交通运输行业安全生产风险分级管控体系方案

1、受控状态：受控文件编号：DHTHXD-03受控状态：受控XXX交通运输公司安全生产风险分级管控体系全套文件北京XX咨询有限公司2021年X月X日目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书5 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 编者按5 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 分级管控目的6 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 分级管控的依据6 HYP

2、ERLINK l bookmark10 o Current Document 法律法规及相关规范6 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 企业安全生产资料7 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 分级管控的内容及范围7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 名词解释7 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 1.5.2可接受风险8153，I，.8 HYPERLINK l bookmark24 o Current D

3、ocument 危险源8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 风险点8 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 危险源辨识8 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 风险评价8 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 风险分级8 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 风险分级管控9 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 风险控

4、制措施9 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 风险信息9 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 风险分级管控清单9 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 企业概况9 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 职责9 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 总经理职责9 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 企业安全生产分管负责

5、人10 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 生产管理部门（公司办公室）10 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 各运输车队10 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 工作程序和内容10 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 工作程序10 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document 准备阶段11 HYPERLINK l bookmark66 o Current Docum

6、ent 制定风险判定准则12R、，14 HYPERLINK l bookmark77 o Current Document 危险源辨识15 HYPERLINK l bookmark87 o Current Document 风险评价17 HYPERLINK l bookmark97 o Current Document 风险控制措施20 HYPERLINK l bookmark111 o Current Document 风险分级管控21 HYPERLINK l bookmark119 o Current Document 文件管理23 HYPERLINK l bookmark121 o Cu

7、rrent Document 绩效考核23 HYPERLINK l bookmark123 o Current Document 成果23 HYPERLINK l bookmark125 o Current Document 效果23 HYPERLINK l bookmark127 o Current Document 绩效考核24 HYPERLINK l bookmark129 o Current Document 持续改进24 HYPERLINK l bookmark131 o Current Document 评审24 HYPERLINK l bookmark133 o Current

8、Document 更新24 HYPERLINK l bookmark137 o Current Document 第2章安全总则26 HYPERLINK l bookmark139 o Current Document 编制目的26 HYPERLINK l bookmark141 o Current Document 编制依据27 HYPERLINK l bookmark143 o Current Document 总体要求、目标与原则27 HYPERLINK l bookmark145 o Current Document 适用范围27 HYPERLINK l bookmark147 o C

9、urrent Document 职责分工28 HYPERLINK l bookmark149 o Current Document 单位基本情况28 HYPERLINK l bookmark151 o Current Document 第3章风险识别评价29 HYPERLINK l bookmark153 o Current Document 评价方法29 HYPERLINK l bookmark155 o Current Document 车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施30 HYPERLINK l bookmark157 o Current Document 识别道路运输中的危险源30

10、HYPERLINK l bookmark159 o Current Document 人的不安全行为及其特征32车辆、货物的不安全状态及其特征37运输环境的不安全因素及其特征39运输企业危险源辨识与风险评价表44车辆行驶主要危险、有害因素识别53交通运输企业安全生产风险点统计表90交通运输企业风险分级109第4章安全风险分级管控制度154安全风险分级管控工作机制154安全风险分级管控工作责任体系154安全风险分级管控工作制度155安全风险管控流程156安全风险辨识管理制度158安全风险评估管理制度159重大安全风险公示制度162安全风险变更管理制度162安全风险分级管控档案管理制度163安全风

11、险分级管控监督考核及奖惩制度165安全风险分级管控信息沟通制度166安全风险分级管控教育培训制度166安全风险分级管控检查与考核制度169第5章风险分级管控体系培训172风险管理培训教材172风险管理的基本概念172风险管理的内容173危险源辨识与风险评价程序188风险管理培训记录190风险告知培训记录207第6章附表222设备设施清单222作业活动清单223作业活动风险分级管控清单（样表）225设备设施风险分级管控清单（样表）393风险告知卡395第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书编者按近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性不断提高。那么在经营过程中，

12、企业如何做到快速、健康、稳定的发展,除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而,安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思:到底问题出在哪儿？2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经济损失。

13、国务院事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的生命财产损失和恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿

14、戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火,酿成大祸。综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵守相关法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿灯的行为，切实以为人民服务为己任；第

15、三，国家和社会应当逐步培养安全忧患意识，d安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风险降到最低。分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。分级管控的依据法律法规及相关规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T28002职业健康安全管理体系实施

