超净过滤等高性能材料公司知识产权评估

1、泓域/超净过滤等高性能材料公司知识产权评估超净过滤等高性能材料公司知识产权评估目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113770707 一、 世界贸易组织 PAGEREF _Toc113770707 h 3 HYPERLINK l _Toc113770708 二、 知识产权法律制度国际化的演变 PAGEREF _Toc113770708 h 10 HYPERLINK l _Toc113770709 三、 知识经济的定义、特征及其与经济全球化 PAGEREF _Toc113770709 h 16 HYPERLINK l _Toc113770710 四、 知识经济对

2、人类经济发展的意义 PAGEREF _Toc113770710 h 40 HYPERLINK l _Toc113770711 五、 研发环节的知识产权管理 PAGEREF _Toc113770711 h 55 HYPERLINK l _Toc113770712 六、 知识产权交易的营销管理 PAGEREF _Toc113770712 h 63 HYPERLINK l _Toc113770713 七、 企业知识产权管理的目标 PAGEREF _Toc113770713 h 80 HYPERLINK l _Toc113770714 八、 知识产权管理的进路 PAGEREF _Toc11377071

3、4 h 83 HYPERLINK l _Toc113770715 九、 知识产权布局管理 PAGEREF _Toc113770715 h 87 HYPERLINK l _Toc113770716 十、 知识产权维持管理 PAGEREF _Toc113770716 h 112 HYPERLINK l _Toc113770717 十一、 公司概况 PAGEREF _Toc113770717 h 132 HYPERLINK l _Toc113770718 公司合并资产负债表主要数据 PAGEREF _Toc113770718 h 132 HYPERLINK l _Toc113770719 公司合并利

4、润表主要数据 PAGEREF _Toc113770719 h 133 HYPERLINK l _Toc113770720 十二、 产业环境分析 PAGEREF _Toc113770720 h 133 HYPERLINK l _Toc113770721 十三、 促进两化融合，培育新业态新模式 PAGEREF _Toc113770721 h 134 HYPERLINK l _Toc113770722 十四、 必要性分析 PAGEREF _Toc113770722 h 135 HYPERLINK l _Toc113770723 十五、 发展规划分析 PAGEREF _Toc113770723 h 1

5、36 HYPERLINK l _Toc113770724 十六、 项目风险分析 PAGEREF _Toc113770724 h 139 HYPERLINK l _Toc113770725 十七、 项目风险对策 PAGEREF _Toc113770725 h 141 HYPERLINK l _Toc113770726 十八、 法人治理结构 PAGEREF _Toc113770726 h 142 HYPERLINK l _Toc113770727 十九、 SWOT分析说明 PAGEREF _Toc113770727 h 155世界贸易组织（一）世界贸易组织的成立过程世界贸易组织是一个独立于联合国的

6、永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，总部设在瑞士日内瓦。建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币一金融一贸易”三位一体的机构。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”），以取代成立于1947年的关贸总协定。于是，1995年世界贸易组织成立，1996年开始运作。（二）世界贸易组织的宗旨和职能建立世界贸易组织的马拉喀什协定（简称马拉喀什协定）开篇提到，世界贸易组织

7、的宗旨在于：在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。根据马拉喀什协定，世界贸易组织的职能在于：管理其体制下的贸易协议；提供贸易谈判的机会；解决纠纷；审查各成员国贸易政策；为发展中国家的贸易政策问题提供技术帮助和培训；与其他国际组织配合。（三）世界贸易组织和知识产权1、世界贸易组织体制下的知识产权协定世界贸易知识产权组织在协调知识产权国际问题时发挥着举足轻重的作用。但是，发达国家对此非常担心，因为半数以上的成员国来自发展中国家，那么，

8、在WIPO的框架下，充分和严格的知识产权保护势必难以达到，这也就促使发达国家在乌拉圭回合谈判之时，竭力将知识产权保护的内容纳入世界贸易组织的框架下。世界贸易组织是一个多边贸易体制，它的法律框架是由建立世界贸易组织的马拉喀什协定及其四个附件组成。附件一货物贸易多边协定服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议分别作为附件1A、附件1B、附件1C出现。附件二关于争端解决规则与程序的谅解。附件三贸易政策审议机制。附件四是诸边协议。根据这些协定，世界贸易组织下管理了三类贸易：商品贸易、服务贸易和知识产权。而其创立的争端解决制度，大大增加了知识产权的国际保护力度。2、争端解决机构世界贸易组织的争端解决机制

