伊东九鼎化工三标一体管理手册A0版整改版2

1、内蒙古伊东集团九鼎化工有限责任公司 内蒙古伊东集团九鼎化工有限责任公司管理手册依据GB/T1990011-20008 、GB/T2440011- 220044GB/T2280001-220011标准编编制 YDDJD-SC-A-220122批 准: 审 核： 编 制： 受控受控状态： 受控分 发 号号： 发布日期： 220122 年 9月月 155日 实施施日期： 20012年年 9月月 155日目 录录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc318532573 0.3 公公 司 简 介 PAGEREF _Toc318532573 h 7 HYPERLINK l _To

2、c318532575 方针针和目标标8 HYPERLINK l _Toc318532576 0.5管理理手册的的说明10 HYPERLINK l _Toc318532577 0.6 更更改记录录11 HYPERLINK l _Toc318532578 1范围112 HYPERLINK l _Toc318532579 1.1总则则12 HYPERLINK l _Toc318532580 1.2应用用12 HYPERLINK l _Toc318532581 2引用标准准13 HYPERLINK l _Toc318532582 3术语和定定义13 HYPERLINK l _Toc318532583

3、4管理体体系13 HYPERLINK l _Toc318532584 4.1总总要求13 HYPERLINK l _Toc318532585 4.2文件件要求15 HYPERLINK l _Toc318532586 4.2.33文件控控制16 HYPERLINK l _Toc318532587 4.2.44记录控控制17 HYPERLINK l _Toc318532588 5管理职职责 PAGEREF _Toc318532588 h 17 HYPERLINK l _Toc318532589 5.1管理理承诺 PAGEREF _Toc318532589 h 17 HYPERLINK l _Toc

4、318532590 5.2 以以顾客为为关注焦焦点 PAGEREF _Toc318532590 h 18 HYPERLINK l _Toc318532591 5.3管理理方针 PAGEREF _Toc318532591 h 18 HYPERLINK l _Toc318532592 5.4策划划 PAGEREF _Toc318532592 h 19 HYPERLINK l _Toc318532593 5.4.11 管理理目标、指指标 PAGEREF _Toc318532593 h 19 HYPERLINK l _Toc318532594 5.4.22 管理理体系策策划 PAGEREF _Toc3

5、18532594 h 20 HYPERLINK l _Toc318532595 5.4.33环境因因素的识识别与评评价 PAGEREF _Toc318532595 h 21 HYPERLINK l _Toc318532596 5.4.44危险源源辨识和和风险评评价 PAGEREF _Toc318532596 h 22 HYPERLINK l _Toc318532597 5.4.55法律、法法规和其其他要求求 PAGEREF _Toc318532597 h 24 HYPERLINK l _Toc318532598 5.4.66一体化化管理方方案 PAGEREF _Toc318532598 h 2

6、4 HYPERLINK l _Toc318532599 5.5职责责、权限限和沟通通 PAGEREF _Toc318532599 h 25 HYPERLINK l _Toc318532600 5.5.11职责和和权限 PAGEREF _Toc318532600 h 25 HYPERLINK l _Toc318532601 5.5.22管理者者代表 PAGEREF _Toc318532601 h 53 HYPERLINK l _Toc318532602 5.5.33 信息息交流（内内外部沟沟通） PAGEREF _Toc318532602 h 53 HYPERLINK l _Toc3185326

7、03 5.6管理理评审 PAGEREF _Toc318532603 h 54 HYPERLINK l _Toc318532604 6 资源管管理 PAGEREF _Toc318532604 h 56 HYPERLINK l _Toc318532605 6.1资源源提供 PAGEREF _Toc318532605 h 56 HYPERLINK l _Toc318532606 6.2人力力资源 PAGEREF _Toc318532606 h 56 HYPERLINK l _Toc318532607 6.3基础础设施 PAGEREF _Toc318532607 h 57 HYPERLINK l _T

8、oc318532608 6.4工作作环境 PAGEREF _Toc318532608 h 59 HYPERLINK l _Toc318532609 7产品实现现 PAGEREF _Toc318532609 h 59 HYPERLINK l _Toc318532610 7.1产品品实现的的策划 PAGEREF _Toc318532610 h 59 HYPERLINK l _Toc318532611 7.2与顾顾客有关关的过程程 PAGEREF _Toc318532611 h 60 HYPERLINK l _Toc318532612 7.2.11与产品品有关的的要求的的确定 PAGEREF _To

9、c318532612 h 60 HYPERLINK l _Toc318532614 7.2.22与产品品有关的的要求的的评审 PAGEREF _Toc318532614 h 60 HYPERLINK l _Toc318532615 7.2.33.顾客客沟通 PAGEREF _Toc318532615 h 61 HYPERLINK l _Toc318532616 7.3设计计和开发发 PAGEREF _Toc318532616 h 61 HYPERLINK l _Toc318532617 7.4采购购 PAGEREF _Toc318532617 h 61 HYPERLINK l _Toc3185

