证券从业考试《证券基础知识》试题库含答案解析2100题

1、.证券从业人员资格考试证券基础知识题库及答案2100道客观题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为。 1.A：一级市场对2.B：二级市场错3.C：二板市场错4.D：三板市场错2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为。 1.A：发行市场与流通市场对2.B：场外市场与交易所市场错3.C：主板市场与二板市场错4.D：二板市场与三板市场错3.有价证券的分类广义的有价证券包括、货币证券和资本证券。 1.A：商品证券对2.B：凭证证券错3.C：权益证券错4.D：债务证券错4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于。 1.A：货币证券对2.

2、B：权益证券错3.C：资本证券错4.D：凭证证券错5.有价证券的分类按证券的经济性质分类,有价证券可分为。 1.A：政府证券、金融证券、公司证券错2.B：上市证券、非上市证券错3.C：公募证券和私募证券错4.D：股票、债券和其他证券对6.有价证券的分类证券按照它的,可分为股票、债务和其他证券三大类。 1.A：募集方式错2.B：收益是否固定错3.C：经济性质对4.D：发行主体错7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是。 1.A：国际证券错2.B：特定证券错3.C：私募证券对4.D：固定收益证券错8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大

3、重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行。 1.A：尽职调查错2.B：上市辅导对3.C：发行审核错4.D：盈利预测错9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 1.A：交易记录错2.B：原始凭证对3.C：结算凭证错4.D：证券登记帐户错10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。 1.A：信息披露错2.B：市场操纵对3.C：内幕交易错4.D：市场欺诈错11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照的要求,认真负责的组织好日常交易1.A：交易

4、所章程 错2.B：证券法 对3.C：股票发行与交易管理暂行条件 错4.D：三公原则 错12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对的补偿。 1.A：信用风险对2.B：利率风险错3.C：政策风险错4.D：通货膨胀风险错13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过,其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得少于。 1.A：180日,180日错2.B：180日,90日对3.C：90日,90日错4.D：90日,180日错14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照原则对待

5、各类交易主体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 1.A：合法错2.B：三公对3.C：诚信错4.D：公开、公正错15.诚信建设的主要内容根据证券法和的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 1.A：股票发行与交易管理暂行条例 错2.B：公司法 错3.C：禁止证券欺诈行为暂行办法 对4.D：证券从业人员行为守则 错16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担责任。 1.A：法律错2.B：经济错3.C：刑事错4.D：连带对17

6、.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的责任。 1.A：经济错2.B：法律对3.C：连带错4.D：刑事错18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是。 1.A：契约型基金错2.B：公司型基金错3.C：开放式基金对4.D：封闭式基金错19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是。 1.A：封闭式基金和开放式基金错2.B：封闭式基金对3.C：开放式基金错4.D：两者都不错20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是。 1.A：

7、封闭式基金错2.B：契约型基金错3.C：开放式基金对4.D：公司型基金错21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是。 1.A：开放式基金错2.B：封闭式基金对3.C：公司型基金会错4.D：契约型基金错22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求。 1.A：公司控制权错2.B：股息收入错3.C：优先认股权错4.D：资本利得对23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是。 1.A：保持基金的流动性错2.B：提高基金的变现性错3.C：防止操纵股市对4.D：防止内部人控制错24.股票基金相对风险最大的基金是。 1.A：指数基金错2.B：国债基金错3.C：货币市场基金错4.D

8、：股票基金对25.中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过。 1.A：50% 错2.B：25% 错3.C：33% 对4.D：66% 错26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是。 1.A：纽约证券交易所错2.B：阿姆斯特丹证券交易所对3.C：伦敦证券交易所错4.D：美国证券交易所错27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险。 1.A：利率风险对2.B：信用风险错3.C：经营风险错4.D：财务风险错28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高,这是对的补偿。 1.A：信用风

9、险错2.B：通胀风险错3.C：利率风险对4.D：政策风险错29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险。 1.A：政策风险错2.B：周期波动风险错3.C：利率风险错4.D：信用风险对30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率时,投资者才有实际收益。 1.A：小于通货膨胀率错2.B：大于通货膨胀率对3.C：等于通货膨胀率错4.D：不等于通货膨胀率错31.购买力风险在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券是对的补偿。 1.A：信用风险错2.B：购买力风险对3.C：经营风险错4.D：财务风险错32.购买力风险在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是。 1.A：浮动利率债券错2.B：优

