风险分级管控体系文件全套

1、文件编号号：AQQSCBBZH001 受控控状态：受控XXX有有限公司司风险分级级管控体体系文件件20177年月月日序号体系 目 录录1企业基本本信息2风险分级级管控体体系作业业指导书书3风险分级级管控管管理制度度4设备设施施清单5作业活动动清单6风险点统统计表7危险源统统计表8设备设施施风险分分级管控控清单9作业活动动风险分分级管控控清单10附录不：风险点点告知卡卡111213141516企业基本本信息单位名称称青岛XXX有限公公司法定代表表人联系电话话组织机构构代码详细地址址邮政编码码行业类别别生产经营营活动类型型主要产品品主要原料料固定资产产总值（万元）年销售收收入（万元）占地面积积（m

2、2）职工人数数（人）备 注注填表人：联系电电话： 填表日日期：XXX有有限公司司安全生产产风险分分级管控控体系作业指导导书20177年8月1 分级管管控目的的结合本企企业特点点，建立立精准、动态、高效、严格的的风险分分级管控控体系，全面排排查、辨辨识、评评估安全全风险，落实风风险管控控责任，采取有有效措施施控制重重大安全全风险，对企业业风险实实施标准准化管控控。通过过体系建建设形成成安全生生产长效效机制，提升企企业安全全生产水水平，有有效防范范各类事事故，确确保安全全生产形形势持续续稳定好好转。2分级级管控的的依据2.1法法律法规规及相关关规范GB/TT 1338611 生产产过程危危险和有有

3、害因素素分类与与代码GB 664411 企业业职工伤伤亡事故故分类标标准GB/TT 2880011 职业业健康安安全管理理体系 要求GB/TT 2880022 职业业健康安安全管理理体系 实施指指南GB/TT 2336944 风险险管理 术语GB/TT 2443533 风险险管理 原则与与实施指指南GB/TT 2779211 风险险管理 风险评评估技术术GB/TT 1338611 生产产过程危危险和有有害因素素分类与与代码GB1882188 危危险化学学品重大大危险源源辨识GB64441 企业业伤亡事事故分类类GBT3330000-220166 企业业安全生生产标准准化基本本规范DB377/T

4、 28882-220166 安全全生产风风险分级级管控体体系通则则DB377/T22883320016生生产安全全事故隐隐患排查查治理体体系通则则关于实实施遏制制重特大大事故工工作指南南构建双双重预防防机制的的意见安委办办2001611号号工贸行行业较大大危险因因素辨识识与防范范指导手手册（20116版 安监总总管四20116331号）工贸行行业遏制制重特大大事故工工作意见见（安安监总管管四220166688号）中华人民民共和国国特种设设备安全全法 （国家主主席令（20114）44号）国家安全全监管总总局 关于印印发开展展工贸企企业较大大危险因因素辨识识管控提提升防范范事故能能力行动动计划的通

5、知知（安监监总管四四2001631号号）山东省省安全生生产条例例山东省省人民政政府关于于修改（山东省省生产经经营单位位安全生生产主体体责任规规定）的的决定山东省省人民政政府令第第3033号2.2企企业安全全生产资资料企业内部部安全生生产责任任制企业内部部安全操操作规程程企业组织织机构划划分图3 分分级管控控的内容容及范围围经过对本本公司工工作场所所的现场场调查分分析，同同时对企企业现有有的风险险防控措措施进行行适应性性分析，确定本本次企业业安全生生产分级级管控的的内容及及范围见见表1。序号单元子单元1234/表1 分级管管控的内内容及范范围4名词解解释 DB337/TT 28882-20116

6、界定定的及下下列术语语和定义义适用于于本文件件。4.1建建筑用石石加工业业Buiildiing stoone proocesssinng iinduustrry指用于建建筑、筑筑路、墓墓地及其其他用途途的大理理石板、花岗岩岩等石材材的切割割、成形形和修饰饰活动。4.2风风险rriskk生产安全全事故或或健康损损害事件件发生的的可能性性和严重重性的组组合。可可能性，是指事事故（事事件）发发生的概概率。严严重性，是指事事故（事事件）一一旦发生生后，将将造成的的人员伤伤害和经经济损失失的严重重程度。风险=可能性性严重重性。改写GBB/T 23669420113，定定义2.1。4.3可可接受风风险aa

7、cceeptaablee riisk根据企业业法律义义务和职职业健康康安全方方针已被被企业降降至可容容许程度度的风险险。4.4重重大风险险maajorr riisk发生事故故可能性性与事故故后果二二者结合合后风险险值被认认定为重重大的风风险类型型。4.5危危险源hazzardd可能导致致人身伤伤害和（或）健健康损害害和（或或）财产产损失的的根源、状态或或行为，或它们们的组合合。在分析生生产过程程中对人人造成伤伤亡、影影响人的的身体健健康甚至至导致疾疾病的因因素时，危险源源可称为为危险有有害因素素，分为为人的因因素、物物的因素素、环境境因素和和管理因因素四类类。4.6风风险点rissk ssit

8、ee风险伴随随的设施施、部位位、场所所和区域域，以及及在设施施、部位位、场所所和区域域实施的的伴随风风险的作作业活动动，或以以上两者者的组合合。4.7危危险源辨辨识hhazaard ideentiificcatiion识别危险险源的存存在并确确定其分分布和特特性的过过程。4.8风风险评价价riisk asssesssmennt对危险源源导致的的风险进进行分析析、评估估、分级级，对现现有控制制措施的的充分性性加以考考虑，以以及对风风险是否否可接受受予以确确定的过过程。4.9风风险分级级riisk claassiificcatiion通过采用用科学、合理方方法对危危险源所所伴随的的风险进进行定性性

