股份公司供应商管理手册Word文档

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.东风汽车股份有限公司DFAC供应商管理理手册东风汽车股股份有限限公司生生产部采采购管理理室编制制东风汽车股股份有限限公司发发布二零零一年年八月世界看我行行DFAC的的宗旨： 以知识识和财富富贡献人人类社会会。DFAC的的理念： 以人人为本，创创造价值值； 健康康生存，可可持续发发展。DFAC的的价值观观： 对对股东负负责, 对用户户负责, 对对员工负负责, 对国家家负责, 对对社会负负责, 对对环境及及伙伴负负责.DFAC的的发展方方针： 突出出主业，相相机

2、扩张张， 注重重利润，稳稳健发展展.DFAC的的发展目目标： 做实实、做精精、做强强、做大大。DFAC的的质量方方针：东风汽车，精精益求精精， 竭诚服服务，用用户至上上。 策策划： 编编著： 编编审： 目录 序 采购体体系及采采购管理理流程概概述概 述DFAC汽汽车零部部件采购购的基本本原则DFAC供供应链的的整合DFAC采采购管理理职责DFAC采采购管理理十二步步工作法法DFAC采采购管理理流程图图 潜在供供应商资资源信息息库的建建设及管管理 潜在供供应商资资格认可可 供应商商的选择择 生产件件批准（PPPAPP） 协作配配套许可可证准入入制度 采购管管理 采购业业务管理理 采购管管理绩效效

3、测评 协配件件价格及及财务结结算管理理价格管理比质比价招标议标零库存结算算 精益生生产、准准时制供供货（JJIT） 合格供供应商的的管理 第一节节 供应应商业绩绩考评 第二节节 供应应商质量量体系要要求及第第二方认认证 产品质质量赔偿偿和激励励 供应商商会员制制 附录录潜在供应商商资源信信息库的的建设及及管理办办法-采购控制程程序 -供应商选择择程序 -供应商认证证标准 -潜在供应商商资格认认可标准准合格供应商商第二方方认证标标准生产件批准准程序 -供应商质量量体系要要求-DFAC协协作配套套许可证证管理办办法-产品质量赔赔偿和激激励管理理办法-零库存结算算政策 -DFAC协协配件中中转库管管

4、理标准准-DFAC管理绩绩效测评评采购购管理系系统-12.DFFAC供供应商协协会章程程（草案案）-序 119999年7月月15日日，东风风汽车股股份有限限公司（DDFACC）正式式创立。作作为一家家由国有有企业重重组创立立的股份份制上市市公司，DDFACC从创立立之日起起就注重重按市场场经济原原则和国国际化竞竞争原则则进行自自己的体体制、机机制、理理念的建建设和创创新。本本着“突出主主业，相相机扩张张，注重重利润，稳稳健发展展”的方针针，对DDFACC现实和和未来的的发展，我我们提出出了“做实、做做精、做做强、做做大 ”的发展展目标和和“以知识识和财富富贡献人人类社会会”的企业业宗旨。DDF

5、ACC将“以人为为本，创创造价值值；健康康生存，可可持续发发展”作为自自己的企企业理念念，以“对股东东负责,对用户户负责,对员工工负责,对国家家负责,对社会会负责,对环境境及伙伴伴负责”的价值值观构建建DFAAC的责责任体系系，在社社会、市市场、用用户中树树立DFFAC的的文化和和形象。近两年来，DDFACC对企业业的管理理体系进进行了不不断的改改造和创创新。按按照“直接增增值流下下沉，战战略辅助助流集中中”的思路路，构建建了DFFAC精精简高效效、责权权明晰的的组织机机构，初初步实现现了面向向客户、面面向流程程的管理理体系。源源于市场场、终于于市场的的扁平化化开放式式企业群群正在构构建。以以

6、共有价价值理念念为核心心，商业业互利为为原则，DDFACC正在建建立自己己与用户户、经销销商、供供应商、开开发商、工工程商、策策划商、媒媒体等伙伙伴的新新型关系系，以自自己的信信誉和他他人的利利益来开开拓企业业的生存存和发展展空间，为为今后的的“相机扩扩张”和更大大发展作作准备。作为DFAAC重要要合作伙伙伴的供供应商，多多年来与与DFAAC已结结成了相相互依存存的利益益共同体体。面对对中国加加入WTTO后国国内汽车车工业融融入全球球经济一一体化进进程的挑挑战和竞竞争更加加激烈的的市场环环境，DDFACC如果没没有一个个优秀的的供应链链作为支支撑，如如果我们们的采购购体系不不能尽快快与国际际接

7、轨，就就难以在在激烈的的市场竞竞争中持持续地生生存和发发展下去去。国内内外大量量成功或或失败企企业的例例子充分分证明，采采购作为为当今企企业生产产和经营营的重要要一环，在在成本控控制、提提高产品品市场竞竞争能力力方面起起着非常常重要的的作用，对对采购体体系和采采购管理理理念的的创新已已日益受受到国内内外企业业的高度度重视。我我们必须须在这一一方面很很下功夫夫，尽快快构建与与国际接接轨的、具具有DFFAC特特色的、有有市场竞竞争力的的、规范范化的采采购体系系和采购购管理方方式，不不断提升升DFAAC供应应链的整整体层次次和采购购管理水水平，最最终实现现DFAAC和供供应商在在市场竞竞争中的的双赢

8、。作为对DFFAC采采购体系系和采购购管理方方式不断断进行完完善和创创新的重重要一步步，DDFACC供应商商管理手手册即即将正式式发布了了。该“手册”对DFFAC零零部件采采购管理理的基本本原则、现现有供应应链的整整合方式式、采购购管理职职责分工工以及采采购管理理流程等等均作了了较为详详细的描描述，“手册”中将DDFACC的采购购管理精精炼成“DFAAC采购购管理十十二步工工作法”，很好好地概括括了DFFAC采采购管理理的特色色。该“手册”可作为为DFAAC零部部件采购购管理的的指导性性文件在在实际工工作中贯贯彻实施施，也可可以作为为原辅材材料等其其它方面面采购管管理的借借鉴。下下一步应应在组