10、先股对3.C：普通股票错4.D：保值贴补债券错33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是。 1.A：商业票据错2.B：公司债券错3.C：金融债券错4.D：公司股票对34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是。 1.A：纽约证券交易所错2.B：芝加哥证券交易所错3.C：费城证券交易所对4.D：波士顿证券交易所错35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司。 1.A：资产总额增加错2.B：资产总额不变对3.C：资产总额减少错4.D：净资产减少错36.债券收益属于分期付息债券的是。 1.D：一次还本付息债券错2.A：息票债券对3.G：贴现债券错4.C：无

11、息债券错37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和。 1.A：还本方式错2.B：付息方式对3.C：付息时间错4.D：付息频率错38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现。 1.A：资本利得错2.B：资本收益错3.C：资本损失对4.D：资本消耗错39.利率风险一般情况下,变动收益证券比固定收益证券。 1.A：风险高,收益高对2.B：风险低,收益高错3.C：风险低,收益低错4.D：风险高,收益低错40.利率风险同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对的补偿。 1.A：信用风险错2.B：利率风险对3.C：政策风险错4.D：购买力风险错41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对

12、短期证券的影响。 1.A：要大对2.B：要小错3.C：要稍小错4.D：相同错42.利率风险利率风险是固定收益证券的。 1.A：次要风险错2.B：主要风险对3.C：无影响因素错4.D：以上答案均不对错43.信用风险信用风险最小的债券是。 1.A：中央政府债券对2.B：地方政府债券错3.C：金融债券错4.D：公司债券错44.信用风险在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对的补偿。 1.A：信用风险错2.B：购买力风险对3.C：经营风险错4.D：财务风险错45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高,这是对的补偿。 1.A：信用风险对2.B：通胀风险错3.C：利率风险错4.D：经营风险错

13、46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于。 1.A：利率风险错2.B：经济周期波动风险错3.C：购买力风险对4.D：违约风险错47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于。 1.A：财务风险对2.B：经营风险错3.C：违约风险错4.D：利率风险错48.财务风险当市场利率提高时,已发债券价格将。 1.A：提高错2.B：降低对3.C：不变错4.D：不确定错49.收益和风险的关系通常情况下,证券的收益率。 1.A：与偿还期成正比,与风险性成反比错2.B：与偿还期成反比,与风险性成反比错3.C：与偿还期成正比,与风险性成正比对4.D：与偿还期成反比,与风险性

14、成正比错50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为。 1.A：银行存款、国债、公司债券、股票错2.B：国债、银行存款、公司债券、股票对3.C：股票、公司债券、国债、银行存款错4.D：国债、银行存款、股票、公司债券错51.收益和风险的关系在国外,被视作为无风险利率的证券品种是。 1.A：短期公司债券错2.B：短期金融债券错3.C：国库券对4.D：以上均不是错52.收益和风险的关系一般而言,证券投资风险是指对投资者的背离。 1.A：投资收益错2.B：预期收益对3.C：投资金额错4.D：投资数量错53.证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于。 1.A：直接融资对2.B

15、：间接融资错3.C：一级融资错4.D：二级融资错54.证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和流通市场的依据是不同。 1.A：市场组织形式错2.B：市场的功能对3.C：市场参与主体错4.D：市场范围错55.证券发行市场的含义和作用我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度。 1.A：注册制错2.B：核准制错3.C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度错4.D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度对56.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能同,它属于。 1.B：立法机构委派的监管部门错2.C：政府监管部门错3.D：地方所属的监管机构错4.A：自律性监督机构对57.证券交易所的定义与

16、特征、功能证券交易所采用的交易方式为。 1.A：做市商制错2.B：自助方式错3.C：代理制错4.D：经纪制对58.证券交易所的定义与特征、功能我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是。 1.A：20XX10月12日错2.B：20XX12月12日对3.C：20XX2月12日错4.D：20XX4月12日错59.证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指。 1.A：没有固定场所的无形市场错2.B：有固定场所的有形市场对3.C：没有固定场所的有形市场错4.D：有固定场所的无形市场错60.证券交易所的定义与特征、功能世界上第一个证券交易所是。 1.A：纽约证券交易所错2.B：阿姆斯特丹证券交易所对3.

