中非发展基金宣传手册

1、PAGE PAGE 11中非发展基金宣传手册目 录录基金设立背背景基金概况基金特点基金投资对对象投资方式与与业务范范围投资行业与与领域投资阶段投资退出期期限与方方式基金投资的的流程申请基金投投资需提提交的资资料基金联系方方式基金设立背背景2006年年11月月4日，胡胡锦涛主主席在中中非论坛坛北京峰峰会上宣宣布 ，为为推动中中非新型型战略伙伙伴关系系发展，促促进中、非在更更大范围围、更广广领域、更更高层次次上的合合作，中中国政府府将采取取8个方方面的政政策措施施，其中中第三方方面是“为鼓励励和支持持中国企企业到非非洲投资资，设立立中非发发展基金金，基金金总额逐逐步达到到50亿亿美元”。 中非发展

2、基基金的设设立体现现了中非非发展相相互关系系中“真诚友友好、平平等相待待、相互互支持、共共同发展展”的原则则，符合合中国和和非洲国国家政府府、企业业和人民民的利益益。2007年年3月114日，中中国政府府正式批批准中非非发展基基金成立立，首期期由国家家开发银银行出资资承办。基金概况中文名称：中非发发展基金金有限公公司(简简称“中非基基金”)英文名称：CHIINAAFRRICAA DEEVELLOPMMENTT FUUND基金规模：首期110亿美美元，逐逐步达到到50亿亿美元注册地： 中国国北京存续期： 500年基金特点1、专注于于支持非非洲发展展的投资资中非基金以以推动中中、非经经济合作作和促

3、进进非洲发发展为目目标，以以在非开开展业务务和拟投投资非洲洲的中国国企业为为桥梁，通通过直接接投资，推推动中、非非双方企企业间合合作目标标的实现现，促进进所在国国家的基基础设施施建设和和经济社社会发展展，体现现中国政政府对非非外交、经经济政策策，推动动中、非非新型战战略伙伴伴关系进进一步发发展。2、市场化化的运营营机制中非基金不不同于对对非经济济援助，不不按国别别分配，与与合作项项目结合合，采取取自主经经营、市市场运作作、自担担风险的的方式进进行运作作和管理理。3、专业化化团队的的支持在规范的公公司治理理结构下下，中非非基金选选聘专业业化团队队管理基基金。国家开发银银行作为为股东，拥拥有丰富富

4、的项目目评审和和管理经经验、较为完完善的专专家资源源库；通过已已投资的的五支基金金及三家专门门基金管管理公司司，已建建立较成成熟的基基金运行行管理和和风险控控制机制制。开发发银行“走出去去”业务为为中非基基金储备备了必要要项目，积积累了在在非洲投投资的经经验。国国家开发发银行以以整体资资源和优优势为中中非基金金提供专专业化支支持。投资对象中非基金投投资对象象主要为为到非洲洲开展经经贸活动动的中国国企业、中中国企业业在非洲洲投资的的企业和和项目。中非基金旨在促进中非关系发展，投资行为及投资对象必须遵守、符合中国及投资所在国的法律法规，以及环境保护与社会发展政策。投资方式与与业务范范围1. 股权权

5、投资中非基金主主要对到到非洲开开展经贸贸活动的的中国企企业、中中国企业业在非洲洲投资的的企业和和项目进进行投资资参股。基金投资原则上不控股、不做第一大股东。2. 准股股权投资资选择中国政政策许可可的、符符合投资资东道国国法律法法规的方方式进行行投资，包包括但不不限于优优先股、混混合资本本工具、可可转换债债等准股股权方式式。基金投资 作作为“基金的的基金”，将适适当比例例资金投投资于其其他投资资于非洲洲的基金金。投资管理及及咨询服服务为了更好地地发挥中中非合作作的桥梁梁作用，有有利于投投资的顺顺利退出出和保值值增值，为为各类企企业（不不限于被被投资企企业）提提供管理理、咨询询、财务务顾问等等服务

6、。5.经批准准的其他他业务。投资行业与与领域中非基金重重点支持持以下行行业和领领域：1.对非洲洲国家恢恢复、发发展经济济具有重重要作用用，能够够帮助其其提高自自身“造血”机能的的农业、制制造业；2.基础设设施和基基础产业业，如电电力及其其他能源源设施、交交通、电电信和城城市给排排水等；3.资源领领域合作作，包括括油气和和固体矿矿产等资资源合作作；4.中国企企业在非非洲开办办的工业业园区等等。投资阶段中非基金对对投资阶阶段无特特殊限制制，既可可投资于于新建企企业，增增资扩股股的扩张张期企业业，也可可以投资资并购成成长后期期企业。投资退出期期限与方方式基金投资后后考虑在在一定期期限内退退出，主主要

7、退出出方式为为： 上市退退出中非基金通通过其投投资的企企业在境境内或境境外证券券市场上上市实现现投资退退出。 协议转转让退出出中非基金金投资的的企业股权权由被投投资企业业的原有有股东或或企业回回购；中非基金金投资的的企业股股权协议议转让给给其他投投资者；中非基金金对基础设设施项目目的投资资可有偿偿转让给给所在国国家政府府或其他他机构。 3.其它方方式退出出基金投资的的流程项目开发发投资项目来来源包括括：与开发发银行贷贷款项目目共享，由由开发银银行推荐荐；管理团团队自行行开发；申请人人向基金金申请投投资；第三方方推荐。投资筛选选有意申请基基金投资资的被投投资企业业或其股股东向基基金提交交中非非发