9、织织学习培培训的基基础上，考考虑具体体的运作作步骤，在在公司范范围内逐逐步推进进实施。希望本“手手册”的发布布能对DDFACC采购管管理体系系的完善善和创新新、对作作为我们们重要合合作伙伴伴的供应应商了解解DFAAC的采采购体系系和采购购管理流流程起到到有益的的指导作作用。东风汽车股股份有限限公司总总裁：二一年年八月第一章 东风风汽车股股份有限限公司采采购体系系及采购购管理流流程概 述述DFAC采采购体系系概述东风汽车股股份有限限公司（DDFACC）自119999年7月月创立以以来，其其汽车零零部件采采购体系系及采购购管理流流程、供供应链均均从东风风公司延延续而来来。随着着我国加加入世贸贸组织

10、的的临近，经经济全球球化的进进程将逐逐步加快快，汽车车工业的的竞争将将更加激激烈，汽汽车工业业零部件件采购体体系和采采购管理理流程必必须尽快快与国际际接轨。作作为一家家股份制制上市公公司，要要想在未未来激烈烈的市场场竞争中中保持持持续的竞竞争优势势，实现现DFAAC对股股东、对对员工、对对国家、对对社会、对对环境及及合作伙伙伴负责责的经营营理念和和不但做做实、做做精、做做强、做做大的企企业目标标，必须须在不断断地借鉴鉴国内外外先进的的成功的的采购管管理模式式的基础础上结合合DFAAC的实实际对其其采购体体系及采采购管理理流程予予以不断断的完善善和创新新，逐步步提升DDFACC供应链链的整体体层

11、次，以以适应未未来汽车车市场激激烈竞争争的需要要。 DDFACC现有的的供应链链和采购购管理流流程因历历史原因因基本上上从母公公司延续续而来，带带着很深深的计划划经济的的痕迹，存存在着供供应商数数量过多多、规模模偏小、布布局不合合理、工工艺水平平参差不不齐、管管理不规规范等诸诸多问题题，未能能很好地地建立起起对供应应商的优优胜劣汰汰的动态态管理机机制。造造成优秀秀的供应应商进不不来、落落后的供供应商出出不去的的恶性循循环。在在激烈的的市场竞竞争中，一一个企业业如果没没有一个个优秀的的供应链链作为支支撑，就就难以在在激烈的的市场竞竞争中持持续地生生存和发发展下去去。DFFAC必必须从现现在开始始

12、，脚踏踏实地，通通过两年年左右的的努力，着着眼于构构建全球球化的采采购体系系，采购购管理逐逐步与国国际接轨轨，借助助国内外外优秀的的供应商商资源，从从产品开开发及生生产准备备周期最最短化、采采购批量量规模化化、采购购成本最最低化、供供货准时时化、系系统化、模模块化、采采购全球球化的思思路建立立起具有有DFAAC特色色的、与与国际接接轨的、适适应市场场竞争需需要的科科学高效效的采购购体系。 本本着尊重重历史、平平稳过渡渡及对供供应商负负责的原原则，考考虑到工工作的连连续性，对对现有供供应商的的优化，通通过进行行第二方方认证及及日常业业绩考核核的办法法进行一一次全面面的评价价，对不不合格的的供应商

13、商给予整整改期限限，经整整改仍达达不到要要求的供供应商，特特别是对对一个产产品三家家以上供供货的供供应商应应坚决予予以淘汰汰。对新新的供应应商的选选择及管管理，必必须按DDFACC采购管管理“十二步步工作法法”所确定定的采购购管理流流程严格格执行。DDFACC将通过过加强对对供应商商“产品协协作配套套许可证证”的管理理以及财财务结算算管理来来规范采采购行为为，引导导各分公公司按新新的采购购体系及及采购管管理流程程进行运运作。对对新产品品开发以以及其它它情况下下所必需需的紧急急采购行行为，供供应商选选择程序序、采采购控制制程序、生生产件批批准程序序等采采购管理理文件中中都按特特殊情况况设置有有紧

14、急采采购通道道，以适适应新产产品快速速开发和和市场快快速应变变的需要要。 根据DDFACC “直接增增值流下下沉，战战略辅助助流集中中”的管理理原则，按按照DFFAC新新的职能能分工和和管理流流程，本本手册对对DFAAC采购购体系及及采购管管理流程程进行了了描述，对对各职能能部门及及分公司司在采购购管理中中的职责责作了明明确的界界定。所所有采购购管理文文件与各各部门及及各分公公司进行行了多次次研讨和和磨合，在在以后的的实践中中还需加加以不断断地完善善和改进进。DFFAC各各部门、分分公司应应站在DDFACC的整体体利益和和长远利利益的高高度多提提宝贵的的意见和和建议，为为构建起起具有DDFAC

15、C特色的的、与国国际接轨轨的、适适应市场场竞争需需要的采采购体系系而共同同努力。 本手手册适应应于东风风汽车股股份有限限公司汽汽车零部部件的采采购管理理，生产产用原辅辅材料的的采购管管理可参参照执行行。各分分公司还还须按管管理职责责分工，根根据本手手册所确确定的原原则和框框架结合合自身实实际制定定具体详详细的操操作文件件并严格格执行。同同时，也也希望本本手册能能对DFFAC的的供应商商了解DDFACC的采购购体系和和采购管管理流程程提供有有益的帮帮助。DFAC零零部件采采购的基基本原则则价格竞标、发发挥存量量、相对对集中、服服务质量量优先的的原则；从企业的财财务状况况、产品品研发能能力、工工艺

