业务外包管理制度

1、业务外包管理制度（A 版 第 0 次修订)受控编号：编制:【部门】审核：批准：XX 集团2012年 月日发布2012 年月日实施版本变更版本号版本号版本日期变更人变更内容概述目录 HYPERLINK l _TOC_250024 目的4 HYPERLINK l _TOC_250023 适用范围4 HYPERLINK l _TOC_250022 相关角色和职责4 HYPERLINK l _TOC_250021 3。1 归口管理4 HYPERLINK l _TOC_250020 3。2【】岗位人员43。3【】部门负责人4 HYPERLINK l _TOC_250019 流程图5 HYPERLINK

2、l _TOC_250018 管理要求6 HYPERLINK l _TOC_250017 5。1 业务外包方案管理6 HYPERLINK l _TOC_250016 5。1。1 业务外包范围和方式6 HYPERLINK l _TOC_250015 5。1.2 业务外包实施方案的制定6 HYPERLINK l _TOC_250014 5。1.2 业务外包实施方案的审批6 HYPERLINK l _TOC_250013 5。2 承包方的选择7 HYPERLINK l _TOC_250012 。1 承包方准入机制的建立7 HYPERLINK l _TOC_250011 5。2。2 招标及承包方的选择7

3、 HYPERLINK l _TOC_250010 业务外包合同的签订8 HYPERLINK l _TOC_250009 5.3。1 风险因素的识别及外包合同的签订8 HYPERLINK l _TOC_250008 。2 业务外包管控措施的落实8 HYPERLINK l _TOC_250007 业务外包过程管理9 HYPERLINK l _TOC_250006 绩效评价和考核的开展9 HYPERLINK l _TOC_250005 监控和应急机制的建立9 HYPERLINK l _TOC_250004 违约行为的处理9 HYPERLINK l _TOC_250003 项目验收95。6 财务核算与

4、披露95。6。1 费用结算9。2 管控与披露10 HYPERLINK l _TOC_250002 权限指引11 HYPERLINK l _TOC_250001 相关制度文件12 HYPERLINK l _TOC_250000 相关表单12目的为加强公司业务外包管理,规范业务外包行为,防范业务外包风险，根据有关法律法规和相关企业内部控制要求，特制定本制度。适用范围适用于集团及各子公司将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或经济组织（）服务】等业务的外包管理。相关角色和职责3。1 归口管理【】是业务外包管理的归口管理部门。3。2【】岗位人员负责【】等的管理。3。3【】部门负责人负责:(

5、1）统筹计划、安排本部门业务外包工作,与相关职能部门沟通协调等;对业务外包过程进行指导、监督和总体控制;进行分析,及时上报主管领导.流程图编号编号4.1流程图名称4.24.3【流程图】管理要求业务外包方案管理5。1.1 业务外包范围和方式适合业务外包.与主业核心能力关联度低,备手段或能力对其外包后的质量、信息安全或成本进行有效监控的业务，可以实施业务外包.与主业核心能力关联紧密的业务，不得进行外包.外包方式包括整体外包和部分外包.确定业务外包时要考虑业务运营具体特点、外包市场成熟程度、管控水平等综合因素。公司业务外包包括:【研发、资信调查、管理咨询、可行性研究、委托加工、IT 服务】等.5.1

6、。2 业务外包实施方案的制定部市场成熟度等标准,合理确定业务外包的范围，并根据是否对企业生产经营有方式、条件、程序和实施等相关内容。核心业务外包，同时确保方案的完整性。见，并根据其合理化建议完善实施方案。5。1。2 业务外包实施方案的审批公司应建立和完善业务外包的审核批准制度。明确授权批准的方式、权限、超越权限审批。公司相关业务部门在对业务外包实施方案进行审查和评价时,分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益,确定外包的合理性和可行 性。重大业务外包项目应当由主管财务的集团副总裁/财务总监参与决策，对业务外包的经济效益做出合理评价.重大业务外包方案，应当提交董事会或类似权力机构审批。5。2

7、 承包方的选择5.2.1 承包方准入机制的建立门负责人审核后报公司主管领导批准。具体参见集团合同管理制度.5。2。2 招标及承包方的选择公司应引入竞争机制，按照有关法律法规,遵循公开、公平、公正的原则， 采用招标等适当方式，择优选择承包方。选择承包方时，公司相关业务部门应根据不同业务范围,组成由相应专业人员组成的承包方评估小组，并对外发布投标公告,与候选承包商建立联系，发放标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等.（即是否、专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能，并考测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本.调查结束后,评估小组应编制考核报告，并按规

8、定权限执行审批。公司根据评估小组反馈的各种信息，按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择,并建立严格的回避制度和监督处罚制度,程中出现受贿和舞弊行为。业务外包合同的签订5。3.1 风险因素的识别及外包合同的签订公司相关业务部门在订立外包合同前,应充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素,并通过合同条款予以有效规避或降低。在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成细节。在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改进服务流程施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通.求以及如果未能满足标准实施的补救措施。在合同的保密事项方面,项，承包方有责任履行保密义务.在费用结算标

9、准方面，综合考虑内外部因素,格控制业务外包成本。以适应环境、技术和企业自身业务的变化.业务外包合同的评审及签订流程，具体参见集团合同管理制度。2 业务外包管控措施的落实人力资源管理、安全管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循。5。4 业务外包过程管理5。4。1 绩效评价和考核的开展的履约能力，采取动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。能力、技术创新能力等综合能力是否满足该项目的要求。2 监控和应急机制的建立公司应建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况,应及时要求承包方调整改进。公司对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计,建立相应的应急机制， 制定临时替代方案，避免业务外包失败造成企业生产经营活动中断。5。4。3 违约行为的处理应当及时终止合同,并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。项目验收查明原因