9、是世界贸易组织的设置中最为重要的一个。它的主要作用在于处理根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端。这样，争端解决机构具有独断的权利以建立专家小组，通过专家小组作出上诉报告，保持对裁决和建议的执行的监督，在建议得不到执行时授权采取报复措施。其解决争端的主要程序：世贸组织成员如有争端，应先行协商，在一方提出要求后的30天内，必须开始协商。如60天后未获解决，一方可申请成立专家小组。争端的解决机构在接到申请后的第二次会议上必须作出决定，即同意或不同意成立专家小组，只有争端解决机构全体反对，专家小组才不能成立。专家组作出最后报告时，争端方可以采取两种方式执行专家报告：履行：即违背其义务的一方必须

10、立即履行专家小组或上述机构的建议。如果该方无法立即履行这些建议，争端解决机构可以根据请求给予一个合理的履行期限。提供补偿：若违背义务的一方在合理的履行期限内不履行建议，引用争端解决程序的一方可以要求补偿。或者，违背义务的一方可以主动提出给予补偿。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其他义务。这就是说，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义务时，受侵害的一方在争端解决机构的授权下可以提高从违背义务的一方进口货物的关税，所涉及产品的贸易额应相当于被起诉的措施所带来的影响。（四）中国和世界贸易组织200

11、1年12月11日，中国正式加入世界贸易组织，成为其第143个成员。虽然早自20世纪90年代初，中国的知识产权法的修订及制定，都或多或少参考了世贸组织成立前后的与贸易有关的知识产权协议。但自加入之后，我国必须履行该条约的义务。2007年4月10日，美国向WTO提起两项针对中国的争端解决的磋商请求，即中国影响知识产权保护及执行的措施案（DS362）和中国影响特定出版物及音视频娱乐产品的贸易权及发行服务的措施案（DS363），这也是发达国家第一次向WTO提起针对中国的有关知识产权的磋商请求。其后，2018年3月23日，美国要求就涉及保护知识产权的某些措施与中国进行磋商。欧盟也在同年6月1日，就与中国

12、的技术转让纠纷案件提请WTO争端解决机构解决。在接下来的一段时期内，我国不可避免地将要面对国际知识产权争端日益增多的趋势。这使得我们不得不更加重视对与贸易有关的知识产权协议的理解与执行。1、中国一影响知识产权保护及执行的措施案2007年4月10日，美国政府就“中国一一与知识产权保护和实施有关的措施”向WTO提出申诉。随后，中美两国就此案进行磋商。磋商中，美国共就四个方面涉及的中国知识产权保护和执行的相关法律提出磋商请求，它们分别是：（1）中国现行法律对有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚的起点问题：（2）中国海关当局对没收的侵犯知识产权的产品的处置问题；（3）拒绝对在中国境内还未被授权出版

13、和发行的作品的版权和相关权利的保护和执行问题；（4）未能对仅从事未授权复制或仅为授权发行著作权作品的人适用刑法程序和处罚。由于第四个问题是美国对我国法律的误读，美国随后将这一诉请撤销。对于前三个问题，双方未达成一致。2007年8月13日，美国请求WTO就中国影响知识产权保护与实施的某些措施成立专家组。2007年9月25日专家组成立。2009年1月26日专家组报告向WTO各成员公布，对三项争议措施分别做出了裁决，专家组主要裁定：（1）中国著作权法，特别是第4条第1句违反了TRIPs协定第9.1条所纳入的伯尔尼公约第5（1）条以及TRIPs协定第41.1条的规定；（2）中国有关海关措施违反了TRI