16、制造造水平、质质量管理理水平、供供货服务务能力五五个方面面对供应应商进行行评价并并择优选选择供应应商；逐步实施全全球采购购，采购购管理与与国际接接轨；从开发周期期缩短化化、生产产准时化化、成本本最低化化、采购购全球化化、零部部件通用用化、底底盘平台台化、产产品开发发及装配配模块化化的思路路构建新新的采购购模式；与供应商建建立合作作伙伴关关系，利利益共享享、风险险共担； 建立潜在在供应商商资源库库，用指指定、认认证、比比价、生生产件批批准相结结合的方方式选择择供应商商。实行A、BB点动态态管理制制，采用用供应商商A、BB、C三三级评价价考核体体系，对对合格的的供应商商实行周周期评价价，动态态管理

17、，优优胜劣汰汰；9、推行供供应商产产品准时时制供货货（JIIT）；10、实施施供应商商产品质质量赔偿偿和激励励管理；11、建立立供应商商会员制制，定期期进行管管理、技技术交流流，组织织供应商商高 层论坛坛活动。第三节 DFFAC供供应链的的整合整合达到的的目的：改变目前汽汽车零部部件长期期形成的的配套方方式，逐逐步采取取国际通通行的全全球采购购、模块块化供应应和系统统供货的的配套方方式。逐步淘汰只只会“按图生生产”的零部部件企业业，扯断断多年形形成的“难兄难难弟”式的关关系纽带带，建立立以市场场竞争为为导向的的新型的的战略发发展伙伴伴关系的的协作配配套体系系。通过协作配配套体系系的优化化，实现

18、现零部件件厂成套套、 成系系统供应应向装配配模块化化发展、推推行零部部件通用用化，生生产成本本最低化化，产品品供货准准时化，达达到整车车开发周周期最短短，生产产成本不不断降低低。整合的基本本方法与与步骤： 对于目目前已经经进入协协作配套套体系的的企业采采取的方方法与步步骤：首首先对现现有协作作配套厂厂的基本本情况，从从产品开开发能力力，质量量保证能能力，产产品实物物质量水水平、生生产供货货能力，价价格、服服务水平平、其在在行业所所处的地地位，进进行一次次审核评评价，评评价其发发展潜力力。对产产品实物物质量达达不到质质量标准准、质量量保证体体系达不不到要求求的供应应商给予予一定的的整改期期限，经

19、经整改仍仍不合格格的供应应商逐步步予以淘淘汰。通过比质质比价，比比价定量量将每种种零件相相对集中中到A、BB点，逐逐步淘汰汰质量低低，价格格高的第第三点或或者第四四、第五五点。通过以上措措施在11-2年年内，使使得目前前装车的的每种产产品尽可可能相对对集中到到1-22家实力力较好供供应商，让让这些优优胜者逐逐步形成成一定的的规模供供货能力力，建立立起长远远的战略略伙伴关关系。以公司即即将开发发的全新新车型，如如经济型型轿车零零部件供供应链的的构建为为切入点点，按新新的采购购管理流流程进行行运作。纳入到新型型的协作作配套体体系的供供应商，应应具有较较强的产产品开发发能力，具具有适应应整车满满足用

20、户户个性化化需要的的快速应应变能力力，所提提供零部部件在国国内具有有领先水水平，有有参与国国际竞争争的能力力，产品品质量高高，具有有较大的的生产规规模，生生产的零零部件成成本低，能能够做到到系统化化、模块块化供货货，企业业的部分分或者全全部已经经融入国国际零部部件供应应体系。第一、在整整车开发发和设计计时，对对于零部部件采用用系统化化和模块块化设计计，装配配工艺按按照系统统化和模模块化进进行装配配工艺设设计。第二、确定定整车目目标成本本，同时时分解到到各个子子系统和和零部件件单元。第三、依据据上述设设计理念念，确定定自制件件和采购购件清单单。第四、同时时对预选选的潜在在供应商商对其产产品开发发

21、能力，质质量保证证能力，供供货能力力进行考考察，按按照一定定的标准准最终选选定1-2名供供应商。第五、对选选定的供供应商与与产品开开发部门门一起按按照同步步工程的的要求参参与整车车设计，共共同开发发、试制制、试验验，此时时，主机机的开发发部门先先向零部部件供应应商的设设计部门门提出与与整车性性能装配配相关的的要求，零零部件内内部结构构的设计计，由供供应商自自己进行行，发挥挥供应商商的专业业特长，以以最快的的速度拿拿出产品品。第六、根据据产品开开发的要要求,主主机厂、供供应商各各自进行行投入产产出分析析，做到到经济、快快速。产产品设计计时要充充分考虑虑其通用用性，便便于缩短短开发周周期，减减少投

22、入入，使供供应商已已有产品品种类形形成批量量，降低低产品的的生产成成本。第七、在产产品的开开发过程程中，始始终实行行主机厂厂、供应应商联合合降成本本计划，价价值工程程，同同步工程程，一体体化。第八、在构构建新型型协配体体系中，提提升与供供应商协协作关系系，建立立战略合合作伙伴伴关系，采采取相互互持股，兼兼并重组组，培育育一批能能够与主主机厂同同呼吸、共共患难，以以经济纽纽带相联联系的供供应商。第九、在新新型的协协作配套套体系中中，建立立供应商商会员制制度，构构建供应应商高层层论坛机机制。促促进供应应商的交交流，切切蹉管理理经验，为为供、需需双方提提供沟通通机会，推推动和发发展供应应商的管管理水

