eynbtnu专业-期货法律法规有关数字规定-经典

1、PAGE | You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech弃我去者昨日之之日不可留乱我心者今日之之日多烦忧期货法律法规规汇编有关关数字规定期货法律法规施施行时间汇

2、总总法律法规名称施行时间期货公司首席席风险官管理理规定（试行行）208 年 5 月1 日期货从业人员员执业行为准准则（修订）208 年 4 月30 日期货投资者保保障基金管理理暂行办法207 年 8 月1 日期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法207 年 7 月4 日期货从业人员员管理办法207 年 7 月4 日证券公司为期期货公司提供供中间介绍业业务试行办法法207 年 4 月20 日期货公司金融融期货结算业业务试行办法法207 年 4 月19 日期货公司风险险监管指标管管理试行办法法207 年 4 月18 日期货交易管理理条例207 年 4 月15 日期货交易所管管理办

3、法207 年 4 月15 日期货公司管理理办法207 年 4 月15 日中华人民共和和国刑法修正正案（六）206 年 6 月29 日最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件若干问题的的规定203 年 7 月1 日中华人民共和和国刑法修正正案199年 2月5日第1 章 货交易管理理条例有关关数字规定（每个问题最后后的括号内数数字为该知识识点在该法律律法规中的条条目序号，以以下各章同）一、向监管机构构申请批准的的有关数字规规定提问回答期货公司变更 以的股权，应应当经国务院院期货监督管管理机构批准准。（19）5%二、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司涉及重重大诉讼仲裁或股权被冻结结或者用

4、于担担保以及发生其其他重大事件时，期货货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 内向国务院院期货监督管管理机构提交交书面报告。（64）5 日三、监管机构批批准的有关数数字规定提问回答国务院期货监督督管理机构应当在 内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业务资格格申请。（88）3 个月国务院期货监督督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 内决定是否批准。（1）6 个月期货公司变更注注册资本时国务院期货货监督管理机机构应当自受受理申请之日日起 内决定是否批准准。（1）20 日期货公司办理：（一）变更更法定代表人人；（二）变变更住所或者者营业场所；（三）变更境内分支机机构的营业场场

5、所负责人或者者经营范围时时国务院期货货监督管理机机 构派出机构构应当自受理理申请之日起起 内决定否批准。（20）期货公司办理：（一并分立业解散者破产（变更公形式；（三）变更业务务范围；（四四）变更%以上的股权权；（五）设设立、收购、参参股或 者终止境外外期货类经营营机构时国务院期货货监督管理机机构应当自受受理申请之日日起 内决是否否批准。（119）2 个月期货公司设立或或者终止境内内分支机构时时国务院期货货监督管理机机构派出机构构应当自受理申请之日日起 内决定是否否批准。（22）对经过整改符合合有关法律、行行政法规规定定以及持续性性经营规则要要求的期货公公司，国务院期货监督督管理机构应当自验收

6、完毕之日起 内解除对其采取的有关措 施。（59）3 日四、必须具备资资格的有关数数字规定提问回答申请设立期货公公司，主要股股东以及实际际控制人具有有持续盈利能能力，信誉良良好，最近 重大大违法违规记记录。（6）3 年申请设立期货公公司，注册资资本最低限额额为人民币 。6）3,0 万万元申请设立期货公公司的注册资资本的货币出出资比例不得得低于 。（6）85%五、具备资格中中不得有的情情形的有关数数字规定提问回答期货公司或其分分支机构成立立后无正当理理由超过 未开始业或者开业后后无正当理由停业连续续 上时国务院期货货监督管理机机构应当依法法办理期货业业务许 可证注销手手续。（211）3 个月3 个

7、月因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所证券交易所所证券登记结结算机构的负责人或者期货公公司证券公司的的董事监事高级管理人人员以及国 务院期货监监督管理机构构规定的其他他人员自被解除职职务之日未逾逾 得担任 期货交易所所负责人、财财务会计人员员。（9）5 年因违法行为或者者违纪行为被被撤销资格的的律师注册会计师师或者投资咨咨询机构财务顾问机构资资信评级机构构资产评估机机构验证机构的的专业人员自被撤销资资 格之日未逾逾 ，不得任期货交易易所负责人、财财务会计人员员。（9）六、其他有关数数字规定提问回答在调查操纵期货货交易价格内幕交易等等重大期货违违法行为时经国务院期期货监督管理机构

8、主主要负责人批批准可以限制被被调查事件当当事人的期货货交易但 限制的时间间不得超过 。案情复的，可以延延长至 （51）15 个交易日日30 个交易日日未经国务院期货货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易同时实行当当日无负债结结算制度和保保证金制度同时保证金金收取比例低低于 合约（或者者合同）标的的额 的为变相期货货交易。（88）20%第 2 章 期期货投资者保保障基金管理理暂行办法有有关数字规定定提问回答期货交易所应当当在每季度结束后后 内，缴纳前一季度应当缴纳的保保障基金。（1）15 个工作日日保障基金的启动动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至206 年 2 月1