10、32618 7.4.11采购过过程： PAGEREF _Toc318532618 h 61 HYPERLINK l _Toc318532639 7.4.22采购信信息 PAGEREF _Toc318532639 h 63 HYPERLINK l _Toc318532640 7.4.33采购产产品的验验证 PAGEREF _Toc318532640 h 63 HYPERLINK l _Toc318532641 7.5生产产和服务务提供 PAGEREF _Toc318532641 h 64 HYPERLINK l _Toc318532642 7.5.11 生产产和服务务提供的的控制 PAGEREF

11、 _Toc318532642 h 64 HYPERLINK l _Toc318532643 7.5.22 生产产和服务务提供过过程的确确认 PAGEREF _Toc318532643 h 65 HYPERLINK l _Toc318532644 7.5.33 标识识和可追追溯性 PAGEREF _Toc318532644 h 65 HYPERLINK l _Toc318532645 7.5.44 顾客客财产 PAGEREF _Toc318532645 h 66 HYPERLINK l _Toc318532646 7.5.55产品防防护 PAGEREF _Toc318532646 h 66 HY

12、PERLINK l _Toc318532648 7.6监视视和测量量设备的的控制 PAGEREF _Toc318532648 h 67 HYPERLINK l _Toc318532649 7.7环境境和职业业健康安安全管理理运行控控制 PAGEREF _Toc318532649 h 67 HYPERLINK l _Toc318532650 7.8应急急准备和和响应 PAGEREF _Toc318532650 h 69 HYPERLINK l _Toc318532651 8测量、分分析与改改进 PAGEREF _Toc318532651 h 69 HYPERLINK l _Toc31853265

13、2 8.1总则则 PAGEREF _Toc318532652 h 69 HYPERLINK l _Toc318532654 8.2监视视和测量量 PAGEREF _Toc318532654 h 70 HYPERLINK l _Toc318532655 8.2.11顾客满满意 PAGEREF _Toc318532655 h 70 HYPERLINK l _Toc318532656 8.2.22内部审审核 PAGEREF _Toc318532656 h 71 HYPERLINK l _Toc318532657 8.2.33过程的的监视和和测量 PAGEREF _Toc318532657 h 71

14、HYPERLINK l _Toc318532660 8.2.44产品的的监视和和测量 PAGEREF _Toc318532660 h 72 HYPERLINK l _Toc318532661 8.3不合合格品控控制 PAGEREF _Toc318532661 h 73 HYPERLINK l _Toc318532662 8.4数据据分析 PAGEREF _Toc318532662 h 74 HYPERLINK l _Toc318532663 8.5改进进 PAGEREF _Toc318532663 h 75 HYPERLINK l _Toc318532664 8.5.11持续改改进 PAGER

15、EF _Toc318532664 h 75 HYPERLINK l _Toc318532665 8.5.22纠正措措施 PAGEREF _Toc318532665 h 75 HYPERLINK l _Toc318532666 8.5.33预防措措施 PAGEREF _Toc318532666 h 76 HYPERLINK l _Toc318532667 附件1质量量目标分分解表 PAGEREF _Toc318532667 h 77 HYPERLINK l _Toc318532668 附件2质量量管理体体系职能能分配表表 PAGEREF _Toc318532668 h 80 HYPERLINK

16、l _Toc318532669 附件3环境境管理体体系职能能分配表表 PAGEREF _Toc318532669 h 81 HYPERLINK l _Toc318532670 附件4职业业健康安安全管理理体系职职能分配配表 PAGEREF _Toc318532670 h 82 HYPERLINK l _Toc318532671 附件5东方方能源化化工有限限责任公公司组织织结构图图 PAGEREF _Toc318532671 h 83 HYPERLINK l _Toc318532672 附件6质量量管理体体系结构构图 PAGEREF _Toc318532672 h 84 HYPERLINK l

17、_Toc318532673 附件7环境境、职业业健康安安全管理理体系结结构图 PAGEREF _Toc318532673 h 86附件8 生生产工艺艺流程图图.86 0.1 颁 布 令为了加强产产品质量量管理，提提高产品品质量，强强化全员员质量意意识，对对质量管管理体系系进行有有效控制制，从源源头上严严把质量量关，尽尽最大能能力满足足顾客对对本公司司产品的的要求，不不断提高高本公司司产品的的质量水水平，更更好地参参与市场场竞争，同同时使公公司环境境和职业业健康安安全管理理符合相相关法规规和管理理方针并并，公司司依据GGB/TT 199001120008质质量管理理体系要求、GGB/TT 244

18、001120004环环境管理理体系要求和和GB/T 228000120001职职业健康康安全管管理体系系要求标标准，并并结合公公司产品品和管理理的实际际编写管管理手册册。本本手册阐阐述了包包含公司司质量、环环境、职职业健康康安全管管理方面面要求的的管理方方针及目目标，明明确了主主要领导导及部门门的职责责和权限限，对公公司质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系的的整合及及其过程程做了概概括性描描述，符符合有关关质量、环环境、职职业健康康安全的的法律、法法规以及及其它要要求。同同时也符符合公司司的实际际情况，是是公司质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系建立和和运行的的纲领性性文件，同同

