技术基础综合管理办法

1、XXX所技术基础管理办法（暂行）第一章总则第一条目的及意义为规范技术基础管理工作，明确技术基础管理的职责、内容、程 序和要求，支撑核心能力建设，为XXX所科研生产发挥重要的服务作 用。根据有关上级主管单位技术基础管理制度，结合我所实际情况， 制定本办法。第二条技术基础定义本办法所指的技术基础是指运用科学理论和技术，为保障所内科 研生产和促进所内发展而进行的基础性科学研究、技术应用和技术管 理等一系列工作和活动。第三条范围本办法适用于本所技术基础工作的计划编制、项目管理、监督考 核等管理。第四条组成及解释技术基础工作由标准化、计量、科技情报、成果管理与推广、质 量与可靠性、环境试验与观测等专业工

2、作组成。标准化：是指为适应科学发展和组织合理生产的需要，在产品质 量、品种规格、零件部件通用等方面规定统一的技术标准而开展的一 系列的活动。计量:是指通过确定量值，为实现单位统一、保障量值准确可靠， 在法律法规、科学技术、生产管理等方面上进行的一系列的活动。科技情报：是指通过公开信息渠道获取的有关科学发展、技术创 新、最新动态的有用知识。成果管理与推广：是指对在科学技术研究和生产实践活动中，通 过创造性劳动所取得的具有深化认识或改造客观世界作用的成就或 结果，以科学合理的手段整理、总结和再转化为生产力的过程。质量与可靠性：包含两方面的含义一是质量，一是可靠性。质量 即是产品和服务的特性符合给定

3、的规定要求。可靠性是指产品在规定 的条件下和规定的时间内，完成规定功能的能力。环境试验与观测：将原来单独的、不完整的试验和环境数据观测 扩展到环境分析和确定环境适应性要求，通过环境适应性设计，环境 试验和环境工程管理而开展的系统工作。第二章组织机构及职责第五条 技术基础工作领导小组全面负责XXX所技术基础的领导工作，是技术基础专项工作的最高管理机构。主要职责有：1、贯彻执行国家、上级部门有关技术基础的法律、法规、政策和 要求；2、为全所技术基础工作的实施提供必要的经费和组织保障；3、确定与我所企业方针、目标相适应的技术基础工作任务和目标；4、审批技术基础工作规划、计划；5、负责所内技术基础管理

4、体系建设实施方案审批工作并监督实施； 第六条 科技处是XXX所技术基础工作的综合管理部门，负责技术基 础技术项目工作的归口管理。主要职责有：1、负责技术基础工作技术管理体系的建设、运行及不断完善；2、负责技术基础管理工作相关规章制度的制定、修订并组织实施；3、负责组织项目编制研制任务书、制定产品实现策划；4、按照各方政策规定和所内需求，负责技术基础项目的立项前策 划，合同签署，项目实施的监督，项目的验收与考核；5、是科技情报、成果管理与推广专业工作的一级管理部门，负责科 技情报、成果管理与推广的归口管理工作。（1）负责科技情报、成果管理与推广管理体系的建设、运行及不 断完善；负责科技情报、成果

5、管理与推广相关规章制度的制定、修订 并组织实施；负责对全所各部门科技情报、成果管理与推广二级管理工作 的指导、监督检查和考核评价。第七条质量处是XXX所标准化、质量与可靠性专业工作的一级管理部 门，负责标准化、质量与可靠性的归口管理工作。主要职责有：1、负责标准化、质量与可靠性管理体系的建设、运行及不断完善；2、负责标准化、质量与可靠性相关规章制度的制定、修订并组织 实施；3、负责对全所各部门标准化、质量与可靠性二级管理工作的指导、 监督检查和考核评价。第八条计量检测中心是XXX所计量、环境试验与观测专业工作的一级管理部门，负责计量、环境试验与观测的归口管理工作。主要职责有：1、负责计量、环境

6、试验与观测管理体系的建设、运行及不断完善；2、负责计量、环境试验与观测相关规章制度的制定、修订并组织 实施；3、负责对全所各部门计量、环境试验与观测二级管理工作的指导、 监督检查和考核评价。第九条 财务处是XXX所项目经费管理的一级管理部门，负责各项目 经费使用的归口管理工作。主要职责有：1、负责项目经费管理工作相关规章制度的制定、修订并组织实施；2、负责提出项目经费预算、使用等管理要求，参与预算的编制， 并对预算经费进行审核；3、负责对项目的经费使用进度进行监管、考核；4、负责组织项目经费保障、项目成本核算工作；5、负责组织开展乙方合同、项目建议书报价管理工作，参与重要甲 方合同的审价和定价