9、 日风准备金账户户总额的 缴纳形成。（9）15%保障基金的后续续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 缴纳。期货货公司从其收取的交易手续费中按照代理交交易 额的 纳。（9）3%千万分之五至十十保障基金总额达达到 人民币时，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司司可以暂停缴缴纳保障基金金。（）8 亿元保障基金对每位位个人投资者的保证金损失在在 以下（含）的部分全全额 补偿，超过过 的部分 补偿（20）10 万元10 万元90%保障基金对每位位机构投资者的保证金损失在在 以下（含）的部分全全额 补偿，超过过 的部分 补偿（20）10 万元10 万元80%第 3 章 期

10、期货交易所管管理办法有有关数字规定定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货交易所联网网交易的，应应当于决定之之日起 内报告中证监会。（15）10 日会员制期货交易易所会员大会会理事（公司制期期货交易所股股东大会董事会监事会结束之日日起 内应当将会议议全部文件报报告中国证监监会（23303、4351）会员制期货交易易所任免中层层管理人员应当在决定定之日起 内向中国监会报告。（35）实行会员分级结结算制度的期期货交易所可可以根据结算算会员资信和和业务开展情情况限制结算会员的结结算业务范围围，但应当于于 报告证监会会。（68）3 日期货交易所有关关经营情况和和有关法律规章策执行情况况的季度

11、工作作报告应当于每一季度结束束后 内向证监会会报告。（11）15 日期货交易所有关关经营情况和和有关法律规章策执行情况况的年度工作作报告应当于每一年度结束束后 内向证监会会报告。（11）30 日期货交易所经审审计的年度财财务报告应当当于每一年度度结束后 内向证会报告。（12）4 个月期货交易所涉及及占其净资产产 上或者对其其经营风险有有较大影响的的诉讼时应当及时向中国证证监会报告。（13）10%二、任职期限的的有关数字规规定提问回答期货交易（会会员制和公司司制总经理任期期每届是 连任不超过过 （3、47）3 年2 届公司制交易所监监事会每届任任期是 。（9）3 年三、会议召开频频率有关数字字规

12、定提问回答会员大会 召召开一次（21）一年理事会会议至少少 开一次。（29）半年四、会议通知的的有关数字规规定提问回答会员制期货交易易所召开会员员大会应当将会议议审议的事项项于会议召开开 前通知 会员。（2）10 日会员制期货交易易所召开理事事会，应当于于会议召开 前知全体理事事。（29）五、其他有关数数字规定提问回答期货交易所宣布布进入异常情情况并决定暂暂停交易的暂暂停交易的暂停交易的的期限不得超过 ，但但经中证监会批准准延长的除外外。（89）3 个交易日期货交易所对期期货交易、结结算、交割资资料的保存期期限应当不少少于 。（92）20 年有价证券充抵保保证金的金额额不得高于以以下标准中的的

13、较低值：（73）（一）有价证券券基准计算价价值的 。（二）会员在期期货交易所专专用结算账户户中的实有货货币资金的 。80%4 倍期货交易所应当当按照手续费费收入的 提取风准备金风险准备金金应当单独核算，专户存储储。（7）20%第 4 章 期期货公司管理理办法有关关数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司股东发发生所持有的的期货公司股股权被冻结查封或者被被强制执行等等情形时期货公司及及其相关股东东应当在 内向期货司住所地的的证监会派出出机构 提交书面报报告。（366）5 日期货公司实际控控制人发（一涉嫌严重违违法违规经营营被有权机关关调查采取强制措施（二二更名称三合并分立或者

14、进进行重大资产产债务重 组（四被撤销接管托管关闭或者解散破产等情形形时期货公司 及其实际控制人应当在 内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面 报告。（3）期货公司对外发发布的广告宣宣传材料应当自发布布之日起 内报住所地地的中国证监会派出机构构。（5）5 个工作日期货公司的股东东实际控制人人或者其他关关联人在期货货公司从事期期货交易的期货公司应当自开开户之日起 内其住所地的的中国证监会会派出机构备备案（9）发（一变更更名称公司章程（二发生本办法法第十四条规规定情形以外外的股权变更（三三作终止业务等等重大决议；（四任董事监事高级管 理人员财负责人营部负责人者高级管理理人员的分工工发生变更；五）

15、 被有权机关关立案调查或或者采取强制制措施等事项项时期货公司应应当在 内向其 住所地的中中国证监会派派出机构书面面报告。（88）注：第十条 期货货公变更股权有有下列情形之之一的应当经中国国证监会批准准：（一）单个股东东的持股比例例增加到5以上，或或者有关联关关系的股东合合计持股 比例增加到到5以上；二）持有以上股权权的股东受让让股权，或者者有关联 关系且合计计持有5以股权的股东东受让股权。期货公司聘请或或者解聘会计计师事务所的的应当自作出出决定之日起起 向其住所地的中国证监监会派出机构构报告。（881）二、期货公司设设立资格的有有关数字规定定提问回答申请设立期货 公司持有以上股股权的股 东应当