23、平平和管理理研究，培培养和推推动更多多的供应应商达到到顾客非非常满意意程度，逐逐步建立立供应商商信息网网，利用用先进的的网络技技术，对对资源进进行监控控。 第四节 DFFAC采采购管理理职责DFAC生生产部负责研究国国内外先先进的采采购管理理方法，对对各分公公司采购购体系进进行监控控，引导导各分公公司对其其采购体体系进行行改进和和完善；负责组织建建立股份份公司“潜在供供应商资资源库信信息系统统”并对其其进行归归口管理理和维护护；负责股份公公司供应应商“产品配配套许可可证”的归口口管理；参与对潜在在供应商商的资格格认可和和对现有有供应商商的第二二方认证证工作。DFAC财财务部负责采购结结算价格格

24、的制定定及货款款结算。DFAC技技术中心心负责潜在供供应商资资源需求求及资源源的提供供；负责产品目目标价格格的确定定；参与潜在供供应商的的选择及及资格认认可。分公司负责潜在供供应商资资源需求求及资源源的提供供；负责从潜在在供应商商资源库库中选择择供应商商并参与与对其进进行资格格认可；负责对通过过资格认认可的供供应商按按生产产件批准准程序实实施生产产件批准准；负责确定合合格供应应商并对对其进行行管理；负责具体的的日常采采购业务务及协配配件质量量管理；负责对供应应商环境境行为的的管理以以及对供供应商环环境状况况的调查查、评定定并对其其环境行行为施加加影响。负责对供应应商的业业绩考评评；负责定期组组

25、织对现现有供应应商进行行第二方方认证。DFAC供供应商选选择及采采购管理理“十二步步工作法法”DFAC供供应商选选择及管管理“十二步步工作法法”：潜在供应商商信息录录入DFFAC潜潜在供应应商资源源库；潜在供应商商资格认认可；产品技术交交底、询询价、报报价；技术/工艺艺评审，签签定产品品开发、试试制协议议生产件批准准（PPPAP）；比价、定价价发放“产品品配套许许可证”；签定产品供供货协议议书；签定产品质质量赔偿偿协议书书；正式供货；供应商日常常业绩评评价；对供应商定定期进行行第二方方认证； DFAC采采购管理理流程图图采购管理流流程图 生产产部采购购管理室室负责潜潜在供应应 商资资源库的的建

26、立、维维护、归归口管理理 股份公司司 生产部部 股份公司司 技术中心心参与 认可 制定潜在 计划 产品供应 及认 目标商的 可结 价格资格 果报认可 生产 部现有供应商商 分公司推荐荐技术中心推推荐企业自荐通过媒体收收集通过公司网网页招录录其它途径 潜在供应商商资源库库 分分公司（技技术中心心）初选选潜在供供应商合格评审小组按按认可标标准对潜潜在供应应商进行行资格认认可 合格 分公司负责责组织对对资格认认可合格格的潜在在供应商商产品技技术交底底、技术术/工艺评评审、询询价、报报价 合格分公司负责责组织技技术/工工艺评审审，签定定产品开开发、试试制协议议合格分公司负责责按生生产件批批准程序序组织

27、织进行生生产准备备，实施施生产件件批准并并组织比比价、定定价 合格分公司确定定潜在供供应商是是否为合合格供应应商 定定期排除除不合格格 的的潜在供供应商 不合合格 不合格 合格股份公司生生产部向向 合格格供应商商发放“配套许许可证”分公司在合合格供应应商目录录内实施施日常采采购业务务分公司对供供应商进进行业绩绩考评并并定期进进行第二二方认证证 整改改不合格格不合格 整改改合格 合格 确定定结算价价格、进进行货款款结算财务部将“产品配配套许可可证”发放 清清单提交交财务部部潜在供应商商资源信信息库的的建设及及管理DFAC现现有汽车车零部件件和生产产用原辅辅材料供供应商11千多家家，品种种上万种种

28、，其中中零部件件供应商商约6000家。股股份公司司三个分分公司目目前对供供应商的的管理基基本上处处于分散散封闭的的状况，没没有建立立起统一一高效的的供应商商资源库库信息系系统，无无法及时时有效地地实现供供应商资资源信息息的快速速查询和和信息共共享。随随着DFFAC各各项事业业的快速速发展以以及中国国加入WWTO后后汽车工工业采购购国际化化、系统统化、模模块化进进程的加加快，DDFACC现有的的供应商商资源管管理手段段已远不不能适应应日益激激烈的汽汽车工业业竞争的的要求，建建立股份份公司统统一高效效、科学学规范、功功能适用用的供应应商资源源库信息息系统，利利用因特特网和DDFACC现有局局域网方

29、方便实用用的用户户界面和和先进的的信息技技术，实实现授权权用户信信息共享享以及信信息的快快捷传递递势在必必行。供供应商资资源库信信息系统统可为领领导决策策、产品品规划、开开发试制制、生产产准备、质质量改进进、市场场价格行行情研究究、现有有供应商商的优化化及分类类管理、潜潜在供应应商资源源的开发发以及供供应商的的日常管管理等工工作提供供科学高高效的现现代化管管理手段段，是一一项基础础性的工工作。DFAC潜潜在供应应商资源源库信息息系统的的构成DFAC潜潜在供应应商资源源库信息息系统的的建立可可分阶段段实施，第第一阶段段应包括括下面二二个方面面的内容容：DFAC潜潜在供应应商资源源。DFAC合合格

30、供应应商资源源。 DDFACC潜在供供应商资资源库分分成汽车车分公司司、柴油油发动机机分公司司、铸造造分公司司三个分分库，各各分库相相对独立立，但又又形成一一个有机机的整体体。内容容包括供供应商基基本信息息资料、产产品性能能参数、质质量状况况、国内内外配套套供货情情况、价价格信息息、新产产品开发发情况等等内容。DFAC潜潜在供应应商资源源库信息息系统可可实现以以下功能能：实现授权用用户按供供应商名名称、代代号、零零件名称称、产品品图号（型型号）、车车型（机机型）、地地区的检检索查询询功能。DFAC潜潜在供应应商资源源库信息息系统在在内容和和功能上上满足第第一阶段段要求的的前提下下，先期期将采用