7、。第十条 项目管理部是XXX所项目所内科研生产管理的一级管理部 门，负责项目所内科研生产管理的归口管理工作。主要职责有：1、负责项目实物科研生产的组织实施；2、负责项目实物科研生产过程中，对项目组进行督促、检查、考核；负责协调、解决项目实物科研生产运行过程中资源的冲突；3、负责项目实物科研生产过程中的技术外包，重大试验的组织实 施工作。第十一条全所各有关部门主要职责有：1、负责本部门技术基础工作需求的有效识别。2、负责组织部门内有序落实技术基础技术项目工作。第三章项目管理第十六条项目的分类（一）资金性质技术基础科研项目以资金来源的性质分类可分为二类：所内自筹 资金技术基础科研项目（以下简称所内

8、项目）、国家（地方）财政经 费技术基础科研项目（以下简称对外项目）。（二）成果形式技术基础科研项目以科技成果表现形式分类可分为二类：成果形 式为标准的称为标准类技术基础科研项目（以下简称标准类项目）， 其它的称为非标准类技术基础科研项目（以下简称非标准类项目）。 第十七条工作内容（一）年度计划立项1、需求梳理每年11月，根据XXX所技术基础五年规划，结合所内科研生产 亟需解决的关键问题，由科技处组织总师系统、各专业主管部门、技 术部门完成技术基础项目的梳理，形成“XXX所科技自主创新项目课 题清单”。格式详见XXX所科技项目立项管理办法附件3。2、需求确认每年12月，科技处组织所领导、总师系统

9、、各有关部门对XXX 所科技自主创新项目课题清单”进行讨论，形成经主管所领导批准的 年度技术基础论证项目清单。3、项目论证科技处根据所计划管理有关规定编写项目论证立项申请单，并向 发展计划处提交申请，相关流程完成批准后组织项目论证部门相关人 员正式成立项目论证组，明确项目论证负责人、执笔人、论证目标和 时间节点。（1）所内项目项目论证组根据计划要求完成所内项目的项目立项论证，经费开 展预算大于等于五万元的需编制项目立项申请单和所内自主创新项 目立项报告，小于五万元的编制项目立项申请单。格式详见XXX所 科技项目立项管理办法附件4、附件5。（2）对外项目2月10日前，项目论证组根据计划要求完成对

10、外项目的项目立 项论证，编制项目立项申请单，同时，形成技术基础项目建议书。格 式详见附件7：技术基础科研项目建议书。4、立项审查立项审查包含形式审查、专家评审、办公会审议、答辩（对外项 目）四项工作。（1）形式审查2月15日前，科技处负责完成论证材料形式审查，并签章确认，审查通过后提交科技委。（2）专家评审2月20日前，科技委组织相关专业专家（含财务专家）对论证 报告进行内容审查，形成审查意见并签署确认。格式详见XXX所科 技项目立项管理办法附件6。专家综合评分超过75分（含75分）的项目可列入项目立项建议 清单，科技处依据立项建议清单整理论证过程相关材料（含课题梳理 清单、立项申请书、立项报

11、告、专家审查意见），编制技术基础项目 立项建议书报告，提交所办公会审议。（3）办公会审议2月底前，所办公会完成技术基础项目的立项审议，由所长根据 审议结果签署批准意见。（4）答辩（对外项目）对于通过所办公会审议或通过所长批准的对外项目，科技处根据 上级主管单位的有关要求，组织项目论证负责人和执笔人参加对外项 目的评审、答辩。5、立项（1）所内项目通过所办公会审议或通过所长批准的项目，发展计划处需在5个 工作日内完成项目所内立项，财务处需在5个工作日内完成项目预算 备案。未通过各级审查或所办公会审议的项目，列入所内课题库作为今 后立项的课题储备。格式详见XXX所科技项目立项管理办法附件 7。（2

12、）对外项目对于已通过上级审批的对外项目，科技处应在5个工作日内按所 内立项管理要求，将对外项目立项材料报送发展计划处。发展计划处 需在5个工作日内完成项目所内立项，财务处需在5个工作日内完成 项目预算备案（XXXXX项目移交材料为：合同书；XXXXX项目移交材 料为：上级批复的项目建议书）。（二）项目立项根据所内实际情况，对未列入年度课题清单的但需要尽快开展的 项目进行单报单批立项，由项目论证部门完成所内项目立项申请单及 论证报告编制，并参照“第十七条（一）年度计划立项”完成项目立 项。（三）项目实施（1）项目主要人员的组成及聘任项目主要人员一般包括：项目所级负责人、项目负责人、技术负 责人、