19、时也是是公司质质量、环环境、职职业健康康安全管管理活动动的规范范性文件件和行为为准则。本手册既可作为公司内部审核的准则和内部员工的培训教材，也可作为第三方认证审核的依据。本管理手手册即即日起发发布实施施，公司司全体员员工在相相关的质质量、环环境、职职业健康康安全管管理活动动中必须须严格遵遵照执行行。 总经理理： 220122 年99 月115日0.2 任命书书为了加强公公司内部部的质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系的的管理工工作，保保证产品品质量，完完善质量量体系，经经研究决决定，特特任命 同同志为我我公司质质量管理理体系的的管理者者代表，任任命 为为我公司司环境和和职业健健康安全全管

20、理体体系的管管理者代代表，除除了履行行本岗位位的职责责外，还还应全面面负责公公司的质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系工作。其其职责和和权限如如下：1. 负责责按GBB/T1190001-220088、GBB/T2240001-220044和GBB/T2280001-220011标准要要求，确确保建立立、实施施和保持持并持续续改进管管理体系系的过程程； 22. 负负责组织织制定公公司年度度管理目目标和实实施计划划，确保保提高对对顾客要要求的意意识形成成，并考考核各部部门年度度管理目目标、指指标和实实施计划划完成情情况； 33. 定定期向公公司总经经理报告告公司管管理体系系的业绩绩和任何

21、何改进的的需求； 44. 负负责组织织公司内内部审核核与过程程的监视视和测量量活动，并并向管理理评审会会议提交交管理体体系年度度运行报报告等； 55. 负负责公司司管理体体系有关关事宜的的对外联联络。总经理： 20112年 9月115日0.3 公 司司 简 介内蒙古伊东东集团九九鼎化工工有限责责任公司司，座落在内内蒙古自自治区鄂鄂尔多斯斯市富足足的煤炭炭资源盛盛地准格尔尔旗经济济技术开开发区（准准格尔旗旗沙圪堵堵镇），晋晋陕蒙三三省交汇汇地，地地理位置置优越，荣荣乌高速速横穿而而过，交交通便利利，历史史文化底底蕴非常常悠久。九九鼎公司司20万万吨多孔孔硝酸铵铵项目是是由内蒙蒙古伊东东煤炭集集团

22、有限限责任公公司（伊伊东集团团公司220066年被列列为自治治区循环环经济试试点单位位，20007年年即进入入国家六六部委核核准的国国家级循循环经济济示范试试点单位位行列）等等法人股股东单位位筹资建建设项目目，属于于伊东化化工基地地一期规规划，项项目投资资12亿亿元，产产能100万吨合合成氨/年（副副产1万万吨/年年甲醇），220万吨吨多孔硝硝酸铵，年年销售收收入5亿亿元，创创利税11.255亿元。工工程于220099年8月月19日日开工建建设， 20111年111月119日全全线贯通通，实现现一次性性成功开开车的目目标。公公司主要要产品有有稀硝酸酸、浓硝硝酸、液液氨、合合成氨和和多孔硝硝铵。

23、公公用工程程配套合合理，环环保设施施完善，原原料来源源稳定，产产品市场场前景广广阔，具具有显著著的经济济效益和和良好的的社会效效益、环环境效益益，完全全符合国国家发展展循环产产业政策策的要求求。在今今后发展展中，我我们继续续奉行“社会支支持伊东东，伊东东回报社社会”的宗旨旨，发扬扬“艰苦创创业，追追求卓越越，团结结奋进，和和谐发展展”的企业业精神，欢欢迎各界界同仁光光临指导导，诚招招天下客客商投资资合作，与与我们共共铸伟业业，同创创辉煌。公司地址：内蒙古古准格尔尔旗沙圪圪堵伊东东工业园园邮 编：00104400传 真：004777386612000联系电话：04777386612000http

24、：/wwww.jdhhg2000888191633.coom0.4 方针和和目标一 质量量、环境境、职业业健康安安全管理理方针质量第一 顾顾客至上上 持持续改进进 争创名名牌 遵遵纪守法法 保护环环境 以以人为本本 健康安安全 其其内涵：本公司要提提供顾客客满意的的优质产产品，就就必须遵遵守国家家法律法法规，从从原材料料开始，每每个流程程都要严严格把好好质量关关，做好好质量控控制，持持续改进进，增强强品牌意意识。本公司在不不断发展展和持续续改进同同时，把把预防环环境污染染造福于于全社会会作为今今后工作作的重点点，要让让全体员员工都知知道保护护环境的的重要性性，自觉觉地去保保护环境境，节约约能源

25、。以以人为本本，就是是要把全全体员工工的利益益作为一一切工作作的出发发点和落落脚点，把把员工作作为推动动公司发发展的主主体，不不断满足足员工的的多方面面需要和和实现员员工的全全面发展展。向员员工提供供符合职职业健康康要求的的工作环环境和生生活场所所，提供供安全适适宜的生生产设施施，提供供符合国国家标准准要求的的劳动保保护用品品，定期期对生产产作业情情况和设设备运行行状况进进行检查查。保护护劳动者者的健康康安全。二 管理理目标： 1 质量目目标 ：1.1原辅辅材料 采采购原辅辅材料合合格率1100。 供供给生产产部原辅辅材料及及时率1100。1.2 产产品出厂厂合格品品率达1100%，其中中：工

26、 业 氧氧： 合格率率达1000%工业硫磺： 合合格率达达1000%液体无水氨氨：合格格率达1100%多孔硝铵： 合合格率达达1000%1.3 顾顾客满意意度： 95%2 环境目目标：2.1 工工业废水水、废气气、废渣渣回收利利用、达达标排放放。2.2 全全年无重重大环境境污染事事故发生生，即无无重大的的粉尘及及大气污污染、水水源水体体污染、放放射源辐辐射污染染事故。3 职业健健康安全全目标3.1 无无因工死死亡事故故，轻伤伤率控制制在5以下；3.2 无无重大设设备事故故、工艺艺操作事事故，无无重大火火灾爆炸炸事故；3.3 生生产厂区区内无重重大交通通责任事事故，无无重大中中毒、泄泄露事故故.