31、用可刻录录光盘作作为载体体，待DDFACC总部与与各分公公司局域域网联网网后，将将进行第第二阶段段的工作作，实现现网上信信息共享享。在第第二阶段段将内容容和功能能逐步扩扩展和延延伸，向向供应商商新产品品开发信信息、质质量改进进信息、价价格信息息、网上上订货、信信息沟通通等方面面扩展和和延伸，并并考虑与与DFAAC以后后将实施施的ERRP项目目接口。DFAC潜潜在供应应商资源源库信息息系统的的输入 DFAAC潜在在供应商商资源库库是一个个开放式式的系统统，该系系统尽可可能多地地录入与与DFAAC相关关的具有有一定实实力的国国内外供供应商资资源信息息。潜在在供应商商资源信信息的来来源主要要有以下下

32、几个途途径： DFAAC现有有合格供供应商； DFACC相关部部门、各各分公司司及有关关人员推推荐； 通过各种种媒体收收集的相相关企业业信息；企业自荐； 通过在DDFACC网页上上公开招招录而获获取的相相关企业业信息； 其它途径径。潜在供应商商资源库库供应商商资源信信息包括括以下几几个方面面的内容容：企业基本资资料；企业主要工工艺设备备、主要要产品、生生产能力力；质量体系认认证情况况；新产品开发发情况；产品配套情情况；企业经营状状况；其它资料（企企业主要要生产设设施、关关键设备备图片、认认证证书书、获奖奖证书复复印件等等）。DFAC潜潜在供应应商资源源库的管管理 DFAAC潜在在供应商商资源库

33、库由DFFAC生生产部归归口管理理。潜在在供应商商资源库库里的供供应商分分成四个个层次：潜在供应商商；合格潜在供供应商；合格供应商商；日常供货的的合格供供应商；潜在供应商商按潜潜在供应应商资格格认可标标准经经资格认认可合格格后成为为合格潜潜在供应应商，合合格潜在在供应商商经按生生产件批批准程序序进行行PPAAP批准准和比价价后成为为合格供供应商。DFAC潜潜在供应应商资源源库的建建设及管管理见附附录1潜潜在供应应商资源源信息库库的建设设及管理理办法。潜在供应商商的资格格认可潜在供应商商必须经经资格认认可才能能成为DDFACC的合格格潜在供供应商。DFAC的合格潜在供应商才有可能进入DFAC的供

34、应链。对潜在供应商的资格认可由DFAC生产部组织DFAC技术中心、分公司有关具备资格的人员成立潜在供应商资格认可小组进行。以后待条件成熟后可委托有资质和信誉的专业认证机构进行。对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价：质量体系管管理能力力（5000分）；实物质量（2200分分）；财务状况（1100分分）；产品研发能能力（2200分分）；工艺保证能能力（2200分分）；交付服务能能力（1100分分）；特殊优势（不不评分，作作为参考考）DFAC潜潜在供应应商资格格认可的的详细标标准见附附录4潜潜在供应应商资格格认可标标准。DFAC对对潜在供供应商资资格的评评审将贯贯彻公开开、公平平、公正正

35、的原则则。评审审采取现现场打分分、定量量评价的的方式进进行。资资格认可可小组组组长和组组员对评评审结果果的真实实性、公公正性承承担责任任。为保保证评审审的公正正性，在在资格认认可小组组返回DDFACC并经DDFACC对评审审过程、评评审程序序进行审审核后再再将评审审结果书书面通知知相应的的潜在供供应商，同同时DFFAC还还将给潜潜在供应应商提供供一份“DFAAC供应应商资格格认可小小组违规规违纪情情况返馈馈表”，潜在在供应商商应公正正、客观观地填完完此表后后将其返返回DFFAC人人力资源源部，如如果DFFAC供供应商资资格认可可小组成成员有违违规违纪纪行为，一一经查实实，DFFAC将将对责任任

36、人予以以严肃处处理并取取消其供供应商认认证资格格。DFAC根根据评分分结果确确定潜在在供应商商是否成成为DFFAC的的合格潜潜在供应应商，合合格潜在在供应商商由DFFAC发发放合格格潜在供供应商证证明。DFAC潜潜在供应应商资格格认可合合格标准准：有下列情况况之不能能作为DDFACC供应商商”的；凡两个以上上方面的的得分为为零分的的；凡评价得分分一者，不不能作为为DFAAC的合合格潜在在供应商商：凡评价中出出现“该企业业8000分的的（允许许无产品品研发能能力的为为6000分）。有下列情况况之一者者，必须须经过改改进并进进一步评评价后才才能确定定为DFFAC的的合格潜潜在供应应商：凡评价得分分

37、10000分分的（允允许无产产品研发发能力的的为8000分）；除“产品研研发能力力外”，其它它项有得得零分的的。没有以上情情况且得得分值10000分的的，则潜潜在供应应商资格格认可合合格。供应商的选选择 DFFAC对对供应商商的选择择按供供应商选选择程序序所规规定的流流程和步步骤进行行（见附附录3供供应商选选择程序序），DDFACC各分公公司根据据新产品品开发和和现生产产需要须须新增供供应商时时从“潜在供供应商资资源库”中选择择2至33家相关关的已经经资格认认可的合合格潜在在供应商商，分公公司经与与合格潜潜在供应应商进行行技术交交底后对对其进行行技术评评审和工工艺评审审，经初初步询价价比价后后