9、或定量量评价，根据评评价结果果划分等等级。4.100风险分分级管控控riisk claassiificcatiion mannageemennt aand conntrool按照风险险不同级级别、所所需管控控资源、管控能能力、管管控措施施复杂及及难易程程度等因因素而确确定不同同管控层层级的风风险管控控方式。4.111风险控控制措施施riisk conntrool mmeassuree企业为将将风险降降低至可可接受程程度，针针对该风风险而采采取的相相应控制制方法和和手段。4.122风险信信息rriskk innforrmattionn风险点名名称、危危险源名名称、类类型、所所在位置置、当前前状态

10、以以及伴随随风险大大小、等等级、所所需管控控措施、责任单单位、责责任人等等一系列列信息的的综合。4.133风险分分级管控控清单rissk cclasssifficaatioon cconttroll liist企业各类类风险信信息的集集合。5 企企业概况况6 职责6.1 总经理理职责 总经理理对风险险分级管管控体系系的建设设和有效效运行负负第一责责任。 其主要要职责应应包括：（1）提提供建立立、实施施、保持持和持续续改进风风险分级级管控体体系所需需要的人人力、物物资等资资源；（2）成成立体系系建设推推动领导导小组和和专门工工作小组组，组织织制定体体系建设设工作方方案； （3）组组织制定定风险分

11、分级管控控的相关关制度，确定各各系统、各部门门、各岗岗位职责责与责任任，并定定期进行行督导、考核；定期组组织对体体系的运运行进行行评估；（4）发发动全员员参与风风险辨识识。6.2 企业安安全生产产分管负负责人企业安全全生产分分管负责责人是风风险分级级管控体体系建设设和运行行的主要要负责人人，具体体负责组组织专门门工作小小组制定定风险判判定准则则、风险险点辨识识、危险险源识别别、风险险评价及及管控措措施的制制定，负负责确定定管控层层级和运运行的更更新、评评估等。6.3 生产管管理部门门（公司司办公室室）主要负责责起草体体系建设设工作方方案和有有关体系系文件，承担专专门工作作小组的的管理工工作和方

12、方案的实实施；负负责本指指南的组组织实施施、指导导和监督督检查；负责组组织对全全公司风风险结果果评审；负责对对二级以以上（含含二级）风险及及其控制制措施的的汇总、协调、监督评评估；负负责将体体系建设设工作纳纳入安全全生产责责任制考考核，确确保实现现“全员员、全过过程、全全方位、全天候候”的风风险管控控。6.4 各生产产车间负责组织织全体员员工参加加本单位位的危险险源辨识识、风险险评价和和控制措措施的制制定,并并及时更更新；负负责将体体系建设设工作纳纳入本单单位的安安全生产产责任制制考核，确保实实现“全全员、全全过程、全方位位、全天天候”的的风险管管控。7工作程程序和内内容7.1 工作程程序风险

13、分级级管控的的工作程程序主要要包括：准备阶段段；制定判定定准则；风险点确确定；危险源辨辨识；风险评价价；制定风险险控制措措施；实施风险险分级管管控；风险公告告；持续改进进规范文件件管理。7.2准准备阶段段7.2.1组建建工作机机构，业业务培训训组建组织织机构。企业成成立以负负责人为为成员的的领导小小组负责责风险分分级管控控体系建建设的领领导。成成立以安安全机构构负责人人为组长长，安全全管理人人员、设设备技术术人员、生产技技术人员员、各车车间安全全、技术术人员为为成员的的工作小小组，具具体组织织、承担担风险分分级管控控体系的的建设和和运行。全员培训训。聘请请青岛顺顺昌检测测评价有有限公司司的专家

14、家分层次次、分阶阶段讲解解风险分分级管控控体系建建设的有有关知识识和标准准，理解解标准、统一认认识、掌掌握方法法。各部部室、车车间制定定风险分分级管控控培训计计划，组组织员工工对本单单位的风风险评价价方法、评价过过程及评评价结果果进行培培训，培培训记录录登记建建档。7.2.2收集集资料工作小组组收集和和研读企企业的相相关资料料，在专专家指导导下，熟熟悉分级级方法和和工作步步骤，开开展初步步现场调调查，了了解企业业生产工工艺流程程和工作作场所概概况，编编制风险险分级评评估方案案。资料料包括但但不限于于以下内内容：（1）企企业平面面图（包包括各个个车间、辅助生生产和维维修、办办公区）及周边边环境；

15、（2）安安全、职职业卫生生及风险险分级管管控相关关的法律律、法规规及相关关标准、规程；（3）组组织架构构图；（4）在在用设备备清单（特种设设备可单单列）；（5）详详细工艺艺流程；（6）原原材、辅辅材、过过程、最最终物料料清单；（7）外外协或外外包的类类型（如如采掘、土建、设备大大修等）；（8）已已识别的的危险源源识别清清单、重重要危险险源清单单，对应应的措施施（可能能在危险险源清单单中体现现）；（9）安安全管理理制度汇汇编；（10）安全操操作规程程、设备备操作规规程；（11）应急预预案及演演练；（12）隐患排排查表（包括日日常巡查查、专项项检查、节假日日、季节节、综合合检查表表）；（13）各岗

16、位位职责或或安全生生产责任任制；（14）特种作作业人员员或需持持证上岗岗人员台台账；（15）安全专专篇；注：所有有需提供供资料的的范围需需涵盖建建筑用石石加工生生产。7.2.3编写写体系文文件 建立立企业的的风险管管控制度度，编制制分析分分级管控控体系建建设的作作业指导导书、作作业活动动清单，完善设设备设施施清单，确定危危险源辨辨识方法法和分析析评价方方法，并并编写各各类工作作用表。7.3 制定风风险判定定准则风险判定定准则的的制定与与选用的的风险评评估方法法和企业业的承受受能力、职业健健康安全全的愿景景和有关关行业的的法律法法规密切切相关。根据本公公司的生生产规模模和行业业特点，确定选选用简

