ISO体系详细咨询方案

1、目录详细咨询方案一、前言二、咨询认证工作流程图三、详细策划方案（一）、前期准备（二）、企业质量、环境、安全管理现状调研的基本要求（三）、咨询计划（四）、人员培训（五）、文件编写、体系策划（基本思路）（六）、形成文件（七）、体系运行四、建立体系后带来的益处详细咨询方案、乙、一、前言我公司将与贵公司的深入沟通，了解贵公司对实施ISO9001/ISO14001/OHSAS18001质量、环境、安全管理体系标准的总体设想和预期要求后。组织咨询师从现场调查、体系策划、人员培训、文件编制、体系运行和指导内审、管理评审等多方面来协助贵公司建立质量、环境、安全管理体系，协同贵公司获取认证机构的证书。提高内部管

2、理，提升企业二、咨询认证工作流程1咨询工作流程2认证工作流程三、详细策划方案(一)、前期准备1、人员配备：咨询公司：(1)选择咨询师一名。所选择的咨询人员要求是对ISO9001/ISO14001/OHSAS18001质量、环境、安全管理体系标准熟练掌握，且熟悉并做过该行业质量、环境、安全管理体系咨询/审核的人员。职责：负责与企业沟通，起草各类咨询文件；制定咨询计划，并按期完成；对企业人员进行培训(人员范围由企业领导决定)；指导企业对质量、环境、安全管理体系进行试运行，填写各种记录。贵公司：(1)管理者代表一名：由企业的一名管理者担任(通常由部门主管以上的人员担任)。职责：全面负责管理体系的建立

3、及实施，监管质量、环境、安全管理体系在企业内部的整体运行状况，及时向最高领导层汇报工作进展情况，并负责或指定人员与咨询公司联系相关协调事宜。(2)内审员若干：企业内部与质量、环境、安全体系有关的各部门选派1-2名，应由了解本部门工作状况的人员担任。职责:与咨询师配合，共同编写、修改、实施体系文件。负责组织企业的内部审核及管理评审。并负责管理体系在企业内部的正常运行和不断改进。2、文件准备贵方所应提供的相关资料如下，主要作为建立质量、环境、安全管理体系时参考及结合之用，目的是使质量、环境、安全管理体系具有可操作性及继承性。营业执照副本、组织机构代码副本复印件；现有的基础管理性文件和日常记录；本行

4、业资质或上级单位检测认可报告、行业规范等批准性文件复印件。（二）、企业质量、环境、安全管理现状调研的基本要求签订合同后，我公司将派咨询师进入企业首先与各个部门人员沟通：1、了解组织结构、质量、环境、安全管理职能的分配情况，确定质量、环境、安全管理体系建立的可用资源；对现有的职能与标准要求进行比对，列出应进行标准要求的补充和明确职能。2、识别外包过程，了解现有规章制度对该过程控制的情况，进行初步确定。3、了解并梳理现有管理规章制度，依据现行有效和必要性的原则进行分级。至少要分为三级：一级：必要的，规章完整，可直接与质量、环境、安全管理标准衔接。二级：必要的，规章比较完整，修改后可与质量、环境、安

5、全管理标准衔接。三级：不必要或可以并入其他规章的，废止或先并入其他规章后废止。4、收集各层次对现有规章制度的建议和意见，发现管理现状中与质量、环境、安全管理标准要求的不足和缺陷，列出清单，用于指导质量、环境、安全管理体系咨询工作。5、了解并绘制质量、环境、安全管理的各基本流程，为下一步进行过程的描述做好准备。6、了解现有的经营宗旨和管理理念，为下一步制定质量、环境、安全管理方针做准备。7、了解现有各管理部门管理的内容和规章要求为下一步质量、环境、安全管理目标的拟定做准备。8、了解并梳理现有的记录表单，并进行初步的筛选和必要程度的排序。初步形成记录表单的取舍和补充的清单。为下一步质量、环境、安全

6、管理体系记录的设定做好准备。9、调研完毕，编制质量、环境、安全管理体系咨询计划，并经贵方议定、确认咨询计划。（三）、咨询计划咨询师对企业进行现状调研完毕，由咨询师制定咨询计划，交企业领导，认可确认后，咨询师将进入企业开始咨询工作。咨询计划一般分为三个阶段：第一阶段：依椐调研结果和咨询计划进行质量、环境、安全管理体系文件的编制、争求意见、修订完善、审定、形成过程与文件的对应图表、管理过程流程图和文件清单。第二阶段：质量、环境、安全管理体系文件颁布，体系正式运行。指导对体系文件的理解和实施，及时发现存在的不足和体系文件的缺陷进行体系文件的修订完善。完成内部审核和管理评审工作，对质量、环境、安全管理

