工程变更签证作业指引

1、变更签证作业指引编号：版号：A/0第22页,共22页变更签证作作业指引引编制日期审核日期审核日期审批日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人审批人目的为了加强变变更签证证管理，规规范工作作流程，有有效地控控制变更更签证成成本，保保证工程程项目顺顺利开发发。适用范围适用于华润润置地有有限公司司下属独独资、控控股或具具经营权权合资公公司开发发的地产产项目及及华润集集团孵化化的地产产开发项项目实施施阶段的的工程类类、工程程服务类类和物资资类合同同变更签签证管理理。编制依据依据华润润置地开开发成本本管理制制度编编制。术语及定义义4.1工程程变更：在工程程项目实实施过程程中，按按照合同同约定的的程

2、序，凡凡不涉及及到施工工图纸内内容变化化，发包包方根据据工程需需要，向向监理单单位及承承包方下达指指令对合合同文件件中约定定的工程程技术标标准、现现场条件件、合同同工程范范围及界界面、或或经监理理人批准准的施工工方案进进行任一一方面的的改变，统统称为工工程变更更。例如如：现现场临时时用水用电调整整；现现场搅拌拌混凝土土变更为为商品混混凝土；因承承包方进度延延误导致致发包方方要求其其他承包包方的用工工、用料料调剂；由于于建设主主管部门门规定要要求变化化导致增增加的工工地监控控设备；承包包方合同同工作范范围内的的工作内内容变更更予其他他承包方方；应应发包方方或建设设主管部部门要求求，变更更原施工工

3、方案中中的模板板支撑体体系或外外架搭设设体系；非承承包方原原因造成成甲供材材二次搬搬运、赶赶工等施施工原因因发生变变更；发包方方要求承承包方完完成其合合同范围围以外的的工作内内容；合同包包干范围围外的零零星用工工。4.2设计计变更：在工程程项目实实施过程程中，按按公司内内部设计计成果评评审程序序确认了了施工图图后，凡涉及及到施工工图纸内内容和产产品技术术要求的的变化（不不包括承承包单位位深化设设计内容容），以以及施工工图纸与与合同图图纸的差差异造成成的更改改，统称称为设计计变更。例如：必须发生的设计变更，包括图纸中的错、漏、碰、缺；设计失误引起的变更（功能不完善、有安全隐患、不满足验收要求、政

4、府报批报建要求等）；设计与施工现场不符；图纸无法实施而需进行的设计变更及产品标准、功能布局、设计效果、面积指标等改变；在销售、招商过程中因满足客户要求而提出的设计变更。其中，需向政府主管部门报批、户型结构调整、建筑外立面整体变化、涉及销售/招商承诺及法律责任的设计变更属于重大设计变更。）4.3紧急急变更：现场必必须立即即执行，延延缓实施施会造成成更大的的变更为为紧急变变更，经经项目分分管领导导同意后发发出的紧紧急类变变更必须须在施工工2个工工作日内内办理变变更申请请，按正正常变更更审批流流程补齐齐手续。紧紧急变更更范围包包括：工程现现场遇到到险情（火火险、塌塌方、地地质灾害害、水淹淹等），需需

5、立即采采取措施施处置，否否则将可可能会酿酿成重大大事故的的；华华润置地地管理团团队现场场明确指指出的立立即执行行的变更更，且延延缓实施施会造成成更大的的变更或或对工期期有不利利影响；为为满足开开盘、样样板间及及售楼处处开放、开开业等工工程关键键时间节节点要求求，采取取变通设设计方案案方式以以满足开开盘、开开放及开开业时的的展示效效果，需需要紧急急实施的的变更；政府府质检、规规划部门门及消防防部门在在最终验验收阶段段提出之之需立即即整改、完完善的工工程；客户投投诉，且且我司管管理层决决策要求求立即拆拆改、修修缮的工工程。除除以上五五种情形形外，其其余变更更均不被被认为是是紧急变变更。4.4现场场

6、签证：由设计计变更或或工程变变更引起起的现场场已完成成工程的的拆改（但但不包括括设计变变更或工工程变更更本身的的内容），以以及图纸纸无法计计量需现现场实测测计量的的，称为为现场签签证。例例如：因变更更导致现现场已砌砌筑的墙墙体拆除除；土土方工程程开挖时时遇到孤孤石需要要静爆。现场签证应依附于某项工程变更或设计变更，不可单独填写和发放。关键活动描描述工程变更流流程管理理工程变更的的提出1.项目部部及相关关部门根根据实际际需要提提出工程程变更，统统一由项目部部发起变更更申请。2. 对于于外部单单位提出出的工程程变更，项项目部应应当严格格审核，评评估变更更合理性性，对于于不合理理变更要要立即终终止审

