内部审核控制程序

1、内部审核控制程序1.目的为确定HSE管理体系是否符合标准要求，评价HSE管理体系是否得到有效地实施和保持，特制定本程序。2.范围本程序适用于公司HSE管理体系内部审核。3.职责3.1管理者代表负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划，任命审核组长和审核员。3.2安保科是本程序的归口管理部门，负责制定年度内部审核计划，组织内部审核的实施，以及纠正和预防措施的跟踪验证。3.3审核组长全面负责内部审核各阶段的工作，编制内部审核计划，安排审核组工作，掌握审核情况和进度，编写审核报告，并对审核报告负责。3.4内审员负责按要求做好审核前的准备工作，编制内部审核检查表，在确定的范围内进行审核，向组长和受审

2、核单位报告审核结果，填写不符合项报告，配合和支持审核组长工作。3.5各科室、油库、采供站接受并配合内部审核工作，对发现的不符合项认真分析原因，制定并实施纠正和预防措施。4.工作程序4.1审核方案的策划4.1.1安保科每年初制订年度内部审核计划，报管理者代表批准后以文件的方式下发执行。年度内部审核计划的内容应包括：a）审核目的和范围；b）审核时间安排；c）审核部门及涉及的要素。4.1.2内部审核每年不少于一次，必须覆盖HSE管理体系所有过程和要素所涉及的所有科室和单位。当出现下列情况时，可由管理者代表及时组追加审核。a）为顺利通过第二方或第三方的审核；b）HSE方针、目标、组织机构和管理体系发生

3、重大变化；c）法律法规及其他外部要求的出现重大变更；d）生产技术、装备及场所有重大改变；e）不符合直接影响产品的安全性或发生严重质量健康安全与环境事故；f）客户和相关方有严重投诉，或对某一环节连续投诉；g）市场反馈或调研报告提出审核需要时；h）最高管理者认为有必要时。4.1.3应考虑拟审核的过程和区域状况的重要性以及以往审核的结果，来安排内部审核。4.1.4安保科应选择和培训内审员，并保证审核员选择和审核实施过程的客观性、公正性和独立性，内审员的数量和素质需满足公司开展内审工作的需要。4.2审核前的准备4.2.1管理者代表任命审核组长和审核员，组成审核组。4.2.2审核组长负责策划并编制内部审

4、核实施计划，报管理者代表审核批准。计划的编制要具有灵活性和严肃性，其主要内容包括：a）审核的目的、范围和依据；b）受审的部门与审核要点；c）审核组成员与分工；d）审核的日程安排；e）其它要求和注意事项。4.2.3安保科负责于内审前七天将内部审核实施计划通知受审部门（单位），如对审核时间有异议，应于内审前三天通知审核组长，需要时对计划进行必要的调整。4.2.4在了解受审部门(单位）具体情况后，审核组长组织审核组成员编写内部审核检查表，详细列出审核依据、项目、方法，确保要求无遗漏。4.2.5受审核部门（单位）要确定迎审人员并做好必要的迎审准备工作。4.3审核实施4.3.1首次会议a）参加会议人员：

5、公司领导、内审组成员及各部门单位负责人，与会者签到，审核组长主持会议。如果只部分过程、要素或部门（单位）可以不召集首次会议。b）会议内容：由审核组长介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他相关事项。必要时，可请有关领导讲话，为内审的顺利实施提出要求。4.3.2现场审核a）内审组根据内部审核检查表，通过交谈、现场观察、查阅文件与记录等方式，对受审部门的程序和文件执行情况、标准法规的符合性和遵守情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录。b）如发现不符合应填写不符合报告，由受审单位负责人确认，以确保不符合能完全被理解。c）现场审核期间审核组长需每日召开审核组内部沟通会议，

6、全面了解审核进展情况，对不符合情况进行核对。d）审核员要公正、客观地对待审核中出现的问题。4.3.3末次会议a）参加人员：领导层、审核组成员及各部门领导，与会者签到，由审核组长主持会议。b）会议内容：组长重申审核目的，宣布不符合报告和审核结果，提出完成纠正和预防措施的要求及日期，公司领导讲话。4.4审核报告4.4.1审核组长汇总审核发现，编写审核报告，管理者代表审批，审核报告内容：a）审核的目的、范围、方法和依据；b）审核组成员；c）审核计划实施情况综述；d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；e）存在的主要问题分析；f）体系有效性、符合性结论及今后应改进的方向；g）对纠正和预防措施跟

7、踪验证要求。4.4.2安保科负责印发内部审核报告，发放范围包括：a）总经理、管理者代表、副总经理、；b）安保科；c）受审核单位；d）不合格项所涉及的责任科室和相关单位。4.5纠正和预防措施4.5.1责任单位接到不符合报告后，应针对不合格事实认真分析原因，确定纠正和预防措施和可能带来的风险，经安保科确认，报管理者代表批准后组织实施。4.5.2纠正和预防措施可能涉及到有关体系文件修改，由安保科统一协调更改，具体执行文件控制程序。4.5.3纠正和预防措施实施中问题的处理：a）受审单位不能按期完成纠正和预防措施，应向管理者代表汇报并说明原因，请求延期；b）发生受审科单位不能解决的困难，应向管理者代表提出，请求协调解决；c）涉及几个相关科室或单位且对实施问题有争议，应请管理者代表协助或仲裁。4.6跟踪验证4.6.1审核组长按照规定的时间对纠正和预防措施实施的有效性进行跟踪验证，并将验证事实和结论填入不符合报告的跟踪验证栏中。4.6.2所有跟踪验证完成后，审核组长整理完