16、具备备下 列条件：（7）在近 未因因违法违规经经营受到行政政处罚或者刑刑事处罚。3 年在近 内作为为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股股东或者实实际控制人，没没有滥用股东东权利、 逃避股东义义务等不诚信信行为。其自然人股东、法法定代表人或或者高级管理理人员被采取取证券、期货市场禁入措措施的，禁入入期限届满已已逾 。2 年其自然人股东、法法定代表人或或者高级管理理人员被撤销销证券、期货高级管理人人员任职资格格或者从业人人员资格的，自自被撤销 之日起已逾逾 。期货公司在证监监会不同派出出机构辖区变变更住所的应当在近 内无大违法违规经营记录，未未发生重大风风险事件。（21）期货公

17、司申请设设立营业部，申申请日前应合期货公司司风险监管指指标标准。（23）3 个月期货公司申请设设立营业部应当向拟设设立营业部所所在地的证监监会派出机构构提交申请日前 月月末的风监管报表。（24）申请设立期货公公司具有期货从从业人员资格格的人员应不不少于 备任职资格的高级管理人人员应不少于于 （6）15 人3 人申请设立期货公公司股东 应当具有中中国法人资格格， 持有 5以上股权权的股 东应当具备下列条件：（7）（1实收本本和净资产均均不低于人民民币 续经营 以上完完整的会计年度，在最近 会计年 度内至少1 个会计年年度盈利。或者（实收资本和净净资产均不低低于人民币 。3,0 万万元2 个2 个

18、2 亿元净资产不低于实实收资本的 。或有负债低于净资产的 。50%50%设立期货公司持有1股权的的股东除应当当符合本办法法第七条规定定的条件外，净资本应当不低低于人民币 东不适用净净资本或者类类似指标的净资产应 当不低于人人民币 （8）注：第七条相关关数字规定见见前。10 亿元15 亿元期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到 的持比例最高的的股东应当符合本办法第第七条规定的的条件。（99）5%期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到 的持比例最高的的股东应当符合本办法第第八条规定的的条件。（99） 注：第八条条相关数字规规定见前。10%三、期货公司业业务资格的有有关数字规定定提问

19、回答期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格在申请日前前 的险监管指标标持续符合规定的标准。（12）2 个月期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格高级管理人人（或控股股股东和实际控控制人在近 内内未受过事处罚未因违法违违规经营受过过行政处罚无不良信 用记录，且且不存在因涉涉嫌违法违规规经营正在被被有权机关调调查的情形。（12）2 年期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格应当向中国国证监会提交交申请日前 月末的期货公司风风险监管报表表及申请日前前 风险监管指指标持续符合合规定标 准的书面保保证。（133）2 个月2 个月期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格应当向中国国证监会提交交经具有证券券期货相关业务

20、资格格的会计师事事务所审计的的前 会计年度的的财务报告。（13）1 个期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格应当向中国国证监会提交交控股股东的的经具有证券期货相相关业务资格格的会计师事事务所审计的的最近 的财务报告告（13）1 期期货公司申请金金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 。（12）3,0 万万元期货公司申请金金融期货经纪纪业务资格近 未因违法违违规经营受过过刑事处罚或者行政处罚罚但期货公司司控股股东或或者实际控制制人变更高级管理人人员变 更比例超过过 对出上述情形负负有责任的高高级管理人员员和业务负责责人已不2 年50%在公司任职且且已整改完成成并经期货公公司住所地的的中国

21、证监会会派出机构验验收合格的，可不受此此限制。（112）四、持股比例的的有关数字规规定提问回答期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到 的持股比例最最高的股东应应当符合本办法第七七条规定的条条件。（）5%期货公司有关联联关系的股东东持股比例合合计达到 的持股比例最最高的股东应应当符合本办法第八八条规定的条条件。（）10%期货公司单个股股东的持股比比例增加到 以上或者有关联联关系的股东东合计持股比例增加到 以上，当经中国证证监会批准。（14）5%期货公司持有 以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 以上股权的股东东受让股权，应应当经中国证证监会批准。（1）五、会议召开频频率有关数

22、字字规定提问回答期货公司股东会会应当每年至至少召开 会议。35）1 次期货公司董事会会应当每年至至少召开 会议。38）2 次六、其他有关数数字规定提问回答期货公司及其营营业部许可证证正本或者副副本遗失或者者灭失的期货公司应应当在 内在中国证监会会指定的报刊刊或者媒体上上声明作废并持登载声声明向中国证证监会重 新申领。（32）30 日期货公司的股东东及实际控制制人出现所持持有的期货公公司股权被冻冻结查封或者被被强制执行等情形时时，应当在 内知期货公司司。（36）3 日有关开户变更更销户的客户户资料档案应应当自期货经经纪合同终止止之日起至少少保存 。6）20 年交易指令记录交易结算记记录错单记录客

