社会责任内审

1、XX工厂文件编号：KWW-SA-0010版本号：1.00页数：1/ 22标题：社会责任任体系内审程序日期：20099-2-191.0目的为了规范工厂社社会责任管理理体系内部审审核，特制定定本程序。2.0范围2.1本程序适适用于工厂所所有有关社会会责任管理体体系内部审核核活动。3.0职责3.1管理者代代表：3.1.1策划划社会责任管管理体系审核核计划纲要和和所需的人力力、物力及财财力资源3.1.2任命命审核组长，成成立审核组。3.1.3失去去和协调内部部审核活动，及及时补救行动动和纠正行动动的实施。3.1.4对审审核结果进行行评审，并将将审核发现及及审核结果提提交给管理部部门评审。3.2审核组长

2、长：3.2.1根据据本程序准备备和实施内部部审核，向管管理者代表提提交审核报告告。3.2.2评审审纠正行动计计划，并妥善善记录。3.2.3对前前一次审核时时提出的纠正正行动的完成成情况进行验验证。3.3其他有关关人员应对内内部审核工作作提供支持和和合作。4.0工作程序序4.1编制审核核计划4.1.1每年年年初，管理理者代表应编编制一份年度度审核计划表表。各部门或或各要素的审审核频次应取取决于其现状状和重要性，并并考虑前几次次审核所发现现的问题。审审核计划表应应呈交最高管管理者批准。4.1.2应在在审核前5天天内向各有关关部门的领导导通知确切的的审核日期。4.1.3管理理者代表应根根据需要委派派

3、内部审核员员。4.2实施审核核4.2.1审核核员应在实施施审核前研究究有关的程序序文件，并应应：（1）决定是否否需取得其他他文件；（2）编制检查查表；（3）决定是否否需要陪同人人员。4.2.2审核核员应通知相相关部门经理理和主管何时时开始审核。4.2.3审核核员应使用编编制好的检查查表作为进行行审核的工具具之一。4.2.4审核核的目的是寻寻找不符合适适用标准或程程序的客观证证据，以便进进一步改善，不不应加入个人人的责备。4.3报告审核核结果4.3.1审核核员应在审核核完成后通知知有关的部门门领导，并对对审核结果作作一次口头报报告，并针对对不符合项发发出纠正要求求表（CARR）。4.3.2纠正正

4、行动要求表表可采用统一一的格式。这这种表格可由由管理者代表表根据审核员员的需要发给给，并编上序序号。4.3.3审核核员应在纠正正行动要求表表中填写不合合格的详细内内容，但不必必填写纠正行行动栏。4.3.4审核核的总结报告告可采用统一一的格式编写写，必要时还还可采用续页页。4.3.5审核核总结报告和和纠正行动要要求表应由社社会责任管理理者代表批准准，并发给有有关的部门经经理。4.4对纠正行行动要求表的的反应。4.4.1对每每一份纠正行行动要求表必必须在5个工工作日内作出出书面反应，详详细说明建议议采取的纠正正行动和完成成期限。（1）建议行动动中应包括紧紧急纠正行动动、短期纠正正行动和长期期纠正行

5、动。（2）在纠正行行动比较复杂杂的情况下，可可以建议成立立工作组并进进行调查，要要求制定一份份计划表。这这是对纠正行行动要求表的的一种可以接接受的最初反反应。4.4.2这些些反应记录在在纠正行动要要求表中的“建建议采取的纠纠正行动”一一栏中，并退退回给管理者者代表。如果果该建议不能能接受，则管管理者代表将将与接收纠正正行动要求表表的人员联系系，并向他解解释不接受的的原因。在这这种情况下，应应编制一份修修正的纠正行行动建议。4.4.3对纠纠正行动要求求表不作出反反应时，管理理者代表应加加以追查并向向最高管理者者报告。4.4.4如果果对纠正行动动的需要或纠纠正行动的性性质不能达成成一致意见时时，管

6、理者代代表应报告最最高管理者进进行仲裁。4.5跟踪检查查4.5.1当纠纠正行动预定定完成日期已已到，或当管管理者代表已已接到完成的的通知时，应应委派一名审核员去验验证其完成情情况。4.5.2负责责验证的审核核员应检查纠纠正行动已被被采取并证明明有效后，在在纠正行动要要求表中的“验验证”一栏中中签字。4.5.3在下下次计划中对对该部门进行行审核时，审审核员应检查查此纠正行动动是否仍然有有效。如不再再有效，则应应发出一张新新的纠正行动动要求表，在在表中说明原原来发现的问问题。4.5.4如在在规定的期限限内未能完成成纠正行动，管管理者代表应应对此进行跟跟踪。如无正正当理由或未未能规定出可可接受的修正

