风险分级管控体系实施指南

1、济南银座座济阳购物物广场有有限公司司二一八八年三月目 录录TOC o 1-1 h u HYPERLINK l _Toc20571 1.适用用范围 - 16 -风险分级级管控体体系实施施指南1.适用用范围本实施指指南适用用于行业业企业的的风险识识别、评评价、分分级、管管控。2.编制制依据下列文件件对于本本文件的的应用是是必不可可少的。凡是注注日期的的引用文文件，仅仅所注日日期的版版本适用用于本文文件。凡凡是不注注日期的的引用文文件，其其最新版版本（包包括所有有的修改改单）适适用于本本文件。中华人人民共和和国安全全生产法法中华人人民共和和国职业业病防治治法中华人人民共和和国特种种设备安安全法中华人

2、人民共和和国消防防法安全生生产事故故隐患排排查治理理暂行规规定（国家安安全生产产监督管管理总局局（20007）第166号）国务院院关于进进一步加加强企业业安全生生产工作作的通知知（国国发220100233号）山东省省安全生生产条例例企业安安全生产产费用提提取和使使用管理理办法（财企企2001216号号）关于建建立完善善风险管管控和隐隐患排查查治理双双重预防防机制的的通知（鲁政政办字20116336号）工贸行行业较大大危险因因素辨识识与防范范指导手手册（220166版）中有有色行业业较大危危险因素素辨识与与防范指指导手册册（安安监总管管四220166311号）等等。企业安安全生产产标准化化基本规

3、规范AAQ/TT-90006重大危危险源监监督管理理规定职业健健康安全全管理体体系 要要求GGB/TT280001-20111生产过过程危险险和有害害因素分分类与代代码GGBT业伤伤亡事故故分类GB66441119886国家电电网公司司电力安安全工作作规程（变电部部分）3.总体体要求、目标与与原则风险分级级管控是是实现关关口前移移，精准准监管、源头治治理、科科学预防防的有效效手段，企业作作为安全全管理的的主体，必须明明确安全全管理职职责，对对危险源源进行重重点管控控，采取取各种措措施积极极主动治治理隐患患，将危危险消除除在萌芽芽状态，切实消消除重大大伤亡事事故，夯夯实

4、安全全基础。对危险源源、危险险作业的的管理，应遵循循“分级负负责，及及时申报报，控制制重点，措施到到位”的原则则，严格格按照企企业内部部关于重重大（要要）危险险源管控控相关要要求落实实执行。企业应应积极利利用信息息化手段段，做好好隐患、不安全全情况的的数据统统计与分分析，根根据数据据准确指指导风险险分级。各企业业在风险险分级管管控方面面要把握握重点突突出的特特点，加加强企业业内部的的风险管管控，要要根据企企业现场场管理情情况，采采取有效效措施进进行有效效监督及及管控。4.职责责分工4.1 团队组组建企业应成成立以主主要负责责人为组组长的体体系建设设和运行行领导机机构，成成员至少少包括分分管领导

5、导、科室室负责人人，领导导机构负负责统筹筹体系建建设的计计划制定定、人员员配置、财务资资源等事事项，指指导和协协调体系系建设的的各项工工作； 各专业业部门和和基层单单位应结结合企业业实际，成立体体系建立立各级工工作小组组，负责责本区域域的体系系建设的的实施； 基层单单位各级级管理人人员、安安全管理理人员、专业人人员、岗岗位员工工等应全全面参与与风险识识别、评评估和管管控措施施的制定定等活动动，确保保风险识识别、评评价及管管控措施施的制定定涉及企企业各区区域、场场所、岗岗位、各各项作业业活动和和管理活活动，确确保风险险识别全全面，定定位准确确，评价价得当。4.2 具体职职责4.2.1 企企业主要

6、要负责人人应对风风险分级级管控体体系的有有效性承承担最终终责任，其主要要职能应应包括：确保获获得建立立、实施施、保持持和持续续改进风风险分级级管控体体系所需需要的资资源；确确定各系系统、各各部门、各岗位位职责和和责任，授予权权限以促促进有效效的风险险管理；确保团团队或小小组其他他人员履履行其职职责。4.2.2 各各生产单单位安全全管理部部门是风风险库建建立、监监控及应应用的归归口管理理部门，负责组组织开展展企业内内部风险险库建立立和维护护工作，监督指指导企业业内部按按各职责责分工开开展风险险评估工工作，并并负责指指导开展展危害辨辨识与风风险评估估工作，负责企企业范围围内的重重要风险险点的管管理

7、工作作，并发发动各级级部门对对生产作作业中综综合考虑虑起因物物、引起起事故的的诱导性性原因、致害物物、伤害害方式等等对危险险源进行行全面辨辨识（具具体负责责风险点点的识别别、评价价、汇总总、检查查、管理理与控制制）。4.2.3 风风险分级级管控体体系领导导组织及及参与人人员应充充足且具具备相应应的管理理或专业业能力，明确各各级人员员的能力力要求，采取针针对性培培训、调调岗等方方法，满满足相关关能力，其中各各级人员员应具备备的能力力为：主要负责责人：熟熟练掌握握国家政政策、安安全及行行业有关关的法律律、法规规、标准准、规程程；熟练练掌握适适用的危危险源辨辨识、风风险评价价及风险险管控的的相关办办

