CNAS 技术报告现场审核记录指南

1、 附录现场审核记录（含检查表和审核抽样计划）示例本示例按照P-D-C-A循环模式或思路给岀了一份审核检查记录示例表，它无意对审核“最终产品的检验和试验过程”提供指南。现实操作中，示例中“审核记录”一栏内的审核信息可能因组织及其产品特点的不同会有所增减或细化，审核员可针对具体情况进行识别，审核顺序也需要灵活掌握。例如：对有经验的审核员，“审核内容、方法、抽样计划”一项，可能仅需要简单地勾勒岀需要调查的过程或活动。背景信息：受审核方为某钢材产品生产企业，认证范围涉及A、B、C三种产品。其中A产品有国家强制性标准和生产许可证要求。审核类型：QMS初次认证审核受审核的过程和活动：最终产品的检验和试验。

2、检验和试验所涉及的子过程或活动：包括：制定检验和试验计划试样/试件制备产品的检验和试验综合判定放行、入库。最终产品的检验和试项目：包括：化学成份、力学性能、表面质量、外形尺寸。注：示例中“黑体”部分为需要仔细核查并记录的内容；带下划线“”部分为需要进一步核查的内容；“斜体”部分为不满足要求的问题。过程、涉及的标准要求审核内容、方法、抽样计划审核记录备注产品的检验、试检验和试地点：质检中心。时间：X日X时。验验程序、计接受访问的主要人员：中心主任涉及划的充分XXX,力学室主任XX，。IS09001:2000：性、适宜中心主任介绍：824、4.2、5.4、性。主要控制指标：“漏检率为0，6.2、审

3、核内准确率100%”。6.3、6.4、7.1、7.4、容：过程的工作流程：7.6、823、8.3、评价准则，制定检、试验计划（常规产8.4、8.5o产品要求，品，执行现有的A、B、C产品检、检验和试试验规程；有特殊要求时，以信息验的项目、单的方式规定特殊的检、试验要频次、方求）；法，产品的按计划取样、送样（生产厂验收准则，负责，有“取样记录”）用于产品-制样（制样间负责，按XXXX检、试验过标准制样，有“试样检查记录”）程的程序、作业指导检、试验（化学分析，化学文件，需室负责，执行“XXX试验方法”，要保持的完成后编制“成份分析报检、试验记告”；）。录，所需的o检、试验设备，从事检、试验活动人

4、员的能力要求。审核方法/抽样计划：询问责任人员；查阅相关文件、记录。现有XX型号的化学分析设备X台，仪器的精度为X,可以满足常规产品的测量任务要求。现生产的XX钢，要求的分析精度为X，现有的设备达不至【，现委托XX中心检测，公司已列入采购计划，计划X月安装使用。现有检、试验人员X名，在学历、工作经历方面都达到所规定的能力要求。GBXXXX规定：从事K项目试验的人员需持有X级以上资质证书，现在岗人员都有证。查阅文件、记录，核对上述信息，调查其他信息：查阅：A、B、C产品标准（编号XXXX-2004），产品检、试验规程（编号：XXX-2005），。对产品要求，检验和试验的项目、频次、方法，产品的验

5、收准则等方面的规定，除B产品的X项目，均有完整规定。其中所规定的A产品的组批原则、检测项目、试样数量、产品标识和质量证明文件等方面的规定符合GBXXX-XXXX的规定，Y为关键质量特性，每批到技术部门核查该项质量特性及其影响过程的控制情况。产品做4个样，严于国标。B产品的X项目，检测费用较取样、送样高，GB/TXXX规定每批检测，过程的符合企业每半年测一次，从近三年的性。检测数据看，该特性值比较稳审核定,客户对此项特性值也未提过内容：取异议，影响该特性的过程参数的样位置、控制也比较稳定。数。里。审核方试样加工间：准备加工的试样，法/抽试样编号：XXX,产品批号：样计划：XXX,附取样记录，符合

6、要求。不低于XX车间：观察XXX批次产5个样品的取样过程，取样位置、数本（考虑里，付合要求。在用的、终判室：查XXX、XXX、XXX已用的、三个批次产品的取样记录，其中不同班注明的取样和送样时间,样品数次）。观里，付合要求。察准备加工的不符试样，可合行时，现场观察取样过程；查阅已用过试样的试样加工间：询问冈位操作人取样记员XXX、XXX,两人清楚试样录。加工要求。现场观察编号为XXX、XXX的两件加工好的试制样过程样，并请检查人员复核外形尺的寸，符合要求。看到两件用于试符样检查的千分尺，完好，并在检合定有效期内。进一力学室：查阅XXX、XXX、步核。XXX编号的试样的原始记录。查审核内XXX、

7、XXX编号的试样的长容：试样的度、宽度、厚度符合XXX标准加工过程、要求。外形尺寸。XXX编号的试样（已按合格试样审核方法/抽样计划：使用），实测的厚值为3.2mm,进一不低于5标准要求为2.8-30mm，超出标步核个样本（考准要求。查虑在用的、已用的、不同班次）。询问岗位人员是否终判室：查XXXXvXXXX、XXXX、了解相关XXXX四个批次A产品的化学、的要求;查力学、表面和外形尺寸检测报阅试样检告，做2个试样，结果以较低不符查记录;核的为准；分析和试验的项目包合查用于试括：E、F；样检查的依据GBXX进行判定;XXX批次器具。产品的H特性值未达到标准要求，复验后仍不合，判定为不产品检、合

8、格产品试验的实（XX车间核查不合格品的处施及判定/置）；放行过程其余批次产品的检、试验结果的符合性。在标准要求的范围内，符合GBXX的审核内要求。容：检、试查XXX、批次产品的质量证验的项目、明书，项目齐全、数据可靠，数量、方并注明了生产许可证的标志和法；在编号，有检验和决定产品放行用的检、试人员的印章。验设备的查XXX、批次B产品的化管理；岗位学、检测报告，；G特人员的能性的波动较大，到技术部门核查力；产品放是否进行了分析,并采取了必要行人员的的预防措施。授权。审核方法/力学室：正在进行XXX批次抽样计划：C产品的试验，试验过程符合每个产品要求；在用XX型号的试验设不低于4备完好，在检定有效

9、期内；询问个批次的正在作业的XXX有关试验方检测报告法的问题，回答与XXX标准的（考虑不要求一致。同班次、季另一操作室.XX正在进行K项目节、设备）；现场观察化学的试验，询问其是否有资格证书，回答：没有,XX有证，今天有事分过程;与岗位人员座谈。出去了，我替他一天。A。对检、试中心主任介绍：A通过盲样比对，分析顾客投诉,试验设备准确度的量化分析，人员能力的定期测试等方法每半年对过程的能力进行次验过程的综合评价。监测、分析A近两年检、试验过程的准确性和改进未出现大的问题,基本做到了漏审核内检率为0、准确率100%。容：监查阅相关的记录：测、评价A查2006年下半年及2007年过程能上半年对检、试验过程的综合分力的准析和评价报告，两次评价的结论贝V、方均为：过程具有适当的能力。杳法，需要阅同期顾客投诉、检测设备能力采集的分析、人员能力测试结果等背景信息和材料，与综合评价的结果基本一来源，改致。调阅编号为