17、单单实用、而又各各行业常常用的作作业条件件危险分分析法（LECC）进行行风险的的评价和和分析。在对风险险进行风风险评价价分级时时，还应应考虑人人、财、物和环环境等方方面存在在的可能能性和后后果严重重程度的的影响，并结合合本公司司自身实实际和方方法给出出的等级级判定准准则，明明确事故故（事件件）发生生的可能能性、严严重性和和风险度度取值标标准，确确定风险险判定准准则，进进行风险险分析评评估，判判定风险险等级。风险等等级判定定应遵循循从严从从高的原原则，应应考虑以以下因素素：有关关安全生生产法律律、法规规；设计计规范、技术标标准的强强制性条条款；建筑筑用石加加工企业业自身的的安全管管理、技技术标准

18、准及对风风险的承承受能力力；建筑筑用石加加工行业业的其他他要求。依据关关于开展展重大危危险源监监督管理理工作的的指导意意见（安监管管协调字字2000456号号）和危险化化学品重重大危险险源辨识识(GGB1882188)判断断是否存存在重大大危险源源，如存存在，按按照法规规要求登登记备案案重点管管控。 运用作业业条件危危险分析析法（LLEC）进行风风险评价价时，对对“发生生事故可可能造成成的后果果的严重重性(CC)”的的取值准准则见（表7-1），对风险险等级划划分标准准取值见见（表77-2）发生事故故可能造造成的后后果的严严重性(C) （表表7-11）分值法律法规规及其他要要求人员伤亡亡直接经济

19、济损失（万元）停工公司形象象100严重违反反法律法法规和标标准5人以上上死亡，或200人以上上重伤10000以上公司停产重大国内内影响40违反法律律法规和和标准3人以上上5人以以下死亡亡，或110人以以上200人以下下重伤500以以上装置停工行业内、省内影影响15潜在违反反法规和和标准3人以下下死亡，或100人以下下重伤100以以上部分装置置停工地区影响响7不符合上上级或行行业的安安全方针针、制度度、规定定等丧失劳动动力、截截肢、骨骨折、听听力丧失失、慢性性病10万以以上部分设备备停工公司及周周边范围围2不符合公公司的安安全操作作程序、规定轻微受伤伤、间歇歇不舒服服1万以上上1套设备备停工引人

20、关注注，不利利于基本本的安全全卫生要要求1完全符合合无伤亡1万以下下没有停工形象没有有受损风险等级级划分（表7-2）风险值风险等级级应采取的的行动/控制措措施实施期限限A/1级级极其危险险在采取措措施降低低危害前前,不能继继续作业业,对改进进措施进进行评估估立刻1603200B/2级级高度危险险采取紧急急措施降降低风险险，建立立运行控控制程序序，定期期检查、测量及及评估立即或近近期整改改701160C/3级级显著危险险可考虑建建立目标标、建立立操作规规程，加加强培训训及沟通通2年内治治理20770D/4级级轻度危险险可考虑建建立操作作规程、作业指指导书，但需定定期检查查有条件、有经费费时治理理

21、20E/5级级稍有危险险无需采用用控制措措施，但但需保存存记录/7.4 风险点点确定7.4.1 风风险点划划分原则则本公司的的风险点点划分遵遵循“大大小适中中、便于于分类、功能独独立、易易于管理理、范围围清晰”的原则则。根据据生产线线不同装装置、作作业活动动等按照照生产装装置、辅辅助设施施、作业业场所等等功能分分区进行行。对操作及及作业活活动等风风险点的的划分，涵盖生生产经营营全过程程所有常常规和非非常规状状态的作作业活动动。对于于系统检检维修，动火、受限空空间、高高处作业业等操作作难度大大、技术术含量高高、风险险等级高高、可能能导致严严重后果果的作业业活动重重点进行行管控。7.4.2 风风险

22、点划划分方法法公司采用用头脑风风暴法进进行风险险点的辨辨识：企企业组织织工艺、技术、安全、机电等等专门小小组力量量，与现现场车间间员工、管理人人员一起起发对生生产工艺艺、设备备设施、作业环环境、人人员行为为和管理理体系等等方面存存在的安安全风险险进行全全方位、全过程程的排查查。7.4.3 确确定风险险点本公司包包括但不不限于以以下风险险点：序号名称区域位置置12345678表（7-3）7.4.4 建建立风险险点排查查台账公司建立立风险点点排查台台账，将将排查出出的风险险点名称称、风险险点详细细位置、诱发事事故类型型等信息息汇总填填入风险险点排查查表。格格式见风险点点辨识信信息表（表77-4）。

23、风险点辨辨识信息息表（表表7-44）填报单位位： 填填表人： 填表时时间：年年月日 （示示例）序号风险点名名称类型级别所在单位位可能发生生的事故故类型及及后果责任单位位责任人备注 HYPERLINK l _Toc431_#_Toc431_ 7.5 危险源源辨识危险源辨辨识是对对所有风风险点内内的危险险源进行行辨识，包括辨辨识方法法的选择择、辨识识范围的的确定、辨识活活动的开开展等环环节。7.5.1 危危险源辨辨识的方方法公司采用用工作危危害分析析法（JJHA）、安全全检查表表法（SSCL法法）进行行辨识。对作业活活动危险险源辨识识采用工工作危害害分析法法（JHHA）:即对每每个作业业步骤或或作