27、3.4 无无职业病病病例和和疑似职职业病病病例事故故。总经理：2012年年 9月月15日日 00.5管管理手册册的说明明1 手册的的编写1.1 本本手册由由综合部部组织编编写，管管理者代代表审核核、总经经理批准准后颁布布实施。1.2 手手册编写写的目的的：对外外介绍本本公司的的质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系，证明明其符合合所选质质量、环环境、职职业健康康安全管管理标准准要求。对对内作为为控制各各项质量量、环境境、职业业健康安安全活动动的依据据，以取取得顾客客的信任任并向顾顾客提供供达到预预期质量量水平的的产品和和服务，使使顾客满满意。1.3 手手册内容容：GBB/T11900012

28、20088质量量管理体体系要要求、GGB/TT24000120004环环境管理理体系要要求及使使用指南南、GGB/TT280001职职业健康康安全管管理体系系要求和和本公司司的实际际相结合合编制而而成，包包括：公司管理体体系的范范围公司管理体体系要求求的所有有程序文文件对管理体系系所包括括的过程程顺序和和相互作作用的表表述2 手册的的管理2.1 管管理手册册的解释释权归公公司总经经理或受受他委托托的管理理者代表表；2.2 公公司综合合部负责责手册的的更改和和办理相相应的审审批手续续；2.3 管管理手册册的发放放范围，由由公司综综合部提提出，由由管理者者代表批批准后执执行；2.4 管管理手册册的

29、封面面必须带带有“受控”或“非受控控”标识。“受控”的手册册为公司司内部各各职能部部门使用用的有效效版本。当当管理手手册更改改时，必必须对其其进行相相应的换换版、换换页或局局部更改改。“非受控控”的手册册发给有有关单位位参阅，需需经管理理者代表表批准；2.5 对对管理手手册的正正式评审审由管理理者代表表主持，每每年至少少进行一一次；2.6 当当手册持持有者调调离本公公司时，应应将其持持有手册册交回公公司综合合部，由由综合部部的文件件管理人人员，办办理审核核、收回回登记；2.7 手手册持有有者应妥妥善保管管，不得得损坏、丢丢失、随随意涂写写或影印印；2.8 手手册的管管理应执执行文文件控制制程序

30、的的规定。0.6 更更改记录录序号修改章节及及条款修改处所在在页码更改标识修改人日期1范围1.1总则则公司以GBB/T 19000120008质质量管理理体系要求、GGB/TT24000120004环环境管理理体系要求及及使用指指南和和GB/T2880011职业业健康安安全管理理体系要求标标准，并并结合公公司实际际情况，建建立了质质量、环环境、职职业健康康安全管管理整合合体系（简简称“管理体体系”），编编制完成成管理理手册。公司进行质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系的整合合，并进进行有效效运行，向向顾客及及其他相相关方证证实了公公司有能能力控制制产品质质量和履履行环境境和职业业健康安

31、安全管理理的承诺诺；能够够稳定地地提供满满足顾客客要求和和适用的的法律法法规要求求的产品品，并通通过体系系的有效效运行，包包括体系系持续改改进过程程的有效效应用，以以保证符符合顾客客要求和和适用的的法律法法规要求求，进而而增强顾顾客满意意和提高高环境和和职业健健康安全全管理绩绩效。1.2 应应用1.2.11本手册册的适用用范围包包括:公司名称：内蒙古古伊东集集团九鼎鼎化工有有限责任任公司地 址: 内蒙古古准格尔尔旗沙圪圪堵镇伊伊东工业业园产 品：工工业氧、工工业硫磺磺、液体体无水氨氨、多孔孔硝铵的的生产销售售、服务务全过程程。机 构：本本公司质质量管理理体系适适用的机机构、部部门范围围：见附附

32、件4-公司质质量管理理体系组组织结构构图。1.2.22公司的的管理体体系包括括了GBB/T 24000120004环环境管理理体系要求及及使用指指南、GGB/TT280001职职业健康康安全管管理体系系要求标标准全部部要求。关关于GBB/T 19000120008质质量管理理体系要求本本公司删删减了77.3、77.5.2条款款。删减减理由如如下：本公司生产产的产品品执行国国家标准准，公司司不涉及及产品的的“设计和和开发”，故对对标准中中7.33“设计和和开发”条款予予以删减减。 本本公司产产品的加加工过程程中的所所有过程程，均能能由后续续的过程程所验证证，故删删除(77.5.2) 过程程的确认