13、项目主管。一般项目所级负责人由各专业主管部门主管所领导 担任，项目负责人由各专业主管部门领导担任，技术负责人原则上由 技术部门副主任或以上级别的设计师担任，项目主管由技术基础综合 管理人员担任。项目立项后，科技处组织填报“项目主要人员聘用申请单”，经 专业主管部门、技术支持部门、人力资源处会签，所项目管理委员会 批准后，归档抄送相关部门。格式详见附件8：项目主要人员聘用申 请单。（2）研制任务书的编制作为项目研制、评审、验收的依据，项目主要人员聘任完成后的 5个工作日内，项目主管需编制完成研制任务书，经项目负责人审核， 相关部门会签，所级负责人批准后，归档抄送相关部门。研制任务书 一般包含概述

14、、研制周期、项目研制成果及完成形式、主要功能及技 术指标、研制经费、研制进度及评审要求、项目管理机构及人员配备 情况、产品文件编制及归档要求（技术状态标识要求）、验收与交付 等内容。格式详见附件9：项目研制任务书。（3）项目策划的编制研制任务书形成后的20个工作日内，项目主管需组织项目组编 制完成项目策划书，经项目负责人审核，财务处等相关部门会签，所 级负责人批准后，归档抄送相关部门。项目策划一般包含任务来源、 基本信息、主要目标、实现方案等内容。格式详见附件10：项目策 划书。（4）组织实施项目策划书形成后5个工作日内，项目主管需组织项目组、各有 关部门进行宣贯。科技处按策划书组织实施项目，

15、策划书中涉及的实 物科研生产工作以及与其相对应的文件准备工作，由项目管理部依据 XXX所科研生产项目管理办法组织实施。（四）项目验收、结题1、项目验收（1）所内项目依据合同书、研制任务书要求，项目完成研制工作后，由项目负 责人应填写“项目验收申请”报送科技处，科技处形式审查通过后， 科技委应在10个工作日内组织开展项目的验收评审，并形成评审结 论及会议纪要。一般所内项目的验收材料包括：研制任务书、项目策划书、项目 研制总结报告（需包含项目经费的内容）、项目试验报告（未产生实 物的项目可不出具）、项目验收报告（未产生实物的项目可不出具）。（2）对外项目对外项目验收前，科技处需先组织项目的所内预验

16、收。预验收工 作参照“第十七条（四）1、项目验收（1）所内项目”内容执行。通过所内预验收，并按预验收意见全部整改完成具备了开展项目 验收条件的对外项目，科技处依据上级/总体单位的具体验收要求， 协助（上级/总体单位）组织开展对外项目的验收工作。一般标准类项目的验收材料包括:标准送审稿（标准、编制说明、 意见汇总表）、任务书/合同书。一般非标准类项目的验收材料包括:项目建议书、项目论证报告、 项目技术方案论证报告（重大项目任务书/合同书、项目验收申请 书、项目验收测试大纲等、技术工作总结报告、国防科技报告、验收 报告、项目验收测试报告、图纸和相关技术文件、项目所编制的软件、 使用说明书或用户手册

17、、发明专利证书、应用证明。2、项目结题通过验收评审的项目（所内项目通过所内验收，对外项目通过上 级/总体单位验收），纸制文件、电子文档按要求完成所有整改、归档， 产品实物验收合格完成入库工作（标准类项目可不开展）后，由科技 处组织填报“技术基础科研项目结题报告单”，经档案室、物资处、 财务处、发展计划处确认，主管所领导审核同意，报送所长审批，所 长批准同意后项目结题完成。格式详见附件11：项目结题报告单。 第十八条项目经费管理财务处应参照科研项目经费预算管理实施细则（2011年修订） 文件内容，对项目经费进行管理。本办法中的项目经费管理主要指的 是对外项目，所内项目的经费管理按照财务处现行办法