16、指南GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T28832016生产安全事故隐患排查治理体系通则关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办(2016)11号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版安监总管四（2016）31号）工贸行业遏制重特大事故工作意见（安监总管四（2

17、016）68号）中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四（2016）31号）山东省安全生产条例山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定山东省人民政府令第303号企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图分级管控的内容及范围经过对本公司工作场所及经营线路的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表loF号单元子单元1234/表1分级管控的内容及范围名词解释DB

18、37/T2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件。风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性x严重性。注：改写GB/T236942013,定义2.1。可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因

19、素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险控制措施企业为将风险降低至可

20、接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。企业概况职责L7.1总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。其主要职责应包括：(1)提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；(2)成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作方案；(3)组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；(4

21、)发动全员参与风险辨识。企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主要负责人，具体负责组织专门工作小组制定风险判定准则、风险点辨识、危险源识别、风险评价及管控措施的制定，负责确定管控层级和运行的更新、评估等。生产管理部门（公司办公室）主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，承担专门工作小组的管理工作和方案的实施；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。各运输车队负责组织本车队

22、全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。1.8工作程序和内容工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：准备阶段；制定判定准则；风险点确定；危险源辨识；风险评价；制定风险控制措施；实施风险分级管控；风险公告；持续改进规范文件管理。准备阶段组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分级管控体系建设的领导。成立以安全机构负责人为组长，安全管理人员、设备技术人员、生产技术人员、各车间安全、技术人员为成员的工作小组，具体组织、承担风险分级管控

23、体系的建设和运行。全员培训。聘请青岛顺昌检测评价有限公司的专家分层次、分阶段讲解风险分级管控体系建设的有关知识和标准，理解标准、统一认识、掌握方法。各部室、车间制定风险分级管控培训计划，组织员工对本单位的风险评价方法、评价过程及评价结果进行培训，培训记录登记建档。收集资料工作小组收集和研读企业的相关资料，在专家指导下，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。资料包括但不限于以下内容：（1）企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周边环境；（2）安全、职业卫生及风险分级管控相关的法律、法规及相关标准、规程；（3）组织架构图；

24、（4）在用设备清单（特种设备可单列）；（5）详细工艺流程；（6）原材、辅材、过程、最终物料清单；（7）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（8）已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（9）安全管理制度汇编；（10）安全操作规程、设备操作规程；（11）应急预案及演练；（12）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（13）各岗位职责或安全生产责任制；（14）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（15）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖加工生产。编写体系文件建立企业的风险管控制度，编制分析分级管控体系建设的作业指导书、作

25、业活动清单，完善设备设施清单，确定危险源辨识方法和分析评价方法，并编写各类工作用表。制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。根据本公司的生产规模和行业特点，确定选用简单实用、而又各行业常用的作业条件危险分析法（LEC）进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则,明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考

26、虑以下因素：有关安全生产法律、法规；一一设计规范、技术标准的强制性条款；一一加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；一一加工行业的其他要求。依据关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456号）和危险化学品重大危险源辨识（GB18218）判断是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点管控。运用作业条件危险分析法（LEC）进行风险评价时，对“发生事故可能造成的后果的严重性（C）”的取值准则见（表7-1）,对风险等级划分标准取值见（表7-2）发生事故可能造成的后果的严重性（C发生事故可能造成的后果的严重性（C）（表 7-1）5值法律法规及其他要求人员伤亡直

27、接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准5人以上死亡，或20人以上重伤1000以上公J停产重大国内影响40违反法律法规和标准3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重伤500以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停形象没有受损风险等级划分（表7-2）风险

28、值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320/I级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160320/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理320/I级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160320/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160/3级显著危险可考虑建立目标、

29、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理20/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/风险评价及分级根据5.6.1确定的风险评价方法（作业条件危险性评价法（LEC）对识别的危险源的风险进行评价；根据表7-9风险等级判定准则及控制措施（D）的定量值确定风险级别，填入表7-5中。完成的本公司的危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表。风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。下表为本公司风险分级及应对措施，根据风险划分标准将风

30、险分析的结果进行评级，对于不同的级别的风险制定不同的管控措施，交由不同层级管理。等级该危险源出现不可承受风险时责任一级重大红立即停产、撤人，做好应急公司二级较大橙立即采取措施，做好应急公司三级一般黄制定整改方案车间四级、五级低风险蓝下达整改指令班组立即提醒、改进冈位图1.确定重大风险重大风险是企业日常风险分级管控的重点，重大风险的确定按以下原则判定:具有以下情形之一，判定为重大风险：一一对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；一发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；一涉及重大危险源的；经风险评价确定为最高级别的风险的；一一有限空间、高压