23、户投诉档档案以及其他他业务记录应应当至少保存 。（7）中国证监会及其其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 。（84）2 人第 5 章 期期货公司董事事、监事和高高级管理人员员任职资格管管理办法有有关数字规定定一、任职资格条条件的有关数数字规定提问回答申请除董事长、监监事会主席、独立董事以外的董董事、监事的任职 资格应当具备的的条件包括：（）具有从事期货证券等金融融业务或者法法律会计业务 以上上经验； 或者：具有有从事经济管管理工作 以上经验。3 年5 年申请独立董事的的任职资格应当具备的的条件包括：具有从事期期货证券等金融融业务或者法律会会计业务 以上经验或者具有相相关学科教学学

24、研究的高级级职称。（8）5 年在下列机构任职职的人员及其其近亲属和主主要社会关系系人员持有或者控控制期货公司司 以上权的的单位期货公司前前 股东单位与期货公司司存在业务联联系或者 利益关系的的机构，不得得担任期货公公司独立董事事。（9）5%5 名申请董事长、监监事会主席、总经理、副总经理的的任职资格应当具 备的条件包包括：（1002）具有从事期货业业务 以上经验。3 年或者：具有从事事其他金融业业务 以上经验。4 年或者具有从事事法律会计业务 上经验。5 年申请总经理副副总经理的任任职资格应当当具备的条件件包括担任期货公公司证券公司等金融机构部部门负责人以上职务不少于 ，或者具有相当职位管理工

25、作经 历。（12）2 年申请首席风险官的任职资格 应当具备的的条 件包括（1）（一具有从事事期货业务 以经验并担任期货货公司交易、结算、风险管理理或者合规负负责人职务不不少于 。3 年2 年或者：（二）具具有从事期货货业务 以上经验，并具有在证证券公司等金融机构构从事风险管管理、合规业业务 以上经验。1 年3 年申请营业部负责责人的任职资格应当具备的条件包包括：（4）具有从事期货业业务 以上经验。3 年或者：具有从事事其他金融业业务 以上经验。4 年具有从事期货业业务 以上经验申请期货公公司董事长监事会主席席高级管理人员任职资格的的，学历可以以放宽至大学学专科。（116）10 年曾担任金融机构

26、构部门负责人人以上职务 以的人员申请期货公公司董事长监事会主席、高级级管理人员任任职资格的，学学历可以放宽宽至大学专科科。（6）8 年在期货监管机构构自律机构以以及其他承担担期货监管职职能的专业监监管岗位任职职 以上的人员申申请期货公司司高级管理人人员任职资格格的可以免试取取得期货从业业人 员资格。（18）具有期货等金融融或者法律会计专业硕硕士研究生以以上学历的人人员申请期货公公司董事监事和高高级管理人员员任职资格的的从事除期货货以外的其他他金融业务或者 法律、会计计业务的年限限可以放宽 。（7）1 年最近 曾经经具有下列情情形之一的，不不能担任期货货公司独立董董事：（9）（一）在期货公公司或

27、者其关关联方任职的的人员及其近近亲属和主要要社会关系人人员；（二在下列机机构任职的人人员及其近亲亲属和主要社社会关系人员员持有或者控控制期 货公司5%上股权的单单位、期货公公司前5 名股东单位位、与期货公公司存在 业务联系或或者利益关系系的机构；（三）为期货公公司及其关联联方提供财务务、法律、咨咨询等服务的的人员及其近近亲属。不得申请期货公公 司董事、监监事和 高级管理人人员的 任职资格的的情形 包括：（1）因违法行为或者者违纪行为被被解除职务的的期货交易所所、证券交易所、证券登记记结算机构的的负责人，或或者期货公司司、证券公 司的董事、监监事、高级管管理人员，自自被解除职务务之日起未逾逾 。

28、5 年因违法行为或者者违纪行为被被撤销资格的的律师、注册册会计师或者投资咨询机构构、财务顾问问机构、资信信评级机构、资资产评估 机构验证机构的的专业人员自被撤销资资格之日起未未逾 。因违法行为或者者违纪行为被被开除的期货货交易所证券交易所所、证券登记结算机机构、证券服服务机构、期期货公司、证证券公司的 从业人员和和被开除的国国家机关工作作人员，自被被开除之日起起未 逾 。因违法违规行为为受到金融监监管部门的行行政处罚，执执行期满未逾 。3 年因违法违规行为为或者出现重大风险被监管部门责令停业业整顿、托管、接管管或者撤销的的金融机构及及分支机构，其其负有责 任的主管人人员和其他直直接责任人员员，

29、自该金融融机构及分支支机 构被停业整整顿、托管、接接管或者撤销销之日起未逾逾 。自被中国证监会会或者其派出出机构认定为为不适当人选选之日起未逾 。2 年二、任职资格申申请与审核的的有关数字规规定提问回答申请期货公司董董事长监事会主席席独立董事经理层人员员需要 推荐人的书面推荐意意见。（1、2）2 名推荐人应当是任任职 以上的期货货公司现任董董事长监事会主席席或者经理层层人员。（2）1 年拟任人不具有期期货从业经历的，推荐人中可有 是其原任职单位的负责人。（23）1 名拟任人为境外人人士的推荐人中可可有 是任人曾任职职的境外期货货经营机构的经理层人员员。（2）推荐人每年最多多只能推荐 申期货公司

