知识与与技术知知识是为为了说明明问题，区分并并不等于于分割。在现实实的系统统中，科科学知识识、基础础理论研研究是一一切应用用研究与与开发研研究的基基础。没没有基础础研究，应用研研究与开开发研究究领域就就狭窄，生命就就短促。在这种种意义上上，基础础理论研研究是长长期投资资，没有有直接的的经济效效益，基基础理论论研究的的成果也也仅仅是是作为应应用研究究与开发发研究的的母体。而应用用研究与与开发研研究则可可以直

15、接接产生经经济效益益。在市市场经济济条件，不能产产生经济济效益的的东西，企业是是不会染染指的。因此，企业一一般不会会直接从从事基础础理论研研究。科学知识识在市场场经济条条件不会会被生产产出来，市场没没有自动动配置资资源去生生产科学学知识的的功能，因为科科学知识识不能带带来直接接的经济济效益。为此，科学知知识只好好由公共共部门政府府去生产产。在此此意义上上，科学学知识包包括重大大基础理理论研究究，应属属于公共共产品。第四节 科学知知识作为为公共产产品的特特点一个社会会经济体体系中存存在着许许多种不不同的公公共产品品。科学学知识这这种公共共产品区区别于其其它公共共产品的的特点是是，生产产成本极极为

16、高昂昂，不仅仅需要巨巨额投入入，而且且需要年年复一年年不间断断地投入入。倘若若投入中中断，对对于一个个国家的的损失，通常在在短期内内不易察察觉，但但从长远远来看，不仅将将使这个个国家在在很长一一个时期期内科学学技术水水平处于于落后状状态，而而且会严严重影响响该国的的经济发发展与社社会进步步。科学学技术水水平不仅仅是一个个国家综综合实力力的重要要组成部部分，而而且是一一个国家家的核心心竞争力力。科学知识识作为公公共产品品的另一一特点是是，一旦旦生产出出来，可可以被反反复使用用且没有有折旧，生命周周期长。科学知知识作为为公共产产品也可可以被无无数多的的人或企企业所占占用，与与此同时时，并不不妨碍其

17、其他人继继续占有有和使用用。科学学知识被被使用的的次数、频率与与社会获获得的利利益成正正比。那那么，一一方面，生产科科学知识识要付出出高昂的的生产成成本；另另一方面面，使用用科学知知识又不不支付代代价，这这就注定定了科学学知识只只能由政政府出面面组织生生产。因因为没有有任何市市场经济济主体乐乐于生产产被他人人无偿使使用的产产品。大大学、科科研机构构、公共共实验室室最适宜宜承担科科学知识识这一公公共产品品的生产产。第五节 技术知知识的占占有和使使用具有有排他性性能够在生生产中使使用的技技术、工工艺等一一旦产生生，由于于它可以以带来经经济利益益，占有有和使用用者通常常不乐于于其他人人知晓。这就是是

18、企业之之间司空空见惯的的在技术术上相互互保密。保密总总有局限限，由此此产生了了专利制制度，尽尽管不再再保密，但使用用者必须须支付成成本才可可以获得得生产技技术。显显然，技技术知识识不是公公共产品品，无需需政府生生产。但但是，科科学知识识与技术术知识不不仅处于于一个系系统之中中，而且且都与公公共实验验室有着着密切联联系，即即它们的的产生、完善、发展、创新乃乃至突破破都离不不开对公公共实验验室的依依赖。因因此，对对于技术术知识的的生产，企业不不仅有动动力而且且也应该该负担成成本。总之，在在任何国国家的科科学技术术这一动动态的系系统之中中，都可可以按照照科学知知识与技技术知识识进行分分类。在在这一系

19、系统之中中从事活活动的主主体有44个：大大学与科科研机构构；企业业；实验验室；政政府。很很显然，4个主主体不同同，各有有优势，其社会会分工也也与各自自的优势势密切相相关。讨讨论政府府、大学学、企业业与公共共实验室室之间的的关系是是为了更更好地安安排他们们之间的的分工与与协作，这是经经营运作作公共实实验室的的关键。公共产品品是由政政府出面面组织生生产的。这里所所说的公公共产品品是指科科学知识识，直接接来源于于实验室室中的基基础理论论研究以以及部分分应用研研究。如如何利用用公共实实验室进进行公共共产品的的生产，包括政政府和大大学在其其中扮演演的角色色以及公公共产品品具体由由谁进行行生产等等，是一一