18、执行。（一）依据XXXXX项目经费管理严格按照XX科技工业科研经费管理暂行办 法（XX20XXXX号）文件规定执行。XX项目经费管理参照XXXXX科研项目计价管理办法（XXXX 计字第XXXX号）文件规定执行。（二）经费科目为使对外项目的费用管理与外部协调统一，XXXXX项目的经费科 目应设置为设计费、专用费、材料费、外协费、燃料动力费、固定资 产使用费、工资及劳务费、差旅费、会议费、事务费、专家咨询费、 管理费、不可预见费、收益；XXXXX项目的经费科目一般设置为设计 费、材料费、专用费、外协费、试验费、固定资产使用费、工资费、 管理费、不可预见费、收益。（三）项目立项经费管理项目立项前的论

19、证阶段，项目论证组应组织财务处、科技处、各 有关部门对项目经费内容进行策划，合理规划项目预算资金及各经费 科目的资金。（四）项目实施经费管理项目立项后，财务处负责组织所内制定项目预算资金使用计划，同时，建立与项目资金来源相 适应的经费预算及使用台账，组织预算资金的使用部门按计划执行。（五）项目审计依据对外项目的验收要求，部分对外项目在验收评审前，需完成 项目的决算审计工作。财务处应根据上级/总体单位要求，组织所内 按要求进行准备，对项目资金执行情况进行总结。第四章奖励与考核第十九条奖励的目的条件及分类（一）目的条件依据公平公开、实事求是、利益相关的原则，为更好的调动各有 关部门开展技术基础科研

20、项目的工作积极性，增强技术基础能力储备， 将给予获得立项、验收合格的技术基础科研项目一定的资金鼓励。（二）奖励的分类技术基础项目奖励分为项目立项奖励、项目奖。第二十条项目立项奖励项目立项奖励根据XXX所科技成果管理办法科技成果奖励相 关规定，按照“立项论证软科学成果奖励标准”实施。第二十条一项目奖（一）项目奖的设置1、项目级别评价标准采用累加计分制。从a、b、c、d四个方面对项目进行计分评估， 然后累加，根据累加分数确定项目分值。（1）所内项目项目的技术含量及技术指标先进性（30分）；项目研制、生产工作量和自主开发难度（40分）；。.项目对所内科研生产与核心能力建设的支撑作用（25分）；项目成

21、本投入规模（5分）。（2）对外项目项目实物研制的工作量及工作难度（20分）；项目资料准备的工作量及工作难度（30分）；项目资金使用的工作量及工作难度（40分）；项目对我所品牌形象提升的效果（10分）。2、项目评分细则（1）所内项目属性要素评价评估分值 （分）A技术（30 分）技术含量 （20 分）技术含量高，多项技术无成熟方案供借鉴12 20某单项技术无成熟方案借鉴，需技术创新511技术方案成熟04技术指标 先进性 （10 分）3项以上系统指标，所内未实现过8101项以上系统或多项分系统指标，所内未实现过57技术指标均有实现案例04B工作 （40 分）工作量 （20 分）工作量大18 20工作

22、量较大12 17工作量一般011自主开发有自主开发难度大，且必须进行自主开发的技术16 20难度（20 分）自主开发难度较大，但存在外协途径12 15有成功案例，均可实现自主开发011C进步（25 分）所内科研 生产和核 心能力助 力（25 分）解决了急重大问题，明显促进了核心、能力的提升23 25解决了急需问题，促进了核心、能力的提升19 22解决了急需问题，明显促进了科研生产能力的提升13 18解决了部分问题，促进了科研生产能力的提升012D成本（5分）成本投入 规模（5分）项目成本投入规模超50万45项目成本投入规模超20万23项目成本投入规模低于20万1（2 ）对外项目属性要素评价评估

23、分值 （分）实物研制 （20 分）工作量 （10 分）所内未生产过910所内虽生产过，但需重新生产68利用现有产品进行适当改造05工作难度 （10 分）半数以上系统指标，所内未实现过810半数以下系统指标，所内未实现过47技术指标均有实现案例03资料准备 （30 分）工作量 （15 分）工作量大13 15工作量较大812工作量一般07工作难度 （15 分）由国防科工局、军方组织进行验收13 15由集团公司组织进行验收10 12资金使用 （40 分）工作量 （20 分）项目经费支持规模超过400万15 20项目经费支持规模超过200万11 14项目经费支持规模低于200万010工作难度由国防科工

24、局、军方组织进行验收18 20（20 分）由集团公司组织进行验收15 17品牌 （10 分）对品牌形象提升效果（10 分）国家（军方）级项目810省（集团公司）级项目47市（基地）级项目033、项目评价分值与项目级别对应关系项目级别A级B级C级D级项目评价分数 （分）100 8584 7574 6059 304、项目级别与项目奖额度对应关系项目级别A级B级C级D级项目奖金额度（万元）30 2323 161699以下5、设置流程项目立项完成时，由项目管理委员会根据项目输入要求，进行评 估，拟定项目级别与项目奖额度报所行政办公会批准。单项综合计划-项目任务要求I项目评分确定项目项目管理委员会依-级