30、董董事长监事会主席席独立董事或者经理层人员员的任职资格格。（2）3 人期货公司应当自自拟任董事监事财务负责人人营业部负责责人取得任职职资格之日起 内，按按照公司章程程等有关规定定办理上述人人员的任职手手续。（299）30 个工作日日自取得任职资格格之日起 内上人员未在期期货公司任职职其任职资格格自动失效，但有正正当理由并经经中国证监会会相关派出机机构认可的除除外。（9）期货公司任用和和免除董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 内，中国国证监会相关关派出机构报报告。（0、1）5 个工作日期货公司董事、监监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 内向国证证监会相关派派出机构报告

31、告。（3）期货公司拟免除除首席风险官官的职务应当在作出出决定前 将免职理及其履行职责情况向向公司住所地地的中国证监监会派出机构构报告。（331）10 个工作日日期货公司高级管管理人员最多可以在期货公司参股的公司兼任董事、监事。（33）2 家独立董事最多可可以在 期货公司任独立董事事。（33）期货公司董事长长、监事会主主席、独立董董事离开原任任职期货公司司不超过 ，且未出现本办法法第十九条规规定的不得担担任该职务的的情形的拟任职期货货公司 应当提交申申请材料。（5）12 个月三、任职期间有有关数字规定定提问回答期货公司董事监事和高级级管理人员的的近亲属在期期货公司从事事期货交易的的有关董事监事和

32、和高级管理人人员应当在知知悉或者应当当知悉之日起起 内公司报 告并遵循回避避原则公司应当在在接到报告之之日起 向中国证监监会相关派 出机构备案案，并定期报报告相关交易易情况。（44）5 个工作日5 个工作日期货公司董事长长监事会主席席独立董事经理层人员员和取得经理理层人员任职职资格但未实际任任职的人员应当至少每每 加1 次由国证监会认认可行业 自律组织举举办的业务培培训，取得培培训合格证书书。（45）2 年期货公司董事、监监事和高级管管理人员在任任职期间，11 年内累计 被国证监会及其派出机构构进行监管谈谈话中国证监会会及其派出机机构可以将其其认定为不适适 当人选。（54）3 次期货公司董事监

33、事和高级级管理人员在在任职期间累计 被行业自组织纪律处分，中国证证监会及其派派出机构可以以将其认定为为不适当人选选。（5）四、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司董事长长总经理首席风险官官在失踪死亡丧失行为能能力等特殊情情形下不能履行职职责的期货公司可可以按照公司司章程等规定定临时决定由由符合相应 任职资格条条件的人员代代为履行职责责并自作出决决定之日起 内向中国监会 及其派出机机构报告。（6）3 个工作日期货公司董事监事和高级级管理人员因因涉嫌违法违违规行为被有有权机关立案案调查或者采取强制措措施的期货公司应应当在知悉或或者应当知悉悉之日起 向中国 证监会相关关派出机构报报告。（

34、488）期货公司调整高高级管理人员员职责分工的的应当在 内向国证监会相相关派出机构报告。（447）5 个工作日期货公司对董事事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 内向国证证监会相关派派出机构报告告。（4）自被中国证监会会及其派出机机构认定为不不适当人选之之日起 内任何货公司 不得任用该该人员担任董董事、监事和和高级管理人人员。（555）2 年期货公司应当在在 将期货公司司董事长总经理的离离任审计报告告报证监会及及其派出机构备案案。（5）3 个月五、其他有关数数字规定提问回答取得经理层人员员任职资格但未实际任职的人员连续 未在期货公司担任经理层人员职务的的，应当在任任职前重新申

35、申请取得经理理层人员的任任职资格。（44）5 年推荐人签署的意意见有虚假陈陈述的自中国证监监会及其派出出机构作出认认定之日起 内不受理理该推荐人的的推荐意见和和签署意见的的年检登记表表并记入该推推荐 人的诚信档档案。（577）2 年代为履行职责的的时间不得超超过 。（46）6 个月公司应当在 内任用有任职资格格的人员担任任董事长总经理首席风险官官。（46）第 6 章 期期货从业人员员管理办法有有关数字规定定一、从业人员资资格的有关数数字规定提问回答参加从业资格考考试，应当年年满 周岁。（7）18机构为从事期货货业务的人员员办理从业资资格申请的该人员最近近 内受过刑事处罚或者中国证证监会等金融监