24、业内内容，识识别出与与此步骤骤或内容容有关的的危险源源，保持持工作危危害分析析记录及及危险源源辨识信信息表。对设备设设施危险险源辨识识采用安安全检查查表法（SCLL法）进进行危险险源辨识识，确保保危险源源辨识的的充分性性。7.5.2 危危险源的的辨识范范围危险源的的辨识范范围应覆覆盖风险险点所有有的作业业活动和和设备设设施；辨辨识过程程充分考考虑四种种不安全全因素：人的因因素、物物的因素素、环境境因素、管理因因素。常规规和非常常规作业业活动；事故故及潜在在的紧急急情况；所有有进入作作业场所所的人员员活动；材料料、成品品等的运运输过程程；作业业场所的的设施、设备、车辆、安全防防护用品品；人为为因

25、素，包括违违反安全全操作规规程和安安全生产产规章制制度；工艺艺、设备备、管理理、人员员等变更更；气候候及环境境影响等等。7.5.3 危危险源辨辨识企业应组组建危险险源辨识识工作组组，在对对危险源源的辨识识方法进进行培训训的基础础上，按按照确定定的辨识识范围有有组织地地有序开开展危险险源辨识识。危险源辨辨识步骤骤：发动动全员参参加、讲讲述方法法、辨识识、填写写危险源源信息、汇总、审查补补充完善善。在进进行危险险源识别别时，应应依据GGB/TT 1338611的规定定，对潜潜在的人人、物、环境、管理等等危害因因素进行行辨识，充分考考虑危害害因素的的根源和和性质。如，造造成火灾灾和爆炸炸的因素素；造

26、成成冲击和和撞击、物体打打击、高高处坠落落、机械械伤害的的原因；造成中中毒、窒窒息、触触电及辐辐射的因因素；工工作环境境的化学学性危害害因素和和物理性性危害因因素；人人机工程程因素；设备腐腐蚀、焊焊接缺陷陷等；导导致有毒毒有害物物料、气气体泄漏漏的原因因等；辨识识危险源源也可以以从能量量和物质质的角度度进行提提示。其其中从能能量的角角度可以以考虑机机械能、电能、化学能能、热能能和辐射射能等。例如：机械能能可造成成物体打打击、车车辆伤害害、机械械伤害、起重伤伤害、高高处坠落落、坍塌塌等；热热能可造造成灼烫烫、火灾灾；电能能可造成成触电；化学能能可导致致中毒、火灾、爆炸、腐蚀等等。危险险源造成成的

27、事故故类别，包括物物体打击击、车辆辆伤害、机械伤伤害、起起重伤害害、触电电、淹溺溺、灼烫烫、火灾灾、高处处坠落、坍塌、锅炉爆爆炸、容容器爆炸炸、其它它爆炸、中毒和和窒息，以及其其它伤害害等；危险源引引发的后后果，包包括人身身伤害、伤亡疾疾病、财财产损失失、停工工、违法法、影响响商誉、工作环环境破坏坏、环境境污染等等。7.5.4危险险源辨识识信息台台账将按照工工作危害害分析法法（JHHA）、安全检检查表法法（SCCL法）进行辨辨识的风风险点的的危险源源及可能能的事故故类别、位置等等相关信信息填入入下表。（表77-5）危险源辨辨识、风风险评价价及风险险控制措措施策划划信息表表填报单单位： 填表人人

28、： 填表时时间： 年 月月 日序号风险点名名称所在位置置主要危险险源可能导致致作业条件件危险性性评价危险级别别典型控制制措施层级LECD7.6 风险险评价对识别出出的每项项危险源源，均应应进行风风险评价价。本公公司的风风险评价价采用作作业条件件危险性性分析法法（LEEC法）评价其其风险程程度。评评价方法法过程中中，对各各项指标标的取值值和风险险程度的的选择，遵循企企业建设设风险分分级管控控体系的的确定的的风险准准则的要要求取值值评价。并将评评价计算算结果填填入表危险源源辨识、风险评评价及风风险控制制措施信信息表（表7-5）。7.6.1 风风险评价价方法及及取值标标准作业条件件危险性性评价法法（

29、简称称LECC）。LL(liikellihoood，事故发发生的可可能性)、E(eexpoosurre，人人员暴露露于危险险环境中中的频繁繁程度)和C(cconssequuencce，一一旦发生生事故可可能造成成的后果果)。给三三种因素素的不同同等级分分别确定定不同的的分值，再以三三个分值值的乘积积D(ddangger，危险性性)来评价价作业条条件危险险性的大大小，即即:D=LEC。D值值越大，说明该该作业活活动危险险性大、风险大大。根据据建筑用用石加工工企业的的实际确确定取值值标准如如下：事故事件件发生的的可能性性（L）判断准准则 (表7-6)分数值事故、事事件或偏偏差发生生的可能能性10完

30、全可以以预料。6相当可能能。或危危害的发发生不能能被发现现（没有有监测系系统）；或在现现场没有有采取防防范、监监测、保保护、控控制措施施；或在在正常情情况下经经常发生生此类事事故、事事件或偏偏差。3可能，但但不经常常。或危危害的发发生不容容易被发发现；现现场没有有检测系系统或保保护措施施（如没没有保护护装置、没有个个人防护护用品等等），也也未作过过任何监监测；或或未严格格按操作作规程执执行；或或在现场场有控制制措施，但未有有效执行行或控制制措施不不当；或或危害在在预期情情况下发发生。1可能性小小，完全全意外。或危害害的发生生容易被被发现；现场有有监测系系统或曾曾经作过过监测；或过去去曾经发发生