17、C：伦敦证券交易所错4.D：美国证券交易所错61.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所是高度组织化的。 1.A：分散市场错2.B：网络市场错3.C：集中市场对4.D：无形市场错62.国债基金按投资标的划分,基金可分为。 1.A：国债基金、股票基金、货币市场基金对2.B：封闭式基金与开放式基金错3.C：成长型基金与收入型基金错4.D：契约型基金与公司型基金错63.国债基金国债基金收益与市场利率的关系是。 1.A：同方向错2.B：反方向对3.C：无关错4.D：无确定关系错64.国债基金当市场利率下调时,国债基金的收益会。 1.A：下降错2.B：上升对3.C：不变错4.D：不确定错65.指数基金下

18、列基金中,可作为机构投资者避险套利工具的是。 1.A：股票基金错2.B：货币市场基金错3.C：衍生证券投资基金错4.D：投资基金对66.指数基金指数基金的收益与当期股票价格指数的变动。 1.A：同方向对2.B：反方向错3.C：无关错4.D：无确定关系错67.指数基金指数基金比较适合于投资。 1.A:对冲基金错2.B：衍生工具基金错3.C：货币市场基金错4.D：社保基金对68.其他基金下列基金中,风险最大的基金是。 1.A：股票基金错2.B：债券基金错3.C：指数基金错4.D：衍生证券投资基金对69.其他基金下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是。 1.A：银行短期存款错2.B：中长期国债

19、对3.C;银行承兑票据错4.D：商业票据错70.其他基金在西方国家,货币市场基金不得投资于。 1.A：银行短期存款错2.B：国库券错3.C：商业票据错4.D：普通股对71.其他基金投资工具期限在一年内的基金是。 1.A：股票基金错2.B：债券基金错3.C：黄金基金错4.D：货币市场基金对72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金一般将25 - 50的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。 1.A：成长型基金错2.B：收入型基金错3.C：指数基金错4.D：平衡型基金对73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金成长潜力最大但风险也最大的基金是。 1.A：平衡型基金错2.B：收入型基金错3.C：稳

20、健成长型基金错4.D：积极成长型基金对74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金以基金资产的长期增值为目的的基金是。 1.A：固定收入型基金错2.B：股票收入型基金错3.C：成长型基金对4.D：平衡型基金错75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金是以获取为目的。 1.A：当期最大收入对2.B：当期固定收入错3.C：长期资产增值错4.D：长期稳定收入错76.证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家,企业筹资大部分依赖证券市场,主要以为代表。 1.A：中国错2.B：美国和英国对3.C：德国错4.D：日本错77.证券市场的特征属于固定收益证券的是。 1.A：普通股错2.B：可转债对3

21、.C：基金受益凭证错4.D：浮动利率债券错78.证券市场的特征证券市场属于。 1.A：货币市场,与资本市场有关错2.B：货币市场,与资本市场无关错3.C：资本市场,与货币市场无关错4.D：资本市场,与货币市场有关对79.证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指。 1.A：商品证券错2.B：资本证券对3.C：货币证券错4.D：凭证证券错80.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表的法律凭证的统称。 1.A：一定责任错2.B：一定权利对3.C：一定义务错4.D：一定收益错81.证券和有价证券的定义证券按其性质不同,可分为和有价证券。 1.A：商品证券错2.B：凭证证券对3.C：货币证券错4.D：

22、资本证券错82.证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的。 1.A：书面凭证错2.B：法律凭证对3.C：货币凭证错4.D：商品凭证错83.证券和有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或。 1.A：使用权凭证错2.B：收益权凭证错3.C：债权凭证对4.D：资本凭证错84.证券和有价证券的定义有价证券是的一种形式。 1.D;债务资本错2.A：商品证券错3.B：权益资本错4.C：虚拟资本对85.证券和有价证券的定义有价证券本身。 1.A：没有价值,但有交易价格对2.B：有价值,而且有价格错3.C：没有价值,也没有价格错4.D：有价

23、值,但没有价格错86.有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是。 1.A：货币证券错2.B：资本证券对3.C：商品证券错4.D：凭证证券错87.有价证券的分类有价证券按发行主体不同,可以分为、金融证券和政府证券。 1.A：股票证券错2.B：凭证证券错3.C：商业证券错4.D：公司证券对88.有价证券的分类按证券的募集方式分类,有价证券可分为。 1.A：上市证券与非上市证券错2.B：国内证券和国际证券错3.C:公募证券和私募证券对4.D：固定收益证券和变动收益证券错89.有价证券的分类提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种。 1.A：有价证

24、券错2.B：商品证券对3.C：货币证券错4.D：资本证券错90.有价证券的特征下列证券中,那种证券是没有期限的。 1.A：股票对2.B：债券错3.C：基金证券错4.D：可转换债券错91.有价证券的特征正常情况下预期收益越高的证券。 1.A：风险越小错2.B：风险越大对3.C：流动性越高错4.D：无规律错92.有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、实现的。 1.A：发行错2.B：交易对3.C：使用错4.D：登记错93.会计师事务所对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为。 1.A：国有资产管理局和中国证监会错2.B：中国人们银行和中国证监会错3.C：财政部和中国证监会对4.D：司法