36、管机构的行政处罚；未因违法违规行为被撤销证 券、期货从从业资格。（0）3 年二、向证监会报报告的有关数数字规定提问回答协会应当自对期期货从业人员员作出纪律惩惩戒决定之日日起 内向中国证监监会及其有关派出机机构报告，并并及时在协会会网站公示。（26）10 个工作日日三、向协会报告告的有关数字字规定提问回答期货从业人员辞辞职被解聘或者者死亡的机构应当自自发生之日起起 内向协会报告，由协会会注销其从业业资格。（11）10 个工作日日期货从业人员受受到机构处分分或者从事的的期货业务行行为涉嫌违法法违规被调查查处理的机构应应当在作出处处分决定知悉或者应应当知悉该期期货从业人员员违法 违规被调查查处理事项

37、之之日起 向协会报告告。（27）四、其他有关数数字规定提问回答取得从业资格考考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 未在机构中执执业的，在申请从从业资格前应应当参加协会会组织的后续续职业培训。（12）2 年第 7 章 期期货公司首席席风险官管理理规定（试行行）有关数数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答首席风险官应当当在每季度结束之日起 内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工工作报告。（28）10 个工作日日首席风险官应当当在每年 前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报报告。（8）1 月20 日二、任职资格的的有关数字规规定提问回答首席风险官自被被中国证监会

38、会及其派出机机构认定为不不适当人选之之日起 内任何期货公司不得任任用该人员担担任董事、监监事和高级管管理人员。（29）2 年三、其他有关数数字规定提问回答首席风险官开展展工作的工作作底稿和工作作记录应当至至少保存 。（2）20 年首席风险官提出出辞职的应当提前 向期货司董事会提提出申请并报告公司住所地中国证证监会派出机机构。（8）30 日首席风险官连续续 参加培训或者连续 培训考试绩不合格的的中国证监会及其派出出机构可以采采取监管谈话话、出具警示示函等监管措措施。（3）2 次2 次第 8 章 期期货公司金融融期货结算业业务试行办法法有关数字字规定一、期货公司申申请金融期货货结算业务资资格的有关

39、数数字规定提问回答期货公司申请金金融期货结算算业务资格结算和风险险管理部门或或者岗位负责责人具有担任期货公司交交易结算或者风风险管理部门门或者岗位负负责人 以经历（）2 年期货公司申请金金融期货结算算业务资格，高高级管理人员员近 内未受过事处罚，未因违法违规经经营受过行政政处罚无不良信用用记录且不存在因因涉嫌违法违违规经 营正在被有有权机关调查查的情形。（）期货公司申请金金融期货结算算业务资格控股股东和和实际控制人人近 未受过刑事处罚未因违违法违规经营营受过行政处处罚且不存在因因涉嫌违法违违规经营正在在被 有权机关立立案调查的情情形。（7）期货公司申请金金融期货结算算业务资格控股股东或或者实际

40、控制制人为金融机机构在最近 立或或者重组的，应应当自成立或或者重组完成成之日起持续续经营。（77）期货公司申请金金融期货结算算业务资格近 未因违法违违规经营受过过刑事处罚或者行政处罚。（7）3 年期货公司申请金金融期货结算算业务资格近 未出现严重重的期货交易易结算风险事件。（）期货公司申请金金融期货结算算业务资格控股股东和和实际控制人人持续经营 以上完整的会计年度度。（7）2 个二、期货公司申申请金融期货货交易结算业业务资格的有有关数字规定定提问回答期货公司申请金金 融期货交易结算 业务资格，除应 当具备本办法第 七条规定的基本 条件外，还应当 具备下列条件：（8） 注：第第七条有关 数字规定

41、见见上表（一董事长总经理和副副总经理中至少 的期货或者者 证券从业时时间在 上其中至少 的期从业时间在在 以上具有有期货从业人人员资格连续担任期期货公司董事事 长或者高级级管理人员时时间在 上。2 人5 年1 人5 年3 年（二注册资本本不低于人民民币 请日前 的风险监管指标持续符合合规定的标准准。5,0 万万元2 个月（三申请日前前3 个会年度中至少 盈利每季度末客户权益总额平平均不低于人人民币 控股股东期期末净资产 不低于人民民币 ；或者控股股东东期末净资本本不低于人民民币 股股东不 适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 。1 年8,0 万万元2 亿元5 亿元8 亿元三、期货公

42、司申申请金融期货货结算业务资资格的有关数数字规定提问回答期货公司申请金金 融期货全面结算 业务资格，除应 当具备本办法第 七条规定的基本 条件外，还应当 具备下列条件：（9）（一）董事长、总总经理和副总总经理中，至至少 的期货或者者 证券从业时间在 以上，其中中至少 的期货从业业时间在 以上且具有有期货从业人人员资格、连连续担任期货货公司董事 长或者高级级管理人员时时间在 上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注册资本本不低于人民币 ，申请日前前 的风险监管指标持续符合合规定的标准准。1 亿2 个月（三）申请日前前 会计年度连续续盈利、每季季度末客户权权益 总额平均不不低于人民币币 ，控股股