25、别；拟定项目主 -项目奖评审据评分细则评估要节点、项目奖额度I所行政办公会批准I科技处-发布项目级别、奖金额度及项目主要节点（二）项目奖的考核1、考核设置（1）所内项目采用百分制，将项目结果考核分为项目进度、文件资料、成本考 核三大模块。（2）对外项目采用百分制，将项目结果考核分为项目进度、文件资料、经费使 用三大模块。2、各模块权重关系及分值（1）所内项目总评价分项子项评价模式备注项目评 价总分 （100）进度（40）过程计划控制考核（35）对项目依据所内研制 任务书、项目策划书、 专项计划中，各模块 重要节点进行考核。验收、结题时间点考核（5）文件资料（50）过程文件资料准备考核（45）最

26、终文件资料完整、协调、齐套、 统一考核（5）成本考核（10）成本控制（10）依据XXX所项目项目 经费使用、考核办法 执行。（2）对外项目总评价分项子项评价模式备注项目评价总分（100）进度（30）过程计划控制考核（25）对项目依据所内研制 任务书、项目策划书、 专项计划中，各模块 重要节点进行考核。验收、结题时间点考核（5）文件资料（30）过程文件资料准备考核（25）最终文件资料完整、协调、齐套、 统一考核（5）经费使用过程中经费执行情况考核（35）(40)最终决算审计情况考核(5)3、考核流程从项目进度、资 料准备、资金执T 行三方模块进行 考核科技处依据项目T 策划书进行核对科技委组织项

27、目验收评审，科技- 处进行考核；科 技处组织项目结 题考核考核结论所长批- 准后执行4、评价方法项目级别、奖金额度及项目主要节点I过程进展月度评价考核I项目重要目标奖励计提兑现I项目验收、结题考核科技处、项目组-组织月度计划 考核-项目组提出阶段奖励计提申请-项目组依据研制任务书提请项目验收、结题。I目奖兑现发放-项目组提供考核 分配表项目结果考核总分用于兑现项目奖。项目最终奖金额度=项目奖 额度乂项目结果考核得分。(1)所内项目项目结果考核得分=进度考核得分X 40% +文件资料考核得分X50% +经费使用考核得分X10%。(2 )对外项目项目结果考核得分=进度考核得分X 30% +文件资料

28、考核得分X 30% +经费使用考核得分x 40%。5、考核要求(1 )进度考核过程计划控制考核项目过程计划出现偏离时，科技处依据研制任务书、项目策划书 中标识的重要节点，对项目组处罚2分/次，同时对项目责任人进行 200-500元即时处罚。后续节点完成时如仍返回原计划要求时间，则 取消处罚。科技处每月27日前，依据研制任务书、项目策划书中标识的重 要节点对项目组实施考核，整理项目组考核结果后，形成项目月度评 价意见。项目月度评价意见报主管所领导审订后，成为项目月度评价 结果，纳入项目考核综合评估报告，用于兑现项目奖。验收、结题时间点考核验收、结题时间点出现偏离时，科技处对项目组处罚2分/次，

29、同时对项目责任人进行200-500元即时处罚。若验收、结题时间点提 前、拖后项目总计划天数的10%,则项目额外加5分或扣5分，额外 加分最高不超过10分。科技处在项目结题后的10个工作日内，依据研制任务书、项目 策划书、项目月度计划，形成项目进度考核得分。(2 )文件资料考核a.过程文件资料控制考核项目过程中文件准备出现缺项、未按时完成、完成质量不高(不 能有效支撑后续工作)等问题时，科技处依据研制任务书、项目策划 书中标识的重要节点，对项目组处罚2分/次，同时对项目责任人进 行200-500元即时处罚。后续文件准备节点完成时如仍返回原计划要 求时间，则取消处罚。b.最终文件资料完整、协调、齐套、统一考核最终文件在验收、结题过程中出现不完整、不协调、不齐套、不 统一时，科技处对项目组处罚2分/次，同时对项目责任人进行 200-500元即时处罚。科技处在项目结题后的10个工作日内，依据研制任务书、项目 策划书、项目月度计划，形成项目文件资料考核得分。（3）成本考核项目成本考核依据XXX所项目项目经费使用、考核