31、电器抢险等作业现场9人以上的；相关方投诉涉及事故隐患的。风险点级别确定按照风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险点的名称、类型、风险级别等信息填入风险台账，即风险点分级管控清单。风险控制措施风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。风险控制的技术性方法风险控制的技术性方法按如下顺序选择排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护、纪律等。风险控制措施的选择风险控制措施应结合加工企业的实际工艺技术、设备设施、国家和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性。在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：工程

32、技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；（5）应急处置措施等。制定控制措施前，应首先评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制该项风险，应提出改进的控制措施。7.7.3.1设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。7.732对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控制。

33、需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。编制风险控制措施对辨识确定的所有危险源按照法规、工艺、管理等要求制定风险管控措施,填入表7-5危险源辨识、风险评价及风险控制措施信息表中，形成分级控制和隐患排查的依据和责任划分的依据。对确定的风险点，按照7.7.3的原则，考虑法律法规、经验、安全管理技术、常规控制措施和行业发展水平，制定与企业、社会及行业经济水平相适应的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培训、个体防护和应急控制等措施。编制的风险点管控措施填入风险点分级管控清单，作为分级管控和隐患排查的依据。评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行

34、评审：一一措施的可行性和有效性；一一是否使风险降低至可接受风险；一一是否产生新的危险源或危险有害因素；是否已选定最佳的解决方案；一一是否会被应用于实际工作中。1.8.8风险分级管控风险分级风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示。4级、5级山级：蓝色风险；低危险，可以接受（或可容许的）。班组应引起关注，负责D级危险源的控制管理，所属岗位具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。3级C级：黄色风险；一般危险，需要控制或整改。车间应引起关注，负责C级危险源的

35、控制管理，所属班组具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。2级6级：橙色风险；较大危险，应制定措施进行控制管理。公司对较大及以上风险危险源应重点控制管理，由各业务职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。一一1级四级：红色风险；重大风险，极其危险，应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。

36、公司应制定管控措施，进行重点管控。风险分级管控的原则本公司根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。分为公司级、车间（部门）级、班组级及岗位级等四级进行管控。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。例如：公司管控的风险，车间、班组、岗位均应进行管控。编制风险分级管控层级公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，将包括全部风险点及各类危险源的风险分级管控层级信息，填入风险点分级管控清单中；同时绘制企业风险点的“

37、红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并按规定及时更新。风险告知本公司应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。文件管理企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源统计表、危险源辨识与风险评价表,以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理

38、。应对风险分级管控体系产生的文件进行管理。如风险判定准则、危险源辨识、评价分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理。应对风险分级管控体系产生的记录、文档进行管理,确保记录或文档的标识、存放、保护、检索、保存和处置受控。记录应字迹清楚，标识明确，具备可追溯性。绩效考核成果公司开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果：一一风险点排查台账、危险源统计表；一一岗位与作业活动划分清单、设备设施清单；一一危险源辨识、风险评价、风险控制措施及分级管控信息表；一一重大风险及控制措施清单；风险告知牌；一安全生产风险分级管控清单等。效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风

39、险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；一重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；一涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度;一一员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；一一根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。绩效考核企业的风险分级管控体系领导小组，应对整个风险分级管控体系的过程、最终成果及整体的安全绩效进行考核，作为持续改进的重要依据。明确绩效考核的对象、方法、考核频次及奖惩措施。企业可参照内

40、部的岗位责任制及奖惩制度考核奖惩。持续改进评审本公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应当根据新技术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息。一一法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；一一发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；一一组织机构发生重大调整；一一补充新辨识出的危险源评价；一风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟

41、通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。第2章安全总则编制目的为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，以及山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知以及xx市安全生产委员会关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知的要求。强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制安全生产事故发生，保障员工生命财产安全，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机强化安全发展理念，创新安全管理模

42、式，加强安全生产工作，有效遏制安全生产事故发生，保障员工生命财产安全，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制。编制依据(1)危险化学品安全管理条例(国务院令第591号)、(2)国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发【2010】23号)、(3)关于危险化学品企业贯彻落实【国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知】的实施意见(安监总局【2010】186号)、(4)危险化学品重大危险源监督管理暂行规定(国家安全监管总局令第40号)、(5)山东省生产经营单位安全生产主体责任规定(省政府令第260号)、(6)关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知(鲁政办字201636