43、东期末净资资产不低于人人 民币 ；或者：申请日前前3 个计年度中，至至少 利且每季度度末 客户权益总总额平均不低低于人民币 ，控股股东东期末净资本本 不低于人民民币 股股东不适适用净资本或或者类似指标标的， 净资产应当当不低于人民民币 。3 个3 亿元10 亿元2 年1 亿元10 亿元15 亿元期货公司申请金金融期货结算算业务资格应当向中国国证监会提交交申请日前 月末的期货公司风险险监管报表及申请日前前 的险监管指标标持续符合规规定标准的 书面保证。（10）2 个月2 个月期货公司申请金金融期货结算算业务资格应当向中国国证监会提交交经具有证券券期货相关业务资格的的会计师事务务所审计的前前 计年

44、度财务务报告申请日在下下半年 的，还应当当提供经审计计的半年度财财务报告。（0）3 个期货公司申请金金融期货结算算业务资格应当向中国国证监会提交交申请日前 会计年度每季度末客客户权益总额额情况表。（10）四、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司被期货货交易所接纳纳为会员暂停或者终终止会员资格格的应当在收到到期货交易所的通知知文件之日起 内向期货公司住所地的中国证监会派出机构 报告。（4）3 个工作日全面结算会员期期货公司与非非结算会员签签订变更或者终终止结算协议议的应当在签订变更或者者终止结算协协议之日起 内向协双方住所地地的中国证监监会派 出机构、期期货交易所和和期货保证金金安全

45、存管监监控机构报告告。（42）五、监管机构作作出决定的有有关数字规定定提问回答中国证监会在受受理金融期货货结算业务资资格申请之日日起 内作出批准或或者不批准的决定。（11）3 个月六、其他有关数数字规定提问回答期货公司取得金金融期货结算算业务资格之之日起 内未取得期货货交易所结算算会员资格的，金融期期货结算业务务资格自动失失效。（2）6 个月第 9 章 期期货公司风险险监管指标管管理试行办法法有关数字字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答期货公司应当于于月度终了后的 内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报报表。（4）7 个工作日期货公司应当在在年度终了后后的 内报送经具

46、具备证券期货相关业业务资格的会会计师事务所审计计的年度风险险监管报表。（24）3 个月风险监管指标与与上月相比变变动超过 的期公司应当向向公司住所地地中国证监会派出机构书书面报告说明原因并在 向全体董事事和全体股东东书面报 告。（29）20%5 个工作日期货公司风险监监管指标达到到预警标准的的期货公司应应当于 向公司住地中国证监会派出机机构书面报告告详细说明原原因对公司的影影响解决问题的的具体 措施和期限限，还应当向向公司全体董董事书面报告告。（30）当日期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的期货公司除除向公司住所所地中国证监监会派出机构和公公司全体董事事书面报告外外，还应当于于 全体股东

47、书书面报告。（30）二、监管机构监监督管理的有有关数字规定定提问回答中国证监会派出出机构应当在 内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核核实，对公司司的影响程度度进行评估，并并视情况采取取相应措施。（32）5 个工作日期货公司进入风风险预警期的，中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时应当至少提提前 向公司住所所地中国证监监会派出机构构报送临时报报告说 明有关业务务对公司财务务状况和风险险监管指标的的影响。（33）期货公司风险监监管指标优于于预警标准并并连续保持 的风险预警期期结束。（33）3 个月期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的中国证监会会派出机构应应当在 内对公司进行现

48、现场检查。（34）2 个工作日期货公司风险监监管指标不符符合规定标准准的中国证监会会派出机构可可以责令期货公司限期整改改，整改期限限不得超过 。4）20 个工作日日期货公司风险监监管指标经过过整改符合规规定标准的中国证监会会派出机构应应当自验收合格之日日起 内解除对期期货公司采取取的有关措施施。（35）3 个工作日三、风险监管指指标标准的有有关数字规定定提问回答期货公司应当持持续符合以下风险监管管指标 标准：（1）净资本不得低于于人民币 。1,0 万万元净资本不得低于于客户权益总总额的 。6%净资本按营业部部数量平均折折算（净资本/营业部家数）不得低于于人民币 。30 万元净资本与净资产产的比

49、例不得得低于 。40%流动资产与流动动负债的比例例不得低于 。10%第20页 / 共154页负债与净资产的的比例不得高高于。10%期货公司委托其其他机构提供供中间介绍业业务的，净资资本不得低于于人民币 。1）3,0 万万元从事交易结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于人人民币 。（0）4,0 万万元从事全面结算业业务的期货公公司，净资本本不得低于人人民币 。（1）9,0 万万元从事全面结算业业务的期货公公司资本不得低低于客户权益益总额与其代代理结算的非结算会员员权益或者非非结算会员客客户权益之和和的 。（21）6%中国证监会对期期货公司风险险监管指标设设置的预警标标准中规“不得低于”的预警标