20、个十分分值得研研究的问问题。为为此，下下一节简简要介绍绍英美发发达国家家的情况况。第六节 英美政政府是公公共实验验室的主主要出资资者但不不是指导导者仔细研读读美英等等国公共共实验室室的资料料，其中中有关政政府出资资与经费费拨款的的报道与与数据屡屡见不鲜鲜，但绝绝少见到到政府如如何指导导或指挥挥实验室室的情况况。英国曾是是世界头头号强国国，200世纪中中叶后，其地位位被美国国所取代代。但英英国人不不甘落后后，自220世纪纪80年年代后，开始调调整产业业结构，注重发发展高新新技术产产业。在在英国，上至议议会，下下至私人人公司，都有一一套支持持和发展展科学技技术的研研发机制制。其议议会下院院、上院院

21、先后成成立了科科技委员员会，并并不断加加强其职职能。119933年又专专门设立立了对上上、下两两院负责责的议会会科技办办公室。在政府府，由贸贸工部大大臣挂帅帅，组成成了有政政府首席席科技顾顾问、企企业与大大学研究究机构代代表参加加的科学学技术委委员会（19993年建建立），直接为为首相提提供长期期的科技技政策咨咨询报告告。此外外，在贸贸工部、国防部部、卫生生部、环环境部、国际发发展部、外交部部等，都都下设科科技发展展部门，分工负负责不同同领域和和方向的的研究工工作。在在非政府府部门，从皇家家学会到到各大学学、科学学研究机机构、协协会、理理事会、企业和和各种基基金会等等，都直直接参与与研发项项目

22、投资资、科技技成果产产业化、技术专专利的保保护与利利用等。尽管英国国政府如如此努力力地推动动科学技技术的研研究与开开发，但但政府并并未对于于公共实实验室进进行具体体的指导导或政策策限制等等。在英英国，实实际负责责经营管管理实验验室的都都是一些些学术成成就卓著著、威望望崇高、对未来来研究方方向有远远见卓识识的科学学家与教教授。例例如，世世界闻名名的英国国剑桥大大学卡文文迪许(Cavvenddishh) 实实验室，建于112099年，已已培养出出25位位诺贝尔尔奖获得得者，是是世界一一流的科科研基地地。该实实验室有有各类人人员8000人，年度预预算为221000万英镑镑，400-655%来自自于政

23、府府的直接接拨款，其中每每年2000万英英镑专门门用于实实验室改改造和更更新，实实验室的的经营管管理均由由科学家家负责。美国的情情况与英英国相似似，政府府也是依依靠大学学来经营营管理实实验室。美国政政府向公公共实验验室拨付付大量资资金，而而实验室室的管理理则放手手大学自自由竞争争。这种种竞争的的结果使使美国成成为当今今世界头头号科技技强国。下面看看看美国国若干著著名实验验室每年年的运营营费用：阿贡(Arggonnne NNatiionaal LLaboorattoryy)国家家实验室室年度预预算为44.7亿亿美元，占地9900英英亩，由由芝加哥哥大学经经营管理理；洛斯斯阿拉莫莫斯国家家实验室室

24、(Loos Alaamoss NNatiionaal Labboraatorry ) 年度度预算为为21亿亿美元，占地443平方方英里，由加州州大学经经营管理理；布鲁鲁克海文文国家实实验室(Broookhhaveen NNatiionaal LLaboorattoryy) 年年度预算算为4亿亿美元，占地553000英亩，由纽约约州立大大学的合合作伙伴伴布鲁鲁克海文文科学协协会经营营管理。为进一步步弄清政政府、大大学、企企业与公公共实验验室之间间的关系系，我们们以最典典型也最最具说服服力的美美国为例例，以该该国大学学经费来来源为切切入点，定会有有所发现现。第七节 美国高高等教育育的特点点与大学学

25、的经费费来源一、政府府权力下下放美国政府府（含联联邦政府府在内的的任何一一级政府府）对大大学的活活动行使使较小程程度的控控制权，这与美美国大学学经费来来源的多多样化不不无关系系，即政政府不是是大学唯唯一的出出资人。此外，美国大大学的经经济地位位和法律律地位是是独立于于中央权权威机构构的。这这意味着着，一方方面，大大学可以以独立决决定办学学方向、目标等等；另一一方面，大学不不能完全全依赖联联邦政府府的拨款款。这种种状况明明显与我我国不同同。二、大学学间存在在激烈竞竞争Rosoovskky, H. 在TThe Uniiverrsitty: An Ownners MManuual Cammbriid

