供方准入评价管理办法

1、 第24页 共24页供方准入评价管理办法1 目的为规范供方的准入管理，确保供方综合能力和采购产品质量符合要求，特制订本办法。2 适用范范围适用于隆鑫鑫发动机机零部件件的新增增供方、配配套体系系内供方方新增品品种的准准入评价价管理。3 术语3.1新增增供方：指拟引引入的现现有合格格供方外外的供方方。3.2合格格供方：指经考考察评价价或评审审确认符符合配套套条件，按按规定的的审批权权限经批批准取得得零部件件配套资资格，并并按相关关制度规规定经样样件鉴定定和小批批试装合合格后取取得零部部件批量量供货资资格的供供方。3.3指定定供方：指隆鑫鑫发动机机顾客特特殊要求求，按规规定程序序报经批批准的供供方。

2、3.4新增增品种：指配套套体系内内已有的的合格供供方新增增不同类类别的零零部件。3.5新增增规格：指配套套体系内内已有的的合格供供方新增增相同类类别不同同规格的的零部件件。3.6准入入评价：指对新新增供方方引入、已已有的合合格供方方新增品品种是否否符合规规定条件件所进行行的评价价。3.7配套套资格：指供方在在通过了了引入评评价并经经批准后后具有签签订配套套协议、产产品研制制协议和和提供样样件的资资格。3.8供货货资格：指供方方在样件件鉴定和和小批试试装合格格后取得得该零部部件批量量供货的的资格。3.9停供供整改：指供方方因供货货质量、交交付等原原因被暂暂停相应应配套零零部件的的供货资资格，进进

3、行整改改，须经经确认整整改合格格并经批批准后，才才能恢复复供货资资格。4 职责4.1 集集团总裁裁负责新新增供方方引入、配配套体系系内已有有的合格格供方新新增品种种及工技技术中心心新品零零部件供供方布点点中新增增供方引引入的批准。4.2技术术中心分分管领导导负责新新增供方方引入、配配套体系系内已有有的合格格供方新新增品种种及技术术中心新新品零部部件供方方布点中中新增供供方引入入的审核。4.3发动动机本部部总经理理负责本本部新增供供方引入入、配套套体系内内已有合合格供方方新增品品种的审审核，负负责发动动机本部取消消供方配配套资格格的批准准。4.4发动动机本部部分管副副总或授授权人负负责合格格供方

4、新新增规格格的审批批。4.5发动动机本部部采购部部资源管管理组负责牵牵头组织织新增供供方、合合格供方方新增品品种的引引入评价价及布点点、合格格供方新新增规格格的评审审和报批批工作。4.6发动动机本部部采购部部资源管管理组负负责供方方资源补补充、优优化建议议的提出出，并负负责参与与供方引引入评价价及资源源补充评评审。4.7发动动机本部部品技部部4.7.11负责供供方资源源点优化化建议的的提出；4.7.22负责配配套体系系内布点点、供方方资源点点补充、优优化建议议的提出出，并负负责参与与供方引引入评价价及资源源补充评评审。4.8发动动机本部部管理部部负责参参与对供供方引入入的评价价。5 正文5.1

5、准入入条件5.1.11供方具具有独立立的法人人资格，遵遵守国家家法律法法规。5.1.22产品符符合国家家法律、法法规和强强制性标标准的要要求。5.1.33关重零零部件供供方应通通过ISSO90001质量体体系认证证或同等等体系认证证。5.1.44法规件件供方法法规符合合性检查查结论为为满足才才能引入入，对不不满足的的项目应应要求其其限期整整改，合合格后才才能引入入。5.1.55首次评评价总分分未达660分的的原则上上不能引引入，若若有特殊殊优势确确需引入入的，可可限期整整改后进进行复评评，原则则上复评评总分达达60分分或以上上方可引引入。5.2准入入流程相关部门推推荐后，由由拟引入入供方填填报

6、【配套申申请表】等资资料，评评价组依依据【供方准准入评价价标准】进行评评价，评评价后按按准入条条件提出出是否引引入的建建议并报报批。对对批准引引入的，由由评价组组对需要要整改的的问题项项发出整整改通知知并进行行整改确确认，供供方与发发动机采采购部签签定相关关协议，进进行样件件鉴定和和小批试试装；对对需限期期整改和和复评的的，由评评价组通通知供方方进行整整改，复复评后提提出是否否引入的的建议并并重新报报批。流流程见图图5.2。5.3供方方准入申申请5.3.11发动机机采购部、品技部部根据采采购需要要推荐拟拟准入厂厂家，或由拟准准入厂家家自愿申申请加入入发动机机本部供供方体系系，厂家需提提供以下下

