构建双重预防机制（实践版）

1、构建双重预防体系安委办20163号-国务院安委会- 标本兼治遏制重特大事故工作指南二、着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系全面排查评定安全风险和事故隐患等级。建立实行安全风险分级管控机制。实施事故隐患排查治理闭环管理。安委办201611号-国务院安委会-实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制二、着力构建企业双重预防机制全面开展安全风险辨识。科学评定安全风险等级。有效管控安全风险。实施安全风险公告警示。建立完善隐患排查治理体系。双重预防机制-工作要求新安全生产法 (2021年9月）第十九条：生产经营单位的主要负责人对本单位安全

2、生产工作负有下列职责：（五）组织建立并落实安全风险管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患；双重预防机制不是新生事物，是对原风险管理、隐患排查治理的升级管理.双重预防控制体系是安全生产标准化的精髓，通过危险源管理将风险控制提前，通过隐患管理消除可能存在的问题。双重预防机制-工作要求危险源隐患事故风险辨识和防控隐患排查和治理能量物质物的不安全状态人的不安全行为管理因素环境因素双重预防机制-工作目标风险预控、关口前移分区分级区域控制风险 区域固有风险DCBAIVIVDIVCIVBIVAIIIIIIDIIICIIIBIIIAIIIIDIICIIBI

3、IAIIDICIBIA动态风险：设备设施、作业活动分级管控重大-公司级管控（总经理）较大风险-厂级/部门级管控（工厂总经理或部门部长）一般风险-装置级管控（装置主管）低风险-班组级管控（装置主操）目录前期准备组织领导以正式文件明确建立双控体系建设领导机构。企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业两个体系建设。明确企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人以及重要岗位人员在两个体系建设中应该履行的职责。制定两个体系建设实施方案，并在方案中明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。要求12345领导机构组成人员包括企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人以及重要岗位人员。组织领导主

4、要负责人任组长分管负责人、各部门负责人以及重要岗位人员任组员明确企业主要负责人、分管负责人、各部门以及重要岗位在两个体系建设中应该履行的职责。组织领导方案中明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排：1.准备阶段（6月）2.风险评估阶段（7月-8月）3.安全风险管控（8月-9月）4.深化隐患排查治理。（8月9月）5. 建立安全风险管控信息平台（6月-10月）6.改进提升（10月-）完善安全生产风险分级管控制度以及安全风险分级实施指南编制安全检查与生产安全事故隐患排查管理制度，编制隐患排查表。完善指导性文件全员培训教育全员培训要求全员培训（目的、方法）制定双体系培训计划（明确学时、培训

5、内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等）培训结束进行闭卷考试，考核结果计入培训档案。分层次、分阶段组织培训全员培训教育制定双体系培训计划全员培训教育目录风险分级管控体系风险定义生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很大； 事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很大 ； 事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。风险分级管控流程风险点排查确定危险源辨识、分析风险评价风险分级管控清单风险分级管控控制措施风险告知风险点排查确定建立作业活动清单设备设施清单要求要明确要对哪个部

6、门 、哪个单位 、哪套生产装置等进行 JHA 风险评价 。作业活动确定可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分，要结合固有风险辨识，如：日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。检修作业：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车等。作业活动确定主要问题缺少针对性。不同岗位的同类设备，因其涉及的物料不同、操作条

7、件不同等，其潜在的风险同样不一样。应分不同的车间、不同的岗位分别辨识作业活动确定主要问题操作条件、涉及物料不同的设备应分别辨识作业活动确定主要问题作业活动划分过细，实际分析流于形式设备设施确定参照设备设施台帐 按照十一大类别归类：炉类 、 塔类 、反应器类 、 储罐及容器类 、 冷换设备类 、 通用机械类 、 动力类 、 化工机械类 、 起重运输类 、 其他设备类 、 建构筑类 。建构筑类：厂房、办公楼、管廊、坑池等。不考虑小的设备设施：仪表 、 阀门等 应作为主设备的附属设施考虑 。风险点排查确定建立作业活动清单互为备用设备应合并类似、介质相同的设备可合并风险点排查确定存量用途不一的设备设施