26、gee一书书中指出出：“世界上上领先的的大学有有很大一一部分位位于美国国，对于于这一点点，我已已经部分分地归因因于大学学之间竞竞争的效效应”。美国国每年都都有若干干家权威威机构对对几千所所大学进进行评估估排名，而在排排名的标标准中，学校的的科学研研究成果果历来是是最重要要的一项项因素。没有经经费，如如何进行行科学研研究？因因此，处处于竞争争核心的的是围绕绕研究经经费的争争夺，而而经费的的背后是是科研成成果。所所有大学学都为获获得联邦邦政府、产业界界和基金金机构的的科研经经费而竞竞争。而而在这种种竞争中中胜出的的最重要要的法码码是，出出自公共共实验室室成果的的杰出程程度、数数量多少少和可以以转化

27、为为新产品品的可能能性等。三、历来来重视基基础性研研究19977年，估估计677%的学学术研究究所瞄准准的是基基础研究究，255%是应应用研究究，8%是开发发研究。美国学学术研究究的上述述分布状状况自119788年以来来大体没没有改变变。只不不过在11960019775年时时期内，美国的的基础研研究所占占份额还还要更高高一些，达755%。不不仅如此此，美国国大学的的专业设设置在其其建立之之日就与与本地经经济密切切相关。四、美国国大学的的经费来来源首先是没没有钱任任何能人人都办不不好大学学，甚至至办不了了大学。其次是是钱从哪哪里来，这影响响着大学学的办学学目标与与方向、大学的的教学内内容与实实验

28、项目目，因为为出钱人人通常会会有一定定要求。为此，我们有有必要考考察美国国大学的的研究开开发经费费来源渠渠道。从表1可可以看出出，在11976619996的220年中中，美国国各级政政府对于于大学的的研究机机构的经经费开支支始终高高于三分分之二。尽管从从动态上上看，119766、19986、19996年三三个时间间点上，各级政政府担负负研究开开发费的的百分比比在下降降，分别别是777.2%、699.8%和677.6%，但政政府担负负的绝对对金额的的增长十十分惊人人，在短短短200年间，单单联联邦一级级政府的的资助额额就增长长了600多倍，是所有有资金来来源中增增长幅度度最大的的。由此此可见，美

29、国政政府或者者说联邦邦政府对对于基础础研究、应用研研究与开开发研究究是十分分重视的的，并且且始终担担负着主主要出资资人的角角色。表表1另外外一个值值得注意意的特征征是，除除去联邦邦政府以以外，资资金来源源中增长长最快的的是产业业界，不不仅在119766、19986、19996三个个时间点点分别为为3.33%、66.4%、6.7%，增长率率大幅攀攀升，且且资助的的绝对金金额增长长了将近近12倍倍。这充充分说明明，美国国大学科科学研究究机构、实验室室与产业业界的联联系正在在日益加加强。大大学不仅仅继续担担负着知知识的传传承与创创造的任任务，其其第三项项使命新知知识、新新发明、新技术术的商业业应用也

30、也正在强强化着大大学与产产业界的的联系，而其中中的物质质媒介就就是公共共实验室室。表1 美国大大学与学学院研究究开发经经费来源源（单位位：百万万美元）经费来源源19766财政年度度19866财政年度度19966财政年度度19966比19766增长%联邦政府府25122（677.4%）67122（611.4%）138110（660.11%）449.8州和地方方政府364（9.88%）915（8.44%）17255（7.5%）373.9产业界123（3.33%）700（6.44%）15766（6.7%）11811.3机构基金金446（12.0%）18699（177.1%）42322（188.4%）

31、848.9所有其它它来源285（7.66%）732（6.77%）16533（7.2%）480总计37299109228229995060611.5第八节 美国政政府与大大学、公公共实验验室的关关系美国的大大学从整整体上讲讲是科学学研究与与应用研研究并重重。尽管管在最近近十余年年，美国国也在争争取产业业界的资资助（见见表1），但大大学实验验室重视视基础理理论研究究的传统统仍然占占主导地地位，其其资金的的主要提提供者仍仍然是政政府。美美国政府府与大学学、公共共实验室室的关系系可以概概括为如如下两点点：一、政府府是大学学和公共共实验室室的主要要出资人人如上所述述，美国国政府只只是大学学与公共共实验室