8、展基基金项目目申请书（附附后）。根据申请人人提交的的申请和基基金调查查了解的的其他信信息，基基金投资资团队对对申请投投资项目目进行初初步筛选选，确定定可能进进入尽职职调查程程序的投投资机会会。对于于符合基基金投资资原则的的项目，由由基金通通知申请请人；对对于基金金拟放弃弃的项目目，亦由由基金通通知申请请人。项目立项项经筛选后得得到基金金内部投投资决策策机构批批准立项项的项目目，基金金组成项项目投资资团队开开展工作作，进入入尽职调调查。项目尽职职调查尽职调查内内容主要要包括行行业调查查（技术术水平、市市场状况况和竞争争力），与与公司股股东和公公司管理理层面谈谈，对公公司实地地考察，对对公司的的设

9、施以以及经营营状况开开展评估估。根据需要，基基金可聘聘请专业业律师事事务所及及会计师师事务所所等机构构对公司司相关法法律问题题和财务务状况等等进行调调查和审审计。商务谈判判尽职调查后后，投资资团队同同拟投资资企业就就投资要要点进行行商务谈谈判，达达成基于于“投资条条件”的约定定。此约约定主要要包括预预计投资资金额、投投资形式式、投资资退出约约定以及及与公司司进行交交易的主主要条款款和条件件。投资的批批准投资团队准准备投资资建议书书并提交交基金投投资决策策机构。基基金投资资决策机机构审查查该投资资建议书书，作出出是否同同意投资资的决定定，得到到批准的的投资将将同时确确定投资资的主要要条款和和条件

10、。该该条款和和条件将将提交给给拟投资资的公司司，公司司确认同同意后，开开始准备备投资文文件。签署投资资法律文文件基金起草相相关投资资文件，该该文件将将明确双双方达成成的投资资条款以以及双方方的权利利和义务务。基金金与被投投资企业业正式签签署投资资文件。基金向被被投资企企业拨付付资金按投资文件件约定，基基金向被被投资企企业拨付付资金。项目投资资期内管管理基金对公司司投资后后，公司司的经营营活动通通常由企企业的原原经营者者或双方方同意的的管理者者进行经经营管理理。但基基金将通通过其委委派的公公司董事事、监事事、财务务主管或或其他方方式，依依据公司司章程和和签署的的投资协协议参与与公司重重大事项项的

11、决策策和管理理。同时时，根据据实际需需要，基基金还可可为被投投资企业业提供增增值服务务，如帮帮助企业业进行财财务与运运营方面面的战略略规划，提提出实施施建议，帮帮助企业业进行融融资，以以及评估估、协商商并购和和尽职调调查等项项活动。投资退出出 按按投资文文件约定定的方式式退出。 说说明：根根据项目目具体情情况，基基金投资资调研内内容适当当增减。申请基金投投资需提提交的资资料申请基金投投资需要要提交项项目申请请书，具具体内容容如下：中非发展基基金项目目申请书项目名称：项目投资人人：项目主营业业务：项目总投资资额：申请基金投投资额：一、中资企企业（项项目投资资人）概概况（一）基本本情况企业名称、设

12、设立时间间、注册册与经营营地点、企企业性质质，企业业历史变变革及背背景情况况、注册册资本、主主要股东东出资额额、比例例等；企企业在非非洲投资资及经营营活动情情况；核核心管理理团队基基本情况况。（二）市场场与核心心竞争力力分析主营业务（产产品或服服务），同行业排名、市场份额、主要客户分布等。企业核心竞竞争力分分析，包包括技术术、制造造能力、对稀缺资源的控制、品牌、市场营销、人力资源等。（三）经营营和财务务状况近三年来销销售额及及增长率率、利润润、利润润率、资资产负债债状况，是否存存在对外外投资、或或有负债债等。（四）中资资企业联联系方式式联系人姓名名、地址址、电话话、传真真、电子子邮箱等等。二、

13、投资非非洲项目目（企业业）情况况（一）投资资非洲项项目（企企业）概概况项目（企业业）主营营业务及及投资的的意义，项目（企业）名称、设立时间、注册与经营地点、企业性质等情况，注册资本、主要股东出资额、比例及背景情况等；项目（企业）建设期限；发展战略等。（二）前期期工作情情况项目前期的的有关商商业计划划、可研研及其他他准备情情况。项项目对非非洲当地地的社会会、法律律、自然然环境等等适应性性分析。（三）管理理团队情情况核心管理团团队人员员姓名、性性别、出出生日期期、国籍籍、学历历、从业业经历等等基本情情况。（四）市场场与企业核核心竞争争力分析析主营业务（产产品或服服务）分分析，在在投资所所在国国国内及国国际市场场上同行行业中所所处地位位、排名名、市场场份额、主要客客户分布布、市场场进入壁壁垒等情情况。新建项目分分析预期期、计划划及相关关情况。企业核心竞竞争力分分析，包包括技术术、制造造能力、对稀缺资源的控制、品牌、市场营销、人力资源等。（五）经营营和财务务状况投资已有企企业的，提提供近三三年来销销售额及及增长率率、利润润、利润润率，资资产负债债情况，是否存在对外投资、或有负债等,同时，预测未来经营和财务状况。投资新建项项目的，预预测未来来经营和和财务状状况。（六）筹集集资金的的用