31、类似似事故、事件或或偏差；或在异异常情况况下发生生过类似似事故、事件或或偏差。0.5很不可能能，可以以设想。危害一一旦发生生能及时时发现，并能定定期进行行监测。0.2极不可能能。有充充分、有有效的防防范、控控制、监监测、保保护措施施；或员员工安全全卫生意意识相当当高，严严格执行行操作规规程。0.1实际不可可能。人员暴露露于危险险环境中中的频繁繁程度(E ) （表7-7）分数值人员暴露露于危险险，环境中的的频繁程程度分数值人员暴露露于危险险，环境中的的频繁程程度10连续暴露露2每月一次次暴露6每天工作作时间内内暴露1每年几次次暴露3每周一次次或偶然然暴露0.5非常罕见见的暴露露(11次/年)发生

32、事故故事件偏偏差产生生的后果果严重性性（C）判别别准则 （表表7-88）分值法律法规规及其他要要求人员伤亡亡直接经济济损失（万元）停工公司形象象100严重违反反法律法法规和标标准5人以上上死亡，或200人以上上重伤10000以上公司停产重大国内内影响40违反法律律法规和和标准3人以上上5人以以下死亡亡，或110人以以上200人以下下重伤500以以上装置停工行业内、省内影影响15潜在违反反法规和和标准3人以下下死亡，或100人以下下重伤100以以上部分装置置停工地区影响响7不符合上上级或行行业的安安全方针针、制度度、规定定等丧失劳动动力、截截肢、骨骨折、听听力丧失失、慢性性病10万以以上部分设备

33、备停工公司及周周边范围围2不符合公公司的安安全操作作程序、规定轻微受伤伤、间歇歇不舒服服1万以上上1套设备备停工引人关注注，不利利于基本本的安全全卫生要要求1完全符合合无伤亡1万以下下没有停工形象没有有受损风险等级级判定准准则及控控制措施施（D） （表77-9）风险值风险等级级应采取的的行动/控制措措施实施期限限A/1级级极其危险险在采取措措施降低低危害前前,不能继继续作业业,对改进进措施进进行评估估立刻1603200B/2级级高度危险险采取紧急急措施降降低风险险，建立立运行控控制程序序，定期期检查、测量及及评估立即或近近期整改改701160C/3级级显著危险险可考虑建建立目标标、建立立操作规

34、规程，加加强培训训及沟通通2年内治治理20770D/4级级轻度危险险可考虑建建立操作作规程、作业指指导书，但需定定期检查查有条件、有经费费时治理理20E/5级级稍有危险险无需采用用控制措措施，但但需保存存记录/7.6.2 风风险评价价及分级级根据5.6.11确定的的风险评评价方法法（作业业条件危危险性评评价法（LECC）对对识别的的危险源源的风险险进行评评价；根根据表77-9风风险等级级判定准准则及控控制措施施（D）的定定量值确确定风险险级别，填入表表7-55中。完完成的本本公司的的危险险源辨识识、风险险评价及及风险控控制措施施信息表表。风险分级级是指根根据风险险值的大大小（意意味着危危害程度

35、度），将将风险划划分不同同等级，根据不不同等级级采取不不同的风风险控制制措施，实现最最终降低低风险的的目的。下表为本本公司风风险分级级及应对对措施，根据风风险划分分标准将将风险分分析的结结果进行行评级，对于不不同的级级别的风风险制定定不同的的管控措措施，交交由不同同层级管管理。等级该危险源源出现不不可承受受风险时时责任一级重大红立即停产产、撤人人，做好好应急公司二级较大橙立即采取取措施，做好应应急公司三级一般黄制定整改改方案车间四级、五五级低风险蓝下达整改改指令立即提醒醒、改进进班组岗位7.6.3确定定重大风风险重大风险险是企业业日常风风险分级级管控的的重点，重大风风险的确确定按以以下原则则判

36、定：具有以以下情形形之一，判定为为重大风风险：对于于违反国国家有关关法律、法规、标准及及其他要要求中强强制性条条款的；发生生过死亡亡、重伤伤、职业业病、重重大财产产损失的的事故，且现在在发生事事故的条条件依然然存在的的；涉及及重大危危险源的的；经风风险评价价确定为为最高级级别的风风险的；有限限空间、高压电电器抢险险等作业业现场99人以上上的；相关关方投诉诉涉及事事故隐患患的。7.6.4风险险点级别别确定 按照风风险点内内各危险险源评价价出的最最高风险险级别作作为该风风险点的的级别。风险点点的名称称、类型型、风险险级别等等信息填填入风险险台账，即风险险点分级级管控清清单。 HYPERLINK l

37、 _Toc24868_#_Toc24868_ 7.7 风险控控制措施施7.7.1风险险控制的的策略性性方法 风险控控制的策策略性方方法有减减轻风险险、预防防风险、转移风风险、回回避风险险、应急急措施等等。7.7.2风险险控制的的技术性性方法 风险控控制的技技术性方方法按如如下顺序序选择排排除、替替换、降降低、隔隔离、程程序控制制、保护护、纪律律等。7.7.3风险险控制措措施的选选择风险控制制措施应应结合建建筑用石石加工企企业的实实际工艺艺技术、设备设设施、国国家和行行业法规规、标准准等，充充分考虑虑可行性性、可靠性性、先进性性、安全性性、经济合合理性。在制定控控制措施施时，按按如下顺顺序选择择

38、控制措措施：工程技技术措施施；管管理措施施；培培训教育育措施；个体体防护措措施；(5)应应急处置置措施等等。制定定控制措措施前，应首先先评估现现有控制制措施的的有效性性，现有有控制措措施不足足以控制制该项风风险，应应提出改改进的控控制措施施。7.7.3.11设备设设施类危危险源的的控制措措施应包包括：报报警、联联锁、安安全阀、限位、过卷等等工艺设设备本身身带有的的控制措措施和消消防、检检查、检检验等常常规的管管理措施施。 作业活活动类危危险源的的控制措措施应包包括：制制度完备备性、管管理流程程合理性性、作业业环境可可控性、作业对对象完好好状态及及作业人人员素质质等方面面。 不同级别别的风险险要