7、正的期限，应应向最高管理理者报告。4.6记录的保保存4.6.1管理理者代表应保保存一份档案案，保存所有有的审核报告告及纠正行动动要求表，并并有一览表记记录创门的完完成状态，保保存期至少33年。5.0相关文件件 社会责责任手册6.0记录（略略）社会责任管理理体系内审检检查表社会责任管理理体系内审报报告制表审核社会责任管理体体系内审检查查表审核内容是否备注1. 工厂是否有明明确的招工程程序，并采取取有效的措施施鉴别工人年年龄和年龄文文件2. 工厂是否保存存所以工人的的人事档案，包包括年龄文件件副本和入职职日期3. 工厂是否建立立未成年工名名册及工作岗岗位，是否办办理未成年工工登记证和定定期安排健康

8、康检查，是否否安排他们从从事危险的或或者有害健康康的工作4. 工人是否了了解工厂的禁止童童工和保护未未成年工的政政策和程序?5. 若有发现童童工，工厂是否采取取有效的补救救措施，并通通知当地劳动动部门? 6. 工人是否清清楚劳动合同同的条款及工工厂规定，是是否明白自由由雇用的权利利? 7. 工厂是否保存存工人身份证证原件，工人人是否需要交交纳押金? 8. 工人与工厂厂是否有大额额或长期的借借贷关系，除除了以工抵债债外是否还有有其它还债方方式? 9. 通过合理的的辞工申请，工工人离开工厂厂时能否领取取全部工资? 10. 工工厂是否限制制工人的行动动自由，如工工人下班后不不能离开工厂厂或宿舍? 1

9、1. 工工厂是否强迫迫工人加班，如如不加班可能能遭到罚款或或解雇? 12. 工工厂保安是否否监视、胁迫迫或强迫工人人劳动，限制制工人行动自自由? 13. 工工厂是否使用用囚犯或劳改改犯、或者使使用监狱或劳劳改工厂作为为分包商? HYPERLINK /iso.php/sa8000 14. 工工厂是否任命命一名高级管管理代表负责责工厂安全卫生生工作，是否否建立安全责责任制度，将将安全责任分分配给各个级级别的主管，并并为他们提供供合适的培训训? 15. 工工厂是否聘请请外部安全专专家进行定期期安全卫生审审核和评估，并并提供职业建建议? 16. 工工厂是否制订订合适而有效效的安全卫生生计划和程序序，向

10、工人传传达，并有效效执行? 17. 工工厂是否建立立奖励和惩罚罚措施，鼓励励工人遵守工工厂安全卫生生规定和劳动动纪律? 18. 工工厂是否定期期检查厂房和和设备，如厂厂房结构、消消防出口、消消防器材、机机器安全装置置、起重设备备、锅炉和压压力容器、化化学危险品仓仓库、应急照照明设备和个个人防护用品品等等，确保保工作场所的的安全卫生至至少符合法律律的规定? 19. 工工厂是否定期期测试工作场场所的空气质质量，特别是是有毒有害工工作场所，如如喷漆和电镀镀车间? 20. 工工厂是否建立立合理的工伤伤和意外事故故报告和调查查报告程序，采采取合理的纠纠正措施，并并保持合理的的记录? 21. 工工厂在过去

11、的的一年是否发发生重大意外外事故，如火火灾、因工伤伤亡事故，或或者因违反安安全法规遭到到政府部门的的警告或处罚罚? 22. 工工厂是否建立立工会或者类类似代表工人人的组织，如如工友会、福福利会或康乐乐会? 23. 工工人代表是否否经过选举产产生，张榜公公布，并得到到工人的认可可? 24. 工工厂是否支持持工人代表的的活动，如提提供场所、资资金和时间? 25. 工工人代表是否否与工厂管理代表表定期和不定定期召开会议议，讨论工人人关心的问题题，并保存会会议记录? 26. 工工厂是否与工工人代表进行行集体谈判，签签署集体谈判判协议，并传传达给工人? 27. 工工厂是否歧视视工人代表，工工人代表是否否

12、享有平等的的工作机会，是是否可以在工工作场所访问问工人而不受受限制? 28. 工工厂在过去的的两年是否发发生罢工或抗抗议行动，如如有，原因是是什么，又如如何处理? 29. 工工厂政策、程程序和守则是是否含有歧视视性的规定? 30. 工工厂日常运作作活动是否有有歧视行为? 31. 工工厂招工是否否有年龄、性性别等方面的的限制? 32. 工工厂的工资报报酬政策是否否同工同酬、男男女平等? 33. 工工厂决定雇用用、加薪、升升职、解聘和和退休等事务务的标准是什什么? 34. 工工厂是否制订订明确的程序序，指定专人人负责处理歧歧视和性骚扰扰投诉? 35. 一一旦发生歧视视行为或者性性骚扰，工人人采取何