38、确定是是否对该该供应商商实施生生产件批批准（PPPAPP）。对对进行PPPAPP的供应应商由分分公司确确定PPPAP要要求及时时间进度度并与该该供应商商签定相相关协议议，对PPPAPP合格的的供应商商由分公公司组织织进行比比价（独独家供货货的由分分公司组组织与供供应商协协商定价价）后向向DFAAC生产产部提交交“协作配配套许可可证发放放申请单单”及相关关资料，经经审核并并经DFFAC经经营/质质量管理理管理委委员会批批准后由由DFAAC生产产部统一一发放DDFACC“产品协协作配套套许可证证”， DDFACC财务部部根据分分公司提提交的有有关价格格资料确确定该产产品的最最终结算算价格。以以上步

39、骤骤完成后后该供应应商即成成为DFFAC的的合格供供应商并并由分公公司纳入入合格供供应商目目录实施施日常采采购和管管理。 在在供应商商的选择择过程中中，应充充分体现现DFAAC“价格竞竞标、发发挥存量量、相对对集中、服服务质量量优先”的采购购管理基基本原则则。为满足分公公司适应应性产品品快速开开发等特特殊情况况下对协协配件的的紧急采采购需要要，供供应商选选择程序序对几几种特殊殊情况设设置有紧紧急采购购通道，经经分公司司总经理理（或授授权人）签签字批准准可临时时从合格格供应商商目录以以外的供供应商中中实施采采购。对对非特殊殊情况下下的供应应商的选选择采购购行为必必须严格格按采采购控制制程序和和供

40、应应商选择择程序的的规定执执行，否否则DFFAC财财务部门门将拒绝绝进行货货款财务务结算。DFAC供供应商选选择流程程图如下下：供应商选择择流程图图现有供应商商 分公司推荐荐技术中心推推荐企业自荐通过媒体收收集通过公司网网页招录录其它途径 DFAAC潜在供应商商 资源库库 资格认可 YESS NO 合格格潜在供应商商技术交底 技术/工艺艺评审 询价报价 YYES NNO 实施施 生生产件批批准（PPPAPP） YYES NNO 比价/招标定价/协商定价 YEES 纳入合格供供应商目目录 发放放DFAAC协作配套许许可证第五章 生产产件批准准（PPPAP） 生产件件批准（PPPAPP）是QQS9

41、0000质质量管理理体系中中一项非非常重要要的程序序，是美美国克莱莱斯勒、福福特和通通用三大大汽车公公司经多多年广泛泛应用于于汽车零零部件生生产批准准和质量量管理并并被实践践证明科科学高效效的手段段。PPPAP目目前在我我国已越越来越多多地被汽汽车及汽汽车零部部件企业业所采用用并取得得了较好好的成效效。PPPAP与与传统的的生产准准备方式式有本质质的区别别。DFFAC以以前采用用的生产产准备方方式存在在着很多多弊端，一一个新的的零部件件从试制制、试装装到正式式供货不不仅周期期长而且且质量问问题多、质质量不稳稳定，主主机厂的的装配线线成了协协配厂的的产品试试制阵地地，协配配厂未能能很好地地从产品

42、品的开发发、试制制、生产产的各个个环节对对产品质质量进行行事先的的预防和和控制。据据初步统统计，DDFACC的新产产品投放放市场后后70%的质量量问题为为协配件件的质量量问题，这这些问题题对DFFAC的的新产品品开发周周期和新新产品的的市场竞竞争能力力产生了了极大的的影响。而而PPAAP一个个重要的的思想就就是在产产品的开开发、试试制、生生产之前前就从产产品的设设计、生生产工艺艺、潜在在失效模模式、关关键特性性、工序序能力、生生产设备备、工装装模具、检检测能力力、分供供方等环环节对产产品质量量保证能能力和生生产供货货能力进进行分析析、预防防和控制制。PPPAP不不仅仅针针对一个个新的零零部件的

43、的首次供供货，而而且在产产品的设设计、规规范、材材料、工工艺更改改以及生生产条件件、工艺艺、工装装模具、分分供方等等方面发发生变化化后也须须根据相相应的提提交等级级进行PPPAPP批准。 与以前前传统的的生产准准备方式式相比，PPPAPP对供应应商不管管是从质质量保证证能力还还是工艺艺技术能能力、生生产管理理水平和和质量责责任意识识等方面面均提出出了更高高的要求求，同时时也能从从源头、从从产品设设计、试试制、生生产、交交付的各各个环节节帮助作作为供应应商的协协配厂控控制产品品质量并并从中受受益。对对作为需需方的主主机厂来来说，可可缩短生生产准备备周期，把把主要精精力投入入到主机机的质量量控制、

44、生生产能力力提升和和市场开开拓等工工作上来来，使新新产品一一投放市市场即能能以稳定定的质量量迅速赢赢得用户户的青睐睐，在激激烈的市市场竞争争中立于于不败之之地，为为供应商商和主机机厂同时时取得满满意的市市场回报报，实现现“双赢”。 PPAAP目前前以形成成一套规规范化的的流程并并附有全全部提交交资料的的标准表表格。DDFACC的PPPAP程程序是在在按照QQS90000/PPAAP所确确定的原原则结合合DFAAC的实实际情况况并借鉴鉴Cummminns多年年来实施施PPAAP的成成功经验验的基础础上编制制的。在在以后的的实施过过程中，DDFACC和DFFAC的的供应商商都存在在着一个个尽快转转

45、变传统统观念和和管理模模式、适适应新的的更加科科学的生生产准备备管理模模式的问问题，互互相支持持和配合合，为了了双方互互利互惠惠的长远远利益共共同做好好此项工工作。第六章 协作作配套许许可证准准入制度度 协作配配套许可可证是供供应商具具有与DDFACC正式配配套资格格的标志志，是供供应商与与DFAAC财务务部进行行货款结结算的基基本依据据之一。协协作配套套许可证证由DFFAC各各分公司司定期或或不定期期提出发发放申请请并附“供应商商资格认认可合格格证明”、“PPAAP批准准合格证证明”及价格格等其它它必要资资料，经经DFAAC经营营/质量量管理委委员会讨讨论批准准后由DDFACC生产部部统一发