33、认。上述条款的的删减不不影响本本公司提提供满足足顾客和和适用法法律法规规要求的的产品的的能力或或责任的的要求。2引用标准准2.1 GB/T1990011-20008质量量管理体体系 要求2.2 GB/T1990000-20008质量量管理体体系 基础和和术语2.3 GB/T 224000120004环环境管理理体系要求及及使用指指南2.4 GB/T2880011职业业健康安安全管理理体系要求3术语和定定义本手册出现现的术语语和定义义均采用用GB/T1990000-20008质量量管理体体系 基础和和术语、GB/T 240012004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001职业健康安全管理

34、体系要求中的术语和定义。4管理体系系4.1总要要求公司以GBB/T 19000120008质质量管理理体系要求、GGB/TT 244001120004环环境管理理体系要求、GGB/TT 2880011职业业健康安安全管理理体系规范标标准，结结合企业业实际情情况，建建立质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系，将将其形成成文件，保保持、实实施并持持续改进进。在公公司总经经理的领领导和各各职能部部门的参参与下，对对质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系进行了了策划。文件化的管管理体系系满足下下述要求求：4.1.11确定质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系所需的的过程及及其在本本公司中

35、的的应用，明明确这些些过程所所需的输输入、输输出、所所需投入入的资源源和开展展的活动动；这些些过程包包括与管管理活动动、资源源提供、产产品实现现和测量量分析和和改进有有关的过过程；由由管理者者代表组组织对产产品实现现全过程程中产生生的质量量隐患、重重要环境境因素、重重大危险险源、进进行识别别和评估估，采取取各种控控制方法法，进行行控制，以以保证体体系的有有效运行行。4.1.22已确定定了这些过过程的顺顺序和相相互作用用。4.1.33 为确确保这些些过程有有效运作作和控制制所需的的准则和和方法匀匀已形成成文件并并已付诸诸施实；4.1.44已配备备了必要要的资源源和索取取信息的的渠道，来来支持上上

36、述过程的的有效运运行和对对整个过过程的监监视；4.1.55监视、测测量和分分析这些些过程，确确定监视视过程的的能力、业业绩和顾顾客的满满意程度度的方法法，确定定必要的的测量、分分析，为为进一步步采取改改进措施施提供信信息准备备；4.1.66在测量量和分析析的基础础上，实实施必要要的措施施，以实实现对这这些过程程所策划划的结果果和对这这些过程程的持续续改进；4.1.77本公司接受受顾客或或其代表表对公司司所有过过程的监监督，保保持产品品的可追追溯性；4.1.88 本公公司目前前没有选选择影响响产品质质量的外外包过程程。4.2文件件要求4.2.11质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系文件是是

37、管理体体系运行行的依据据，起到到沟通意意图和统统一行动动等作用用。本公公司的管管理体系系文件包包括：a.形成文文件的管管理方针针、管理理目标（包包括在本本手册中中）；b.管理手手册；c.标准所所要求的的程序文文件和记记录；d.与质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系有有效策划划、运行行和控制制所需的的文件，包包括记录录；本公司文件件采用的的媒介为为：纸张张、电子子版本、图图片等。公司的管理理体系文文件结构构如图所所示三级文件三级文件管理手册程序文件作 业 文 件各种质量记录外 来 文 件一级文件二级文件公司文文件规定定与实际际运作保保持一致致，随着着管理体体系的变变化及管管理方针针和目标标

38、变化，将将及时修修订管理理体系文文件，定定期评审审，确保保其有效效性，充充分性和和适宜性性。具体体修订方方式执行行文件件控制程程序。4.2.22 管理理手册公公司管理理手册依依据GBB/T1190001-220088标准、GGB/TT240001-20004标准准、GBB/T228000120001标准准编制而而成，经经管理者者代表审审核，总总经理批批准后发发布实施施。管管理手册册的内容容包括：a. 管理理体系的的范围、包包括任何何删减的的细节和和正当理理由（见见1.22条款）；b. 为管管理体系系编制的的形成文文件的程程序或对对其引用用；c. 管理理体系过过程之间间的相互互作用的的描述；d.

39、管理理手册提提供了查查询与本本公司管管理体系系的有关关文件的的途径。4.2.33文件控控制 已编制了文文件控制制程序，用用以控制制质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系运行所所需要的的文件，其其内容应应确保： a） 为使使文件是是充分与与适宜的的，文件件在发布布前应得得到批准准；b） 必要要时对文文件进行行评审与与更新，并并再次批批准；c） 以版版本标识识文件的的现行修修订状态态；d） 建立立文件一一览表以以说明现现行版本本的发行行状态；e） 更改改文件的的评审和和批准应应由原部部门进行行；f） 在对对质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系有效运运行起重重要作用用的各场场所，都都能得到

40、到相应文文件的有有效版本本；g） 文件件保持清清晰、易易于识别别和索引引；h） 对外外来文件件进行标标识并由由授权人人确认其其适用性性并控制制其发放放；i） 为其其它目的的所需保保留的任任何已作作废文件件,都应应进行适适当标识识,确保保防止误误用；j） 记录录的空白白表单应应该执行行文件控控制程序序，填写写上内容容以后,执行记记录控制制程序。关于文件的的控制，详见文件控制程序。4.2.44记录控控制已编制了记记录控制制程序，规规定记录录的标识识、贮存存、检索索、保护护、保留留和处置置。程序包包括记录录的收集集和保存存，以证证实符合合产品规规定要求求和质量量体系的的有效运运行。各各个有关关部门应