25、部和中国证监会错94.资产评估机构在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必须接受不少于的专业培训。 1.A：一月错2.B：一周对3.C：两周错4.D：15天错95.资产评估机构直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有。 1.A：中国证监会对2.B：资产评估协会错3.C：司法部错4.D：中国人民银行错96.资产评估机构股票公开发行与上市交易的公司。 1.A：由交易所选择错2.B：行政指定错3.C：有权自行选择对4.D：评估协会推荐错97.信用评级机构证券信用评级一般对不作评级。 1.A：金融债券错2.B：公司债券错3.C：优先股股票错4.D：普通股票对98.信用评级机构信

26、用评级机构是金融市场上一个重要的机构。 1.A：信用管理错2.B：服务性中介对3.C：行政错4.D：等级管理错99.信用评级机构下列证券中,不作为评级对象的证券是。 1.A：政府债券对2.B：国际债券错3.C：金融债券错4.D：公司债券错100.证券服务机构的概述证券公司媒介资金供需的活动属。 1.A：直接融资方式对2.B：间接融资方式错3.C：债务融资方式错4.D：股权融资方式错101.证券服务机构的概述根据我国证券法的规定,我国对证券公司实行管理。 1.A：综合错2.B：混合错3.C：分业错4.D：分类对102.证券服务机构的概述以下不属于我国证券服务机构的是。 1.A：证券登记结算公司错

27、2.B：证券投资咨询公司错3.C：律师事务所错4.D：证券交易所对103.证券登记结算公司中国证券登记结算有限责任公司成立于年。 1.A：1991 错2.B：1995 错3.C：1998 错4.D：2001 对104.证券登记结算公司证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于。 1.A：10年错2.B：15年错3.C：5年错4.D：20年对105.证券登记结算公司证券登记结算公司以是为原则。 1.A：安全、快速、低成本错2.B：安全、高效、低成本对3.C：准确、快速、低成本错4.D：准确、便利、低成本错106.证券投资咨询公司为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服

28、务的机构是。 1.A：证券登记结算公司错2.B：证券投资咨询公司对3.C：律师事务所错4.D：证券交易所错107.中国证券市场发展史简述改革开放后,我国从1981年起开始发行。 1.A：定向募集的公司股票错2.B：公司债券错3.C：国库券对4.D：国家建设公债错108.中国证券市场发展史简述我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是。 1.A：XX啤酒错2.B：上海飞乐音响对3.C：上海真空电子错4.D：深发展错109.中国证券市场发展史简述中国历史上,第一家由中国人自己创办的证券交易所是。 1.A：北平证券交易所对2.B：上海华商证券交易所错3.C：XX物品证券交易所错4

29、.D：天津市企业交易所错110.中国证券市场发展史我国历史上第一家股份制企业是。 1.A：上海众业公所错2.B：轮船招商局对3.C：上海飞乐音响错4.D：真空电子错111.中国证券市场发展史简述上海证券交易和XX证券交易所先后于正式运营。 1.A：1991年7月和1992年10月错2.B：1990年12月和1991年7月对3.C：1991年7月和1990年12月错4.D：1992年10月和1991年7月错112.中国证券市场发展史简述我国在建国初期的证券市场,曾发行过的证券品种是。 1.A：国家建设公债对2.B：公司债错3.C：国际债券错4.D：公司股票错113.中国证券市场发展史简述年以后,

30、我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 1.A：1991 错2.B：1992 错3.C：1993 对4.D：1994 错114.证券投资咨询公司根据证券法,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务年以上的经验。 1.A：1 错2.B：2 对3.C：3 错4.D：4 错115.证券投资咨询公司我国对从事证券投资咨询的机构实行。 1.A：行政管理错2.B：资质管理错3.C：资格管理对4.D：注册管理错116.律师事务所证券交易所的会员单位都以名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 1.A：法人代表错2.B：法人对3.C：公司错4.D：单位错117.律师事务所按照我国证券法及中国

31、证监会的有关规定证券承销机构和从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。 1.A：证券公司错2.B：可转换债券主承销商对3.C：证券咨询机构错4.D：证券投资机构错118.律师事务所我国证券法规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,没收非法所得,并处以非法所得的罚款。 1.A：1倍以上错2.B：5倍以上错3.C：1倍以上3倍以下错4.D：1倍以上5倍以下对119.会计师事务所注册会计师的许可证实行。 1.A：年度注册制度对2.B：两年注册制度错3.C：三年注册制度错4.D：四年注册制度错120.会计师事务所上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表