8、法。团队或小小组成员员：熟练练掌握安安全及行行业有关关的法律律、法规规、标准准、规程程；熟练练掌握适适用的危危险源辨辨识、风风险评价价及风险险管控的的相关办办法；熟熟练掌握握分管部部门或专专业的相相关知识识。参与辨识识人员：熟练掌掌握安全全或行业业有关的的法律、法规、标准、规程；熟练掌掌握本部部门、本本系统、本岗位位的操作作规程、工作环环境、设设备设施施等。4.2.4 各各生产单单位组织织本企业业范围内内的风险险点识别别工作，并对企企业内风风险点及及时更新新、补充充，确保保风险点点识别全全面、具具体、最最新。风风险点评评价工作作要做到到实时更更新，进进行风险险分级后后并进行行管控后后的危险险源

9、，如如果通过过设备改改造、工工艺变化化等原因因进行了了预防，则相应应的应对对风险分分级因素素数值进进行相应应的变化化。4.2.5各专专业部门门负责职职责范围围内的危危险源辨辨识、风风险评价价和控制制措施的的确定、协调指指导和监监督检查查；负责责职责范范围内的的风险监监督管理理。5.术语语和定义义5.1 风险发生危险险事件或或危害暴暴露的可可能性，与随之之引发的的人身伤伤害或健健康损害害的严重重性的组组合。（GB/T2880011-20011 职业业健康安安全管理理体系要要求）。风险(RR)可可能性(L) 后果(C)。5.2 危险源源可能导致致人员伤伤害和（或）健健康损害害的根源源、状态态或行为

10、为，或它它们的组组合。（GB/T2880011-20011 职业业健康安安全管理理体系要要求）。危险源的的构成：-根源源：具有有能量或或产生、释放能能量的物物理实体体。如起起重设备备、电气气设备、压力容容器等等等。-行为为：决策策人员、管理人人员以及及从业人人员的决决策行为为、管理理行为以以及作业业行为。-状态态：包括括物的状状态和作作业环境境的状态态。风险是危危险源的的属性，危险源源是风险险的载体体。5.3 风险点点通常指风风险存在在的部位位，又称称危险源源。5.4 风险辨辨识风险辨识识是识别别组织整整个范围围内所有有存在的的风险并并确定其其特性的的过程。危险源辨辨识是识识别危险险源的存存在

11、并确确定其特特性的过过程。（GB/T2880011-20011 职业业健康安安全管理理体系要要求）5.5 风险评评估/评评价对危险源源导致的的风险进进行评估估、对现现有控制制措施的的充分性性加以考考虑以及及对风险险是否可可接受予予以确定定的过程程。（GGB/TT280001-20111 职业健健康安全全管理体体系要求求）5.6 风险分分级采用科学学方法对对危险源源所伴随随的风险险进行定定量或定定性评价价，对评评价结果果进行划划分等级级。（根根据有关关文件及及标准，我省风风险暂定定为“红、橙橙、黄、蓝”四级）蓝色风险险4级级风险：轻度（一般）危险，可以接接受（或或可容许许的）。车间、科室应应引起

12、关关注。黄色风险险3级级风险：中度（显著）危险，需要控控制整改改。公司司、部室室（车间间上级单单位）应应引起关关注。橙色风险险2级级风险：高度危危险（重重大风险险），必必须制定定措施进进行控制制管理。公司对对重大及及以上风风险危害害因素应应重点控控制管理理。红色风险险1级级风险：不可容容许的（巨大风风险），极其危危险，必必须立即即整改，不能继继续作业业。5.7 风险管管控根据风险险评估结结果及经经营运行行情况等等，确定定不可接接受的风风险，制制定并落落实控制制措施，将风险险尤其是是重大风风险控制制在可以以接受的的程度。企业在在选择风风险控制制措施时时应考虑虑：可行性性；安全性性；可靠性性。控制

13、制措施应应包括：工程技技术措施施；管理措措施；培训教教育措施施；个体防防护措施施。5.8 风险信信息是指包括括危险源源名称、类型、存在位位置、当当前状态态以及伴伴随风险险大小、等级、所需管管控措施施等一系系列信息息的综合合。5.9 重大风风险是指具有有发生事事故的极极大可能能性或发发生事故故后产生生严重后后果，或或者二者者的结合合的风险险。5.100 重大大危险源源是指长期期地或临临时地生生产、搬搬运、使使用或储储存危险险物品，且危险险物品的的数量等等于或超超过临界界量的单单元。单单元是指指一个（套）生生产装置置、设施施或场所所，或同同属一个个生产经经营单位位且边缘缘距离小小于5000m的的几

14、个（套）生生产装置置、设施施或场所所。6.信息息收集为全面识识别、系系统评价价危险源源及准确确管控措措施，应应收集必必要的企企业现状状信息、相关法法律及其其他相关关信息，可包括括：（1）与与企业相相关的安安全、职职业卫生生法律、法规、标准、规程、规范等等；（2）企企业平面面图及周周边环境境；（3）组组织架构构图；（4）在在用设备备清单（特种设设备可单单列）；（5）安安全操作作规程、设备操操作规程程、工艺艺技术操操作规程程；（6）外外协或外外包的类类型（如如土建、设备大大修等）；（7）原原材、辅辅材、过过程、最最终物料料清单；（8）过过去已识识别的危危险源识识别清单单、重要要危险源源清单，对应的

