期货法律全真模拟题(一)_第1页
期货法律全真模拟题(一)_第2页
期货法律全真模拟题(一)_第3页
期货法律全真模拟题(一)_第4页
期货法律全真模拟题(一)_第5页
已阅读5页，还剩68页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、 金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司 () 。 A.3 C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 4. 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 () 。 6. 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 () 。 8. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 () 。A.5 年 交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 () 。 损失，期货公司应承担的赔偿额 () 。 经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由 () 支付。 节严重的，由中国期货业协会 () 。 请 A: 3 A.3 公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款 ()

2、。 货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 () 。 40. 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行 () 管理。 41. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 () 。A.5 年 42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 () 。 43. 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有 () 。 C.三分之一补偿 49. 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括 () 。 C.期货部 52. 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应 () 。 A.1 年 损失，期货公司应承担的赔偿额 () 。 A.1 年 A.7 日

3、 C.每季度 C.涨跌停板制度 C.对违法违规的期货公司进行行政处罚 64. 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括 () 。 C.持有境外期货业务许可证的企业 C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户 B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C.中央级金融机构发行的金融债券 76. 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是 () 。 80.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货 () 业务。 81. 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括 () 。 对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列 () 行为，情节 89. 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括 () 。 96. 期货公司超出客户指令价位的范围，将 ( )的差价利益占为己有的，客户 99. 期货经纪公司有 () 行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并 险 C.

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论