8、要单独分析危险源辨识分析1、对作业活动清单逐个进行危险源辨识分析2、对设备设施逐个进行危险源分析作业活动分析评价记录设备设施分析评价记录检查要求作业活动采取JHA分析方法设备设施采取SCL分析方法风险评价要求检查结合企业安全生产实际制定风险评价准则；参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别准确；编制企业安全风险评估结果表（风险清单）风险评价准则；工作危害分析及安全检查表分析等分析记录；编制企业安全风险评估结果表。重大风险的确定要依据细则、实施指南进行判定；风险辨识和评价风险评价方法的选择风险辨识和评价风险评价准则风险辨识和评价风险度（R）=可能性（L）严重度（S）风险辨识和评价针对各

9、项有人参加的，或人操控的作业活动。分析各项作业活动的每一个工作步骤可能潜在的风险，比如动火作业没有进行动火分析、物料配比不符合规程要求、循环水量不足、阀门开度过大等可能潜在的风险。重点是关注非正常情况下可能潜在的风险。对于工艺操作，操作规程规定了操作步骤或程序。JHA分析每个步骤可能潜在的风险，以及违反操作规程可能带来的风险。两个主要方面：1.常规的现场作业可能导致的泄漏、中毒窒息、意外伤害等。 2.工艺操作方面潜在的风险（火灾爆炸、容器爆炸、严重泄漏等）。序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LSR风险等级1工作危害分析（JHA）评价表风险辨识和评价针对设备

10、设施、建筑物等。分析各设备设施的组成部件及附属安全设施可能潜在的风险。比如：安全阀故障、呼吸阀堵塞、缺少可燃有毒气体检测报警器等可能潜在什么风险。包括两个方面：组成部件及附属安全设施出现问题或隐患；附属安全设施缺失。序号检查项目标准不符合标准的情况及后果现有安全控制措施LSR风险等级建议改进措施备注1安全检查分析（SCL）评价表风险管控措施工程技术措施管理制度培训教育措施个体防护措施应急处置措施针对辨识出的危险源，从工程技术、管理、个体防护、应急处置五个方面，提出风险控制措施，并经过评审确定，具有可操作性，并得到有效落实。要求风险辨识和评价形成公司的安全风险评估结果表风险分级管控结合企业机构设

11、置情况，合理确定各等级风险的管控层级。根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。12要求查作业活动类风险分级管控清单设备设施类风险分级管控清单12企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。3风险管控措施公司的风险分级管理标准重大-公司级管控（总经理）较大风险-厂级/部门级管控（工厂总经理或部门部长）一般风险-装置级管控（装置主管）低风险-班组级管控（装置主操）风险管控措施公司安全风险分级管控表风险公示告知企业通过有效方式告知主要风险相关内容对存在重大以上风险实施公司（厂）级公示，在醒目位置和重点区域分别设置安全

12、风险公告栏对存在较大以上风险的岗位要制作重点岗位安全风险告知卡风险告知相关文件安全风险公告栏重点岗位风险告知卡要求查查查风险公示告知公司安全风险告知栏风险公示告知重点岗位风险告知卡样式风险分布图企业应根据风险评估分级结果制定“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。有条件的企业可利用现有信息系统绘制风险分布电子图。安全风险分布图风险分布电子图要求查查风险分布图安全风险四色图风险偏差安全检查表分析（生产部-设备SCL）+评价记录序号检查项目符合标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施分单元子单元危险源（设备设施）工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处

13、置措施LSR评价级别工程技术措施管理措施1冷凝器（13HE-105）基础支座SJ06-029-1设备倾倒SJ06-029-1培训安全知识，提高安全意识刷漆防腐停止生产，进行检修236四级轻度风险班组每季度检查防腐一次本体筒体GB4237-92 DN750*8 不得有分层、裂纹、气泡、夹杂、结痂等，经酸洗后不得有氧化皮、过酸洗气液泄漏GB4237-92 DN750*8保温236四级轻度风险班组每月检查一次管束SJ06-029-7管/壳程相通SJ06-029-72510三级一般风险部门每月检查一次密封无破损气体泄漏无破损2510四级轻度风险班组每月检查一次搅拌桨匀速、无杂音搅拌桨损坏有无杂音236