15、的措施（可能在在危险源源清单中中体现）；（9）危危险源识识别、评评价及控控制方法法文件、制度或或指南；（10）应急预预案文本本；（11）安全管管理制度度；（12）各岗位位职责或或安全生生产责任任制；（13）特种作作业人员员或需持持证上岗岗人员台台账；（14）行业隐隐患排查查表、专专业检查查表；（15）安全设设施设计计专篇、职业卫卫生设施施设计专专篇；（16）安全评评价报告告；（17）职业危危害评价价与监测测资料等等。7.危险险源辨识识 7.11风险点点识别范范围的划划分要求求为保证风风险点识识别的全全面性和和准确性性，建议议根据具具体作业业流程、生产工工序、设设备特点点以及工工作活动动来划分分

16、风险辨辨识单元元，具体体划分办办法为：a）以生生产工序序划分，。b）按照照工序划划分完成成之后，将各工工序范围围内的作作业流程程进行分分类，大大体分为为检修及及运行工工艺作业业流程；c）按照照作业流流程分类类完毕之之后，企企业应将将检修及及运行工工艺按照照工作活活动具体体分类，将检修修工作活活动分为为大修、中修、小修、临时性性检修、设备抢抢修、设设备维护护、设备备点检等等；运行行工艺工工作活动动分为更更改流程程、启停停设备、工艺调调控、运运行巡检检、设备备巡检等等方面；d）各生生产工序序中应根根据设备备情况，综合考考虑设备备状态造造成的风风险，将将各生产产工序中中重要设设备列入入重点管管控的风

17、风险类别别之中，e）根据据作业流流程、生生产工序序、设备备特点以以及作业业活动划划分之后后，要综综合考虑虑危险源源产生的的原因及及分类，综合识识别氧化化铝行业业内存在在的所有有危险源源。7.2 危险源源识别方方法根据识别别范围的的划分，可明确确到特定定的部位位、设施施、场所所和区域域，以及及在特定定部位、设施、场所和和区域实实施的伴伴随风险险的作业业活动，作为危危险源辨辨识的基基本单元元，即确确定的“风险点点”，风险险点是危危险源进进行辨识识的基本本单元，同时也也是编制制“一企一一册”的基本本信息。7.2.1 企企业选用用工作危危害分析析法（JJHA）和“安全检检查表法法”相结合合的“系统-工

18、作危危害分析析法（SS-JHHA）”，具体体见附录录，其中中主要的的使用表表格为危险源源辨识评评价一览览表。a）工作作危害分分析法（JHAA） 工作危危害分析析法（JJHA）：把一一项作业业活动分分解成几几个步骤骤，识别别整个作作业活动动及每一一步骤中中的危险险源并将将其汇总总。在识识别危险险源时，要从四四个方面面考虑：人的因因素、物物的因素素、环境境的因素素、管理理的因素素。在这这四种因因素里面面，人的的因素是是“核心”，首先先要分析析人的因因素（人人的不安安全行为为：主要要是违章章操作、违章、不遵守守有关规规定等）；其次次是物的的因素（设备、安全联联锁、安安全防护护设施、涉及安安全的工工艺

19、、技技术参数数等），再分析析环境因因素（主主要是指指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定定位等），最后后再分析析管理因因素。b）安全全检查表表法为了系统统找出各各环节中中的不安安全因素素，把各各环节加加以剖析析，列出出各层次次的不安安全因素素，然后后确定检检查项目目，以提提问的方方式把检检查项目目按系统统的组成成顺序编编制成表表，以便便进行检检查或评评审，这这种表叫叫安全检检查表。可对某某种工作作系统、某种装装置（如如除尘系系统）制制定详细细的安全全检查表表。 检查标标准制定定主要参参考相关关法律法法规、技技术标准准及其他他要求等等。亦可可借鉴、引用本本行业（或本单单位）的的设备安安全检查查表。根根

20、据设备备安全检检查表导导出可能能存在的的偏差，即违背背安全检检查表中中相关检检查标准准、要求求的内容容为危险险源。序 号检查项目目检查内容容依据标准准危险源7.2.2事故故类型 依据参参照GBB6444119886企企业伤亡亡事故分分类 进行分分类，综综合考虑虑起因物物、引起起事故的的诱导性性原因、致害物物、伤害害方式等等，将事事故分为为20 类：物物体打击击、车辆辆伤害、机械伤伤害、起起重伤害害、触电电、淹溺溺、灼烫烫、火灾灾、高处处坠落、坍塌、冒顶片片帮、透透水、放放炮、火火药爆炸炸、瓦斯斯爆炸、锅炉爆爆炸、容容器爆炸炸、其他他爆炸、中毒和和窒息、其他伤伤害。7.2.3 在在进行危危害因素