7、批批，并要要求提出出单位按按照图纸纸或原方方案实施施。对于于合理变变更，项项目部应应开展现现场调查查，判断断对工期期与施工工的影响响，并发发起变更更申请。3.项目部部填写工程程变更审审批单时时，应注注明工程程变更产产生的原原因；如存在在关联（减减项）变变更，应应一并提提出申请请；如变更更将可能能涉及拆拆改、窝窝工，须须在工程程变更审审批单中明确确；如有必必要应附附上图纸纸、照片片等相关关附件。工程变更的的评审与与审批1.项目部部在发起起工程变变更审批批前应进进行分析析，形成成基本可可行及合合理的方案，重重大变更更应及时时组织技技术决策策机构召召开工程程变更评评审会进进行评审审，形成成评审纪纪要

8、，并并根据审审批权限限规定报报批。2.合约管管理部（或或合约主主责部门门，下同同）进行变变更估值值，审核核变更所所归属合合同是否否正确。3.如变更更内容涉涉及营销销、招商商、酒店店业务，还还需提交交营销管管理部、商商业地产产管理部部审核。工程变更审审批及工工程变更更指令下下发流程程如下图图1：图1 工工程变更更审批及及指令下下发流程程图4.不可以以办理工工程变更更的情况况：(1)合同同中规定定包干费费用的有有关事项项。(2)发生生施工质质量事故故造成的的工程返返修、加加固、拆拆除等工工作。(3)施工工组织不不当造成成的停工工、窝工工和降效效损失。(4)承包包方为施施工方便便等提出出的施工工措施

9、造造成成本本或工期期损失的的。(5)违规规操作造造成的停停水、停停电和安安全事故故损失。(6)承包包方工作作失职造造成的损损失。(7)承包包方由于于自身原原因造成成工程无无法计量量，特别别是隐蔽蔽工程，未未经过验验收就进进行下一一步施工工的。(8)超过过签证时时效期的的签证。(9)以签签证形式式（虚报报的工程程内容，及及工程量量等）支支付其他他费用。(10)因因承包方方的责任任引起的的其他费费用增加加项目。工程变更审审批权限限：变更审审批及变变更造价价审批均均适用以以下权限限：费用估算审核审批5万元（含含）以下下项目合约主主责部门门项目分管领领导5-50万万元（含含）城市公司合合约部、项项目分

10、管管领导城市公司合合约分管管领导50-1000万元元（含）城市公司合合约部、项项目分管管领导、城市公司合约分管领导城市公司总总经理100万元元以上城市公司合合约部、项项目分管管领导、城市公公司合约约分管领领导、城城市公司司总经理理、大区区合约管管理部、大大区合约约分管领领导大区总经理理工程变更的的审批时时限1.项目部部应在工工程变更更实施前前发起EERP系系统工程程变更审审批流程程，各部部门应积积极配合合工程变变更申请请的审批批工作，各审批环节审批时间为1个工作日，合约管理部估算时间为37个工作日。如无特殊原因，变更审批手续须在10个工作日内完成。2.紧急变变更：项项目部应应先组织织各相关关部

11、门召召开现场场专项会会议，并并依据变变更权限限请示公公司领导导后，可可指示承包包方现场实实施，口口头指示示应当及及时形成成书面文文字记录录，须在在施工2个工作日日内发起EERP系系统变更更审批流流程，各各部门应应积极配配合工程程变更申申请的审审批工作作，各审审批环节节审批时时间为11个工作日日，合约约管理部部估算时时间为337个个工作日日。如无特特殊原因因，变更更审批手手续须在在10个个工作日内完成成。3.工程变变更审批批严禁后后补流程程，如遇遇发包方方与承包包方争议议事项，则则应及时时解决争争议，并并于争议议解决后后立即提提起ERRP系统统工程变变更审批批流程。4.严禁承承包方在在未拿到到变

12、更指指令单情情况下（紧紧急变更更除外）开开始施工工。工程变更的的发放和和执行1.一单工工程变更更应尽量量只针对对一件变变更事项项，最多多不超过过三件变变更事项项，变更更审批单单应包括括下列内容：（1）工程程变更之之原因；（2）工程程变更内内容的描描述及相相关资料料；（3）工程程变更之之图纸（如如需）；（4）拆除除项目之之工程量量（需于于相应之之图纸内内彩笔标标注清楚楚）；（5）工程程变更流流水编号号。2. 工程程变更内内容经批批准后，由项目部负责人签发变更指令单，分别由承包方、监理单位、项目部、合约主责部门保存。3.项目部部按照变更指指令单组织总总包单位位及相关关分包单单位进行行实施，并并负责