7、体系的运行情况和符合性、适宜性和充分性的做出自我评价。对内部审核发现的不合格进行整改，对管理评审提出的改进措施进行落实，并验证措施的有效性。必要时进行第二次内部审核和管理评审，以促进质量、环境、安全管理体系的完善，且具备进行认证的条件。咨询师根据质量、环境、安全管理体系运行情况和需要及时向企业报告，并提出改进的方法和措施。第三阶段：提出认证申请，迎接认证公司认证审核。对审核组提出的不符合项进行整改，提供整改证据。认证公司颁发认证证书。（四）、培训1、贯标培训使领导及员工了解ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准的内容和要求，提高贯标意识，初步了解质量、环境、安全管理体系及日

8、后要进行的工作。此次培训安排一天。2、标准、内审员培训由企业领导任命管代，确定内审员成员。讲解质量、环境、安全管理体系基础和术语，作为理解标准基础；讲解质量、环境、安全管理体系要求标准背景知识、标准的要素构成、标准要素理解要点等；结合ISO9004：2000业绩改进指南讲解质量、环境、安全管理体系建立必须考虑的企业各体系管理的内容和要求；质量、环境、安全管理体系文件编写和内部体系审核的要点、方法、技巧和要求。为编写体系文件做好准备，并为企业培养内审人员。此次培训安排四天时间。3、文件培训文件经过编写、修改、讨论、发布后，通过对文件的学习：使每个岗位对质量、环境、安全管理体系加深理解；使每个岗位

9、清楚自己在质量、环境、安全管理体系中的位置，明确职责；使每个岗位清楚文件中规定的记录，以便日后工作中保持。此次培训可局部、分开进行。注：三个培训阶段是分阶段进行的，具体请见调研后的“咨询计划”。通过以上培训，使公司领导及员工：了解质量、环境、安全标准的内容和要求；了解质量、环境、安全管理体系怎么在公司内部有效运行；熟悉公司内部文件规定，掌握各种记录表单；掌握内部体系审核的要点、方法、技巧和要求：清楚自己在质量、环境、安全管理体系中的位置，明确职责；以达到权职清晰，降低成本，提高工作效率，有效控制风险的目的。4、接受认证公司的审核培训结合ISO19011：2002质量、环境、安全（或）环境管理体

10、系审核指南讲解迎接审核的准备工作外部审核的程序审核过程中的注意事项不合格项的整改认证的周期和审核的重点此培训安排一天。（五）、文件编写、体系策划（基本思路）优化公司质量、环境、安全管理成本，提高工作效率（1）通过对现有文件的疏理和整合，以降低质量、环境、安全管理成本,提高工作效率着眼，按质量、环境、安全管理体系标准的要求有针对性地进行管理文件的建立健全工作。（2）在了解公司与代表处现有职责的基础上，对职责进行进一步明晰，避免由于职责上的重叠和重复，以及真空而造成的管理成本增加或管理脱节。（6）突出公司的管理理念、特色，以及行业特点，（8）在满足ISO9001/ISO14001/OHSAS180

11、01质量、环境、安全管理体系标准要求的前提下尽可能地压缩管理文件中不必要的记录要求。以过程履盖、表单信息量最大化、减少填写工作量、表单数量最少化等要求为原则进行表单的整理和设计，从而达到提高工作效率的目的。（10）根据公司的需求，对各代表处也适当建立一些必要的管理制度。2、依据ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准针对公司和代表处管理上的薄弱环节和行业特点建立质量、环境、安全管理体系文件，完善管理制度的规范化和可操作性的要求，拉动管理上台阶（1）突出量化管理的理念。将量化管理的要求最大限度地贯穿各个管理过程，包括投标、设计、研发、业务推广和运营各过程。（2）体系文件的起草和

12、编写严格按照理解标准后部门起草咨询师提出建议或意见修订咨询师确认公司主管部门审校总经理审批的原则，必要时可重复其中部分步骤，以确保文件的可操作性。（3）建议以工作流程图+记录要求+工作要求的形式分别描述公司管理、部门管理和代表处管理的管理过程。（4）突出表单生成的要求。用直观的方式对各项工作的各个环节所生成的记录要求进行标注，以便指导各岗位的工作和对其完成情况的检查。（5）突出对工作标准的要求。对流程图各工作环节尽可能进行标准化的规范和要求。（6）突破表单以部门为单位的局限性，对具体的表单本着信息量最大化的要求，完成过程控制的要求。3、加大对供方的要求和控制的指向性和可操作性，规避公司和代表处

13、日常管理过程中的风险（1）由于专业协作的必然性需要与多个供方进行协作。以以往的咨询经验来看，这项工作是往往是公司薄弱环节和公司规避管理风险的重点。（2）从各供方日常管理的有效性出发，着力改变由单一的合同控制和经济纠纷发生后挽救性解决的现状。从公司的管理制度这项基础工作的完善出发，使公司管理制度作为合同的良好的延伸、延展和补充。（3）在管理制度中充实从供方的日常管理、应急响应、不良品通报、验证监督到纠纷处理进行全过程的要求和控制。（4）以完善公司日常工作的角度出发，改变或最大限度地避免对供方控制形式化和表面化的现象，以规避公司经营风险和维护公司合法权益的原则设定供方记录的要求，为公司规避风险和经