32、室的主要要出资者者而不是是指导者者，如果果说政府府对大学学存在一一定影响响的话，那主要要是通过过一些政政府项目目的招标标，既委委托并利利用大学学的科研研力量，又在一一定程度度上引导导大学或或实验室室的研究究方向。二、大学学既重视视基础理理论研究究，也重重视着推推动本地地经济发发展为了说明明这一点点，我们们引用斯斯托克斯斯对于大大学研究究的2*2矩阵阵分类，其中三三个象限限具有引引人注目目的名称称：其一一，玻尔尔象限，纯粹的的基础研研究，追追求根本本性认识识而不考考虑用途途；其二二，巴斯斯德象限限，受到到用途启启发的基基础研究究，追求求根本性性认识并并且考虑虑用途；其三，爱迪生生象限，纯粹的的应

33、用研研究，考考虑用途途但并不不追求根根本性认认识。美美国顶尖尖的100所大学学有能力力在所有有领域同同时进行行研究，而且成成果丰硕硕。其他他名牌大大学则专专注于其其中一个个领域，如一些些私立名名牌大学学将自己己局限在在玻尔象象限或巴巴斯德象象限之中中。其他他一些地地方性大大学则主主要在爱爱迪生象象限，即即只注重重实用技技术的开开发研究究。再次次强调，几千所所美国大大学几乎乎在所有有象限中中活动，这也是是美国大大学具有有竞争力力的重要要表现。基础理论论研究是是一切应应用技术术研究与与开发研研究的源源泉，这这是长期期投资。基础理理论研究究成果就就是长期期投资的的收益，而这将将为应用用技术研研究、科

34、科技成果果产业化化等提供供广阔的的前景。有了源源泉，不不愁没有有支流。第九节 美国产产业界与与大学、实验室室之间关关系的变变化大学(UUnivverssityy)，顾顾名思义义，是面面向世界界的，理理应让全全世界的的学者参参与。发发达国家家的大学学，包括括我国的的大学，正在努努力向这这一方向向迈进。不可否否认的是是，各国国大学的的资金来来源几乎乎全部来来自于国国内，其其中主要要承担者者则是政政府。由由此引来来的问题题是，大大学取得得的成果果，或者者说政府府资助所所带来的的好处到到底应该该由谁来来分享？事实上，在市场场经济条条件下，企业处处于竞争争激烈残残酷的市市场环境境中。为为了保持持企业的的

35、生命力力，追寻寻新技术术、采用用新技术术，是企企业不二二的选择择。但是是，从基基础理论论研究的的成果到到应用技技术、工工艺和新新产品的的形成之之间，有有一段艰艰难的转转化过程程，即通通常所指指的应用用开发研研究。从事应用用开发研研究的人人员必须须具备三三种特征征：其一一，十分分了解基基础研究究的成果果及其可可能的应应用方向向；其二二，异常常熟悉生生产工艺艺和技术术上的具具体要求求；其三三，十分分熟悉市市场需求求。而生生产工艺艺与技术术的具体体要求通通常是从从事基础础理论研研究的学学者所不不熟悉的的。不熟熟悉市场场需求就就不知道道具体的的生产工工艺该向向哪个方方向改进进、标准准是什么么。自上20

36、0世纪880年代代开始，特别是是90年年代以后后，各国国政府都都在努力力，试图图以比较较妥当的的方式解解决好产产业界与与大学科科研机构构（包括括实验室室）之间间的关系系。例如如，美国国在19980年年产生了了贝赫多尔专专利法。该法规规定，大大学可以以拥有从从政府资资助的教教员发明明中所产产生的专专利。贝贝赫多尔法法案产生生的历史史背景是是，产业业界受逐逐利动机机的驱使使，积极极寻找一一切可能能的新技技术、新新材料、新工艺艺等，而而美国大大学的科科研成果果正好为为产业界界提供一一处取之之不尽的的源泉。随着产产业界与与大学之之间的联联系不断断加强，科研成成果向应应用技术术、工艺艺的转化化也在加加速

37、。结结果是，美国大大学的专专利（生生产）许许可证急急剧增加加。随之之而来的的是财富富。为了了让大学学的科研研成果产产业化的的过程更更为顺畅畅，为了了更有力力地推动动新成果果、新工工艺、新新技术等等向产业业界迅速速扩散，立法解解决产业业界与大大学之间间的利益益之争是是可行的的办法。事实也也证明了了立法的的效果。在19980年年贝赫多尔法法案通过过后，美美国大学学专利申申请急剧剧增加，获得专专利授权权也大幅幅度增加加。贝赫多多尔法案案的实质质是保护护知识产产权。获获得专利利意味着着获得知知识产权权，未获获得者则则必须购购买使用用权或许许可证。保护知知识产权权实质上上是否定定其产品品的公共共性质，从