21、素识别时时，应根根据生生产过程程危险和和有害因因素分类类与代码码（GGB/TT138861）的规定定，对潜潜在的人人的因素素、物的的因素、环境因因素、管管理因素素等危害害因素进进行辨识识，充分分考虑危危害因素素的根源源和性质质。如：造成火火灾和爆爆炸的因因素；造造成中毒毒、窒息息、触电电的因素素；工作作环境的的化学性性危害因因素和物物理性危危害因素素等，尤尤其是氧氧化铝行行业要重重点考虑虑化学性性危害因因素以及及中毒、窒息、触电等等相关方方面的危危害因素素，而电电解铝行行业重点点考虑爆爆炸、触触电、有有毒有害害物料、灼烫、起重伤伤害等危危害因素素。7.2.4辨识识危害因因素也可可以从能能量和物

22、物质的角角度进行行提示。其中从从能量的的角度可可以考虑虑机械能能、电能能、化学学能、热热能和辐辐射能等等。从物物质的角角度可以以考虑腐腐蚀性物物质、可可燃性物物质、毒毒性物质质、粉尘尘和爆炸炸性物质质等。（具体危危害因素素辨识及及分类方方法详见见附表11）7.2.5危害害因素引引发的后后果，包包括人身身伤害、伤亡疾疾病、财财产损失失、停工工、违法法、工作作环境破破坏、环环境污染染等。8.风险险评价和和分级8.1 风险评评价方法法危险源的的风险宜宜通过评评价潜在在伤害的的严重程程度和发发生的可可能性而而确定，而作业业条件危危险性评评价法（附件二二）、风风险矩阵阵评价法法（附件件三）等等较简易易的

23、风险险评价方方法是有有色行业业较常用用的方法法，从方方便推广广和使用用角度，建议采采用作业业条件危危险性评评价法，它综合合考虑了了伤害事事故的严严重程度度、可能能性、以以及暴露露频次。8.2 风险分分级将识别的的风险按按照作业业条件危危险性评评价法（LECC）进行行分级，识别出出的风险险分为一一、二、三、四四、五级级风险。 按照鲁鲁政办发发2001636号号要求，为便于于下一步步更好的的开展工工作，风风险分为为四级。企业可可以将五五级风险险并入四四级风险险，或将将一级与与二级合合并为一一级加强强管理，统一列列为四级级风险，也可以以自行制制定分级级标准对对识别的的风险进进行分级级（分级级标准详详

24、见附件件二）。企业如果果存在重重大危险险源，应应按照法法规要求求登记备备案重点点管控。企业也也应根据据风险分分级的结结果进行行评级，对于不不同的级级别的风风险制定定不同的的管控措措施，交交由不同同层级管管理，实实现分级级管控的的目的。9.风险险控制措措施策划划9.1风风险管控控原则风险管控控措施遵遵循以下下优先控控制原则则：（1）能能消除的的就采取取措施消消除存在在的安全全风险（如改变变工艺、改变作作业方法法）；（2）对对于不能能消除的的但又必必须作业业的情况况则采取取相应的的安全防防护措施施（如安安装防护护栏、挂挂贴安全全警示标标识等），以防防止风险险事故的的发生；（3）对对于无法法降低的的

25、安全风风险则采采取对这这些区域域内的作作业人员员发放劳劳动保护护用品采采取个体体保护，防止事事故的发发生；（4）考考虑对应应急方案案的需求求。9.2 风险管管控措施施（1）工工程控制制，包括括通过对对装置、设备设设施、工工艺等的的设计来来消除或或减弱危危害；对对产生或或导致危危害的设设施或场场所进行行密闭；通过隔隔离带、栅栏、警戒绳绳等把人人与危险险区域隔隔开；移移开或改改变危险险排放口口的方向向。（2）管管理（行行政）控控制，包包括制定定实施作作业程序序、安全全许可、安全操操作规程程等；减减少暴露露时间（如异常常温度或或有害环环境）；监测监监控；警警报和警警示信号号；安全全互助体体系；培培训

26、；风风险转移移。个体防护护控制，主要指指正确穿穿戴个人人防护用用品。（4）应应急控制制，包括括编制应应急预案案；实现现定期、熟练演演练。9.3 风险分分级管控控对于风险险评估的的管控应应根据企企业自身身特点划划定管理理等级要要求，一一般遵循循2级以以上危险险源进行行重点管管控的原原则，可可以根据据实际情情况进行行提档管管理，但但不能降降低控制制等级。对于不不同危险险源的管管理要求求具体参参照如下下：9.3.1 重重要危险险源管控控a）对于于风险等等级达到到2级及及以上的的危险源源，应列列为重要要危险源源管理，同时建建立并保保存本企企业内部部的重重要危险险源清单单，如如有变动动需及时时更新，至少

27、每每季度更更新一次次。b）应根根据重重要危险险源清单单中所所列的“措施、制度、应急”制定相相应的措措施、制制度、应应急预案案对重要要危险源源进行管管理。c）对于于重要危危险源，应在明明显的部部位设立立“重要危危险源”标示牌牌，注明明重要危危险源名名称、级级别、危危害因素素及防范范措施等等信息。d）应成成立重要要危险源源管理领领导小组组，较大大的企业业车间内内部有重重要危险险源的单单位，应应编制车车间级的的重要危危险源管管理领导导小组。e）各级级安全生生产事故故应急预预案中应应涵盖企企业内部部所有重重要危险险源的事事故应急急预案,并定期期组织应应急预案案演练，填写事事故应急急演练记记录表。f）应