7、资料报报采购部部资源组组：A）【配套套申请表表】B）供应商商营业执执照、税税务登记记等资料料、组织织机构代代码、纳纳税人资资格证书书C）ISOO90001-220000体系证证书（或或其他等等效的体体系资格格证书）、3C认证证书等D）与高等等院校、科科研机构构合作、交交流情况况或专利利证书E）主要生生产及检检测设备备清单F）企业简简介及其其它相关关资料G）产品报报价表（报报价格中中心）5.3.22资源组组接到【配配套申请请表】等资料料后对厂厂家资质质进行初初审，价价格中心心负责对对产品价价格进行行初审，资源组在月度资源评审会上提出，评审会确定是否同意其申请以及评价方式（评价方式为现场评价或资料

8、评价）。对同意进行准入评价的厂家，由资源组负责组织评价；对不同意进行准入评价的，由资源组负责将结果通知推荐方。图5.2 供供方准入入评价流流程5.4 评评价方式式准入评价原原则上应应为现场场评价。对对名列行行业前茅茅且该厂厂家的同同类零部部件已主主供同类类名优主主机厂家家的拟引引入供方方，经发发动机本本部分管管领导同同意，可可由供方方提供相相关资料料，采购购部进行行资料评评审。5.5 评评价组织织评价组成员员原则上上应由发发动机本本部管理理部、品品技部和和采购部部具有内内审员资资格的人人员参加加，实际际参评人人数应不不少于33人。对对关重件件供方的的引入，应应有采购购或品技技部门领领导参加加现

9、场评评价。5.6 评评价内容容及要求求现场评价按按【供方准准入评价价标准】进行，评评价组长长可根据据实际情情况对评评价项目目进行调调整（法法规件供供方的评评价应对对法规符符合性进进行检查查），评评价得分分经等值值换算后后，按百百分制记记分。5.7评价价结果处处置5.7.11首次评评价总分分未达到到60分分的，原原则上不不能引入入。对有有特别优优势的企企业，可可要求整整改后进进行复评评，复评评总分须须达600分或660分以以上，方方可引入入。此外外，法规规件供方方法规符符合性检检查结论论为满足足才能引引入。5.7.22对符合合准入条条件的供供方，评评价组根根据评价价结果提提出准入入意见并并报批。

10、在在批准引引入及对对整改结结果确认认合格后后，供方方取得配配套资格格。5.7.33 对关关重零部部件供方方整改结结果的确确认一般般按现场场确认的的方式，现现场确认认有困难难的，经经采购部部门领导导同意可可只对供供方提供供的整改改资料进进行审核核确认。5.8协议议签定5.8.11供方取取得配套套资格后后，由采采购部资资源组通通知供方方进行送送样和小小批试装装（管理理内容见见第三章章），样样件鉴定定和小批批试装合合格后，供供方取得得供货资资格，资资源组负负责将其其纳入合合格供方方名单5.8.22供方取取得供货货资格后后，资源源组负责责通知供供方与价价格室签签定价格格协议，与与采购室室签定采采购合同

11、同。6 记录6.1 【配套申申请表】（LX/J-LLXFDD-GYY-0001）6.2 【供方准准入评价价标准】（LX/J-LLXFDD-GYY-0002）配套申请表表（LX/JJ-LXXFD-GY-0001）填表日期： 编号： 企业概况企业全称单位地址电 话话邮编传 真法人代表电话联系人电话企业性质国有 私有有 集体 中外合合资 外资 其它网 址址电子邮箱开户银行银行帐号职 工 总总数： 技术人员数数： 管理人人员数： 操操作工人人数： 专职职检验员员数： 专职职试验员员数：技术员职称称： 助理工工程师： 工工程师人人数： 工程程师以上上人数：专 科 学学历： 全日日制本科科： 本 科科 以