38、而可可以加速速其商业业化，使使其更快快地应用用于生产产实践之之中，推推动经济济以更快快速度发发展。可以想象象，作为为科学知知识的大大学研究究成果，并不能能被直接接运用于于生产实实践，此此时作为为公共产产品，无无论使用用者有多多少，并并不会伤伤害哪一一方，也也不会造造成任何何一方的的经济损损失。但但是，大大学研究究成果并并不能轻轻易地转转变为应应用技术术，不可可能在不不支付成成本的条条件下商商业化。如前所所述，其其间需要要大量的的开发研研究与成成果转化化的工作作，也需需要资金金投入。这种转转化工作作是有风风险的，即研究究失败。如果研研发成果果无专利利保护，则没有有私人资资本乐于于投资这这种高风风

39、险的研研发工作作，结果果将使大大学科研研成果束束之高阁阁，到头头来是社社会资源源的巨大大浪费。有专利利保护，可以诱诱使更多多私人投投资进入入从基础础研究成成果向商商品化转转化的过过程中来来，最终终将大大大推动社社会经济济的发展展。总之，美美国政府府、大学学科研机机构（包包括实验验室）、企业之之间的关关系可以以总结为为：政府府是大学学、科研研机构的的主要出出资人；大学及及科研机机构具有有相当的的独立性性，自主主决定办办学目标标、方向向、方式式等；政政府对于于大学的的影响局局限在项项目的研研究性质质上；实实验室的的资金仍仍然由政政府负担担，但完完全由大大学运作作、管理理；大学学是从事事基础理理论研

40、究究还是应应用开发发研究，抑或是是兼而有有之均取取决于大大学本身身；企业业与大学学、公共共实验室室的联系系在日益益加强，这是现现代技术术进步不不断加快快的要求求；企业业与大学学、实验验室之间间的联系系实质上上是基础础理论研研究成果果转变为为应用技技术的研研究过程程，在此此过程中中，不仅仅同时具具有上述述三项特特点的人人才是稀稀缺的，资金投投入也具具有极大大的风险险，而且且成功后后的专利利所有权权如何分分配也是是颇有挑挑战性的的问题。第二章 深圳公公共实验验室的现现状及其其存在的的问题第一节 深圳市市公共技技术平台台的总体体情况公共技术术平台是是一个城城市、一一个地区区乃至一一个国家家创新体体系

41、的重重要组成成部分，是支撑撑科技进进步与技技术创新新的基础础条件。为建成成国家创创新型城城市，深深圳市委委市政府府明确提提出要提提升源头头创新能能力，建建设创新新公共基基础平台台；完善善创新资资金链条条，建设设创新资资本平台台；充分分利用海海内外创创新资源源，建设设创新合合作平台台；完善善创新体体制机制制，建设设最佳创创新成本本平台；培养强强化创新新意识，建设创创新文化化平台。20多年年来，为为发展高高新技术术产业，调整产产业结构构，深圳圳市各级级政府在在软、硬硬环境建建设方面面不惜血血本，投投巨资进进行建设设，公共共技术平平台的建建设更是是重中之之重，耗耗费了政政府大量量财力物物力。如如今，

42、一一个基本本适应深深圳高新新技术产产业发展展的公共共技术平平台体系系已初步步建成。如前所述述，因为为本调研研报告所所涉及的的内容主主要集中中在公共共技术平平台的条条件建设设方面，即各类类重点实实验室、工程技技术研究究开发中中心、产产品检测测中心以以及若干干行业协协会建立立的行业业公共技技术平台台等。因因此，下下面有关关深圳市市公共技技术平台台的介绍绍也仅限限于重点点实验室室、工程程技术研研究中心心、各类类产品检检测中心心以及若若干行业业协会建建立的行行业公共共技术平平台。一、重点点实验室室深圳市政政府从119977年开始始认证和和资助深深圳市重重点实验验室，政政府主管管部门是是深圳市市科技和和

43、信息局局，截至至20004年底底已经资资助建设设了300个重点点实验室室或国家家重点实实验室深深圳分室室，如表表2所示示。这些些实验室室的重点点研究研研究领域域分别为为：信息息技术（9个）、环境境科学（2个）、生物物技术（2个）、新材材料（33个）、机电一一体化（7个）、中药药（2个个）、建建筑（22个）、大气（1个）、物流流（1个个）和农农业（11个）。30个个重点实实验室全全部位于于南山区区。（一）功功能定位位：按照深圳圳市有关关规定，重点实实验室职职能定位位是“从事上上游基础础性研究究，推动动深圳高高新技术术产业的的发展”。但是是，为了了适应深深圳高新新技术产产业环境境发展的的要求，这些