43、号)、(7)关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知(鲁安发【2016】16号)、(8)重点监管的危险化工工艺目录(2013年完整版)、(9)重点监管的危险化学品名录(2013年完整版)、(10)危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则、GB6441企业职工伤亡事故分类标准、GB/T28001职业健康安全管理体系规范、GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码、AQ3013危险化学品从业单位安全标准化通用规范、(15)生产设备安全卫生设计总则(GB5083)、(16)消防安全标志(GB13495)、(17)爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范(GB500

44、58)、(18)常用危险化学品贮存通则(GB15603)该行业涉及的其他标准、规范、文件。总体要求、目标与原则根据上级政府主管部门的指示要求，结合我公司的实际，经公司安委会同意,我公司着手建立安全风险分级管控体系建设。在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行。要求工作人员按照风险分级管控体系实施指南建议编制大纲要求，根据实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产、财产安全。适用范围适用于本公司范围内所有设施设备和生产活动中危险源的识别、评价、更新与管理。职责分工

45、组长：XX组员：xxxxxxXXX风险分级体系建设办公室设在安全管理部办公室主任：XXX办公室成员：XXXXXX组长职责：负责安全风险分级统筹管理，负责考核各责任人责任落实情况,支持宣传推广公司安全风险分级建设。负责安全风险分级建设过程中的批准权。组员职责：按照组长要求落实工作，工艺、设备、电气、生产等负责各自区域内的安全风险分级及风险评价，对评价结果负责。办公室主任职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作。办公室成员职责：归办公室主任直接领导，具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作。单位基本情况

46、本节根据实际情况编写，要点包括：(1)企业简介、生产规模(2)地理位置、周边环境(3)生产区布置(4)材料、产品情况介绍(5)生产工艺(6)主要生产设备(7)安全、消防设施(8)仪表自动化控制第3章风险识别评价3.1评价方法1、评价内容包括法律法规的符合性、发生事故的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程度和发生事故产生的后果。2、本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）对危险源进行评价，具体方法见指南3、评价、控制措施制定1）各部门将识别的危险源和评价情况填写危险源识别评价登记表，并制定控制措施。2）确定为重大危险源的，安全设备处组织制定控制措施，报分管领导批准，必要时报总经理批准后，下发责任部

47、门实施。3）确定为或较大危险源的，由各部门（车间）制定其控制措施，并经安全设备处确认后各部门组织实施。4）确定为一般危险源的，由各部门（车间）的班组进行控制管理。5）确定为低危险源的，由各岗位进行控制管理。.危险源控制措施的实施1）安全设备处将确认通过的控制措施下发各责任部门（车间），并由责任部门（车间）组织实施，并做好相关记录。2）安全设备处进行以下工作：a）对重大危险源或较大的控制措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录。b）每月对各部门（车间）的一般控制措施的实施情况进行检查，并将检查结果及时处理或通报。c）将验证结果及检查、整改情况存档。.记录、资料管理1）安全设备处统一保存危

48、险源识别、评价的资料和记录。2）各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录。3.2车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施道路运输安全的核心目标的不发生事故，任何事故的发生都有其原因，系统安全理论认为，危险源的存在的事故发生的根本原因，防止道路交通事故就是消除、控制道路交通系统中的危险源。在行车中了解危险源的知识，掌握行车中危险源的识别方法，可以更有效地避免道路交通事故的发生。识别道路运输中的危险源危险源一一可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。在道路交通运输过程中，危险源这一概念来源于系统安全理论。系统安全理论始于美国，是目前安全生产领域应用最为广泛、最为重要

49、的现代事故预防理论和方法体系，该理论认为系统或行业中存在的危险源是事故发生的原因。其中能量的意外释放是事故发生的根本原因，而对能量控制的失效是事故发生的直接原因。高速行驶的汽车，发生道路交通事故，会造成人员伤害、财产损失或者破坏环境，造成这些不良后果的原因，主要是高速行驶的汽车具有较大的动能,遇到阻隔，能量意外释放，具有较大的破坏力。高速行驶的汽车是危险源。道路运输安全是安全生产领域的重要分支，生产安全问题不容忽视，道路运输过程中引入危险源概念，就是帮助驾驶员和运输企业更好的辨识道路运输过程中风险，并做到有效预防，从而遏制重特大道路交通事故的发生。人类自从发明汽车（世界第一辆汽车问世是1886