12、上上： 具有质质量体系系内审员员资格人人数：组织机构设设置情况况（机构构名称/管理人人员数/技术人人员数/操作工工人数/专职检检验、试试验员数数）：提供资料生产许可证证、税务务证登记记号复印印件同类产品国国家认定定机构检检测报告告或行业业出具的的等级证证明、优优质产品品证书、知知识产权权证书、质量体体系认证证证书复复印件与院校、科科研机构构合作、交交流情况况：相关产品生生产历史史产品名称主供主机单单位/所所供车（机机）型/月供量量配套意向：申请单位负负责人签签字： 年 月 日日申请单位（盖盖章）：本表使用单单位：发发动机本本部采购购部资源源组 保存存期限：三年供供方准入入评价标标准（LX/JJ

13、-LXXFD-GY-0002）评价日期： 编编号：供 方 概概 况供方名称地址主要产品联系人电话相关产品生生产历史史（月供量/主供单单位）职工人数 技术人员内审员质管人员体系资格一、生产条条件及生生产管理理水平（220分）序号评价项目及及分值评分标准 得分1生产能力（5分）月生产能力力满足供供货需求求(按独独家供货货计算达达需求总总量的990%以以上)，得得5分 满足供货需需求的550%90%，得114分分 低低于供货货要求550%，得得0分 2生产设备及及管理（8分）生产设备备、工装装（夹具、模具、校校具）、生生产用仪仪器仪表表精度等等级和自自动化程程度高（同同行业比比较）得得4分 主主要设

14、备备精度等等级较高高，能满满足加工工要求得得3分 多数主主要设备备精度等等级较低低，基本本能满足足加工要要求得112分分 不能能满足加加工要求求得0分分根据对生生产设备备、工装装（夹具、模具、校校具）、生生产用仪仪器仪表表精度或或加工产产品精度度的测量量分析，进进行预见见性保养养维护，得得4分查的或检目查明记整3定期维护，但但检查项项目不齐齐、记录录不完善善或周期期不合理理，得112分分平时不维护护，发生生故障后后才修理理，得00分3批次管理（3分）对需进行批批次管理理的产品品，有产产品批次次管理制制度，组组批原则则明确（材料、设备、关键工序加工方法、班次、初物品、返修品单独形成批次），得1分

15、 基本满足，得0.5分对需进行批批次管理理的产品品，对实实施永久久性批次次标识或或批次管管理标识识及所在位位置进行行了明确确，抽查查实物符符合要求求，得11分 抽查查实物不不符合要要求得00分有批次管理理台帐、工工序间的的加工流流程卡，记录的的数据信信息满足足批次管管理规定定，抽查查生产现现场材料料、在制制品批次次清楚，得1分 基本满足得0.5分4仓储管理（4分）料程成储度理和要确0分对不同材材质、规格、生生产厂家家、批次次的原材材料、过过程品、成成品及可可回收利利用的材材料，分分类存放放，标识识完整，得0.5分周转车、盛盛具、包包装满足足正常生生产所需需，库存存原材料料、过程程品、成成品无损

16、损伤、锈锈蚀、污污染，得得1分 基基本满足足，得00.5分分过成库行验查验凭标0分料程成发台抽证帐符.物料出库库符合先先进先出出的原则则，得00.5分分对物料的的存放周周期进行行了明确确，抽查查存放的的物料符符合规定定，得00.5分分二、质量保保证能力力（500分）序号评价项目及及分值评分标准得分1质量体制的的建立及及维护（88分）负质量职职责的公公司高层层管理人人员职责责明确，权权限充分分，了解解掌握产产品的质质量状况况，得22分 基基本满足足，得00.51.55分质量管理理组织机机构及职职能、人人员职责责明确，由由制度规规定，人人力资源源能有效效保证该该项工作作的正常常开展（包包括学历历、

17、职称称、从事事质量工工作的经经历等）得得1分 基本本满足得得0.55分 质量量管理人人员不熟熟悉质量量管理方方法得00分 质量方针针和目标标管理，以以近年来来目标的的变化、上年目目标分析析作为当年年目标设设定的依依据，对对目标进行行了分解解，有对对策计划划和实施施记录，对对实施效效果进行行了检查查评价得得1分 基基本满足足得0.5分 对质量量目标未未分解、无无对策得得0分 有管理评评审记录录得0.5分 有内审记记录得00.5分分 内审能够够有效发发现存在在的问题题，不符符合项整整改真实实有效，得得1分 基本本满足得得0.55分 整改措措施无针针对性得得0分公司每月月（季度度）召开开质量分分析会