41、应保持记记录，包包括供方方的记录录，以证证实达到到了所要要求的质质量、环环境、职职业健康康安全和和三标一一体管理理体系的的有效运运行。 所所有记录录都应字字迹清晰晰，并且且可分清清所指的的任何产产品。记记录应在在适宜的的环境中中存放，以以防变质质或丢失失；保管管方式应应便于存存取。 应规定定记录的的保存期期限，并并形成文文件： 关于记录的的控制，详见记录控制程序。5管理职职责5.1管理理承诺最高管理者者应通过过以下活活动，对对其建立立、实施施、保持持管理体体系并持持续改进进其有效效性的承承诺提供供证据：a. 通过过培训、会会议、内内部宣传传等方式式向公司司传达满满足顾客客和法律律、法规规要求的

42、的重要性性；b. 制定定符合公公司实际际和经营营宗旨的的管理方方针及管管理目标标，使之之适用于于公司的的发展和和顾客的的要求，使使全体员员工认同同和理解解管理方方针和目目标，并并为其实实现努力力工作；c. 进行行管理评评审：正正常情况况下每年年至少进进行一次次管理评评审，时时间间隔隔不超过过12个个月，如如遇特殊殊情况，由由总经理理决定增增加评审审次数，详见本手册5.6章；d. 为了了确保管管理体系系的有效效运行和和持续改改进，公公司应确确保获得得必要的的资源，包包括人员员、资金金、设施施设备和和适宜的的工作环环境等。5.2 以以顾客为为关注焦焦点总经理以增增强顾客客满意为为目的，确确保顾客客

43、的要求求得到确确定并予予以满足足。为此此，应做做到：a) 确定定顾客的的需求和和期望。通通过市场场调研、预预测，或或与顾客客的直接接接触来来实现；b) 将顾顾客的需需求和期期望转化化为对公公司产品品要求、过过程要求求和质量量管理体体系的要要求，如如对产品品的特殊殊要求、各各种生产产和检验验规则等等；c) 使转转化成的的要求得得到满足足。公司司必须满满足法律律法规及及强制性性国家和和行业标标准的规规定。顾顾客的期期望和需需求、法法律法规规及强制制性国家家和行业业标准的的要求也也会随时时间的推推移而修修订，因因此公司司转化的的要求及及已建立立的质量量管理体体系也应应随之更更新，执执行文文件控制制程

44、序的的规定。5.3 管管理方针针总经理根据据本公司司的发展展方向和和实际情情况，组组织相关关部门制制定并公公布本公公司的质质量、环环境、职职业健康康安全管管理方针针,管理理方针在在内容上上应：a) 与公公司的总总体经营营宗旨、环环境管理理期望和和职业健健康安全全风险的的性质及及规模相相适应；b) 包括括对满足足顾客要要求和持持续改进进管理体体系有效效性的承承诺；c) 有遵遵守法律律法规和和其它要要求、坚坚持以污污染预防防和持续续改进的的承诺； d) 管理理方针由由可测量量的管理理目标、指指标来支支持，并并为制定定和评审审管理目目标提供供了框架架。e) 在本本公司内内得到沟沟通和理理解，公公司管

45、理理方针通通过培训训、宣传传和会议议等方式式向公司司各职能能和层次次员工和和所有为为公司工工作的员员工进行行宣传贯贯彻，确确保对其其的沟通通和理解解保持一一致，并并使其理理解保护护环境和和职业健健康安全全管理的的义务等等。f) 管理理方针可可为相关关方所索索取。g) 在持持续适宜宜性方面面得到评评审。h) 在每每年管理理评审时时，由总总经理主主持对管管理方针针的持续续适宜性性进行评评审，确确保方针针符合公公司管理理的实际际。本公司的管管理方针针见033。5.4 策策划5.4.11 管理理目标、指指标 管理目目标应体体现产品品的质量量要求、环环境要求求、职业业健康安安全要求求，管理理目标应应在相

46、关关的职能能和层次次上得到到建立，并并且可测测量，与与管理方方针保持持一致。 “质量目目标”应包括括产品要要求和顾顾客、相相关法规规的要求求。 环境境目标是是根据公公司评价价出的，对对环境产产生影响响的环境境因素，尤尤其是对对环境影影响较大大的环境境因素制制定的控控制目标标，环境境目标的的制订考考虑了公公司技术术、经济济的可行行性以及及相关方方的关注注程度。 职业业健康安安全目标标制定和和评审时时应考虑虑遵守法法规、对对安全风风险控制制、相关关方的意意见、减减少和消消除安全全风险的的技术方方案、财财务和经经营要求求等。 综合部部负责组组织制定定管理理目标及及考核办办法，由由总经理理批准实实施，