44、重重点实验验室主要要以应用用技术和和产业化化研究开开发为主主，特别别注重与与企业界界的横向向联合开开发。（二）组组建与运运作：、建设设主体：由市政政府全额额或部分分拨款支支持建设设，如获获深圳市市重点实实验室资资格认定定，可一一次性获获得市政政府3000-8800万万元人民民币建设设经费，部分重重点实验验室（如如深圳大大学等）还从市市政府发发展与改改革局得得到重点点建设项项目的专专项经费费资助（资助额额度更大大）。各各重点实实验室均均以高校校、研究究院或大大型企业业为依托托，各依依托单位位按规定定也须投投入一定定比例的的资金建建设重点点实验室室。但从从市政府府于年年首次进进行的重重点实验验室评

45、估估结果来来看，有有相当依依托单位位的自筹筹资金没没有到位位或没有有足额到到位。、研究究领域：重点从从事与深深圳高新新技术产产业相关关的应用用技术研研究与新新产品开开发。、运营营与管理理：按规规定，市市政府的的拨款，只允许许用来购购置仪器器设备，而不能能用做实实验室日日常运作作与管理理人员经经费等用用途，实实验室的的运营费费用靠依依托单位位和实验验室自己己创收解解决，政政府原则则上不再再拨付运运行维护护费用，但重点点实验室室可以通通过申报报科研项项目而获获得市政政府科技技三项经经费的资资助。各各依托单单位须配配备专职职人员对对重点实实验室进进行运营营与管理理，政府府只进行行宏观指指导，并并定期

46、进进行验收收与绩效效评估（含专项项财务审审计）。表2 深圳市市重点实实验室一一览(220044.122)序号实验室名名称依托单位位成立时间间1发酵精制制检测系系统重点点实验室室深圳职业业技术学学院199772电子设计计自动化化与网络络应用技技术重点点实验室室深圳清华华大学研研究院199883现代通信信与信息息处理重重点实验验室ATTR国防防科技重重点实验验室智能能信息处处理研究究室深圳大学学199884光电子工工程重点点实验室室深圳大学学光电子子学研究究所199995网络信息息电器重重点实验验室深圳国际际技术创创新研究究院200006激光加工工技术重重点实验验室深圳华中中科技大大学研究究院20

47、0117电力系统统国家重重点实验验室深圳圳研究室室深圳清华华大学研研究院200118激光工程程重点实实验室深圳大学学200119现代设计计与制造造技术重重点实验验室深圳职业业技术学学院2001110水资源利利用与环环境污染染控制深圳国际际技术创创新研究究院2001111信息功能能陶瓷重重点实验验室深圳华中中科技大大学研究究院2001112创新中药药及天然然药物研研究重点点实验室室深圳中药药及天然然药物研研究中心心2001113微生物基基因工程程重点实实验室深圳大学学2002214机电一体体化重点点实验室室深圳清华华大学研研究院2002215复合材料料重点实实验室深圳国际际技术创创新研究究院20

48、02216特种功能能材料重重点实验验室深圳大学学2002217宽带网多多媒体重重点实验验室清华大学学深圳研研究生院院2002218系统芯片片设计（SOCC）重点点实验室室深港产学学研基地地2002219环境模拟拟与污染染控制重重点实验验室深港产学学研基地地2002220测绘遥感感信息国国家重点点实验室室深圳研研究室测绘遥感感信息工工程国家家重点实实验室深深圳研发发中心2002221深圳市中中药制剂剂与药理理研究重重点实验验室普尔药物物科技开开发(深深圳)有有限公司司、香港理理工大学学深圳研研究院现现代中药药研究所所2003322深圳市工工业应用用分离技技术重点点实验室室深圳清华华大学研研究院2

49、003323深圳市卫卫星技术术及其应应用重点点实验室室深圳国际际技术创创新研究究院2003324深圳市海海岸与大大气研究究重点实实验室深港产学学研基地地2003325深圳市物物流工程程与仿真真重点实实验室清华大学学深圳研研究生院院2003326深圳市数数字化制制造技术术重点实实验室哈尔滨工工业大学学深圳研研究生院院2003327深圳市土土木工程程耐久性性重点实实验室深圳大学学2003328数字电视视重点实实验室深圳清华华大学研研究院2004429建筑节能能重点实实验室深圳建筑筑科学研研究院2004430超级杂交交水稻研研究重点点实验室室清华大学学深圳研研究生院院20044资料来源源：深圳圳市科