28、编编制重要要危险源源布置图图，应定定期对重重要危险险源进行行日常隐隐患排查查治理，并形成成记录。g）对于于风险识识别评价价为2级级及以上上的，有有可能引引发重大大生产安安全事故故，或严严重威胁胁作业人人员人身身安全，或影响响生产系系统、系系列安全全的工作作和作业业，属于于高危作作业，建建议制定定实施高高危风险险作业管管理要求求及规定定。9.3.2 一一般危险险源管控控a）对危危险评估估、评价价、辨识识等级在在3级、4级的的，应建建立风险险点清单单及风险险点一览览表。b）风险险点所涉涉及的专专业面广广，部分分检查涉涉及不同同的区域域、位置置，尤其其是公共共部分，企业应应进行统统一明确确。c）需要

29、要在风险险点开展展操作、检修工工作时，应采取取必要的的安全措措施和完完善个体体防护，消除存存在的安安全风险险。建议议企业参参照电电业安全全工作规规程 第第1部分分：热力力和机械械GBB261164.1-220100及电电力安全全工作规规程（变变电部分分）相相关要求求，制定定适合本本企业的的工作票票管理制制度，落落实各项项安全措措施；d）对人人的不安安全行为为控制：通过制制定安全全规程、习惯性性违章管管控办法法等对日日常工作作中出现现的不安安全行为为进行风风险控制制；e）对物物的不安安全状态态控制：为降低低设备不不安全状状态的风风险，需需明确责责任，明明确要求求，建立立完善的的设备点点巡检、维护

30、保保养台帐帐，及时时记录设设备运行行状态、设备检检修时间间及评价价、存在在的安全全隐患及及控制措措施、设设备改造造方案等等；f）对管管理缺陷陷风险的的控制：明确企企业内部部各级人人员安全全责任及及日常检检查落实实机制，达到有有检查、有落实实、有责责任、有有追究的的管控体体系。9.3.3 风风险管控控措施的的确定企业根据据最终形形成的危危险源辨辨识评价价管控措措施表按按照系统统汇总，根据确确定的风风险点整整理各危危险源的的控制措措施，结结合企业业的安全全规章制制度汇编编、操作作规程汇汇编、应应急预案案策划，对照相相关的法法律、法法规、标标准、规规程要求求，结合合现有的的程序文文件、规规章制度度、

31、操作作规程、应急预预案、工工程措施施、个体体防护要要求等进进行补充充、修改改、优化化、完善善，形成成风险点点的管控控措施。可能形成成的管理理制度包包括：公共部分分：安全生产产责任制制；安全生产产检查制制度；安全例会会制度；安全教育育培训制制度；重大（要要）危险险源检测测、监控控管理制制度；隐患排查查治理制制度；应急管理理制度；职业危害害防治管管理制度度；安全生产产费用提提取与使使用制度度；特种作业业管理制制度；事故和事事件管理理制度；设备设施施安全管管理制度度；安全生产产奖惩制制度；消防安全全管理制制度；劳动防护护用品配配备和管管理制度度；10.变变更管理理当发生下下列情形形之一时时，企业业应

32、组织织相关人人员及时时进行危危险源识识别和风风险评价价分级，必要时时，修改改管控措措施：a) 新新发布或或变更的的法律法法规或其其他要求求；b)“四四新”变化：新工艺艺、新材材料、新新设备、新技术术；c) 新新、改、扩建项项目完成成后；d) 结结合事故故案例；e) 日日常隐患患排查情情况； f) 本本企业发发生事故故、事件件后，必必要时，应重新新进行危危险源识识别、评评价、风风险管控控措施的的策划。11.持持续改进进企业应定定期对风风险分级级管控体体系进行行评审。建议企企业基于于下述各各方面的的影响来来考虑风风险分级级管控体体系评审审时间、安排和和频次：法律律法规的的变化；新危危险源的的相应需

33、需求；企业业自身所所产生的的变更需需求；外部部因素；检查查、事故故事件、紧急情情况或应应急程序序测试结结果的反反馈影响响；控制制技术的的进步。12.公公告警示示企业需要要将主要要危险源源、风险险类型、风险等等级、管管控措施施和应急急措施予予以公布布，让所所有职工工都了解解各自岗岗位或系系统对应应的危险险源的基基本情况况及防范范、应急急对策，在安全全风险岗岗位设置置告知卡卡，职业业危害岗岗位设置置职业危危害告知知卡，同同时将企企业的一一、二级级危险源源的有关关信息及及应急处处理措施施告知相相邻企业业、单位位。13.记记录管理理记录结果果应形成成文件，至少应应保留以以下记录录：生产产经营单单位基本

34、本信息；危险险源识别别记录；与危危险源相相关的评评价分级级记录；控制制危险源源所采取取措施的的描述或或引用；建立企业业安全风风险管控控档案（或电子子版档案案），形形成“一企一一册”。建议企业业结合职职业健康康安全管管理体系系中的记记录管理理程序，或按照照安全生生产标准准化中的的文档管管理制度度，对风风险分级级管控体体系产生生的记录录、文档档进行管管理。确确保记录录或文档档的标识识、存放放、保护护、检索索、保存存和处置置受控。14.考考评奖惩惩企业依据据安全生生产责任任制及相相关奖惩惩制度对对风险分分级管控控体系的的建立、实施、保持及及持续改改进进行行过程及及绩效管管控考核核，安全全管理机机构根