13、记记录工程程变更实实施情况况，不允允许实施施情况与与变更指指令内容容不一致致，如出出现实施施情况与与变更指指令内容容不一致致时则应应办理新新的变更更审批手续续。工程变更签签证的确确认1.在工程程变更实实施完成成及验收收后，承包包方需在在10个工作日内向项目目部提交交现场签证证资料，签证资料包括变更指令（填写变更完成情况）、结算书及现场测量记录等。逾期提交而又无法说明现场签证事实及完成情况的，项目部应拒收，期间项目部应组织承包方、监理单位共同对变更的实施情况和工程量进行核实，并详细记录工程量及留存施工照片，在变更指令单的变更完成情况反馈栏中签署意见并签字确认。如有不符合现场实际情况，予以扣减，签

14、署意见时不得出现“情况属实”、“完成”等无实际意义的词语；工程变更引发现场签证的，承包方填写现场签证确认单，提交监理单位与项目部审核，审核完成后由项目部递交合约管理部、承包单位备存。项目部对经过审批后的变更指令单进行审核，如有不符合原有指令及合同等情况，予以扣减，需要现场核对的，主管工程师和承包方及时配合做好相关工作；审核无误后交项目部负责人审查签字。工程变更签证办理流程如图2：图2 变更更签证办办理流程程2.任何签签证均应应避免以以点工或或台班计计算。如如确需以以点工或或台班计计算，则则审核意意见必须须说明工工人每日日起止工工作时间间及人数数和机械械设备运运转时间间及数量量，否则则该签证证无

15、效。3.如采用用图纸说说明工程程变更签签证数量量的，应应提供承承包方、监理理、项目目部三方方签字盖盖章确认认的施工工图纸，并并保证图图纸的真真实性。土土方工程程的签证证，必须须提供土土方施工工前后由由承包方、监理理、项目目部三方签字字盖章确确认土方方方格网网图。4.对于因因任何原原因而返返工的项项目，必必须详细细说明返返工程度度及材料料损耗数数量，注注明返工工原因。对对于可回回收利用用或可变变卖的材材料，签签证意见见需要说说明具体体的处理理方式。5.隐蔽工工程必须须在被覆覆盖隐蔽蔽前确认认签署完完工意见见，并留留存施工工照片。6.项目部部需对签签证内容容是否属属于承包包方合同责责任作出出判断。

16、7.若变更更签证内内容涉及及到责任任划分及及责任分分摊问题题，需相相关责任任分摊单单位参与与签字确确认。工程变更造造价审定定与结算算1.工程变变更完成成后，承承包方填写工工程变更更造价申申报表，提提交监理理单位与与项目部部审核其其指令完完成情况况，核准准后报送送合约管管理部审审核变更更造价。2.合约管管理部在在接到各各方在变变更完成成情况反反馈栏中中签署意意见并签签字确认认的变更指指令单后，即即开始工工程变更更的造价价审定工作作，完成成造价审审定的变更可同同期进行行进度款款支付。3.变更造造价审定定应“一一单一结结”，原原则上审审定的变变更造价价不应高高于变更更估算。当出现审定的变更造价超过变

17、更审批时的权限，应往上一级机构呈报变更造价审定，并说明估算偏差原因。4.无法实实施的工工程变更更，相应应的变更更文件由由项目部部收回，标标明作废废并通知知提出部部门及相相关部门门。5.工程结结算时，项项目部负负责提交交全部工工程变更更清单及及变更实实施记录录，配合合合约管管理部进进行工程程结算工工作。6.工程变变更结算算如工程程变更缺缺少工程程变更指指令、变变更完成成情况确认认单，不不得进行行此工程程变更的的结算。7.工程变变更的计计价应严严格按照照合同约约定，如如合同没没有相应应条款约约定，造造价审定定应有足足够计价价依据。8.工程变变更的结结算，应应纳入工工程合同同结算，并并按结结算阶段段

18、成本管管理流程程要求求进行复复审。工程变更资资料管理理1.合约管管理部与与项目部部应建立立“工程变变更统计计台账（可可从ERRP导出出）”，台账账中应明明确注明明产生工工程变更更的原因因、工程程变更的的提出部部门、工工程变更更的预估估造价和和核定造造价等信信息，并并及时更更新台账账信息，项目部每月月底将当月变更情况汇总编制变更统计表，与合约管理部进行核对。合约管理部负责对工程变更数量、引起成本变化原因进行统计分析，提出改进意见与建议。2.工程变变更资料料的流转转，发出出单位必必须要有有接收单单位的签签收记录录。3.参建各各方、各各部门留留存资料料要求如如下：工程变更审审批单变更指令单单各方对变