39、结合合实际采采取一种种或多种种措施进进行控制制，直至至风险可可以接受受。7.7.3.22对确定定为重大大风险的的，在制制定风险险控制措措施时，应尽可可能地采采取较高高级的风风险控制制方法，并多级级控制。需通过过工程技技术措施施才能控控制的风风险，制制定控制制该类风风险的目目标并为为实现目目标制定定方案。7.7.4 编编制风险险控制措措施对辨识确确定的所所有危险险源按照照法规、工艺、管理等等要求制制定风险险管控措措施，填填入表77-5危险源源辨识、风险评评价及风风险控制制措施信信息表中，形形成分级级控制和和隐患排排查的依依据和责责任划分分的依据据。对确定的的风险点点，按照照7.77.3的的原则，

40、考虑法法律法规规、经验验、安全全管理技技术、常常规控制制措施和和行业发发展水平平，制定定与企业业、社会会及行业业经济水水平相适适应的管管控措施施。管控控措施分分工程措措施和管管理措施施，管理理措施包包括培训训、个体体防护和和应急控控制等措措施。编编制的风风险点管管控措施施填入风险点点分级管管控清单单，作作为分级级管控和和隐患排排查的依依据。7.7.5 评评审 风险控控制措施施应在实实施前针针对以下下内容进进行评审审： 措施施的可行行性和有有效性； 是否否使风险险降低至至可接受受风险； 是否否产生新新的危险险源或危危险有害害因素； 是否否已选定定最佳的的解决方方案；是否否会被应应用于实实际工作作

41、中。 HYPERLINK l _Toc25889_#_Toc25889_ 7.8 风险分分级管控控7.8.1风险险分级风险按照照从高到到低划分分为重大大风险、较大风风险、一一般风险险和低风风险，分分别用“红橙黄黄蓝”四四种颜色色标示。4级级、5级级D级：蓝色风风险；低低危险，可以接接受（或或可容许许的）。班组应应引起关关注，负负责D级级危险源源的控制制管理，所属岗岗位具体体落实；不需要要另外的的控制措措施，应应考虑投投资效果果更佳的的解决方方案或不不增加额额外成本本的改进进措施，需要监监视来确确保控制制措施得得以维持持现状，保留记记录。3级级C级：黄色风风险；一一般危险险，需要要控制或或整改。

42、车间应应引起关关注，负负责C级危险险源的控控制管理理，所属属班组具具体落实实；应制制定管理理制度、规定进进行控制制，努力力降低风风险，应应仔细测测定并限限定预防防成本，在规定定期限内内实施降降低风险险措施。在严重重伤害后后果相关关的场合合，必须须进一步步进行评评价，确确定伤害害的可能能性和是是否需要要改进的的控制措措施。2级级B级：橙色风风险；较较大危险险，应制制定措施施进行控控制管理理。公司司对较大大及以上上风险危危险源应应重点控控制管理理，由各各业务职职能部门门根据职职责分工工具体落落实。当当风险涉涉及正在在进行中中的工作作时，应应采取应应急措施施，并根根据需求求为降低低风险制制定目标标、

43、指标标、管理理方案或或配给资资源、限限期治理理，直至至风险降降低后才才能开始始工作。1级级A级：红色风风险；重重大风险险，极其其危险，应立即即整改，不能继继续作业业。只有有当风险险已降低低时，才才能开始始或继续续工作。公司应应制定管管控措施施，进行行重点管管控。7.8.2风险险分级管管控的原原则本公司根根据风险险分级管管控的基基本原则则，结合合本单位位机构设设置情况况，合理理确定各各级风险险的管控控层级。分为公公司级、车间（部门）级、班班组级及及岗位级级等四级级进行管管控。 风险分分级管控控应遵循循风险越越高管控控层级越越高的原原则，对对于操作作难度大大、技术术含量高高、风险险等级高高、可能能

44、导致严严重后果果的作业业活动应应重点进进行管控控。上一一级负责责管控的的风险，下一级级必须同同时负责责管控，并逐级级落实具具体措施施。例如如：公司司管控的的风险，车间、班组、岗位均均应进行行管控。7.8.3编制制风险分分级管控控层级公司应在在每一轮轮危险源源辨识和和风险评评价后，将包括括全部风风险点及及各类危危险源的的风险分分级管控控层级信信息，填填入风风险点分分级管控控清单中；同同时绘制制企业风风险点的的“红橙橙黄蓝”四色安安全风险险空间分分布图，并按规规定及时时更新。7.8.4风险险告知 本公司司应建立立安全风风险公告告制度，在醒目目位置和和重点区区域分别别设置安安全风险险公告栏栏，制作作

45、岗位安安全风险险告知卡卡，标明明主要安安全风险险、可能能引发事事故隐患患类别、事故后后果、管管控措施施、应急急措施及及报告方方式等内内容。对对存在重重大安全全风险的的工作场场所和岗岗位，要要设置明明显警示示标志，并强化化危险源源监测和和预警。8 文件件管理企业应完完整保存存体现风风险分级级管控过过程的记记录资料料，并分分类建档档管理。至少应应包括风风险管控控制度、风险点点台账、危险源源统计表表、危险险源辨识识与风险险评价表表，以及及风险分分级管控控清单等等内容的的文件化化成果；涉及重重大、较较大风险险时，其其辨识、评价过过程记录录，风险险控制措措施及其其实施和和改进记记录等，应单独独建档管管理