50、准是规规定标准的 “不得高于的预警标准准是规定标准准 的 。3）10%80%四、其他有关数数字规定提问回答期货公司应当保保留书面风险险监管报表相应责任人人员应当在书书面报表上签签字并加盖公司印章。该该报表的保存存期限应当不不少于 。（7）5 年期货公司风风险监管指标标管理试行办办法中重大业务是指可能导导致期货公司净资本等风险险监管指标发发生 以上变化的的业务。（33）10第 10 章 证券公司司为期货公司司提供中间介介绍业务试行行办法有关关数字规定一、向监管机构构报告的有关关数字规定提问回答证券公司应当定定期对介绍业业务规则内部控制风险隔离等等制度的执行行情况和营业部介绍业务务的开展情况况进行

51、检查每 中国证监会会派出机构报报送合规 检查报告。（26）半年证券公司发生重重大事项的，应应当在 内向所地中国证监监会派出机构构报告。（26）2 个工作日二、证券公司申申请介绍业务务条件的有关关数字规定提问回答证券公司申请介介绍业务资格，申请日前 各项风险控制指标应当符合规定标准。（5）6 个月证券公司申请介介绍业务资格格应当全资拥拥有或者控股股一家期货公公司或者与一家家期货公司被同一一机构控制且该期货公公司具有实行行会员分级结结算制度期货货交易所 的会员资格格申请日前 的风险监指标持续符符合规定的标标准应当向中国国证 监会提交该该期货公司在在申请日前 月末的风监管报表。（5、7）2 个月证券

52、公司申请介介绍业务资格格公司总部至至少有 拟开展绍业务的营营业部至少有 有期期货从业人员员资格的业务务人员。（55）5 名2 名证券公司申请介介绍业务资格格，净资本不不低于 。（6）12 亿元证券公司申请介介绍业务资格格流动资产余余额不低于流流动负债余额（不包括客客户交易结算资金和客客户委托管理理资金）的 。）10%证券公司申请介介绍业务资格格对外担保及及其他形式的的或有负债之之和不高于净净资产的 ，因证证券公司发债债提供的反担担保除外。（6）10%证券公司申请介介绍业务资格格，净资本不不低于净资产产的 。（6）70%三、向监管机构构申请批准的的有关数字规规定提问回答中国证监会自受受理证券公司

53、司申请介绍业业务的材料之之日起 内作出批准或或者不予批准的决决定。（）20 个工作日日四、其他有关数数字规定提问回答证券公司应当在在营业场所妥妥善保存有关关介绍业务的的凭证单据账簿报表合同、数据信息等等资料，保存存期限不得少少于 。（25）5 年第 11 章 期货从业业人员执业行行为准则（修修订）有关关数字规定提问回答从业人员受到机机构处分或者从事的的期货业务行行为涉嫌违法法违规被调查查处理的机构应当在在做出处分决决定知悉或者应应当知悉该从从业人员违法法违规被调 查处理事项项之日起 内向协会报报告。（355）10 个工作日日从业人员有下列列情形之一的的暂停其从业业资格 至 情节严重的的撤销其从

54、业资格并并在 内拒绝受理理其从业资格格申请：（33）（一）本准则第第二十六条所所禁止行为之之一的；（二）拒绝协会会调查或检查查的；（三）获取不正正当利益的；（四）向投资者者隐瞒重要事事项的；（五）违反保密密义务，泄露露、传递他人人未公开重要要信息的。 注：第二十六条提提倡同业公平平竞争严禁从业人人员从事下列列不正当竞争争行 为（一采用虚假或或容易引起误误解的宣传方方式进行自我我夸大或者损损害其他 同业者的名名誉（二贬低或诋毁毁其他机构从业人员（三采用明示或 暗示与有关关机构或者个个人具有特殊殊关系的手段段招徕投资者者或利用与有有关组 织的关系进进行业务垄断断（四在投资者不知知情的情况下下给投资

55、者代代理人或 介绍人返还还佣金（五以排挤竞争争对手为目的的低于经营成成本或行业自自律 标准收取手手续费；（六六）中国证监监会或协会认认定的其他不不正当竞争行行为。6 个月12 个月3 年期货从业人员有有下列情形之之一情节严重的的撤销其从业业资格并在 拒绝受理其资格申请请。（4）（一）有本准则则第十条至第第十五条所禁禁止行为之一一的；（二违反有关关法律法规规章和政策策规定向投资资者承诺或者者保证收益的的；（三）违反有关关从业机构的的业务管理规规定导致重大大经济损失的的；（四为了个人人或投资者的的不当利益而而严重损害社社会公共利益益所在机构或或 者他人的合合法权益的。注：第十：从业人人员必须遵守守有关法律、行行政法规和中中国证监会的的规定， 遵守协会和和期货交易所所的自律规则则不得从事或或者协同他人人从事欺诈内幕 交易操纵期货交交易价格编造并传播播有关期货交交易的虚假信信息等违法违违规 行为。第十一条：从业业人员不得以以个人或者他他人名义参与与期货交易。 第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为（一以个人名义接受客户委托代理理客户从事期期货交易（二进行虚假宣传传诱骗客户参参与期 货交易（三挪用客户的的期货保证金金或者其他资资产（