内部审核检查表（行政部）

1、内部审核检查表 (行政部)Q：代表质量管理体系条款；E：代表环境管理体系条款；无Q或E标识：代表两体系通用条款序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果15.2管理手册向员工询问公司的质量环境方针是什么。询问雷阳芳，清楚了解公司的管理方针，质量环境方针 “科技创新，严格规范，优质服务，满足客户； 全员参 与，降耗节能，保护环境，持续改进”是 否25.3管理手册询问员工：本部门在公司的作用是什么？了解其对自己的职责和权 限是否了解，是否知道与其他部门的关系。询问雷阳芳，了解行政部门在公司内的职责和权限。 详见行政部职务说明书是 否3E6.1.2环境因素识别与 评价控制程序1行政部是否建立

2、环境因素识别与评价控制程序？本部门评价 出多少项环境因素？风险与机遇管理程序有环境因素识别，能清楚了解 本部门的环境因素是 否2.是否有确定重要环境因素的准则文件？公司文件有规定，当C10分时为重要环境因素。是 否3.是否确定本部门存在的重要环境因素？查看环境因素评价表有对环境因素进行识别是 否4E6.1.3环境法律与其他 要求识别和合规 性评价1.有否获取和识别法律法规和其它要求的文件？公司有统一进行收集，行政部根据本部门的需求，协助 识别和寻找。是 否2.有否适用的法律法规和其它要求的清单？公司有环境法律、法规清单。是 否5E6.1.4目标和管理方案 控制程序1.是否有采取措施管控重要环境

3、因素？参见环境因素识别与评价控制程序和应急准备与响应的 控制程序。是 否2.是否有采取措施来实现合规义务？有，行政部参与对管控的合规性评价，详见合规性审查 表的资料是 否3.是否有采取措施来应对潜在的风险和机遇？参见环境因素识别与评价控制程序和应急准备与响应的 控制程序。是 否4.是否有评价这些措施的有效性？通过日常检查、内审、管理评审等方式进行评价。是 否66.2目标和管理方案 控制程序1、询问公司的质量和环境目标是什么，本部门的质量和环境 标是什么？询问雷阳芳，清楚了解公司质量目标顾客满意度92%以上 成品一次检验合格率98%以上， 产品交期确保95%以上， 产品直通率90%以上，员工培训

4、合格率95%以上 危险废 弃物分类存放，收集处置率100%；生产全过程原料损耗 率控制在1%以内 (含1%) ；人均用水比上一年减少1%； 电能耗费与产量比率年降1%是 否77.2人力资源控制程 序4 讲师的资格有无进行认定？1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是 否按照年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.4 讲师的资格有无进行认定？3.培训出勤状况是否有人检查？有相关记录，培训计划，培训试题考核等是否87.3人力资源控制程 序1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？ 3.抽查部门的人员：是否清楚公司的质量环境方针。公司

5、的 质量环境方针如何在部门内是否得到理解，运用和实施？是 否是 否97.4内外部沟通控制 程序1.询问员工、了解他们如何与其他部门 (岗位) 进行沟通。 2.如订单无法按时完成时,是否已向顾客及时传递相关的信息？ 3.与顾客的沟通方式是否明确？是否能将顾客抱怨等信息及时反馈给相关部门?1.邮件.会议. 口头沟通.电话等2.是.通过邮件3.是是 否7.5文件控制程序记录控制程序1、查看各种文件，了解文件受控情。2、查看作废文件是否已清除。3、查看引用的外来文件的受控情况。4、询问参加文件定期评审的情况。5、查、看、问质量记录保存和使用情况。2.是3.外来文件业务转研发受控5.质量目标2016年6亿，有记录，有目标分解是 否Q8.2.1内外部沟通控制 程序客户投诉管理程1.与客户的沟通采取哪几种方式？2.针对客户的抱怨，是否建立了程序或流程？1.邮件.电话等2.客户服务控制程序)是 否Q9.1.3序数序数据分析控制程 序是否有统计及相关数据分析？是否将信息进行了及时的传递 及处理？有对纸张 ，用水做统计是 否9.2内部审核控制程 序1、询问是否定期接受内部体系审核，如何对待。 2、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的 实施与验证记录。第一次内审，无近期记录是 否9.3管理评审控制程 序