32、必须是经。 1.A：董事会讨论错2.B：证监会批准错3.C：律师事务所认定错4.D：会计师事务所审计对121.证券投资基金的管理费基金管理费通常是。 1.A：逐日计提,按日支付错2.B：逐周计提,按月支付错3.C：逐日计提,按月支付对4.D：逐日计提,按周支付错122.证券投资基金的管理费基金管理费是支付给的费用。 1.A：基金托管人错2.B：基金持有人错3.C：基金管理人对4.D：基金发起人错123.证券投资基金的管理费基金管理费费率的高低通常。 1.A：与基金规模成反比,与风险成正比对2.B：与基金规模和风险均成反比错3.C：与基金规模和风险均成正比错4.D：与基金规模成正比,与风险成反比

33、错124.证券投资基金的管理费管理费率最低的基金是。 1.A：认股权证基金错2.B：债券基金错3.C：货币市场基金对4.D：股票基金错125.证券投资基金的托管费及其他费用在美国,下列几种基金中,年管理费率最低的是。 1.A：债券基金错2.B：认股权证基金错3.C：股票基金错4.D：货币市场基金对126.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的费用,由根据相应规定支付。 1.A：基金持有人错2.B：基金托管人对3.C：基金管理人错4.D：不同情况下,支付人不同错127.基金资产的估值计算封闭式基金资产总额时,基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的为准。 1.

34、A：收盘价错2.B：最低价错3.C：最高价错4.D：平均价对128.债券投资的收益率某贴现债券,面值1000元,期限180天,以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满,其到期收益率为。 1.A：5.26% 错2.B：10.67% 对3.C：10% 错4.D：11.58% 错129.系统风险从财务风险的角度分析,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的效应是。 1.A：收益增长对2.B：收益减少错3.C：资本收益错4.D：资本损失错130.系统风险以下证券投资风险中属于系统性风险的是。 1.A：财务风险错2.B：信用风险错3.C：购买力风险对4.D：经营风险错131.系统风险

35、下列债券中信用风险最小的是。 1.A：金融债券错2.B：可转换公司债券错3.C：中央政府债券对4.D：地方政府债券错132.证券发行人由证券公司承办的证券发行称之为。1:代销错2:包销错3:推销错4:承销对133.证券发行人可以发行股票的公司的组织形式主要是。1:合伙制公司错2:有限责任公司错3:股份有限公司对4:独资公司错134.证券发行人为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是的基本功能。1:证券发行市场对2:证券流通市场错3:回购协议市场错4:同业拆借市场错135.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元

36、,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则,计算出单位净值为元。 1.A：1.10 错2.B：1.12 错3.C：1.15 对4.D：1.17 错136.基金资产净值衡量一个基金经营好坏的主要指标是。 1.A：基金资产总值错2.B：基金资产净值对3.C：基金管理费率高低错4.D：基金运作费用高低错137.基金资产净值假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为一千万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金

37、为500万元,请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为万元。 1.C：2300 对2.D：2350 错3.A：2200 错4.B：2250 错138.证券投资基金的收入来源基金从所持股票买卖价差中所获收入属。 1.A：利息收入错2.B：股息红利收入错3.C：资本利得对4.D：资本增值收入错139.证券投资基金的收入来源关于基金收益分配原则,下列论述准确的是。 1.A：分配比例不得低于基金净收益的80 错2.B：采取现金分配时,每年至多一次错3.C：分配后基金份额净值不能低于面值对4.D：可以采用分配基金单位形式错140.证券投资基金的收入来源基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属。 1.

38、A：利息收入错2.B：股息红利收入对3.C：资本利得错4.D：资本增值收入错141.证券投资基金的收益分配关于基金收益分配,下列论述准确的是。 1.A：分配现金是唯一的分配方式错2.B：只要当年有收益,就可以进行分配错3.C：如果采取现金分配,每年至少一次对4.D：分配后的基金份额净值必须高于面值错142.证券投资基金的收益分配我国规定基金收益采取现金方式分配时。 1.A：一年两次错2.B：每年一次错3.C：每年至少一次对4.D：两年一次错143.证券投资基金的收益分配我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金的分配比例不得低于基金净收益的。 1.A：60 错2.B：70 错3.C：80 错4.D

39、：90 对144.基金投资风险下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险。 1.A：计算机故障等技术风险错2.B：市场风险错3.C：巨额赎回风险对4.D：基金管理风险错145.基金投资风险由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于。 1.A：市场风险错2.B：技术风险错3.C：管理风险对4.D：道德风险错146.基金投资风险是开放式基金所特有的风险。 1.A：市场风险错2.B：管理风险错3.C：技术风险错4.D：巨额赎回风险对147.基金信息披露我国基金法规定,基金管理人,和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。 1.A：基金持有人错2.B：基金发起人错3.C：基金托管人对

