市场开发部工作职责

1、银华基金管理有限公司市场开发部工作手册 市场开发部工作职责PAGE 6市场开发发部工作作职责第一章 总 则则为促进公公司开拓拓市场，高高效完成成部门职职责，规规范本部部门和员员工的行行为，建建立约束束与激励励相结合合的良性性运作机机制，实实现人、财、物物的合理理、高效效利用，根根据公司司章程和和相关管管理规范范，特制制定本管管理制度度。本制度旨旨在明确确公司市市场开发发部的业业务范围围、各岗岗位职责责、工作作权限，规规范市场场拓展业业务的管管理、决决策和运运行程序序，保证证工作质质量，提提高工作作效率，有有效地控控制市场场拓展业业务的市市场风险险、经营营风险和和政策风风险，为为市场开开发部业业

2、务人员员的能力力及业绩绩考核提提供客观观依据和和标准。市场开发发部业务务范围主主要是开开展基金金新产品品的研究究与开发发、市场场推广、基金产产品销售售、客户户的开发发与服务务已及国国际业务务发展等等。市场开发发部的工工作作风风是热情情、创新新、踏实实、勤奋奋；工作作态度是是高效、务实、诚信、客户至至上。本制度是是依据证证券投资资基金管管理暂行行办法、开放放式证券券投资基基金试点点办法和和有关管管理条例例及公司司基本管管理制度度而制定定的，内内容如与与上述规规章制度度相抵触触，以上上述制度度规定为为准。市场开发发部将在在今后的的工作中中根据国国家的政政策变化化、市场场需要和和工作要要求，不不断完

3、善善市场开开发部的的内部管管理制度度，细化化有关管管理和运运作程序序。市场开发发部工作作职责市场开发发部是负负责产品品研究与与开发、市场推推广、基基金产品品销售与与客户服服务以及及国际业业务发展展的重要要职能部部门，是是公司制制定发展展战略和和开拓新新业务的的重要咨咨询部门门，也是是对外服服务的窗窗口部门门。具体工作作职责定定位为：一、产品品研究与与开发基金品种种研究与与开发；业内动态态与投资资策略研研究；二、市场场推广与与销售营销策划划;公关宣传传；基金销售售；三、客户户服务客户服务务中心;基金行政政事务；四、国际际业务发发展组织对外外交流、涉外培培训；策划对外外合作；五、公司司交办的的其他

4、有有关事项项第三章 市场场开发部部的组织织结构市场开发发部采用用公司分分管总经经理领导导下的部部门总经经理负责责制，部部门设总总经理一一名，副副总经理理或总经经理助理理若干名名。市场开发发部分四四个小组组：产品品研究与与开发组组、市场场推广与与销售组组，客户户服务组组、国际际业务组组。市场开发发部每个个小组设设主管一一名，负负责小组组的日常常工作。第四章 市场场开发部部的合规规性要求求 法律律法规合合规。要要求市场场开发部部拟定的的公告、信息披披露内容容、文件件等符合合国家法法律法规规和有关关管理条条例的规规定。 承诺诺合规。要求对对投资者者的承诺诺和业务务运作过过程中的的所作所所为一致致。

5、形式式合规。要求市市场开发发部拟定定的公告告、信息息披露内内容等对对外文件件形式符符合相关关规定。第五章 市场场开发部部的岗位位职责第一节 部门门总经理理职责 在公公司分管管总经理理授权范范围内，市市场开发发部总经经理全面面负责市市场开发发部工作作。 建立立和完善善本部门门的管理理架构，拟拟定部门门管理规规章制度度，运作作体系和和考核体体系并监监督实施施。 确立立本部门门发展整整体规划划，制定定本部门门年度业业务计划划及每月月工作安安排，授授权本部部门人员员负责相相关业务务工作。 传达达公司和和公司领领导的有有关授权权管理指指令，收收集本部部门各科科室的反反馈信息息，及时时向公司司领导汇汇报。