50、技技和信息息局编制制的220055年深圳圳科技年年鉴二、工程程技术研研究开发发中心为了推动动企业的的科技进进步，促促进企业业成为技技术开发发的主体体；促进进大学、科研院院所和企企业的结结合，推推动产、学、研研活动，提高科科研成果果的工程程化、商商品化水水平，解解决科技技成果转转化过程程中在工工艺、装装备、测测试、标标准及产产品质量量等方面面的薄弱弱环节；提高公公用技术术和产业业横断技技术水平平，逐步步形成现现代化工工业技术术服务体体系；形形成我市市高新技技术系列列产品和和名牌产产品研究究开发能能力，努努力实现现技术规规范与产产品标准准国际化化，促进进我市高高新技术术产业和和外向型型经济的的发展

51、，深圳市市科技和和信息局局联合深深圳市发发展与改改革局于于19996年112月330日出出台了深圳市市工程技技术研究究开发中中心暂行行管理办办法（以下简简称办办法）。在该该办法法的推推动下，截至220044年底，全市共共认证市市级工程程技术研研究开发发中心550家（见表33），涉涉及的领领域包括括通信（5个）、电子子和光电电子（44个）、计算机机（5个个）、软软件（66个）、电子信信息（88个）、数字电电视（22个）、新材料料（7个个）、生生物及生生物工程程（8个个）、机机电和医医疗器械械（5个个）。获获得市级级工程技技术研究究开发中中心资格格认定，将会一一次性获获得市政政府3000万元元人民

52、币币资助。由于我我市工程程技术研研究开发发中心全全部依托托企业进进行建设设，属于于企业内内置的机机构，由由企业自自主进行行资金、人员和和研发项项目的配配置，所所获得的的技术创创新与新新产品开开发成果果也属企企业自主主知识产产权，企企业迫于于商业保保密的需需要，工工程技术术研究开开发中心心实际没有有对外开开放。没没有对外外开放就就没有了了公共性性。但是是，这种种内置式式的研发发中心在在同行业业企业间间形成战战略联盟盟时，其其公共性性就凸现现出来。在联盟盟企业间间实现资资源共享享，有利利于推动动同行业业的技术术研发。因此，当工程程技术研研究开发发中心不不对外开开放时，我们可可将其视视为深圳圳市的研

53、研发资源源；当其其具有局局部甚至至大部的的开放性性时，我我们将其其纳入公公共技术术平台进进行讨论论。这也也是值得得研究的的课题。值得一一提的是是，在国国内有依依托高校校和科研研院所进进行建设设的工程程技术研研究开发发中心，其公共共性是毋毋须置疑疑的。表3 深圳市市工程技技术研究究开发中中心一览览序号依托单位位技术领域域专 业业1华为技术术有限公公司通信深圳市数数字通信信工程技技术研究究开发中中心2深圳迈瑞瑞生物医医疗电子股份份有限公公司医疗器械械深圳市医医疗电子子（监护护、医学学检验）工程技术术研究开开发中心心3深圳比亚亚迪股份份有限公公司新材料深圳市电电池及电电池材料料工程技技术研究究开发中

54、中心4深圳天玉玉高分子子材料有有限公司司新材料深圳市有有机硅材材料工程程技术研研究开发发中心5深圳达实实智能股股份有限限公司机电深圳市自自动化工工程（燃燃烧、罐罐区、楼楼宇）工程技术术研究开开发中心心6黎明电脑脑网络有有限公司司计算机深圳市电电脑网络络工程技技术研究究开发中中心7深圳富康康精密电电子陶瓷瓷有限公公司新材料深圳市功功能陶瓷瓷工程技技术研究究开发中中心8深圳特发发泰科通通信有限限公司通信深圳市数数字传输输工程技技术研究究开发中中心9深圳安科科高技术术股份有有限公司司医疗器械械深圳市医医学影像像工程技技术研究究开发中中心10深圳市中中兴通讯讯股份有有限公司司通信深圳市移移动通信信工程