40、4.D：基金经理错148.基金信息披露公开披露的基金信息不包括。 1.A：基金合同错2.B：基金托管协议错3.C：基金募集情况错4.D：基金财产的月度资产组合报告对149.基金信息披露我国证券投资基金投资组合公告一次。 1.A：每月错2.B：每半年错3.C：每季度对4.D：每周错150.基金投资的范围与限制我国基金法规定,基金财产应主要用于投资。 1.A：上市交易的股票、债券对2.B：期货市场错3.C：货币市场工具错4.D：国有股与法人股错151.基金投资的范围与限制按现行规定,目前我国证券投资基金主要投资于。 1.A：实业错2.B：未上市企业股权错3.C：公开发行上市的证券对4.D：商品期货

41、错152.证券投资基金的定义证券投资基金集中投资者的资金,由加以管理和运用。 1.A：基金托管人错2.B：基金投资者错3.C：基金主管部门错4.D：基金管理人对153.证券投资基金的定义证券投资基金管理人的投资活动必须以的利益为基础。 1.A：基金托管人错2.B：基金管理人错3.C：基金份额持有人对4.D：基金主管部门错154.证券投资基金的定义证券投资基金属于一种投资方式。 1.A：直接错2.B：间接对3.C：分业错4.D：混业错155.证券投资基金的产生与发展证券投资基金在美国称。 1.A：共同基金对2.B：指数基金错3.C:证券投资信托基金错4.D：单位信托基金错156.证券投资基金的产

42、生与发展投资基金。 1.A：起源于英国,盛行于日本错2.B：起源于英国,盛行于美国对3.C：起源于美国,盛行于英国错4.D：起源于美国,盛行于日本错157.证券投资基金的产生与发展证券投资基金在我国香港地区称。 1.A：共同基金错2.B：证券投资信托基金错3.C：单位信托基金对4.D：投资基金错158.证券投资基金的特点契约型基金筹集的资金属于。 1.A：公司资本错2.B：借入资金错3.C：信托财产对4.D：自有资金错159.证券投资基金的特点契约型基金反映的是。 1.A：所有权关系错2.B：债权债务关系错3.C：信托关系对4.D：产权关系错160.证券投资基金的特点契约型证券投资基金反映的是

43、。 1.A：所有权关系错2.B：债权债务关系错3.C：委托代理关系错4.D：信托关系对161.证券投资基金与股票、债券的区别按基金的组织形式不同,基金可分为。 1.A：封闭式基金和开放式基金错2.B：契约型基金和公司型基金对3.C:收入型基金和平衡型基金错4.D：股票基金和债券基金错162.基金资产的估值基金资产估值的对象是。 1.A：基金的净资产错2.B：基金的负债错3.C：基金的净资本错4.D：基金依法拥有的各类资产对163.基金资产的估值基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的。 1.A：帐面价值错2.B：真实价值对3.C：清算价值错4.D：预期价值错164.股票的定义与

44、性质股票格式要求有公司盖章和签名。 1.A：发起人错2.B：董事长对3.C：总经理错4.D：持有人错165.股票的特征和分类普通股票和优先股票是按分类的。 1.A：股东享有的权利对2.B：股票的格式错3.C：股票的价值错4.D：股东的风险和收益错166.股票的特征和分类股票按股东享有权利的不同,可以分为。 1.A：记名股票和不记名股票错2.B：有面额股票和无面额股票错3.C：特种股票和一般股票错4.D：普通股票和优先股票对167.股票的特征和分类股票代表着股东的投资。 1.A：临时性错2.B：短期性错3.C：永久性对4.D：连续性错168.记名股票与不记名股票记名股票遗失,。 1.A：股东资格

45、消失错2.B：股东权利消失错3.C：股东可以向公司申请补发股票对4.D：股东不可以向公司申请补发股票错169.记名股票与不记名股票记名股票与不记名股票的差别体现在上。 1.A：股东权利错2.B：股票的记载方式对3.C：股票的格式错4.D：股东义务错170.记名股票与不记名股票不记名股票的特点在于。 1.A：有利于弄清股东权利归属错2.B：转让相对简单对3.C：有利于存放错4.D：安全性好错171.记名股票与不记名股票记名股票的特点在于。 1.A：不利于弄清股东权利归属错2.B：转让相对复杂对3.C：不利于缴款错4.D：不便于挂失错172.有面额股票与无面额股票以下不属无面额股票特点的是。 1.

