国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案

1、国有企业开展廉洁风险防控管理工作施行方案国有企业开展廉洁风险防控管理工作施行方案要把廉洁风险防控管理与企业经营管理有机结合，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。下面达达文档网准备了国有企业开展廉洁风险防控管理工作施行方案，。根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的有关要求，为加强我公司廉洁风险防控管理，标准企业决策和经营行为，进一步推进惩治和预防腐败体系建立，结合我公司实际，经研究制定如下施行方案：一、指导思想和根本原那么(一)指导思想加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公司“十二五”战略规划和我公司的消费经营中心任务，严密结合建百年品牌公司的

2、开展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从头上防治腐败，促进各级指导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业安康和谐开展提供坚强保障。(二)根本原那么1.推动开展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与企业消费经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。2.抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，要以标准决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为根底，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重点环节、重点任务，进步廉洁风险防控的针

3、对性。3.强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要实在把其融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。第 1 页 共 5 页4.加强监视，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，施行动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。二、目的任务根据公司法、国有企业指导人员廉洁从业假设干规定等法律法规规章以及公司章程的要求，结合企业的经营形式、经营范围、消费经营等自身特点，通过梳理部门和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制定

4、防控措施，加强风险预警，强化监视检查等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业安康开展。突出重点对象，着力标准各级指导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。突出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资管理、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采购、工程招投标、工程管理等领域风险的防控。突出重点环节，着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监视权进展科学分解和有效配置，不断创新和改良经营管理方式，突出对业务流程的关键点、内部控制的薄弱点进展防控。突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司治理构造、完

5、善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企业文化相结合，按照企业内部控制根本标准及配套指引、全面风险管理指引的要求，着力抓好权利行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性，实在防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。三、活动步骤1.组织宣传发动阶段(x月x日-x月x日)。通过召开指导班子会议、中层干部会议、专题会议等形式，实在运用好内部办公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传手段，传达落实施行方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使全公司各级指导干部、经营管理人员和广阔员工充分认识廉洁风险的客观存在及其危害性，实在进步加强廉洁风险防控的

6、自觉性和主动性。2.梳理职责流程阶段(x月x日-x月x日)。各单位、部门按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理本单位、部门岗位的职责，标准业务事项的办理流程，确第 2 页 共 5 页定业务事项的类别、行使根据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制业务运行流程图。将相关材料于x月x日前报公司纪委。3.查找廉洁风险(x月x日-x月x日)。重点围绕决策、经营、管理、监视等职责的行使，各单位、部门要采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。将相关资料于x月x日前报报专职纪

7、检监察员。(岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素;业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权利失控和行为失范的因素;制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素;外部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不力影响等因素。)4.评估风险等级(x月x日-x月x日)。纪委根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将搜集到的风险划分为一级风险、二级风险和三级风险。(一级风险是发活力率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险;二级风险是指发活力率较高，或者一

8、旦发生可能造成较为严重损害后果的风险;三级风险是指发活力率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。根据风险等级的划分，确定部门、岗位的廉洁风险等级。)5.制定防控措施(x月x日-x月x日)。针对存在的廉洁风险，从全公司、单位部门、岗位三个层次提出防范控制风险的详细措施和方法，标准业务流程，制定相关程序性文件，修订完善原有规章制度，以健全的制度防范廉洁风险的发生。6.构建长效机制(x月x日-x月x日)。针对存在的廉洁风险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、中期监控、后期处置等环节的监视制约制度，完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教

9、育自律入手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不想腐败的自律机制;从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机制;从监视制约着手，对决策和经营行为第 3 页 共 5 页的全过程施行监控，发挥监视的制衡力，建立不能腐败的制约机制;从惩办治理着手，做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩办机制。7.总结验收阶段(x月x日-x月x日)。认真总结廉洁风险防控管理工作经历，提炼防控管理工程成果，对内部防控管理工作进展自查，形成自查工作报告。四、工作要求(一)进步思想认识。加强廉洁风险防控管理，是我公司开展和党风廉政建立的需要，是

10、构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是各级指导人员和经营管理人员廉洁从业的必然要求。各单位、部门要从集团公司战略开展的高度，充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性，把廉洁风险防控管理融入到明年重点工作之中，与企业审计风险防控工作相结合，实在增强工作责任感和紧迫感，结实树立风险防范意识，明确责任，采取有力措施，把廉洁风险防控的各项要求落到实处。(二)加强组织指导。各单位要把开展廉洁风险防控管理工作摆到重要工作位置，主要指导人要履行第一责任人职责，亲自抓并催促落实。班子成员要按照党风廉政建立责任制的要求，实在履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管

11、理工作。(三)坚持务实创新。要把廉洁风险防控管理与企业经营管理有机结合，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的各个环节、各个部位，强化防控措施和手段。要突出业务工作特点，构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实，不断完善制度体系。要创新工作思路和方法，认真研究工作推进中出现的新情况新问题，不断进步工作科学化程度。要注意总结和推广好的经历、做法，加强宣传，全面展现廉洁风险防控管理工作的新成果、新成效。(四)强化监视检查。要把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建立责任制和惩防体系建立检查考核的重要内容，采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监视与综合评估相结合的方式，加强经常性监视检查。要建立健全指导、监视、测评等工作机制，加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在的问题，推开工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的，要及时催促指导;对没有按规定落实廉洁风险防控措施，或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪政纪处分;对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，第 4 页 共 5 页防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关指导和人员的责任。附：廉洁风险防控管理工作指导小组成员组长：x