46、发放。 DFAAC对协协作配套套许可证证实行动动态管理理，许可可证有效效期三年年，有效效期满后后由DFFAC各各分公司司根据供供应商日日常业绩绩评价、第第二方认认证等情情况提出出是否重重新发放放许可证证的申请请，经DDFACC经营/质量管管理委员员会讨论论批准后后由DFFAC生生产部统统一发放放。对不不合格的的供应商商则不予予发放许许可证并并取消其其合格供供应商资资格。对DFACC现有供供应商的的相应产产品则采采取过渡渡办法，即即不再进进行资格格认可和和PPAAP批准准，而是是由DFFAC各各分公司司根据供供应商日日常业绩绩评价情情况、第第二方认认证等情情况提出出是否发发放许可可证的申申请，经

47、经DFAAC经营营/质量量管理委委员会讨讨论批准准后由DDFACC生产部部统一发发放。对对不合格格的现供供应商DDFACC各分公公司要求求其限期期整改，若若整改后后仍达不不到要求求则不予予发放许许可证并并逐步取取消其供供应商资资格。对对今后DDFACC新的产产品及新新的供应应商将严严格按DDFACC供应应商选择择程序所所规定的的流程执执行。DFAC协协作配套套许可证证管理办办法见见附件77。采购管理 采购业务务管理 DFAAC的采采购业务务由DFFAC各各分公司司进行日日常管理理。各分分公司根根据DFFAC和和分公司司的年度度生产经经营计划划编制年年度、季季度、月月度采购购计划并并与DFFAC

48、合合格供应应商目录录内的供供应商签签订年度度（或半半年度）采采购开口口合同。分分公司每每月下旬旬向供应应商提交交下月要要货计划划（或采采购订单单）并提提供后两两个月的的预要货货计划。供供应商按按具体的的期、量量要求实实行准时时化（JJIT）供供货。分分公司按按双方签签定的质质量验收收标准进进行入库库验收，对对由于供供应商的的产品质质量问题题造成的的损失由由分公司司按双方方签定的的质量赔赔偿协议议书进行行质量索索赔。随随着时机机和条件件的成熟熟，DFFAC的的进货检检验将向向供方延延伸，通通过供方方对产品品质量实实施有效效控制，对对产品质质量稳定定、质量量保证体体系完善善并有效效运行的的供应商商

49、采取适适当方式式逐步实实行免检检程序。 DFACC的采购购业务管管理见附附件2采采购控制制程序。采购管理绩绩效测评评 DDFACC对各分分公司的的采购管管理绩效效按DDFACC管理绩绩效测评评表采购管管理系统统（见见附件113）实实施定期期的测评评，目的的旨在检检验DFFAC各各分公司司的采购购管理流流程是否否通畅和和有效并并帮助各各分公司司发现存存在的问问题和不不足之处处并提出出改进的的办法和和措施，使使DFAAC的采采购体系系和采购购管理流流程得到到不断的的改进和和完善。 DDFACC管理绩绩效测评评表采购管管理系统统采用用现场审审核的方方式以表表格列项项打分的的形式共共从十个个方面660

50、多个个小项对对分公司司的采购购管理绩绩效进行行定量测测评，从从而能比比较科学学准确地地判断日日常采购购管理的的实效，及及时发现现采购管管理过程程中存在在的问题题并有针针对性地地研究产产生的原原因及改改进的办办法，使使DFAAC的采采购管理理更加贴贴近实际际、更加加科学有有效，不不断提升升DFAAC采购购管理的的层次和和企业的的市场竞竞争能力力。 协配件价格格及财务务结算管管理价 格 管管 理DFAC对对协配件件价格实实行公司司集中统统一领导导、分公公司分级级管理的的体制。DDFACC成立由由公司主主管领导导、财务务部和分分公司领领导及分分公司生生产、技技术、采采购、计计划、销销售等部部门组成成

51、的价格格领导小小组作为为DFAAC的价价格决策策机构。DDFACC财务部部作为公公司的价价格管理理职能部部门，对对协配件件价格实实行归口口统一管管理，分分公司在在各自的的职责范范围内开开展价格格管理工工作。一DFAAC协配配件价格格管理的的基本原原则比质比价、公公开竞价价的原则则；相对稳定、市市场调节节的原则则；兼顾供需双双方利益益的原则则；二DFAAC协配配件价格格管理职职责1 DDFACC价格领领导小组组的职责责贯彻落实国国家的有有关部门门价格法法律法规规和方针针政策；研究确定DDFACC的重大大价格政政策；领导、协调调公司的的价格工工作，审审议批准准公司的的重大价价格决策策；DFAC财财

52、务部的的职责组织贯彻执执行公司司的价格格政策；制定公司各各类价格格的定价价原则、调调价方案案并报公公司价格格领导小小组审批批后组织织实施；收集并研究究各类产产品的市市场价格格行情，为为定价调调价提供供决策依依据；参与各类价价格的定定价和调调价；归口审定协协配件的的最终结结算价格格并以文文件或“价格通通知单”的形式式通知有有关部门门执行；建立DFAAC价格格数据库库并负责责及时维维护更新新；定期对DFFAC各各分公司司的价格格执行情情况进行行检查和和监督，协协调价格格执行过过程中出出现的各各种问题题；3 DDFACC产品开开发部门门（技术术中心）主要总成、协协配件设设计目标标价格的的确定；4 分