46、A：便于股票分割错2.B：为股票发行价格的确定提供依据对3.C：发行价格灵活错4.D：转让价格灵活错173.有面额股票与无面额股票无面额股票的特点之一是。 1.A：发行或转让价格较灵活对2.B：不便于股票分割错3.C：可以明确表明每一股所代表的股权比例错4.D：为股票发行价格的确定提供依据错174.有面额股票与无面额股票无面额股票的价值与公司净资产价值。 1.A：同方向变化对2.B：反方向变化错3.C：相等错4.D：无关错175.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司业务创新应当坚持的原则是。 1.A：合法合规,审慎经营对2.B：大胆创新,勇于实践错3.C：小心谨慎,控制风险错4.

47、D：节约研发成本错176.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的原则。 1.A：健全性错2.B：合理性错3.C：制衡性错4.D：独立性对177.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的原则。 1.A：健全性错2.B：合理性错3.C：制衡性对4.D：独立性错178.综合类证券公司证券公司管理办法规定,综合类证券公司持有子公司股份不得低于。 1.A：50 错2.B：40 错3.C：51 对4.D：60 错17

48、9.综合类证券公司综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币。 1.A：10亿错2.B：5亿对3.C：8亿错4.D：5000万元错180.综合类证券公司根据证券法和证券公司管理办法的规定,设立综合类证券公司的注册资本最低限额为。 1.A：人民币3亿元错2.B：人民币5亿元对3.C：人民币10亿元错4.D：人民币15亿元错181.债券投资的收益率某债券面值1000元,票面利率8%,期限3年,到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满,则到期收益率为。 1.A：6.88% 对2.B：13.76% 错3.C：8% 错4.D：11

49、.01% 错182.债券投资的收益率有一贴现债券,面值1000元,期限90天,以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有到期满,该债券的发行价格和该投资者的到期收益率分别是。 1.A：980元和8.28% 对2.B：920元和8.28% 错3.C：980元和8.16% 错4.D：920元和8.16% 错183.债券投资的收益率贴现债券的实际收益率票面贴现率。 1.A：高于对2.B：等于错3.C：低于错4.D：不确定错184.债券投资的收益率某国债为附息债券,一年付息一次,期限10年,票面金额为100元,票面利率6%。某投资者在该债券发行时以101.40元的发行价购入,持满2年后以100.2

50、0元的价格卖出,那么,投资者的持有期收益率和直接收益率分别是。 1.A：4.73%和5.92% 错2.B：5.33%和5.92% 对3.C：9.87%和8.57% 错4.D：5.92%和5.33% 错185.基金持有人公司型基金的投资人通过行使公司的重大决策权利。 1.A：股东大会错2.B：董事会对3.C：监事会错4.D：收益人大会错186.基金持有人我国基金法规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额以上的基金份额持有人有权自行召集。 1.A：20 错2.B：5 错3.C：10 对4.D：50 错187.期货合约和对冲机制在金融期货交易过程中,需要向交易所交纳保

51、证金. 1.A:期货合约的卖方错2.B:期货合约的买方错3.C:买卖双方对4.D:交易中介错188.期货合约和对冲机制在金融期货交易中,。 1.A:仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的对2.B:仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割错3.C:全部合约将在到期前平仓错4.D:全部合约就在到期日进行实物交割错189.基金持有人在契约型基金中,基金持有人参与基金经营决策的方式是。 1.B：经理层错2.C：基金份额持有人大会对3.D：基金托管人错4.A：董事会错190.期货合约和对冲机制某些期货合约品种赋予期货合约的一定的交割选择权

52、. 1.A:买方错2.B:卖方对3.C:买方和卖方错4.D:买方或卖方错191.基金管理人基金管理费是支付给的费用。 1.A：基金持有人错2.B：证券交易所错3.C：基金托管人错4.D：基金管理人对192.基金管理人基金管理公司的注册资本不得低于人民币。 1.A：5000万元错2.B：1亿元对3.C：2亿元错4.D：3亿元错193.基金管理人依据我国基金法,基金管理人的职责是。 1.A：及时向基金持有人分配收益对2.B：安全保管基金的全部资产错3.C：负责办理基金名下的资金往来错4.D：出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况错194.基金管理人依据我国基金法规定,基金管理公司主要股东的注册