14、Ps协定第59条所纳入的TRIPs协定第46条第4句设立的原则；（3）驳回美国关于中国的刑事门槛违反TRIPs协定第61条第1句义务的指控。专家组建议中国根据裁定修订其著作权法和海关措施中的相关内容，使之符合中国在TRIPs协定项下的义务。2009年3月29日，争端解决机构正式通过了专家组的报告。我国于2010年2月26日修改了著作权法，删除了第4条第1款。2、中国一影响金融信息服务和外国金融信息提供商的措施案2008年3月3日，欧共体依据与贸易有关的知识产权协议第39.2款、GATT服务XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我国金融信息服务管理规定提出WTO争端解决机制

15、项下的磋商请求称中国18月前制定的相关规定限制了路透集团、道琼斯公司和彭博资讯向中国的银行、政府机构和其他客户出售金融信息的能力。欧共体认为，中国阻止外资金融信息提供商直接向其客户提供服务。外资金融信息提供商必须通过新华社所属的部门审批后才能营运，而新华社最近成立了一家与外资金融机构同台竞技的金融信息服务机构“新华08”，中国的有关措施违反了GATS协议规定的国民待遇和市场准入承诺，中国的规则为欧共体金融信息提供商的市场准入设置了严格障碍。2008年4月22日至23日，中方与欧共体在日内瓦举行了联合磋商。2008年11月13日，中方与欧共体在日内瓦签署了有关解决金融信息WTO争端案的谅解备忘录

16、。2008年12月4日，欧共体撤回请求。3、美国诉中国保护知识产权措施案美国于2018年3月23日就中国保护知识产权的某些措施，向WTO争端解决机构申请与中国进行磋商。美国援引关于争端解决规则与程序的谅解第1条和第4条以及与贸易有关的知识产权协议（以下简称TRIPs协定）第64条提出磋商请求，并指出中国否认在技术转让合同后外国专利权人可对中国合资方行使的专利权。认为中国还规定了强制性的合同不利条款，这些条款歧视并且不利于进口国外技术。因此，中国剥夺了外国知识产权权利人在中国就其知识产权获得保护，以及其在市场条件下自由谈判专利许可和技术相关合同的权利。2018年4月3日，日本要求参加磋商。201

17、8年4月4日，欧洲联盟和乌克兰要求参加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中国台北要求参加磋商。随后，中国通知DSB，已接受了欧盟和日本的要求。2018年10月18日，美国要求成立专家小组，在专家小组会议上，澳大利亚、巴西、加拿大、埃及、欧盟、印度、日本、哈萨克斯坦、韩国、新西兰、挪威、俄罗斯联邦、新加坡、瑞士、中国台北、土耳其和乌克兰保留其第三方权利。2019年6月3日，美国要求专家组暂停其诉讼程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中国同意美国的要求。2019年6月12日，专家组批准美国的请求并暂停其工作。4、欧盟诉中国技术转移措施案2018年6月1日，欧盟要求与中国就技术转移

18、措施进行磋商。欧洲联盟声称中国的部分措施与TRIPs协定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2条；1994年关贸总协定第X：3（a）条以及中国加入议定书第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。随后，日本、美国、中国台北要求加入磋商。2018年12月20日，欧洲联盟替换了原来的磋商请求。在其经修订的磋商请求中，欧洲联盟提供了有关将外国技术转让给中国的措施的更多细节，并要求进行磋商。欧盟提到中华人民共和国中外合资企业法实施条例中华人民共和国中外合资经营企业法新能源汽车生产企业及产品准入管理规定关于设立外商投资农作物种子企业审批和登记管理的有关规定中华人民共和国技术

19、进出口管理条例等与相关国际条约或协定规定不符。2019年1月15日，中国台北要求加入修订后的磋商。2019年1月18日，日本和美国要求加入经修订的磋商。知识产权法律制度国际化的演变本书根据国际性知识产权立法的主要驱动力，将知识产权国际化立法分为三个阶段，第一阶段是从保护工业产权的巴黎公约开始到建立世界贸易组织公约的缔结之前，工业国家内部兴起的国际知识产权立法。第二阶段是自建立世界贸易组织公约的缔结到21世纪之前，西方国家主导的国际知识产权立法。第三阶段是进入21世纪的“后TRIPs”时代。（一）知识产权的特征引发了知识产权法律制度国际化的第一阶如本章第一部分所述，知识产权具有法定性和地域性，无