13、种方方式投诉? 36. 工工厂是否容许许体罚员工?37. 工工厂是否发生生打骂工人的的行为，是否否允许主管或或保安打骂工工人? 38. 工工厂是否制订订明确的奖惩惩制度，该制制度是否合理理合法，工人人是否明白这这些制度，工工人不服处罚罚决定，他该该如何投诉和和申诉? 39. 工工厂工人违反反厂规及惩罚罚行为是否有有书面记录，并并完整保存? 40. 如如果发生打骂骂工人的现象象，工人如何何投诉和申诉诉? 41. 工工厂是否保存存完整而真实实的工人工作作时间记录? 42. 工工厂采取何种种方式记录工工作时间，工工人上班或加加班，是否可可以不记录工工作时间? 43. 工工人是否每周周至少休息一一天，

14、工人是是否有合理的的工间休息时时间? 44. 工工厂是否根据据法规的规定定计算和支付付工人的加班班工资? 45. 工工人在一个以以上的岗位工工作是否分别别记录工作时时间? 46. 工工人是否需要要将工作带出出工厂工作而而不用记录工工作时间? 47. 工工人是否需要要完成“定额额”而加班工工作，但不用用记录工作时时间? 48. 工工厂是否申请请综合计算工工时制或不定定时工作制，并并合理安排工工人休息? 49. 工工厂是否滥用用综合计算工工时制、不定定时工作制或或集体谈判协协议? 50. 工工厂是否提供供完整而真实实的工资数据据，是记件工工资制还是计计时工资制? 51. 工工人标准工作作时间的工资

15、资是否达到当当地最低工资资标准，并能能满足工人的的需要? 52. 工工厂是否支付付每年10天天的法定假期期工资? 53. 工工厂的临时工工、学徒工、试试用工的期限限多长，他们们的工资如何何计算和发放放? 54. 工工厂是否为女女工提供至少少90天的有有薪产假? 55. 工工厂是否为工工人办理社会会保险，包括括工伤、养老老、医疗、生生育和失业保保险? 56. 工工厂是否按时时发放工资，是是否发生过拖拖欠工资的现现象?检查人: 日日期:社会责任内审报报告一、审核目的1、评价工厂企企社会责任管管理体系的符符合性和有效效性。二、审审核范围企业业社会责任管管理体系所涉涉及的机关部部门、基层单单位及所属项

16、项目体的相关关场所、人员员、活动、设设施。三、审核依据11、SA80000社会责责任标准2、工厂社会责责任管理手册册、程序文件件汇编（新AA版）。3、有有关法律法规规及标准规范范等。四、审核员组长长： 组员： 五、审核综述本次审核自20009年3月20日开始至20009年3月20日结束，共检检查了社会责责任管理体系系有关的管理理、办公室、人人事部、印刷部，部门。本次审核是社会会责任管理体体系实施以来来的第一次，通通过审核，审审核组认为，工厂社会责任管理体系自2009年02月21日进入试运行1个月以来，各部门比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传工厂社会责任方针和目标、健康安全卫生知识

17、，对3名管理人员进行管理体系文件和要求的培训，按照社会责任管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的管理职责。工厂严格遵守劳动法、劳动合同法，依法保护职工的合法权益。工厂所有员工均已经按照国家和地方有关法律法规与工厂签订了劳动合同。工厂按照国家和地方法律法规建立包括禁止童工，禁止强廹劳动，禁止歧视和骚扰，薪酬体系、激励机制，以及社保、医保、工伤、失业、生育在内的保险与福利制度。健全劳动安全卫卫生制度，保保障职工劳动动安全。工厂厂组建了“安全检查小小组”，组织每季季一次的安全全生产大检查查，将检查结结果公布，督督促整改。在在劳动环境方方面，工厂出资落实实了三大措施施：一是根据据工作岗位，配配备特殊保护护措施，如提提供特殊工作作服、加厚劳劳保鞋和护目目镜等；二是是提高安全防防护硬件等级级，如添置各各种消防、应应急设备，火火警警报器和和对员工进行工资资福利、休息息休假、劳动动保护和培训训教育，并按按国家标准和和企业有关规规定支付员工工底新和加班班费。对工资资、福利、劳劳动安全卫生生、社会保险险等涉及员工工切身利益的的事项，通过过员工代表的的形式听取员员工的意见。综上所述，审核核组认为我厂厂社会责任管管理体系基本本符合SA88000要求求，并能有效效的运行。但但是，由于一一体化管理体体系建立与实实施时间