53、资本不得低于人民币。 1.A：2亿元错2.B：3亿元对3.C：4亿元错4.D：5亿元错195.基金托管人代表基金持有人以基金的名义设立基金资产帐户。 1.A：证券公司错2.B：基金管理人错3.C：证券登记公司错4.D：基金托管人对196.基金托管人基金托管人与鉴定托管协议。 1.A：基金发起人错2.B：基金持有人错3.C：基金管理人对4.D：基金监管人错197.基金托管人基金托管人是权益的代表。 1.A：基金发起人错2.B：基金持有人对3.C：基金管理人错4.D：基金监管人错198.基金当事人之间的关系基金收益分配方案是由决定的。 1.B：基金管理人对2.C：基金托管人错3.D：基金发起人错4

54、.A：基金持有人错199.基金当事人之间的关系基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是。 1.A：委托与受托的关系对2.B：所有与经营的关系错3.C：相互制衡的关系错4.D：监督与被监督的关系错200.基金当事人之间的关系基金管理人与托管人之间的关系是的关系。 1.A：相互联系错2.B：相互促进错3.C：相互竞争错4.D：相互制衡对201.基金当事人之间的关系负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是。 1.A：基金托管人错2.B：基金管理人对3.C：基金发起人错4.D：基金投资人错202.基金当事人之间的关系基金持有人与托管人的关系是的关系。 1.A：委托人与受托人对2.B：监督者与经营

55、者错3.C：所有者与经营者错4.D：所有者与监督者错203.证券投资基金的作用证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的结构。 1.A：筹资者错2.B：投资者对3.C：管理者错4.D：中介者错204.证券投资基金的作用证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为。 1.A：监管严格错2.B：基金章程约束错3.C：资金量大且投资理念相对成熟对4.D：基金持有人的压力错205.证券投资基金的作用下列权利中,是基金持有人不能行使的。 1.A：基金信息知情权错2.B：表决权错3.C：收益权错4.D：经营决策权对206.证券法总则中华人民XX国证券法于开始实施。 1.B：1999年5月1

56、日错2.C：1999年7月1日对3.D：1999年10月1日错4.A：1999年1月1日错207.证券法总则中华人民XX国证券法的核心旨在。 1.A：保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益对2.B：扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务错3.C：打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害错4.D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量错208.证券法的有关证券发行、交易、收购的规定根据证券法规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书,并载明下列事项。 1.A：收购目的错2.B：收购期限及收购价格错3.C：收购所需资金额

57、及资金保证错4.D：收购人关于收购的决定对209.证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定,在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的内不得转让。 1.A：12个月对2.B：5个月错3.C：6个月错4.D：3个月错210.证券法有关发行、交易、收购的规定根据证券法规定,收购要约的期限不得。 1.A：少于三十日,并不得超过四十五日错2.B：少于三十日,不得超过六十日对3.C：少于三十日,并不得超过七十五日错4.D：少于六十日,并不得超过九十日错211.证券法有关证券发行、交易、收购的规定我国证券法规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资

58、风险,由自行负责。 1.A：发行人错2.B：承销人错3.C：证券监管部门错4.D：投资者对212.证券交易原则与交易规则证券交易通常都必须遵循。 1.A：时间优先原则和价格优先原则错2.B：价格优先原则和时间优先原则对3.C：价格优先原则和数量优先原则错4.D：客户优先原则和时间优先原则错213.证券交易原则与交易规则交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是。 1.A：一股错2.B：一手对3.C：10股错4.D：50股错214.证券交易原则与交易规则大宗交易的交易时间是下面哪一个。 1.A：正常交易日收盘后的限定时间对2.B：正常交易日收盘前的限定时间错3.C：正常交易日收盘后的任意时间错4

59、.D：正常交易日收盘前的任意时间错215.证券交易所的职法功能以下不是证券交易所会员大会的职权的是。 1.A：制定和修改证券交易所章程错2.B：选举和罢免会员理事错3.C：审议和通过理事会、总经理的工作报告错4.D：审定对会员的接纳对216.证券交易所的职法功能以下不是证券交易所理事会的职责的是。 1.A：执行会员大会的决议错2.B：选举和罢免会员理事对3.C：制定、修改证券交易所的业务规则错4.D：审定总经理提出的工作计划错217.证券交易所的职法功能以下不属于证券交易所职责的是。 1.A：提供交易场所和设施错2.B：制定交易规则错3.C：制定交易价格对4.D：公布行情错218.公司法有关有

60、限责任公司的规定、总则 - 1根据公司法的规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于人。 1.A：2 错2.B：3 对3.C：5 错4.D：7 错219.公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 1.A：无限责任公司错2.B：有限责任公司错3.C：股份有限公司对4.D：两合公司错220.公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 1公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除国务院规定的投资公司和控股公司外,所累计投资额不得超过本公司净资产的。 1.A：50 错2.B：70 对