14、济损失保留证据和资料。4、本着咨询过程完成后，客户与质量、环境、安全管理有关的部门和人员均可以按照ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准的要求进行体系的运行和改进的目的开展咨询工作(1)在体系文件的编写、体系运行、内部审核等关键过程中，咨询师对部门工作和问题除了采取正常安排的培训形式以外，必要时，还要有针对性地一对一的咨询辅导和答疑。(2)在咨询过程中除了以ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准为依据进行咨询服务以外，咨询师还根据客户的现状提供同行业先进的管理方法和理念，以及客户今后的努力方向的建议。5、将经济效益和经营指标的管理要求融入质量、环境、安全

15、管理体系文件，使管理文件完整履盖公司的管理，避免管理制度的“双轨制”(1)管理体系的运行必须对公司和代表处、的经营成果服务，为公司的经济效益做出贡献，这也是本次公司管理文件进行修订的最终目的。(2)建议将公司的经营管理纳入质量、环境、安全管理体系无疑是整合管理文件，使公司和各代表处、的管理在真正意义上高度统一、全面履盖的要求。6、打破认证咨询的局限性，用管理咨询的工作流程含盖认证咨询的要求，以上是我公司对这次管理、认证咨询的初步的咨询步骤和设想，此方案的完善有赖于对贵公司做深入的调查之后进行补充和完善，也必须在贵公司确认的前提下实施。(六)、形成的文件1、管理体系(质量、环境、安全)手册一本质

16、量、环境、安全手册是阐明一个组织的质量、环境、安全方针，并描述其质量、环境、安全体系的文件。根据ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准要求，结合企业自身特点，编写质量、环境、安全手册，重点是文件的可操作性。质量、环境、安全手册内容简要：封面；目录；公司概况；颁布令；任命书；质量、环境、安全方针发布令；质量、环境、安全管理体系组织结构图；质量、环境、安全职能分配表；质量、环境、安全手册说明；质量、环境、安全管理体系；管理职责；资源管理；服务实现；测量分析和改进；手册的管理；手册的修改；质量、环境、安全记录清单。2、程序文件一套程序文件是规定完成各项质量、环境、安全活动方法的文

17、件，标准中规定不少于6个程序文件：文件控制；质量、环境、安全记录的控制；内部审核；不合格品控制；纠正措施；预防措施。根据我公司的经验，这六个程序文件远远不能满足要求，在咨询过程中还会由咨询师指导根据实际需要予以增加。3、三级（四级）文件这层文件的含义是指：组织为确保与质量、环境、安全管理体系有关的过程有效策划、运行和控制所需要的文件。例如：作业指导书、规章制度、操作规程、规定、准则、方法、流程图等。4、记录记录是指：对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。它是质量、环境、安全体系文件的一组成部分，具有可操作性、可检查性、可追溯性、可见证、系统性等特殊性点，任何质量、环境、安全活动均会产生

18、质量、环境、安全记录，因此质量、环境、安全记录的确立、编制和管理对质量、环境、安全体系的运行会产生重大影响。记录是整个质量、环境、安全活动的完整过程，因而具有连续性，也为管理者分析质量、环境、安全问题、质量、环境、安全发趋势提供依据，同时也为质量、环境、安全成本分析、统计技术的运用提供了依据。（七）、体系运行质量、环境、安全体系实施阶段大致有以下工作程序：投入运行当质量、环境、安全体系文件编制工作结束后，企业的领导者应通过一定的形式宣布质量、环境、安全体系文件生效，质量、环境、安全体系开始投入运行。组织协调质量、环境、安全体系的运行涉及到企业多部门和各项质量、环境、安全活动，及时地组织和协调，

19、要使各项质量、环境、安全活动和谐一致、有序地进行。质量、环境、安全监督在质量、环境、安全体系运行过程中，要实施质量、环境、安全监督，对质量、环境、安全活动过程及其结果进行连续的监督和验证，发现问题及时采取纠正和预防措施。质量、环境、安全信息管理质量、环境、安全信息是企业经营中的一种资源和财富，为使质量、环境、安全体系有效地运转和质量、环境、安全是目标能及时实现，把质量、环境、安全信息纳入质量、环境、安全管理活动的重要依据之一。质量、环境、安全体系内部审核和质量、环境、安全体系管理评审工作对质量、环境、安全体系定期进行有效性和审核和对质量、环境、安全体系的适应性进行评审。更加有利于质量、环境、安全体系的完善和改进。记录和考核质量、环境、安全体