18、,公司各各部门主主管领导导参加，对对上期分分析会确确定的质质量改进进措施跟跟踪检查查，对本本期质量量改进有有合理的的措施，得得1分 基本本满足得得0.55分 未未定期召召开或未未对质量量状况进进行分析析改进得得0分公司各部部门每周周（月）召召开质量量分析会会,对上上期分析析会确定定的质量量改进措措施跟踪踪检查，对对本期质质量改进进有合理理的措施施，得11分 基基本满足足，得00.5分分 未未定期召召开或未未对质量量状况进进行分析析改进，得得0分2质量培训（4分）新工人上上岗有培培训记录录，培训训内容有有针对性性，特殊殊工种持持证上岗岗，抽查查操作者者掌握本本岗位相相关知识识、技能能，得11分

19、基基本满足足，得00.5分分关键工序序、特殊殊过程操操作人员员有培训训记录，培培训内容容有针对对性，抽抽查操作作者掌握握本岗位位相关知知识、技技能，得得1分 无无记录，但但抽查操操作者熟熟悉主要要技能，得得0.55分检验员上上岗有培培训、考考核记录录，培训训内容有有针对性性，抽查查检验员员掌握本本岗位相相关知识识、技能能，得11分 无无记录，但但抽查检检验员熟熟悉标准准，掌握握主要技技能，得得0.55分有质量管管理人员员培训（自自培或外外培）或或学习记记录，培培训内容容有针对对性，抽抽查掌握握本岗位位相关知知识、技技能，得得1分 基基本满足足得0.5分3现场管理（4分）生产现场场、库房房区域划

20、划分清楚楚、合理理，设备备、工装装、材料料、辅具具等物品品摆放有有序,现现场清洁洁,无无无关物品品，得11分 基本满满足，得得0.55分生产线布布置、工工位设置置合理，相相应工位位有操作作规程和和作业指指导书、生生产线线线速规定定明确合合理，执执行有效效，得11分 基本满满足，得得0.55分成品、在在制品、材材料、设设备、工工装、样样件有名名称、规规格、状状态（待待检、合合格、待待处理，在在用、待待修）标标识并与与实际相相符得11分 基本本满足得得0.55分成品、在在制品、材材料、工工装、样样件包装装防护措措施有效效，无变变形、生生锈、污污染、碰碰伤等问问题，得得1分 基本本满足，得得0.55

21、分4生产过程控控制（9分）1、过程能能力评估估：供方方对主要要过程有有评估、确确认或测测量记录录，得11分2、关键工工序、特特殊过程程质量控控制： 设置质量量控制点点，现场场展示的的质量控控制要求求合理、执执行到位位，得11分 基本满满足，得得0.55分 现场场未展示示，得0分控制手段段有效,控制记记录完善善(如电电镀槽液液分析，电电流、压压力、温温度、时时间的控控制，尺尺寸测量量，对影影响烤漆漆质量的的空气清清洁度的的监控等等)，得得3分 基本满满足，得得122分 无控制制手段或或控制手手段无效效，得00分 3、检测设设备（仪仪器仪表表、量具具、检具具）管理理：有管理台台账，有有检定制制度或

22、计计划,检检定方式式、周期期满足要要求，得得1分 基本本满足得得0.55分检测设备备种类、精精度满足足需要，精精度经检检定合格格，并在在有效期期内，得得2分 精度度检定方方法基本本有效得得1分 不不作检定定或其它它形式的的校验得得0分保养维护护符合要要求得11分 基本满满足得00.5分分 5检验试验（8分）料协件厂标行检段检录检目次产量要1分 本得5分对主要材材料、外外协零部部件定期期进行材材质分析析、性能能试验，并并根据试试验结果果进行对对策，得5 本得5分 按过程检检验卡对对关键工工序加工工质量进进行检验验，验有检录检目次产量要1分 基足.1按成品检检验有检检验标准准检检段检录检目次产量要

23、,得得1.55分 基本满满足，得0.55分按产品技技术标准准定期进进行可靠靠性、耐耐久性、耐耐候性等等项目的的型式试试验，有有试验标标准、试试验报告告，产品品性能合合格或对对不合格格项进行行了有效效整改，得得2分 基基本满足足得分 重重点项未未进行试试验或试试验不合合格时无无纠正措措施得0分6不合格品管管理（6分）不合格品品（含原原材料）管管理制度度完善，记记录完整整，不合合格品标标识、隔隔离、修修复后的的检验、处处理审批批手续符符合要求求，得33分 基本本满足得得1分不合格原原因分析析准确，纠纠正措施施、预防防措施合合理并得得到落实实，得33分 基本本符合，得得122分 大量格因或措得7质量