35、据据各部门门、车间间、人员员风险辨辨识活动动开展情情况、完完成的质质量情况况进行考考核以及及进行适适当的奖奖惩。附件附件一：危险源源的分类类附件二：作业条条件危险险性评价价法附件三：风险矩矩阵评价价法附件四：危险源源辨识、评价一一览表附件五：高危风风险作业业审批单单附件六：外来单单位危险险作业安安全许可可证附件七：重要危危险源安安全警示示牌 - 31 -附件一：危险源源分类根据危险险源产生生的原因因，将危危险源分分为两类类：第一类：存在能能量和有有害物质质。（能能量就是是做功的的能力，包括动动能、势势能、电电能、机机械能、声能、辐射能能，它是是生产力力的主要要因素，也是生生产与工工作必不不可少

36、的的；有害害物质包包括有毒毒物质、腐蚀物物质、工工业粉尘尘、窒息息气体等等，当它它直接与与人体接接触，就就能损害害人体生生理机能能导致疾疾病，甚甚至人员员死亡，有害物物质可以以作为辅辅助材料料存在，也可以以是作业业过程中中生成的的，如，煤气发发生炉产产生的煤煤气和上上料生产产过程中中产生的的粉尘等等）。第二类：导致能能量和有有害物质质失控的的各种因因素。（这种失失控是基基于设备备故障、人员操操作失误误、管理理缺陷或或环境缺缺陷所造造成，它它包括物物的不安安全状态态、人的的不安全全行为、管理缺缺陷、作作业环境境缺陷等等。）a）物的的不安全全状态：生产产系统、安全装装置、辅辅助设施施及其元元器件由

37、由于性能能低下不不能实现现预定功功能；电气气绝缘损损坏造成成漏电伤伤害；起重重机限位位装置失失效造成成坠物伤伤害等。b）人的的不安全全行为：不按按规定办办法操作作；不采采取安全全措施；对运运转着的的设备、装置等等清擦、加油、修理等等；使安安全装置置失效；制造造危险状状态；不安安全放置置；接近近危险场场所等。c）管理理缺陷：人员员安排不不当；教育育培训不不够；规章章制度缺缺陷。d）作业业环境缺缺陷：照明明不当；通风风换气差差；工作作场所堵堵塞；过量量的噪声声；自然然危险。为有助于于危险源源辨识，可采用用不同的的方法对对危险源源进行分分类。现现根据产产生危害害的因素素不同，将有色色行业危危险源分分

38、为五大大类型：a）物理理性危险险因素：设备备、设施施缺陷（强度不不够、刚刚度不够够、稳定定性差、密封不不良、应应力集中中、外形形缺陷、外露运运动件、操纵器器缺陷、制动器器缺陷、控制器器缺陷、设备设设施其他他缺陷等等）；防护护缺陷（无防护护、防护护装置和和设施缺缺陷、防防护不当当、支撑撑不当、防护距距离不够够、其他他防护缺缺陷等）；电危危害（带带电部位位裸露、漏电、雷电、静电、电火花花、其他他电伤害害等）；噪声声危害（机械性性噪声、电磁噪噪声、流流体动力力性噪声声、其他他噪声等等）；振动动危害（机械性性振动、电磁性性振动、流体动动力性振振动、其其他振动动危害等等）；辐射射（电离离辐射，包括XX射

39、线、射线、粒子、粒子、质子、中子、高能电电子束等等；非电电离辐射射，包括括紫外线线、激光光、射频频辐射、超高压压电场等等）；运动动物伤害害（固体体抛射物物、液体体飞溅物物、坠落落物、反反弹物、土/岩岩滑动、料堆滑滑动、飞飞流卷动动、冲击击地区、其他运运动物伤伤害等）；明火火；能造造成灼伤伤的高温温物质（高温气气体、高高温液体体、高温温固体、其他高高温物质质等）；能造造成冻伤伤的低温温物质（低温气气体、低低温液体体、低温温固体、其他低低温物质质等）；粉尘尘与气溶溶胶（不不包括爆爆炸性、有毒性性粉尘与与气溶胶胶）；作业业环境不不良（基基础下沉沉、安全全过道缺缺陷、采采光照明明不良、有害光光照、缺缺

40、氧、通通风不良良、空气气质量不不良、给给/排水水不良、涌水、强迫体体位、气气温过高高、气温温过低、气压过过高、气气压过低低、高温温高湿、自然灾灾害、其其他作业业环境不不良等）；信号号缺陷（无信号号设施、信号选选用不当当、信号号位置不不当、信信号不清清、信号号显示不不准、其其他信号号缺陷等等）；标志志缺陷（无标志志、标志志不清晰晰、标志志不规范范、标志志选用不不当、标标志位置置缺陷、其他标标志缺陷陷等）；其他他物理性性危险和和有害因因素。b）化学学性危害害因素：易燃燃易爆性性物质（易燃易易爆性气气体、易易燃易爆爆性液体体、易燃燃易爆性性固体、易燃易易爆性粉粉尘与气气溶胶、遇湿易易燃物质质和自燃燃