20、论是权利主体还是权利内容均需取得国家的授权，并且一国的授权仅在其领土内有效，无法延伸到其他国家。而知识财产却非常容易被复制，并在国家间传播开来。那么，在交通非常不便利，国际间贸易非常少的情况下，各国单独对知识产权进行保护尚有可能。但随着社会进步、贸易的发展，各国之间差异悬殊的知识产权制度当然的阻挡了含有知识财产的商品或者知识财产本身在国家与国家间流通。1873年，奥地利政府依据美国的提议牵头召开了一次国际会议讨论建立知识产权国际制度。当时新兴的工业国家比利时、巴西、法国、危地马拉、意大利、荷兰、葡萄牙、萨尔瓦多、塞尔维亚、西班牙和瑞士于1883年齐聚巴黎，签订了保护工业产权的巴黎公约（巴黎公约

21、），本意是使公约成为统一的工业产权法，但由于各国利害关系不同，各国国内立法制度差别也较大，因而无法达成统一，巴黎公约最终成为各成员国制定有关工业产权时必须共同信守的原则，并可起到协调作用。但即便如此，巴黎公约的开始就是一个“富人俱乐部”。之后，1886年缔结了保护版权作品的伯尔尼公约（伯尔尼公约），缔约国为英、法、德、意大利、西班牙、比利时、瑞士、利比里亚、海地、突尼斯。各欧洲国家之间的其他知识产权公约也以双边或多边的形式不断出现。在这一阶段，知识产权国际公约的缔约国是欧洲工业较为发达的国家，这些国家已经掌握了丰富的知识财产，对这些知识财产的保护成为共同的利益选择。根据巴黎公约和伯尔尼公约，分

22、别成立有两个联盟：保护工业产权巴黎联盟和保护文学艺术作品伯尔尼联盟，在两个联盟之下又分别设立国际局。由于两个联盟的性质相同，故于1893年两个联盟国际局合并办公，几经易名，最后确定为“保护知识产权联合国际局”，执行两个联盟的任务。联合国际局只是巴黎联盟和伯尔尼联盟的秘书处，并且受到瑞士政府的监督，不能发挥国际机构的应有作用。为了改变这种状况，在联合国际局提议下，于1967年在斯德哥尔摩召开会议，签署了建立世界知识产权组织公约（二）发达国家的强力促使主导了知识产权国际化的第二阶段第二次世界大战后，西方国家在原有工业化的基础上开始了第三次科技革命。以美国为首的原子能领域的突破，还有电子计算机、微电

23、子技术、航天技术、分子生物学和遗传工程等领域取得重大突破标志着第三次科技革命的到来。它产生了一大批新型工业，第三产业迅速发展。特别是电子计算机的迅速发展和广泛运用，开辟了知识经济时代，科学技术因素在劳动生产率提高的各种因素中所占的比例越来越高。西方国家的工业生产年平均增长率在两次大战期间是1.7%，而在19501972年高达6.1%。19531973年的世界工业总产量相当于1800年以来一个半世纪的工业总产量的总和。其中，科技进步的因素引起的产量值在发达国家的国民生产总值中所占比重起初为5%10%，20世纪70年代增长至60%。在19世纪80年代，美国的制造业的优势开始下降，经济转向了技术输出

24、，例如1991年美国技术出口总值达到150亿美元。美国商业周刊报道同年美国国外知识产权保护不当而蒙受的损失达到170亿美元，这些损失集中发生在制药、软件、电影和图书行业。以美国为首的发达国家很早就希望能够修改世界知识产权组织管理下的巴黎公约和伯尔尼公约，增加有关执行措施，给予知识产权国际保护更大的力度，但与此同时，我国尚未形成知识产权的概念，非洲国家尚在为独立而挣扎，社会上聚集的知识财产并不丰富。无知识产权何来保护？因此，我国及其他发展中国家均未建立完善的知识产权制度。发展中国家在世界知识产权组织的框架下竭力反对，发达国家几度未能成行。至此，发达国家在进行有关世界贸易组织谈判之时竭力将知识产权