46、。应对风险险分级管管控体系系产生的的文件进进行管理理。如风风险判定定准则、危险源源辨识、评价分分级方法法，作为为管控措措施的制制度、规规程等进进行管理理。应对风险险分级管管控体系系产生的的记录、文档进进行管理理，确保保记录或或文档的的标识、存放、保护、检索、保存和和处置受受控。记录应字字迹清楚楚，标识识明确，具备可可追溯性性。9 绩效效考核9.1 成果公司开展展风险分分级管控控体系建建设过程程中，应应至少产产生以下下成果：风险险点排查查台账、危险源源统计表表；岗位位与作业业活动划划分清单单、设备备设施清清单；危险险源辨识识、风险险评价、风险控控制措施施及分级级管控信信息表；重大大风险及及控制措

47、措施清单单；风险险告知牌牌；安全全生产风风险分级级管控清清单等。9.2 效果通过风险险分级管管控体系系建设，企业应应至少在在以下方方面有所所改进：每一一轮风险险辨识和和评价后后，应使使原有管管控措施施得到改改进，或或者通过过增加新新的管控控措施提提高安全全可靠性性；重大大风险场场所、部部位的警警示标识识得到保保持和改改善；涉及及重大风风险部位位的作业业、属于于重大风风险的作作业建立立了专人人监护制制度；员工工对所从从事岗位位的风险险有更充充分的认认识，安安全技能能和应急急处置能能力进一一步提高高；保证证风险控控制措施施持续有有效的制制度得到到改进和和完善，风险管管控能力力得到加加强；根据据改进

48、的的风险控控制措施施，完善善隐患排排查项目目清单，使隐患患排查工工作更有有针对性性。9.3 绩效考考核企业的风风险分级级管控体体系领导导小组，应对整整个风险险分级管管控体系系的过程程、最终终成果及及整体的的安全绩绩效进行行考核，作为持持续改进进的重要要依据。明确绩绩效考核核的对象象、方法法、考核核频次及及奖惩措措施。 企业可可参照内内部的岗岗位责任任制及奖奖惩制度度考核奖奖惩。 HYPERLINK l _Toc13715_#_Toc13715_ 10 持持续改进进10.11 评审审本公司每每年至少少对风险险分级管管控体系系进行一一次系统统性评审审或更新新。评审审应当根根据新技技术、新新工艺、新

49、材料料、新设设备等适适时开展展危险源源辨识和和风险评评价，并并对评审审结果进进行公示示或公布布。10.22更新企业应主主动根据据以下情情况变化化对风险险管控的的影响，及时针针对变化化范围开开展风险险分析，及时更更新完善善风险信信息。法规规、标准准等增减减、修订订变化所所引起风风险程度度的改变变；发生生事故后后，有对对事故、事件或或其他信信息的新新认识，对相关关危险源源的再评评价；组织织机构发发生重大大调整；补充新辨辨识出的的危险源源评价；风险险程度变变化后，需要对对风险控控制措施施的调整整。10.33沟通企业应建建立不同同职能和和层级间间的内部部沟通和和用于与与相关方方的外部部风险管管控沟通通

50、机制，及时有有效传递递风险信信息，树树立内外外部风险险管控信信心，提提高风险险管控效效果和效效率。重重大风险险信息更更新后应应公示或或公布并并及时组组织相关关人员进进行培训训。风险分级级管控管管理制度度一.目的的：为全面辨辨识、管管控公司司在生产产过程中中，针对对各系统统、各环环节可能能存在的的安全风风险、危危害因素素以及重重大危险险源，进进行超前前辨识、分析评评估、分分级管控控。二.范围围：适用于本本公司范范围内所所有设施施设备和和生产活活动中危危险源的的识别、评价、更新与与管理。三、责任任部门：主要负责责人是第第一责任任人，安安全部门门具体负负责该项项工作的的实施。各单位位（车间间、班组组

51、）主要要负责人人是本单单位安全全风险分分级管控控工作实实施的责责任主体体,各业业务科室室是本专专业系统统的安全全风险分分级管控控工作实实施的责责任主体体。各负责人人及部门门职责见见XXX风险分分级管控控指南四、安全全风险分分级管控控的基本本要求1、成立立组织机机构成立由主主要负责责人、分分管负责责人和各各职能部部门负责责人以及及安全、设备、工艺、电气、仪表等等各类专专业技术术人员组组成的风风险分级级管控领领导小组组，主要要负责人人全面负负责组织织风险分分级管控控工作，为该项项工作的的开展提提供必要要的人力力、物力力、财力力支持，分管负负责人及及各岗位位人员应应负责分分管范围围内的风风险分级级管

52、控工工作。2实施施全员培培训将风险分分级管控控的培训训纳入年年度安全全培训计计划，分分层次、分阶段段组织员员工进行行培训，使其掌掌握本单单位风险险类别、危险源源辨识和和风险评评价方法法、风险险评价结结果、风风险管控控措施，并保留留培训记记录。3、更新新及评审审要求企业每年年至少对对风险分分级管控控体系进进行一次次系统性性评审，并对评评审结果果进行公公示和公公布。企业应主主动根据据以下情情况变化化对风险险管控的的影响，及时针针对变化化范围开开展风险险分析，更新风风险信息息:法规规、标准准等增减减、修订订变化所所引起风风险程度度的改变变；发生生事故后后，有对对事故、事件或或其他信信息的新新认识，对

53、相关关危险源源的再评评价；组织织机构发发生重大大调整；风险险程度变变化后，需要对对风险控控制措施施的调整整；根据据非常规规作业活活动、新新增功能能性区域域、装置置或设施施以及其其他变更更情况等等适时开开展危险险源辨识识和风险险评价。4、识别别范围识别范围围包括常常规和非非常规活活动、所所有进入入工作场场所的人人员（包包括合同同方人员员和访问问者）的的活动，工作场场所的设设施（无无论由本本组织还还是由外外界所提提供）。 五、评价价方法1、评价价内容包包括法律律法规的的符合性性、发生生事故的的可能性性大小、暴露于于危险环环境的频频繁程度度和发生生事故产产生的后后果。2、本公公司采用用作业条条件危险