41、性物质质、其他他易燃易易爆性物物质等）；反应应活性物物质（氧氧化剂、有机过过氧化物物、强还还原剂）；有毒毒物质（有毒气气体、有有毒液体体、有毒毒固体、有毒粉粉尘与气气溶胶、其他有有毒物质质等）；腐蚀蚀性物质质（腐蚀蚀性气体体、腐蚀蚀性液体体、腐蚀蚀性固体体、其他他腐蚀性性物质等等）；其他他化学性性危险和和有害因因素。c）心理理及生理理危害因因素：负荷荷超限（体力负负荷超限限、听力力负荷超超限、视视力负荷荷超限、其他负负荷超限限）；健康康状况异异常；从事事禁忌作作业；心理理异常（情绪异异常、冒冒险心理理、过度度紧张、其他心心理异常常）；识别别功能缺缺陷（感感知延迟迟、识别别错误、其他识识别功能能

42、缺陷）；其他他心理、生理性性危险和和有害因因素。d）行为为性危害害因素：指挥挥错误（指挥失失误、违违章指挥挥、其他他指挥错错误）；操作作错误（误操作作、违章章作业、其他操操作错误误）；监护护错误；其他他行为性性危险和和有害因因素。e）其他他危害因因素：搬举举重物；作业业空间；工具具不合适适；标识识不清。附件二：作业条条件危险险性评价价法作业条件件危险性性评价法法将作业业条件的的危险性性作为因因变量（D），事故或或危险事事件发生生的可能能性（LL）、暴暴露于危危险环境境的频率率（E）及危险险严重程程度（CC）作为为自变量量，确定定了它们们之间的的函数式式：D=L E C式中：DD-风险险值L-发

43、生生事故的的可能性性大小E-暴露露于危险险环境的的频繁程程度C-发生生事故产产生的后后果当用概率率来表示示事故发发生的可可能性大大小（LL）时，绝对不不可能发发生的事事故概率率为0；而必然然发生的的事故概概率为11，然而而，从系系统安全全角度考考虑，绝绝对不发发生事故故是不可可能的，所以人人为的将将发生事事故可能能性极小小的分数数定为00.1，而必然然要发生生的事故故的分数数定为110，介介于这两两种情况况之间的的情况指指定为若若干中间间值。当确定暴暴露于危危险环境境的频繁繁程度(E)时时，人员员出现在在危险环环境中的的时间越越多，则则危险性性越大，规定连连续出现现在危险险环境中中的时间间越多

44、，则危险险性越大大，规定定连续出出现在危危险环境境的情况况定为110，而而非常罕罕见地出出现在危危险环境境中定为为0.55，介于于两者之之间的各各种情况况规定若若干个中中间值。关于发生生事故产产生的后后果（CC），由由于事故故造成的的人身伤伤害与财财产损失失变化范范围很大大，因此此规定其其分数值值为1-1000，把需需要救护护的轻微微损伤或或较小财财产损失失的分数数规定为为1，把把造成多多人死亡亡或重大大财产损损失的可可能性分分数规定定为1000，其其他情况况的数值值均为11-1000之间间。风险值DD求出之之后，关关键是如如何确定定风险级级别的界界限值，而这个个界限值值并不是是长期固固定不变

45、变，在不不同时期期，组织织应根据据其具体体情况来来确定风风险级别别的界限限值，以以符合持持续改进进的思想想。根据据实际经经验方法法给出了了3个自自变量的的各种不不同情况况的分数数值，采采取对所所评价的的对象根根据情况况进行“打分”的办法法，然后后根据公公式计算算出其危危险性分分数值（具体数数值表一一、表二二），再再按危险险性分数数值划分分的危险险程度等等级表，查出其其危险程程度的一一种评价价方法。通常，这些主主观的风风险评价价宜考虑虑暴露于于某一危危险中的的所有人人员，对对于任何何给定的的危险源源来说，受影响响的人数数越多，其风险险程序就就越严重重。发生事故故的可能能性（LL）暴露于危危险环境

46、境的频繁繁程度（E）事故发生生的可能能性分值（LL）暴露于危危险环境境的频繁繁程度分值（EE）极为可能能10连续暴露露10相当可能能6每天工作作时间暴暴露6可能，但但不经常常3每周一次次或偶然然暴露3可能性小小，完全全意外1每月一次次暴露2很不可能能，可以以设想0.5每年几次次暴露1极不可能能0.2非常罕见见的暴露露0.5实际不可可能0.1表1发生事故故产生的的后果（C）事故产生生的后果果分值（CC）大灾难，许多人人死亡100灾难，数数人死亡亡40非常严重重，一人人死亡15严重 重伤7重大 致残3引人注目目，需要要救护1轻伤0.5表2风险分级级标准风险值DD求出之之后，关关键是如如何确定定风险

