责任事故追究管理办法

1、责任事故追究管理办法实施时间2010-文件编号编 制孙建荣修改次数0审 核总页数6审 批陈侃亮版本号A、目的：为了强化各级部门的责任，提高各级人员的责任意识，控制责任事故发生，对 责任人处罚做到公平、公正，特制订本责任事故追究管理办法。二、责任事故分类1、运输责任事故：指运输服务违反公司的操作流程，造成经济损失。包括：运输过 程的货损货差、到货迟到、回单丢失、运费结算错误、事故跟踪信息反馈不及时、 故意隐瞒或虚报、客户经理或客户代表误传信息、调车不及时或不合格等。2、仓储责任事故：指仓库作业违反公司收发存和装卸搬运操作流程，帐务处理错误， 造成经济损失。包括：收发货物差错、物品被盗、违反先进先

2、出、违反收发货要 求、帐卡物严重不一致、野蛮装卸、物品堆放混乱、违反安全要求、报表反馈不 及时、库存信息泄密，仓库租赁纠纷等。3、配送责任事故：指配送服务违反公司的操作流程，造成经济损失，包括：运输货 物丢失与损坏、到货迟到、开单错误、产品送错、货物交接责任不清、单证信息 传递不及时、代收货款出错或灭失等。4、客户重大投诉：指沟通不到位、客户运作要求没有落实，服务未满足客户要求， 导致客户投诉或处罚。5、备用金流失：指备用金管理不善，经办人员挪用或携款潜逃，造成损失的。6、合同风险事故：由于对客户的信用调查不详细准确、未掌握客户经营情况恶化信 息、合同评审疏忽、导致应收款坏帐损失7、事故处理：

3、网点之间不协调、不配合处理，造成经济损失。8、其它事故给公司造成损失的，下表中没有明确的，按直接责任人处罚50%，上级 领导承担50%的原则处理。三、责任事故等级划分1、一类责任事故：指净损失金额在1万元以上的事故，客户投诉、罚款5000元以 上。2、二类责任事故：指净损失金额在0.5-1万元的事故，客户投诉、罚款2000-5000 元。3、三类责任事故：指净损失在2000-5000元的事故，客户投诉、罚款500-2000元。4、四类责任事故：指净损失2000元以内的事故或例行检查所发现的各类违规问题。5、净损失=公司对客户理赔+事故处理人员差旅费和公关费用+客户罚款一保险公司赔 付一供应商赔

4、款一残损品出售收入。四、责任事故处罚原则与标准:1、免责原则：对畅顺工作人员非主观疏忽因素造成的责任事故，或不可抗力，或其它突 发事件造成的损失，例如撞车、翻车等交通事故，或暴风雨造成塌仓事件，责任人在 全力挽救后仍有损失的，可以免责。2、对相关人员的处罚：一、二、三类事故按净损失额的30%50%追究相关人员的责任。 四类事故净损失由相关责任人员全额赔偿。具体的承担分解按下表。3、对于各类责任事故的所有罚款，从各责任人员的提成或工资中扣除；另外，对于事故 责任人，根据失职程度进行相应行政处理。4、相关责任人处罚标准:类别责任事故事故罚款分摊比率（%）等级直接责任人间接责任人管理责任其它运输业务

5、交通事故因未保护好造 成扩大货损、货差一类353520运输途中的货物被盗、淋湿、遗失二类603010三类7030四类7030到货迟到、重要信息反 馈不及时、客户投诉一类603010二三四7030提货及发运过程中数量 交接不清，造成货差、 货损一、二类6040三类7030四类8020运费结算未扣破损、短 少款三四类6040回单丢失、结算单据与 信息反馈不合格、不及 时三四类1、责任清晰时，由直接责任人（50%）与相关责任人（50%）承担。2、责任不清时，财务承担80%，客服承担20%。调车不及时或不合格、虚报信息、隐瞒事故三四类7030保险责任事故损失一类404010二类4035三四类5040事

6、故处理部门之间不配 合处理扩大部分由不配合协调的网点全额负责.残次品返厂清单不清，造成差异的依据情况对返厂部门进行处理.仓储业务多发、错发货物损失一类4040根据情况而定错收、少收货物损失二类4540仓库货物被盗损失三类100保管不善造成货物损坏四类100违反先进先出被罚款一类4040根据情况 而定二类4535三类504010四类5050野蛮装卸、现场混乱三四类5050装卸作业导致货物损失三四类5050帐务或报表差错、反馈 不及时、帐卡物不一致二类5040根据情况 而定三四类5050服务时间不能保证一类3050追究间接责任人二三四4050追究间接责任人客户投诉一类3050追究间接责任人二类40

7、45追究间接责任人三四类5050财务结算单据信息反馈 不合格、不及时三四类503020库存信息泄密二类603010三四类6040配送业务交通事故引起货损、货 差，配送途中货物丢失、 损失，货物交接责任不 清引起损失一类6040二类7030三类8020四类9010到货迟到、重要信息反 馈不及时、客户投诉一类603010二三类7030客户罚款一类503020二类603010三类702010回单丢失，结算单据与 信息反馈不合格、不及 时三四类503020其它业务备用金流失一类全额追究财务体系相关管理人员责任，比率按85： 15分摊（流程合理、 按流程执行监控时总部财务部可免责）二类三四类全额追究财务

8、管理人员责任资产流失二三类503010行政管理10客户资信问题导致的严重拖欠账款或坏帐损失一类503020反映问题不及时，财务部10二类602020三四类701020定员定岗与薪资作弊二三类502020行政管理10客户服务方案策划不合 理及客户要求的传递不 及时准确一类503020二类602020三四类701020对公司指令执行不力三四类603010沟通不力导致客户罚 款、扣款一二三四 类603010部门间相互推诿凡出现均按50%对双方处罚说明：1、直接责任人及间接责任人：是负事故直接责任或间接责任的一个人或几个人。管理责任人包括副总经理、经理、副 经理、财务经理、仓库主管、运输主管或配送主管等；2、部门负责人对职权范围内发生的事故须至少承担连带责任。3、罚款以及内部罚款分摊时，其罚款金额、分摊比例需交行政部备案。五、处罚审批流程1、有关客户罚款的责任事故，由客服经理或主管、项目经理提供相关报告，行政部 负责调查并制定处理方案，总经理审批。2、其它责任事故处理方案全部由营运部负责调查并制定处理方案，总经理审批，报 行政部备案。3、所有的责任事故由责任单位做出整改措施，并提交整改报告给营运部备案。4、对于上表中未有明确规定的或对处理有异议的，可以向行政部提出异议，由行政 部组织各部门人员相关人员讨论再次确定，最后提交总经理审批.六、处罚与