47、综综合部定定期对管管理目标标的完成成情况进进行测量量、考核核，并将将结果报报总经理理。 每年由由总经理理主持，在在管理评评审时对对管理目目标完成成情况进进行评审审，必要要时制定定新的目目标，确确保目标标持续有有效，评评审间隔隔不超过过1年。本公司的管管理目标标见033。各部门的管管理目标标见附件件1-管管理目标标分解表表。5.4.22 管理理体系策策划 为确保保实现公公司管理理目标，使使建立的的质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系满足标标准4.1的要要求，总总经理要要保证对对实现管管理目标标所需的的过程进进行识别别和策划划，并形形成文件件。策划划的内容容如下：a) 识别别公司生生产的产产

48、品和与与产品有有关的顾顾客；b) 确定定管理体体系覆盖盖的产品品范围和和标准要要求；c) 制定定公司管管理方针针及管理理目标；d) 依据据标准结结合公司司实际情情况，识识别并确确定管理理体系所所需的管管理和生生产过程程，以及及过程之之间的相相互关系系；e) 确定定过程实实现所需需的产品品设计、工工艺改进进、资源源配备、控控制方法法和采取取的改进进措施； f) 对管管理体系系范围内内所有已已知的潜潜在危害害进行识识别与评评估，并并且对所所有确定定的危害害予以控控制，以以确保公公司产品品的安全全性符合合要求；g) 建立立适宜的的沟通渠渠道，对对供方、顾顾客和其其它与公公司产品品的相关关方进行行有效

49、的的沟通；h) 进行行初始环环境和职职业健康康安全评评审，确确定重要要环境因因素、重重大危险险源，为为环境和和职业健健康安全全管理的的策划奠奠定基础础，并在在外界环环境如产产品设计计、工艺艺配方、资资源配备备等发生生变化时时对环境境因素、危危险源进进行更新新并及时时改进；i) 将策策划的内内容形成成文件，建建立文件件化的管管理体系系，公布布和实施施管理体体系文件件进行有有效运行行。 当管理理体系运运行中由由于公司司产品、工工艺和顾顾客、相相关方等等原因而而导致管管理体系系变更时时，公司司应对这这种管理理体系变变更进行行策划，规规定与体体系变更更有关的的运行过过程和相相关资源源，以确确保公司司在

50、管理理体系变变更中的的完整性性，如组组织机构构调整时时，应对对相应职职责和管管理进行行变更策策划，并并进行有有效控制制，以确确保体系系的正常常运行。5.4.33 环境境因素的的识别与与评价公公司建立立并保持持环境境因素识识别与评评价控制制程序，对对公司的的活动、产产品和服服务过程程中所有有影响环环境的因因素进行行识别、评评价，确确定重要要环境因因素得到到识别和和控制并并及时更更新。安安全环保保部负责责环境因因素的汇汇总、登登记、核核定和重重要环境境因素的的评价工工作。填填写环环境因素素评价表表（一一般环境境因素清清单）和和重要要环境因因素控制制清单（重重要环境境因素清清单）。各各部门负负责本部

51、部门的环环境因素素识别、评评价工作作，填写写环境因因素清单单并报报安全环环保部。 管理者者代表负负责重要环环境因素素控制清清单的批准准。 环境因因素识别别的要求求和方法法：a) 识别别环境因因素的范范围必须须覆盖公公司管理理体系内内的所有有活动、产产品和服服务中的能够控控制或能能够施加加影响的的各个方方面；b) 考虑虑水、气气、声、渣渣等污染染物的排排放与处处置；c) 考虑虑原材料料及能源源的利用用；d) 考虑虑相关方方关注的的环境问问题；e) 识别别环境因因素应考考虑过去去、现在在、将来来三种时时态及正正常、异异常、紧紧急三种种状态，同时考虑已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务

52、等因素。新新增项目目的环境境因素识识别由项项目的主主管部门门组织按按规定定进行。环环境因素素的更新新：当公司司的活动动、产品品和服务务发生较较大变化化或法律律法规和和其他要要求更新新时，应应及时对对环境因因素进行行重新评评价，及及时上报报综合部部，以重重新确定定重要环环境因素素。综合合部定期期组织识识别环境境因素、评评价重要要环境因因素，并并及时更更新。重重要环境境因素的的确定和和评价应应考虑对对环境影影响的程程度、范范围、发发生频次次、排放放量、相相关方关关心程度度、资源源消耗、法法规符合合性等，确确定出重重要环境境因素由由安全环环保部向向相关部部门传达达。公公司在建建立、实

53、实施和保保持环境境管理体体系时确确保重要要环境因因素的识识别和管管理。5.4.44危险源源辨识和和风险评评价 公司建建立并保保持危危险源辨辨识和风风险评价价控制程程序，对对公司的的活动、产产品和服服务过程程中可能能涉及人人员安全全及财产产损失的的危险源源及风险险进行识识别、评评价，并并对其进进行正确确的评估估与分级级，确定定重大风风险，以以保证持持续进行行的危险险源和重重大职业业健康安安全风险险得到识识别和控控制。 安全环环保部负负责职业业健康安安全管理理工作，组组织评价价公司重重大职业业健康安安全风险险并及时时更新，建建立公司司危险源源辨识与与风险评评价结果果汇总表表和重重大风险险及控制制计