24、异常处处理（5分）质量问题题分析处处理制度度完善，质质量信息息传递、处理程序明确，得0.5分 有完整的的登记、分分析、处处理记录录得1.5分 基基本满足足得0.511分质量信息息传达到到相关部部门，原原因分析析准确，纠正预防措施合理并反馈到相关环节，防止再发生的对策得到落实，得2分 基本满足，得1分 未传达到相关部门，得0分 需固化的的措施落落实到图图纸、检检基、工工艺等技技术文件件和管理理制度中中，得11分 不满足足，得00分 8质量统计分分析（3分）每月对质质量数据据（质量量缺陷及及发生频频次）有有统计记记录，主主要质量量数据统统计齐全全、正确确，得11分 基基本满足足，得0.55分对统计

25、数数据有分分析，能能发现存存在的主主要问题题得1分分 基本满满足得0.55分有改进措措施，跟跟踪检查查得到落落实，得得1分 有措措施、有有检查，但但记录不不全，得得0.55分 无纠正正预防措措施，得得0分9配套体系管管理（3分）主要外购购材料定定点供应应，对配配套厂家家的评价价标准合合理并有有评价记记录，首首次供货货进行了了样件鉴鉴定，评评价、鉴鉴定内容容满足隆隆鑫发动动机要求求，得11.5分分 基本满足得得0.551分分 无无评价记记录、首首次供货货未进行行鉴定，得得0分定期（月月、季）对对配套零零部件质质量进行行统计、评价，有记录，评价内容满足隆鑫发动机要求，质量问题有整改、验证,得1.5

26、分 基本满足得0.51分 三、技术管管理水平平（200分）序号评价项目及及分值评分标准得分1技术力量（4分）技术、开发发系统组组织及人人力资源源能有效效保证该该项工作作的正常常开展（包包括学历历、职称称、从事事技术工工作的经经历等内内容），技技术、技技术管理理人员具具有从事事本专业业技术工工作的经经验，开开发人员员具有同同类产品品开发成成功的经经验和经经历，得得4分 得3 技统人熟专理识分2研发条件（4分）产品研发制制度符合合要求，进行了设计、工艺、质量评审,评审依据的检测数据充分、有效,有评审、检测、试验记录,得2分 基本满足得1分有研发该该类产品品需要的的研发及及测试设设备（如如加工中中心

27、、三三坐标仪仪、制图图设备及及软件、试试验设备备），得得1分 基基本具备备，得00.5分分具备工装装制造能能力，得得1分 基本本具备得得0.55分3生产工艺及及更改控制（5分）生产工艺艺规范，工工艺参数数、工艺艺要求明明确，主主要工序序有检验验卡，质质量标准准明确，检检验项目目、频次次能满足足质量保保证要求求，关键键工序操操作规程程能有效效指导操操作，现现场使用用得工艺艺资料现现行有效效，得33分 基基本满足足得2分分 要有标但要质准确11 工料0分工艺、工工装更改改有控制制制度，重重要更改改进行了了充分验验证，得得2分 有有验证但但记录不不全，得得1分 未验证证得0分分4技术文件及及更改控控

28、制（66分）主要材料料、外协协零部件件有入厂厂检验标标准，检目次产量要得1.55 基本本满足，得得0.551分分 成品图纸纸、检基基经主机机厂确认认，检验验试验项方频足质证过图检善2 基本本满足，得得0.551.5分 建立了完完整的技技术文件件（图纸纸、检基基、原材材料检验验标准、产产品试验验规范等等）档案案，接收、发放放受控，现现场使用用的技术术文件现现行有效效，得11分 基本本满足，得得0.55分有技术文文件更改改控制制制度，重重要技术术更改经主主机厂认认可，进进行了充充分验证证，审批批手续完完备，存存档文件件、现场场使用得得技术文文件更改改到位，得得1.55分 基本满满足得00.5分分5技术资料（11分）收集的国家家、行业业标准齐齐备、有有效，得得1分 基本满满足得00.5分分四、售后服服务能力力（100分）序号评价项目及及分值评分标准得分1售后服务（3分）对售后质量量问题有有完整的的登记台台账和分分析记录录，得11.5分分基本满足，得得1分 针对统