14、四级轻度风险班组每月检查一次基础支架SJ06-027-3设备倾倒SJ06-027-3刷漆防腐236四级轻度风险班组每季度检查防腐一次风险偏差区域固有风险分级单元制浆工段气化工段渣水工段变换工段气化框架渣水框架变换装置SNG装置HPPO装置MTP装置一期净化二期净化三期净化硫回收PSA装置甲醇合成甲醇精馏中间罐区成品罐区煤储运火炬污水处理煤储运外操室事故水池余热发电综合泵房脱盐水厂房空压站凉水塔循环水加药间热水发电数值4848848888666668669441111111111分级色IIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIV

15、IVIVIVIVIVIVIVIVIV区域控制风险分级单元制浆工段气化工段渣水工段变换管道气化框架渣水框架变换装置SNG装置HPPO装置MTP装置一期净化二期净化三期净化硫回收PSA装置甲醇合成甲醇精馏中间罐区成品罐区煤储运火炬污水处理煤储运外操室事故水池余热发电综合泵房脱盐水厂房空压站凉水塔循环水加药间热水发电单一最大活动数值121212121261212121210101010101210851210105810886998对应级别CCCCCDCCCCCCCCCCCDDCCCDDCDDDCCD合并后风险图单元制浆工段气化工段渣水工段变换工段气化框架渣水框架变换装置SNG装置HPPO装置MTP

16、装置一期净化二期净化三期净化硫回收PSA装置甲醇合成甲醇精馏中间罐区成品罐区煤储运火炬污水处理煤储运外操室事故水池余热发电综合泵房脱盐水厂房空压站凉水塔循环水加药间热水发电级别IIICIICIIICIICIICIIIDIICIICIICIICIIICIIICIIICIIICIIICIICIIICIIIDIIDIVCIVCIVCIVDIVDIVCIVDIVDIVDIVCIVCIVD修正因子新型煤化工工艺新型煤气化工艺氧化工艺加氢工艺二级重大危险源修正后色图目录隐患排查治理体系编制隐患排查清单生产现场类隐患排查清单排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施基础管理类隐患排查清

17、单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。123查生产现场类隐患排查清单基础管理类隐患排查清单要求编制隐患排查清单各风险点、危险源及控制措施的排查计划表编制隐患排查清单基础隐患排查计划表编制隐患排查清单基础性隐患排查表隐患排查的实施隐患排查治理隐患排查实施确定排查计划隐患排查实施123查要求企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准要求不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实。条件允许，应保留影像资料隐患排查表、排查记录、隐患

18、登记表等记录。隐患排查实施隐患排查记录隐患排查治理隐患排查治理一般事故隐患治理重大事故隐患治理一般事故隐患排查治理要求1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。以适当形式向从业人员通报。2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。查1、隐患通报； 2、隐患整改通知单； 3、隐患排

19、查治理台账重大事故隐患治理经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案，治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案上报。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。要求1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）；2、隐患排查治理台账。查1234隐患排查实施隐患整改指令书及回复单重大隐患治理国家安全监管总局关于印发化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准

20、（试行）和烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）的通知（安监总管三2017121号）对于重大事故隐患，生产经营单位应当及时向安全监管监察部门和有关部门报告。重大事故隐患报告内容应当包括：（一）隐患的现状及其产生原因；（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（三）隐患的治理方案。重大隐患治理对于重大事故隐患 由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案 应当包括以下内容：一 治理的目标和任务；二 采取的方法和措施；三 经费和物资的落实；四 负责治理的机构和人员；五 治理的时限和要求；六 安全措施和应急预案 。目录信息化管理信息化平台建设123查要求企业“双控机制”实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、“双控机制”建设相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。登录相关系统（包括企业自建系统）对企业