50、年）以来，采取了各种技术手段改善对汽车的控制，提高安全性，避免车辆交叉，减少交通事故，制定严格的道路交通安全法律法规，建设高等级道路、高标准的道路安全设施设备等,然而，道路交通中死伤事故的发生一直没有停歇。导致道路交通的主要原因在于,驾驶员操作不当、操作失误、操作错误或违章违规等，车辆的转向、制动等控制装置失效，使得高速行驶的汽车意外释放能量造成伤害。驾驶员操作不当、失误、错误或违章违规，转向、制动等汽车的控制装置失效等也是危险源。危险源分类：根据危险源在事故中所起的作用不同，可将危险源划分为根源危险源和状态危险源。道路交通系统中的危险源，除了极端自然灾害，如地震、泥石流、洪涝灾害、台风、沙尘

51、暴等根源危险源外，更多的则是状态危险源，道路交通系统中的状态危险源可能是汽车的一个机械故障、电路故障、轮胎爆胎、转向、制动等汽车的控制装置失效，可能是驾驶员的疲劳驾驶导致短时间的瞌睡、可能是不遵守交通规则闯红灯的电动自行车、可能是一次交通事故中的占道行驶的车辆、也可能是过马路猛跑的行人，这些状态危险源都会导致行驶的汽车失去控制或躲避不及，对他和自身造成伤害。道路运输过程中存在多种多样的危险源，这些危险源中，有的可能直接导致事故的发生，如车辆故障；有的可能是事故发生的深层次原因或根本原因，如企业管理不完善、管理制度不落实、责任不到人等；无论哪种危险源，只要存在，就会为事故的发生埋下隐患。根源危险

52、源-一是指客观存在的能量、能量载体或危险物质，它能直接引起人员伤害、财产损失或破坏环境的根本原因，是导致事故发生的主体，并决定事故后果的严重程度。状态危险源一一是指可能导致能量、危险物质约束条件或限制条件措施破坏或失效的因素，它是引发事故的必要条件，决定了事故发生可能性的大小。状态危险源出现得越频繁，发生事故的可能性就越大。事故的发生必然有危险源的存在，而且是两类危险源共同作用的结果。因此，要预防事故的发生，关键是能够识别现实存在的各种危险源的特性，根据危险源的性质采取相对应的控制措施，制定必要的约束条件或采取相对应的控制措施,使根源危险源得到有效的控制，使之处于相对安全或稳定的状态，同时要消

53、除、控制状态危险源。需要注意的是，同一危险源在不同的状态下可以具有不同的特征，即危险源的特性会随着时间、空间等的变化而有所不同，如因道路条件的不同，同样是80km/h的速度行驶时，在山区低等级道路行驶比在高速公路行驶更容易发生事故。另外，驾驶员在不同线路运输，每次驾驶车辆经过同一路段时，所遇到的交通状况都是不同的，危险源也会不一样。因此，在车辆运行过程中，驾驶员不能忽略或低估各种不安全的因素。一方面，要根据环境和道路条件控制好车速，尽量降低根源危险源的影响；另一方面，要牢记“集中注意力、仔细观察、提前预防”三条安全行车黄金原则，及时、准确地排查安全隐患，防范各种状态危险源的影响。构成危险源的三

54、个要素:.潜在危险性：是指一旦触发事故，可能带来的危害程度或损失大小，或者说危险源可能导致交通事故的大小。.存在条件:存在条件是指危险源所处的物理、化学状态和约束条件状态。例如，交通周围环境中存在道路障碍物，驾驶员视线受影响等情况。.诱发因素：虽然不属于危险源的固有属性，但它是危险源转化为事故的外因，而且每一类型的危险源都有相应的敏感触发因素，敏感的触发能引发的意外事故。如物质燃烧、爆炸时释放出大量的热能，破坏环境或损毁物体；运动状态中的汽车所具有的动能，如发生碰撞就会释放出其运动时具有的动能，使运动状态转变静止状态，而这些动能则传递给别的物体（造成人员伤害、财产损失或者破坏环境等）。危险源主要包括三个方面的因素：.驾驶员、其他交通参与者的不安全行为；.车辆、行李物品、车载货物的不安全状态；.道路运输环境的不安全因素；.2.2人的不安全行为及其特征在影响道路交通安全的各种因素中，人是起主导作用的因素，人的不安全行为主要是指各种交通参与