内部控制-管理项自查表v

1、自查项目：基本项目优良中低差1、信息：企业是否建立了畅通的信息系统，内外信息是否全面快速地得到传 递？2、人力：企业是否能够根据企业发展目标的需要不断调整结构和人力配置？3、管理：企业是否制定了合适自身需要的管理机制并得到了很好的贯彻执行， 且能够根据不同时期进行必要调整？1自查项目：计划职能优良中低差1、目标：企业是否制定明确的发展目标，能够不断检讨，并且员工都清楚？2、策略：企业是否根据发展目标制定相应的发展策略，并能够不断检讨？3、行动计划：企业是否制定了整体的可行的长期、中期和短期工作行动计划，并 能够不断检讨？6、人员：企业是否制定长期、中期和短期的人员开发、储备计划，并能够在实施

2、中不断检讨？8、同步：企业内部各部门之间的工作计划是否同步？9、总结：企业内部是否具有全面的阶段性的工作总结，工作总结得到认真的对待 吗？自查项目：企业职能优良中低差1、架构：企业架构设计是为了完成企业目标进行的吗？2、职能：每个部门都具有明确的职能吗？部门之间的职能是否存在重叠或漏项的 问题？3、权利与责任：每个人对各自的权利和责任清楚的程度如何？4、标准：每个人对工作目标的标准化量化描述的程度如何？5、行为：企业制定了每个人都清楚的内部行为标准吗？6、条件：对于企业内部的每一个岗位人员的条件（知识、技能、态度）进行明确 的描述，并能够在内部形成竞争上岗的环境吗？7、流程：对于企业内部上下级

3、之间的工作流程和部门之间的工作流程进行科学 化、合理化设计、并能够严格按照流程执行吗？8、纪律：企业内部是否规定了明确的奖励和惩罚制度，并具有详细的执行标准？ 能够执行吗？9、报酬：企业内部是否具有合理的薪酬体系并能够体现多劳多得和公平公正的原 则？10、绩效：企业内部是否进行定期的绩效评估，并对绩效评估的结果能够合理利 用？11、创新：企业中是否鼓励创新？对于合理创新所导致的失败是否被认为正常？12、领导：企业内部管理是否能对其上司负责，并且对其管辖的人员负全面责 任？2自查项目：指挥职能优良中低差1、目标：领导者是否使每一个人都明确共同的目标，并指挥其为共同目标的实 现分别行动？2、时间：

4、领导者是否能合理地安排工作时间，并对相关工作岗位的时间进行有 效的安排？3、通告：企业中的相关人员是否可以及时获悉来自企业内部或外部的信息？4、会议：企业内部的会议是否能够真正的解决问题，小组会议、部门会议是否 充满开放的气氛？5、参与：管理者是否让工作相关者一起进行工作计划制定和发现问题、提出解 决问题的方法？6、激励：管理者是否鼓励开诚布公？是否能在员工产生懈怠或丧失信心之前就 采取令大家倍感振奋的措施？7、指导：在下属工作不顺利的情况下，领导者是否能够给予适当的工作指导？8、批评：管理者在下属工作出现问题的时候，是否能悉心分析问题出现的原因 和导致的不利后果，帮助下属改进？9、表扬：工作

5、出色能否得到领导和他人的承认？10、晋升：企业中每个人的晋升是否都是因为工作出色、业务突出，且让晋升者 具有成就感？3自查项目：协调职能优良中低差1、政令协调：领导者是否能够很好地协调企业内部出现的不同意见？2、计划协调：企业内部各部分之间的工作计划是否能步调一致，没有脱节？3、行动协调：各部门之间或部门内部工作时，是否能够以大局为重，进行必要 的配合？4、关系协调：领导者是否能够很好地处理各部门之间因考虑各自利益而产生的 矛盾？5、疑问处理：当下属在工作中出现无法解决的问题并向上级提出意见及请求指 示时，领导者是否正确及时给予答复？6、信息传递：部门之间、上下级之间的文件、通知等各种信息传达

6、是否准确、 及时？7、自我管理：企业内部是否强调自我管理意识和自我发现问题和解决问题的能 力？8、变化协调：领导者是否能够对环境的变化产生快速反应并采取适当的方法？4自查项目：控制职能优良中低差1、控制职责：企业内部是否明确管理者的控制职责，是否充分利用人力资源、财务审计等职能来强化控制能力？2、控制方法：是否经常对员工工作进行必要的检查、绩效考核？3、控制标准：检查员工工作和绩效考核是否与各部门或员工的本职工作职责有关？4、事前、事中、事后控制：企业控制做到了全程控制了吗？5、控制力度：企业控制职能的工作重点是否以影响企业目标实现的程度为标准？6、控制频率：企业内部监督、检查等控制行为是否尽可能减少对工作的影响？7、控制工具：在开展有关控制行为采取的方法和工具易于使用和理解吗