53、分公司技术部门提提供协配配件工艺艺路线清清单、材材料及工工时消耗耗定额作作为产品品定价的的依据；技术部门收收集并研研究同类类产品的的市场价价格行情情，参与与协配件件采购价价格建议议方案的的制定；采购部门会会同财务务部门、技技术部门门提出协协配件采采购价格格建议方方案；采购部门组组织协配配件的比比质比价价或招（议议）标，与与供应商商进行价价格谈判判并签定定价格协协议；DFAC价价格管理理流程图图 产品品设计目目标价格格 工工艺定额额 分公司 技术部门 DFFAC产品开发部部门 供应商 报价DFAC 财务部部制定初步价价格方案案 协商商定价 比质质比价 招标标定价 分公司采购部门 同类产产品市场场

54、价格DFAC财务部门 确认 DFFAC 财务部部门发价格通知知单第二节 比 质 比比 价 DDFACC对适合合进行比比质比价价采购的的协配件件在产品品质量、供供货能力力、售后后服务、企企业信誉誉等满足足要求的的情况下下将采取取多家供供应商现现场公开开竞价的的方式确确定产品品价格和和供货比比例。竞竞价会由由分公司司采购部部门组织织，DFFAC财财务部门门和分公公司技术术等部门门参加。参参加比质质比价的的供应商商必须是是DFAAC潜在在供应商商资源库库中已通通过资格格认可并并经PPPAP批批准合格格的供应应商。竞竞价会正正式召开开前，由由分公司司采购部部门提前前将拟竞竞价的产产品的名名称、型型号、

55、规规格、数数量、质质量标准准、供货货方式等等要求以以及竞价价会的时时间、地地点、竞竞价规则则等书面面通知已已选定的的具备竞竞价资格格的供应应商，供应商接到到正式通通知后应应按要求求做好充充分的准准备工作作。为保保证竞价价的公正正性，报报价、竞竞价、定定标、定定价均在在竞价会会上当场场公开进进行并现现场公布布结果，中中标供应应商即可可与分公公司采购购部门签签定供货货协议书书以明确确产品结结算价格格、供货货比例及及其它需需明确的的协议条条款并按按双方的的质量责责任签定定产品质质量赔偿偿协议书书。协议议书一旦旦签定即即明确了了双方应应承担的的权利和和责任，该该供应商商即成为为DFAAC的正正式供应应

56、商并纳纳入合格格供应商商进行管管理。第三节 招招 标 采 购购 DFAAC对适适合通过过公开招招标进行行采购的的协配件件或整车车改装项项目将采采用公开开招标或或邀请招招标（有有限招标标）的方方式进行行招标采采购。公公开招标标是指采采购人公公开发布布招标信信息，凡凡符合投投标资格格的供应应商均可可参加投投标的一一种招标标方式。邀邀请招标标也称有有限招标标，是指指采购人人向特定定的供应应商发出出投标邀邀请，受受到邀请请的供应应商方可可参加投投标的招招标方式式。招投投标一般般分为招招标、投投标、开开标、评评标、定定标无个个阶段。招招标前DDFACC分公司司组织对对拟投标标供应商商的资格格进行考考查确

57、认认，具备备相应资资格的供供应商由由分公司司采购部部门发给给招标邀邀请函和和标书。供供应商接接到邀请请函和标标书后按按标书的的有关要要求准备备正式的的投标书书并按期期参加招招标会。招招标会严严格按照照国家有有关招投投标的政政策法规规和DFFAC的的有关规规定执行行。第四节 零零库存结结算 DFFAC对对协配件件的财务务结算推推行零库库存结算算方式。所所谓零库库存结算算，即供供应商以以DFAAC分公公司协配配库向装装配线或或车间的的发货单单作为与与DFAAC财务务部门进进行财务务结算的的凭证。与与原来以以验收单单或收发发清单作作为财务务结算凭凭证的传传统方式式不同，实实行零库库存结算算方式后后，

58、协配配件的验验收单或或收发清清单只能能作为收收货和质质量验收收的依据据，不能能作为协协配件货货款财务务结算的的凭证。 与准时时化供货货（JIIT）一一样，零零库存结结算均是是DFAAC拉动动式精益益化生产产方式的的一个重重要内容容，对DDFACC以及DDFACC的供应应商减少少库存积积压、降降低生产产成本、实实现精益益生产都都有好处处。实行行零库存存结算方方式后，供供应商在在DFAAC协配配库里存存放的作作为周转转用的少少量产品品（一般般为1-2天的的周转量量）其所所有权仍仍在供应应商，DDFACC分公司司协配库库负责代代其保管管。对供应商的的货款财财务结算算，DFFAC将将逐步创创造条件件，

59、缩短短结算周周期，实实现当月月货款除除一定比比例的质质量保证证金外，下下月予以以滚动结结算。精益生产、准准时制供供货（JJIT） DFACC实施精精益化拉拉动式生生产方式式，力求求以最少少的投入入（包括括人力、设设备、资资金、材材料、时时间和空空间），创创造出尽尽可能多多的价值值，为顾顾客提供供及时的的产品和和服务。作作为精益益生产的的一个重重要环节节，DFFAC的的协配件件供应商商必须按按要求实实行准时时化供货货（JIIT）。DDFACC各分公公司根据据精益生生产的实实际要求求，制定定协配件件供货的的实际期期量标准准，期量量标准以以保证生生产线JJIT生生产最低低保险储储备的周周转为原原则，

60、在在前期采采取循序序渐进的的方式进进行推进进。DFFAC分分公司采采购部门门按期量量标准编编制要货货计划，并并适时根根据生产产变动情情况进行行调整，与与供应商商签定订订货合同同，供应应商严格格按合同同规定的的期量标标准准时时供货。看看板发交交的零部部件，按按DFAAC看板板管理的的要求送送达生产产线上的的装配或或生产点点；非看看板供货货的零件件准时发发交到分分公司协协配仓库库。供应商直送送供货能能满足DDFACC准时制制供货要要求的，可可采用直直送供货货方式。采采用直送送供货无无法满足足DFAAC准时时制供货货要求的的，供应应商应当当采取必必要措施施保证准准时供货货（包括括在DFFAC周周边地