47、级级别的界界限值，而这个个界限值值并不是是长期固固定不变变的，在在不同时时期，组组织应根根据其具具体情况况来确定定风险级级别的界界限值，以符合合持续改改进的思思想。表表3内容容可作为为确定风风险级别别界限值值及其相相应风险险控制策策划的参参考。风险级别别责任D值风险等级级描述32001级 极极度危险险公司160-32002级 高高度风险险公司70-11603级 显显著风险险车间20-7704级 一一般风险险班组岗位位205级稍有有风险班组岗位位按照鲁政政办发20116336号要要求，为为便于下下一步更更好的开开展工作作，风险险分为四四级。企企业可参参照以下下四级划划分标准准对识别别的风险险进行

48、分分级，也也可自行行制定分分级标准准对识别别的危险险源进行行分级：风险级别别责任D值风险描述述16001级 极极其、高高度危险险公司70-11602级 显显著风险险公司20-7703级 一一般风险险车间204级 稍稍有风险险班组岗位位附件三：风险矩矩阵法基本原理理是根据据危险源源辨识确确定的危危害及影影响程度度与危害害及影响响时间发发生的可可能性乘乘积确定定风险的的大小。1、确定定危害时时间发生生的严重重程度（S）工作作活动信信息是风风险评价价的关键键，在确确定潜在在伤害的的严重程程度时，还宜考考虑以下下方面：a) 可能能受到影影响的身身体部位位；b) 伤伤害的性性质，从从轻微伤伤害到严严重伤

49、害害，更严严重到死死亡、多多人死亡亡，甚至至灾难。对照表11从人员员伤亡情情况、财财产损失失、法律律法规符符合性、环境破破坏和对对企业声声誉损坏坏五个方方面对后后果的严严重程度度进行评评价取值值，取五五项得分分最高的的分值作作为其最最终的SS值。表1等级人员伤害害情况财产损失失、设备备设施损损坏法律法规规符合性性环境破坏坏声誉影响响1一般无损损伤一次事故故直接经经济损失失在50000元元以下完全符合合基本无影影响本岗位或或作业点点21-2人人轻伤一次事故故直接经经济损失失在50000元元及以上上，一万万元以下下不符合公公司规章章制度要要求设备设施施周围受受影响没有造成成公众影影响31-2人人重

50、伤、3-66人轻伤伤一次事故故直接经经济损失失在1万万元及以以上，110万元元以下不符合事事业部程程序要求求作业点范范围内受受影响引起省级级媒体报报道，一一定范围围内造成成公众影影响41-2人人死亡、3-66人重伤伤或严重重职业病病一次事故故直接经经济损失失在100万元及及以上，1000万元以以下潜在不符符合法律律法规要要求造成作业业区域内内环境破破坏引起国家家主流媒媒体报道道53人及以以上人员员死亡、7人及及以上重重伤一次事故故直接经经济损失失在1000万及及以上违法造成周边边环境破破坏引起国际际主流媒媒体报道道2、 确确定危害害事件发发生的可可能性(L)在确确定危害害事件发发生的可可能性时

51、时，企业业宜考虑虑已实施施的和已已符合要要求的控控制措施施的充分分性。此此时，由由于法规规要求和和行为准准则包含含了规定定的危险险源控制制措施，因而具具有良好好的指导导作用。除所给给定的工工作活动动信息外外，组织织还应设设想及考考虑以下下方面：a) 暴露露人数；b) 暴露露在危险险源中的的频次和和持续时时间；c) 服务务（例如如：供电电、供水水）中断断；d) 装置置、机械械部件和和安全装装置的失失灵；e) 暴露露于恶劣劣气候；f) 个体体防护装装备所提提供的保保护和个个体防护护装备的的使用率率；g) 不不安全行行为（无无意识的的错误或或故意违违反程序序）。对照表22从偏差差发生频频率、安安全检

52、查查、操作作规程、员工胜胜任程度度、控制制措施五五个方面面对危害害事件发发生的可可能性进进行评价价取值，取五项项得分的的最高的的分值作作为其最最终的LL值。表2赋值偏差发生生频率安全检查查操作规程程员工胜任任程度（意识、技能、经验）控制措施施（监控控、联锁锁、报警警、应急急措施）5每次作业业或每月月发生无检查（作业）标准或或不按标标准检查查（作业业）无操作规规程或从从不执行行操作规规程不胜任（无上岗岗资格证证、无任任何培训训、操作作技能）无任何监监控措施施或有措措施从未未投用；无应急急措施4每季度都都有发生生检查（作作业）标标准不全全或很少少按标准准检查（作业）操作规程程不全或或很少执执行操作

53、作规程不够胜任任（有上上岗资格格证、但但没有接接受有效效培训、操作技技能差）有监控措措施但不不能满足足控制要要求，措措施部分分投用或或有时投投用；有有应急措措施但不不完善或或没演练练3每年都有有发生发生变更更后检查查（作业业）标准准未及时时修订或或多数时时候不按按标准检检查（作作业）发生变更更后未及及时修订订操作规规程或多多数操作作不执行行操作规规程一般胜任任(有上上岗资格格证、接接受培训训、但经经验、技技能不足足，曾多多次出错错)监控措施施能满足足控制要要求，但但经常被被停用或或发生变变更后不不能及时时恢复；有应急急措施但但未根据据变更及及时修订订或作业业人员不不清楚2每年都有有发生或或曾经发发生过标准完善善但偶尔尔不按标标准检查查、作业业操作规程程齐全但但偶尔不不执