19、更更完成情情况确认认完毕的的变更指指令单变更造价申申报与核核定单项目部合约管理部部监理单位承包方注：“”代代表留存存一份原原始资料料。4合同结结算完成成后，该该合同对对应的工工程变更更所有资资料并入入合同结结算资料料中存档档。设计变更流流程管理理设计变更的的提出1.承包方方、监理理单位及及公司内内相关部部门根据据实际需需要提出出设计变更更，应统一向向设计管管理部提提出变更更需求。设设计变更更来源主主要有：（1）设计计单位在在提交施施工图后后，因设设计内容容自身的的错、漏漏、碰、缺缺等原因因，而导导致做法法变动、材材料代换换或其他他变更事事项，提提出的建建筑、结结构、水水、电、景景观、装装修等专

20、专业的修修改要求求。（2）大区区及管理理层及各各部门为为改进设设计、降降低成本本、缩短短工期、提提升品质质、商户户/住户户要求/市场因因素等而而提出的的设计变变更要求求。（3）在施施工管理理过程中中发现需需要进行行变更的的设计变变更要求求，包括括不限于于以下情情况：在施工工图交底底会审过过程中发发现的设设计问题题；承包方方未按图图施工，或或漏做部部分，已已成既定定事实的的，经发发现需进进行设计计变更；项目目部、承承包方、监监理单位位为了方方便施工工，或施施工过程程中发现现的地质质、水文文实际与与勘察报报告、资资料不符符而提出出设计变变更；在施施工过程程中，物物业公司司提出的的关于物物业管理理用

21、房、设设备用房房装修标标准、喷喷灌系统统等各方方面要求求。2.设计管管理部受受理设计计变更申申请后应应及时通通知项目目部。项项目部负负责对施施工状态态进行检检查，如如变更的的内容正正处于施施工状态态则要求求承包方方停止施施工。3.设计管管理部负负责提出出设计变变更的申申请审批批流程，并并明确注注明产生生设计变变更的原原因，如如存在关关联（减减项）变变更，应应一并提提出。设计变更的的评审与与审批1.设计管管理部在在发起设设计变更更申请前前应进行行分析，形形成基本本可行性性及合理理方案，重重大变更更应及时时组织技技术决策策机构召召开设计计变更评评审会进进行评审审，并根根据审批批权限规规定报批批。2

22、.项目部部应对设设计变更更涉及施施工现场场当时的的进度情情况描述述清楚，确确认有无无拆改、窝窝工，对对工期有有无影响响等，并并对方案案的可行行性和对对进度的的影响在在ERPP系统中中签署明确确意见，如如有必要要应附上上图纸、照照片等附附件。3.合约管管理部填填写设计计变更影影响的工工程合同同、设计计变更的的造价估估值。应应将设计变变更相关关工程量量的增减及与与原图纸纸作法进进行比较较，对设设计变更更所涉及及材料、设设备的价价格或供供给情况况的变化化进行描述述，并对由由此产生生的造价价成本增增减予以以确认，在ERP系统中签署明确的意见。4.如变更更内容涉涉及到报报建、营营销、招招商、酒酒店业务务

23、，还需需知会投投资运营营部、营营销管理理部、商商业地产产管理部部等有关关部门一一同评审审。5.设计变变更审批批及设计计变更指指令下发发流程如如下图11：图1 设设计变更更审批及及指令下下发流程程图设计变更审审批权限限：变更审审批及变变更造价价审批均均适用以以下权限限：费用估算审核审批50万元（含含）以下下城市公司合合约管理理部、城城市公司司设计分分管领导导、项目目分管领领导城市公司合合约分管管领导50-1000万元元（含）城市公司合合约管理理部、城城市公司司设计分分管领导导、项目目分管领领导、城城市公司司合约分分管领导导城市公司总总经理100万元元以上城市公司合合约管理理部、城城市公司司设计分

24、分管领导导、项目目分管领领导、城城市公司司合约分分管领导导、城市市公司总总经理、大大区合约约管理部部、大区区合约分分管领导导、大区总经理理设计变更的的审批时时限1.设计管管理部应应在设计计变更实实施前发发起ERRP系统统工程变变更审批批流程，各部门应积极配合设计变更申报的审批工作，各审批环节审批时间为1个工作日，合约管理部估算时间为37个工作日。如无特殊原因，变更审批手续须在10个工作日内完成。2.设计变变更审批批严禁后后补流程程，如遇遇建设单单位与承承包方争议事事项，则则应及时时解决争争议，并并于争议议解决后后立即提提起ERRP系统统设计变变更审批批流程。3.各大区区应制定定相关制制度，以以