55、技技术研究究开发中中心11深圳市艾艾默生网网络能源源有限公公司电子深圳市电电力电气气工程技技术研究究开发中中心12多媒体技技术有限限公司软件深圳市多多媒体应应用软件件工程技技术研究究开发中中心13康佳集团团股份有有限公司司电子深圳市高高清晰度度数字电电视工程程技术研研究开发发中心14深圳飞通通光电股股份有限限公司光电子深圳市光光纤通信信器件和和模块工工程技术术研究开开发中心心15天马微电电子股份份有限公公司微电子深圳市液液晶显示示工程技技术研究究开发中中心16深圳市冠冠日通讯讯科技股股份有限限公司通信深圳市公公用电话话通信工工程技术术研究开开发中心心17迪科信息息技术有有限责任任公司通信深圳市

56、宽宽带视频频信息技技术工程程技术研研究开发发中心18深圳市现现代计算算机有限限公司软件深圳市电电信应用用软件工工程技术术研究开开发中心心19深圳市长长园新材材料股份份有限公公司新材料深圳市高高分子材材料辐射射加工工工程技术术研究开开发中心心20金蝶软件件（中国国）有限限公司软件深圳市管管理软件件工程技技术研究究开发中中心21深圳科兴兴生物工工程股份份有限公公司生物工程程深圳市基基因工程程药物工工程技术术研究开开发中心心22深圳绿鹏鹏农科产产业股份份有限公公司生物工程程深圳市转转基因动动物（动动物乳腺腺生物反反应器）工程技术术研究开开发中心心23深圳豪威威真空光光电子股股份有限限公司新材料深圳市

57、真真空工程程技术研研究开发发中心24深圳市经经天通信信股份有有限公司司电子信息息深圳市卫卫星通信信应用工工程技术术研究开开发中心心25深圳市日日海通讯讯设备有有限公司司机电深圳市高高速网络络物理连连接工程程技术研研究开发发中心26深圳市雅雅图数字字视频技技术有限限公司机电深圳市投投影显示示工程技技术研究究开发中中心27深圳市太太光电信信股份有有限公司司电子信息息深圳市数数字用户户环路工工程技术术研究开开发中心心28深圳市芭芭田生态态股份有有限公司司生物深圳市生生态肥工工程技术术研究开开发中心心29深圳市海海普瑞药药业有限限公司生物深圳市天天然活性性物质应应用工程程技术研研究开发发中心30深圳市

58、远远望谷信信息技术术有限公公司电子信息息深圳市射射频识别别工程技技术研究究开发中中心31深圳市桑桑夏高科科技股份份有限公公司软件深圳市嵌嵌入式操操作系统统及应用用平台工程技术术研究开开发中心心32深圳市数数视通信信息技术术有限公公司电子信息息深圳市数数字电视视设备工工程技术术研究开开发中心心33深圳市翰翰宇生物物工程有有限公司司生物深圳市多多肽合成成工程技技术研究究开发中中心34深圳市同同洲电子子股份有有限公司司电子信息息深圳市交交互式数数字电视视工程技技术研究究开发中中心35中国长城城计算机机深圳股股份有限限公司计算机深圳市网网络计算算机工程程技术研研究开发发中心36深圳华强强信息产产业有限

59、限公司电子信息息深圳市卫卫星定位位应用工工程技术术研究开开发中心心37深圳市格格林美高高新技术术有限公公司新材料深圳市环环境友好好金属材材料工程程技术研研究开发发中心38深圳市国国微电子子股份有有限公司司电子信息息深圳市数数字电视视集成电电路设计计工程技术术研究开开发中心心39深圳市雅雅都软件件股份有有限公司司软件深圳市网网络设施施资源管管理地理理信息系系统工程技术术研究开开发中心心40深圳艾科科创新微微电子有有限公司司电子信息息深圳市嵌嵌入式微微处理器器与系统统芯片设设计工程技术术研究开开发中心心41深圳益生生堂生物物企业有有限公司司生物深圳市生生物芯片片工程技技术研究究开发中中心42深圳市

60、研研祥智能能科技股股份有限限公司计算机深圳市嵌嵌入式智智能平台台工程技技术研究究开发中中心43创维数字字技术（深圳）有限公公司数字电视视深圳市数数字电视视应用工工程技术术研究开开发中心心44深圳市卫卫武光明明生物制制品有限限公司生物深圳市血血液制品品工程技技术研究究开发中中心45深圳冠利利达波顿顿香料有有限公司司材料深圳市天天然香料料工程技技术研究究开发中中心46长城国际际信息产产品（深圳）有限公公司计算机深圳市笔笔记本电电脑增值值服务工工程技术术研究开开发中心心47深圳市海海王英特特龙生物技术术股份有有限公司司生物深圳市疫疫苗工程程工程技技术研究究开发中中心48深圳市茁茁壮网络络技术有有限公