54、险性分析析法（LLEC）对危险险源进行行评价，具体方方法见指南3、评价价、控制制措施制制定1）各部部门将识识别的危危险源和和评价情情况填写写危险险源识别别评价登登记表，并制制定控制制措施。2）确定定为重大大危险源源的，安安全设备备处组织织制定控控制措施施，报分分管领导导批准，必要时时报总经经理批准准后，下下发责任任部门实实施。3）确定定为或较较大危险险源的，由各部部门（车车间）制制定其控控制措施施，并经经安全设设备处确确认后各各部门组组织实施施。4）确定定为一般般危险源源的，由由各部门门（车间间）的班班组进行行控制管管理。5） 确确定为低低危险源源的，由由各岗位位进行控控制管理理。4.危险险源

55、控制制措施的的实施1）安全全设备处处将确认认通过的的控制措措施下发发各责任任部门（车间），并由由责任部部门（车车间）组组织实施施，并做做好相关关记录。2）安全全设备处处进行以以下工作作：a)对重重大危险险源或较较大的控控制措施施的实施施情况进进行跟踪踪验证，并将验验证结果果做好记记录。b)每月月对各部部门（车车间）的的一般控控制措施施的实施施情况进进行检查查，并将将检查结结果及时时处理或或通报。c)将验验证结果果及检查查、整改改情况存存档。5.记录录、资料料管理 1）安全全设备处处统一保保存危险险源识别别、评价价的资料料和记录录。2）各部部门保存存本部门门危险源源识别、评价的的资料和和记录。设

56、备设施施清单单位：序号设备名称称类别型号数量所在部位位是否特种种设备备注1空压机动力类2二、三车车间2变压器动力类1公司x部部位4电焊机通用机械械类6焊接车间间5行车起重运输输类PQD5500003焊接车间间是7叉车起重运输输类CPD3302仓库.注：1.按照单单元或装装置进行行划分，同一单单元或装装置内介介质、型型号相同同的设备备设施可可合 并并，在备备注内写写明数量量。 2.厂厂房、管管廊、手手持电动动工具、办公楼楼等可以以放在表表的最后后列出。作业活动动清单单位：序号作业活动动名称作业活动动内容岗位/地地点活动频率率备注1叉车作业业入库仓库每天4检维修作作业动力巡检检各车间、配电室室每天

57、5设备维保保各车间每周6工装器具具维修维修间每天7动火作业业氧乙炔切切割焊接车间间每天8人工电焊焊焊接车间间每天9打磨焊接车间间每天10吊装作业业吊装上料料、下料料、转运运焊接车间间每天.作业活动动风险分分级管控控清单（样表）单位：风险点作业步骤骤危险源或或潜在事事件风险分级级可能发生生的事故故类型及及后果管控措施施管控层级级责任部门门责任人备注编号类型名称序号名称工程技术术措施管理措施施培训教育育措施个体防护护措施应急处置置措施1作业活动动叉车作业业1叉车作业业送货进入入厂区4车辆伤害害厂区道路路安装减减速带，设置人人车分行行线制定与运运输方有有关的安安全管理理制度，进行安安全告知知；签订订

58、安全协协议，明明确约定定双方的的安全责责任；置置限速警警示标志志车间成品库热加车间间机加车间间车间主任任2叉车作业业夏季高温温时车辆辆水箱开开锅或断断水3烫伤或车车辆事故故叉车安装装限速装装置，厂厂内车速速10千千米/小小时，车车间内车车速5千千米/小小时；定定期对限限速装置置进行检检测，确确保有效效车间成品库热加车间间机加车间间车间主任任3叉车作业业装卸车作作业时超超载作业业3车辆伤害害严禁超负负荷作业业车间成品库热加车间间机加车间间车间主任任附件5设备设施施风险分分级管控控清单（样表）单位：风险点检查项目目风险分级级不符合标标准情况况及后果果管控措施施管控层级级责任部门门责任人编号类型名称

59、序号名称标准工程技术术措施管理措施施培训教育育措施个体防护护措施应急处置置措施1设备设施施设备设施施行车行车1吊索具钢丝绳断断丝、变变形、卷卷筒排列列，无跳跳槽现象象；吊钩钩无裂纹纹防脱装装置完好好；4起重伤害害定期检修修钢丝绳绳断丝、变形、卷筒排排列，无无跳槽现现象；吊吊钩无裂裂纹防脱脱装置完完好安全操作作规程培培训及安安全知识识教育车间热加车间间车间主任任2制动滑轮与护护罩完好好，转动动灵活；制动器器工作可可靠，升升高限位位开关与与联锁保保护装置置完好可可靠；紧紧停开关关、缓冲冲器和终终端止档档器等停停车保护护装置有有效3起重伤害害滑轮与护护罩完好好，转动动灵活；制动器器工作可可靠，升升高

60、限位位开关与与联锁保保护装置置完好可可靠；紧紧停开关关、缓冲冲器和终终端止档档器等停停车保护护装置有有效安全操作作规程培培训及安安全知识识教育车间热加车间间车间主任任附件6基础管理理类隐患患排查项项目清单单（样表表）单位：序号排查项目目排查内容容与排查查标准专项检查查综合性检检查排查周期期/每月月组织级别别/部门门级排查周期期/每季季度组织级别别/公司司1生产经营营单位资资质证照照工商营业业执照、体系认认证证书书、消防防验收文文件等是是否齐全全，并在在有效期期内。2安全生产产管理机机构及人人员每季度是是否召开开安全生生产会议议（保留留安委会会会议通通知、纪纪要、签签到。）3是否依法法设置安安全