54、划清清单。 安全环环保部负负责组织织对危险险因素辨辨识、风风险评价价和风险险控制的的策划,汇总、评评价并确确定重大大危险因因素。 管理者者代表批批准公司司重大大风险及及控制计计划清单单。 各部门门负责本本部门工工作场所所和作业业活动的的危险源源辨识、风风险评价价和风险险控制策策划的基基础工作作，并报报安全环环保部。 识别危危险源的的范围必必须覆盖盖公司产产品、活活动、服服务、经经营工作作场所及及管理活活动的全全过程。 识别危危险源应应考虑过过去、现现在、将将来三种种时态及及正常、异异常、紧紧急三种种状态。 在识识别危险险源时，应应考虑：a）作业活活动中常常规的和和非常规规的活动动；b）所有进进

55、入作业业场所的的人员的的活动；c）无论是是自有的的、租赁赁的、借借用的设设备和设设施可能能造成的的伤害。 危险源源的辨识识与评价价应采取取合理的的方法，每每年自下下而上进进行一次次。危险险源辨识识和风险险评价的的方法应应：a）体现主主动性；b）规定风风险等级级；c）与运行行经验和和所采取取的风险险控制措措施的能能力相适适应；d）为其它它活动的的控制提提供输入入。00当公司司的产品品、活动动和服务务发生较较大变化化或法律律法规和和其他要要求更新新时，如如生产工工艺更改改、新建建、扩建建、改建建项目、辨辨识标准准及方法法更改、发发现重大大安全事事故时,应及时时对危险险源进行行补充识识别，及及时上报

56、报安全环环保部进行评评价，以以重新确确定不可可容许风风险和重重大安全全风险。安安全环保保部定期期组织识识别危险险源、评评价重大大安全风风险，并并及时更更新。5.4.55法律、法法规和其其他要求求公司依据标标准要求求编制法法律法规规和其他他要求识识别获取取更新应应用程序序，以以确保公公司及时时获得最最新的法法律法规规和其他他要求，使使公司的的活动、产产品和服服务行为为符合法法律法规规和其他他要求，并并跟踪其其变化，及及时更新新，以此此保证公公司守法法的承诺诺。公司司应将适适用的法法律法规规和其他他要求应应用在环环境因素素识别、危危险源辩辩识及体体系建立立、实施施、保持持的整个个过程中中。综综合部

57、负负责组织织有关部部门对生生产经营营、管理理活动、产产品和服服务中所所涉及的的所有与与质量、环环境和职职业健康康安全有有关的法法律法规规和其他他要求的的获取、识识别、更更新。公公司有关关部门将将接收到到的新的的质量、环环境和职职业健康康安全有有关的法法律法规规和其他他要求传传递到有有关部门门。综综合部及及时将最最新的适适用法律律法规和和其他要要求清单单传递递给各部部门。必必要时，对对有关人人员进行行相关培培训。5.4.66一体化化管理方方案为保证公司司一体化化管理目目标和指指标的实实现，针针对重要要环境因因素和重重大风险险因素制制定目目标、指指标和管管理方案案。具具体编制制要求见见一体体化管理

58、理方针、目目标、指指标和管管理方案案管理程程序。5.5 职职责、权权限和沟通总经理应确确保本公公司内的的职责、权权限得到到规定和和沟通。5.5.11 职责和权权限总总经理（1）负责责主持九九鼎化工工公司的的经营管管理全面面工作，执执行董事事会的决决议，保保证在任任期内按按时、全全面完成成公司的的经营目目标任务务。（2）负责责组织宣宣贯国家家有关经经济工作作的政策策、法规规，并且且保证在在本公司司内能够够得到认认真的执执行。（3）负责责组织设设计公司司的长期期发展战战略，规规划公司司愿景与与使命，制制定企业业中、长长期经营营计划，在在经过董董事会批批准后，组组织实施施。（4）确定定公司的的经营管

59、管理理念念与管理理模式，有有效地生生产和提提供社会会所需要要的产品品和服务务，保证证公司业业务的稳稳定性与与成长性性。（5）负责责公司年年度计划划内的经经营、投投资、改改造、新新建项目目等重大大事项推推进实施施，并对对实施过过程予以以监督指指导，对对实施结结果进行行考核。（6）建立立健全各各项内部部管理制制度，实实现管理理制度化化、程序序化、标标准化，确确保公司司一切经经营活动动规范运运行。（7）以人人为本，加加强员工工队伍的的建设，督督导有关关部门做做好人力力资源的的引进与与选拔、配配置与任任用、教教育与开开发、考考核与评评价、酬酬劳与激激励等项项工作，有有效地调调动人的的积极性性，实现现组

60、织与与人的协协调发展展。（8）负责责对公司司各种资资产进行行优化组组合、有有限配置置，使公公司有限限的资产产投入得得到充分分利用和和最大产产出，搞搞好增收收节支、开开源节流流工作，确确保资产产的保值值和增值值。（9）代表表企业参参加与外外界的重重要谈判判，在董董事会委委托权限限内，以以法人代代表的身身份签署署有关协协议、合合同、合合约和处处理有关关事宜。（10）决决定公司司的组织织机构设设制，决决定各职职能部门门的部长长、经理理、主管管、及其其他高级级职员的的任免，科科学、合合理地建建设与公公司相适适应的组组织架构构，建设设统一、高高效的组组织体系系和工作作体系。（11）加加强企业业文化建建设