6、 协调调本部内内各组的的关系，并并协调本本部与公公司各部部门之间间的关系系。 根据据部门业业务需要要，参与与招聘和和录用工工作人员员，并负负责进行行培训、岗位安安排和考考核。 与中中国证监监会、中中国人民民银行等等各级、各地有有关主管管部门、托管银银行、分分销商等等，保持持良好关关系。第二节 部门门副总经经理或总总经理助助理职责责 协助助、配合合部门总总经理行行使各项项管理职职能，部部门总经经理外出出时，经经授权代代理行使使部门总总经理职职责。接受部门门总经理理授权负负责相应应业务管管理工作作，行使使相应职职责。承担具体体的市场场营销或或产品开开发工作作，负责责协调部部门内外外关系。完成部门门

7、总经理理交办的的其他工工作。第三节 基金金产品研研究与开开发岗位位职责基金产品品研究与与开发岗岗位职责责包括基基金新产产品的研研究、设设计与开开发；申申报、发发行新基基金；相相关专题题研究等等。基金新产产品的研研究、设设计与开开发主要要是与国国内外基基金同业业及基金金托管部部门保持持联系和和交流，跟跟踪、研研究基金金发展趋趋势，基基金品种种的研究究与开发发；开放放式基金金的运作作方案和和投资程程序设计计；封闭闭式基金金转为开开放式基基金的研研究和设设计工作作；中外外合资、合作基基金管理理公司及及中外合合资基金金品种的的研究和和方案设设计；市市场调研研。申报、发发行新基基金主要要是基金金发行材材

8、料的制制作；向向中国证证监会申申报新基基金发行行材料，并并组织基基金发行行上市工工作。相关专题题研究主主要是委委托资产产管理的的可行性性研究及及制定相相应的方方案。完成领导导分配的的其他工工作及遵遵守公司司和部门门的有关关规章制制度。第四节 基金金推广与与销售人人员岗位位职责 基金金推广与与销售人人员岗位位职责包包括开放放式基金金销售方方案的策策划、客客户开发发、基金金销售和和公关宣宣传。开放式基基金销售售方案的的策划主主要有：分析市市场的宏宏观状况况和投资资者的资资产状况况与产品品需求；制定相相应的基基金销售售方案；对基金金销售方方案做市市场调研研；及时时根据市市场的变变化修改改基金销销售方

9、案案。 客户户开发主主要有：独立地地开发新新的客户户；与分分管的机机构客户户保持沟沟通与联联系；与与分管的的分销机机构保持持沟通与与联系；与个人人客户的的沟通与与联系；随时征征询客户户的意见见，改进进工作质质量；定定期向客客户发放放调查表表，统计计调查结结果，改改进工作作质量。基金销售售主要有有：配合合整个公公司的销销售计划划，完成成分配的的开发销销售任务务； 发发展和维维护客户户关系，向向客户推推介基金金产品；协调与与销售渠渠道的关关系；负负责客户户资料及及部门内内部档案案管理。公关宣传传主要有有：公司司产品的的对外宣宣传和公公关活动动；完成领导导分配的的其他工工作及遵遵守公司司和部门门的有

10、关关规章制制度。第五节 客户户服务岗岗位职责责客户服务务岗位职职责包括括客户的的咨询服服务、直直销客户户的接待待、客户户资料的的管理、客户投投诉的接接待与处处理。客户咨询询服务主主要包括括人工咨咨询电话话的管理理与接待待；网站站信息的的管理及及通过邮邮件向客客户反馈馈信息；自动语语音电话话的管理理与服务务；自动动传真的的管理与与服务；相关资资料的寄寄送和投投资者研研讨会安安排。直销客户户的接待待包括协协助直销销客户在在直销网网点完成成申购和和赎回指指令的下下达；协协助直销销客户进进行款项项划拨和和办理相相关手续续。客户资料料的管理理包括妥妥善保管管客户资资料；对对客户资资料的分分类和分分析；了了解不同同客户的的要求。 客户户投诉的的接待与与处理，包包括热情情、耐心心地接待待客户的的投诉；及时处处理客户户的各类类投诉并并反馈给给投资者者。负责基金金日常的的行政事