25、考核各各责任部部门的设设计变更更审批时时限，明明确奖惩惩、追溯溯责任。设计变更的的发放和和执行1.一单设设计变更更应尽量量只针对对一件变变更事项项，最多多不超过过三件变变更事项项，变更更审批单单应包括括下列内内容：设计变更之之原因；设计变更内内容的描描述及相相关资料料；设计变更之之图纸及及其编号；工程现状、如如需拆改项项目之工工程量（需需于相应应之图纸纸内彩笔笔标注清清楚）；分判关联的的合同编编号、合合同名称称、承包包单位设计变更指指令流水水编号（单个合同项下连续编号）。2.设计变变更内容容经批准准后，设设计管理理部应将将审批后后的变更更图纸传传递给项项目部和和合约管管理部。3.项目部部接收上

26、上述设计计变更资资料后，由项目部负责人签发变更指令单，该指令连同设计变更图纸分别由承包方、监理单位、项目部、合约管理部保存。4.项目部部按照变变更指令令单组组织承包包方进行实实施，并并负责记记录设计计变更实实施情况况，当发发现实施施情况与与变更内内容不一一致时，应应办理新新的变更更申报手手续。设计变更签签证的确确认1.在设计计变更实实施完成成及验收收后，承包包方需在在10个工工作日内内向项目目部提交交签证资资料，逾逾期提交交而又无无法说明明签证事事实及完完成情况况的，项项目部应应拒收，期期间项目目部应组组织承包包方、监理单单位、共共同对变变更的实实施情况况和工程程量进行行核实，在在变更指令令单

27、中的变更更完成情情况反馈馈栏签字字确认。如有不不符合现现场实际际情况，予予以扣减减，签署署意见时时不得出出现“情情况属实实”、“完完成”等等无实际际意义的的词语；项目部部对审核核后的变更指令令单进行审审核，如如有不符符合指令令及合同同等情况况，予以以扣减，需需要现场场核对的的，主管管工程师师和承包方及时配配合做好好相关工工作；审审核无误误后交项项目部负负责人审审查签字字。设计计变更签签证办理理流程参参5.1.6图2。2.对于设设计变更更引起承承包方的合同同价款发发生变化化、且属属于下述述情形之之一时，需需要通过过变更签签证形式式由项目目部和合合约管理理部共同同对工程程现场进进行核实实确认，并留

28、存施工照片：（1）设计计管理部部发出的的设计变变更（含含修改或或补充之之图纸）在在完成实实施后，其其工作数数量、工工艺、材材料将被被覆盖隐隐蔽（结结构构件件除外），无无法再进进行现场场验证的的。（2）设计计变更未未具体说说明部位位、尺寸寸、工艺艺、材料料、无实实施详图图，完成成实施后后需要进进行现场场验证或或由方单位用用图示形形式表达达变更内内容的。（3）设计计变更引引起承包包方工作返返工，需需要对返返工数量量进行核核实的。对对于因任任何原因因而返工工的项目目，必须须详细说说明返工工程度及及材料损损耗数量量，注明明返工原原因。对对于可回回收利用用或可变变卖的材材料，签签证意见见需要说说明具体体

29、的处理理方式。3.任何签签证均应应避免以以点工或或台班计计算。如如确需以以点工或或台班计计算，则则审核意意见必须须说明工工人每日日起止工工作时间间及人数数和机械械设备运运转时间间及数量量，否则则该签证证无效。4.未实施施或无法法实施的的设计变变更，相相应的变变更文件件由项目目部收回回，标明明作废并并通知提提出部门门及相关关部门。5.项目部部需对签签证内容容是否属属于承包包方责任作作出判断断。6若变更更签证内内容涉及及到责任任划分及及责任分分摊问题题，需责责任分摊摊单位参参与签字字确认。设计变更造造价审定定与结算算1.设计变变更完成成后，承承包方/供应应商填写写工程程变更造造价申报报表，提提交监理理单位与与项目部部审核其其指令完完成情况况，核准准后报送送合约管管理部（或或合约主主责部门门）审核核变更造造价。2.合约管管理部在在汇总设设计变更更审批单单、设计变更更图纸、经经各方在在变更完完成情况况反馈栏栏中签署署意见并并签字确确认的变更更指令单单等资资料后，即开开始设