25、问题纳入议题，并最终成为一揽子协议的一部分，迫使发展中国家接受。就这样，以保护发达国家利益的第二阶段知识产权国际立法开始了序幕。与贸易有关的知识产权协议作为世界贸易组织多边协议的一部分，与争端解决机构一起，将以发达国家要求为标准的知识产权法律制度推行到了各成员方。（三）多样化、碎片化、单边化的“后TRIPs时代”进入21世纪以后，就是后TRIPs时代，WTO缔约方对于知识产权利益的协调和分享，表现了新的政策立场并提出新的权利主张。在围绕“TRIPs协定”的国际磋商未能取得成功的情况下，国际社会出现了绕过“TRIPs协定”的双边主义以至单边主义，使得知识产权法律一体化格局发生新的变化：（1）多样

26、化。在知识产权国际立法中，WTO，WIPO继续发挥主导作用，但在主导机制之外，“知识产权造法活动日趋活跃，参与主体复杂、利益取向多元，规范多样化”的特征愈加明显。（2）碎片化。在知识产权多边磋商机制停滞不前的情况下，区域或双边机制却日益活跃，世界贸易组织的一些缔约方签署了若干区域自由贸易协定。（3）单边化。在“后TRIPs时代”。部分国家采取单边主义的做法，将其国内法凌驾于国际贸易规则即国际法之上，以对抗、报复代替磋商、仲裁，其实质是“逆全球化”的贸易保护主义行为。多样化、碎片化、单边化是“后TRIPs时代”影响知识产权法律一体化格局的重要因素，其根本原因是国际力量对比发生深刻变化。在“关贸总

27、协定”的多边谈判机制中，知识产权曾是一个“展现南北国家清晰分野的领域”。这种二元对立的划分，即是将知识产权世界简单地划分为发展中国家与发达国家两大阵营，一边是主张严格保护的多边知识产权机制，另一边则寻求知识产权保护的例外规则、排除领域和过渡期。但是上述分类已经过时，各缔约方保护知识产权的国际立场悄然发生改变，在不同的议题上通常形成不同的利益集团。在传统知识、遗传资源乃至地理标志保护方面，不再是发达国家与发展中国家“南北矛盾”的简单划分，而是所谓的“新世界”国家与“旧世界”国家之间的利益冲突。新旧两个世界中既有发达国家，也有发展中国家。美欧之间的利益冲突和政策分歧，使得发达国家在知识产权国际保护

28、领域出现不同声音。不仅影响到“TRIPs协定”实施的有效性和权威性，也对未来知识产权法律变迁带来了种种变数。当然，对知识产权国际格局带来最大影响的因素，是“新兴市场国家和一大批发展中国家快速发展，国际影响力不断增强”，这是“近代以来国际力量对比中最具革命性的变化”。以中国、印度、巴西为代表的新兴经济体，其科技、经济水平迅速提高，竞相以知识产权作为本国创新发展的基本方略，提出了完善知识产权国际保护制度的诸多主张从而改变了知识产权国际秩序的动力结构，这些新兴经济体成为知识产权全球版图重构的重要力量。知识经济的定义、特征及其与经济全球化虽然有人认为知识经济并不是一个严格的经济学概念，但不可否认它已经

29、是一个被很多人认可的、且在广泛使用的、具有一定影响力的概念。然而，人们对其定义却至今并无一个统一的认识，尽管都认为知识是其不可缺少的讨论部分。我们认为先对“知识”一词进行分析界定，然后在众多的定义中得出我们认为较为可接受的定义，以为后文的讨论准备；在此基础上，我们再分析知识经济的特征。（一）知识和知识产品的定义和特征1、何为知识？中国农业经济时代，作为当时被认为最为有用的“知识”四书五经能直接促进农业经济的发展吗？工业革命时代，特别是起步阶段，从事艺术工作的人员及后来的电影电视演员、导演等有今天的这些从业者富有吗？答案是否定的。同样，在今天，从事农业生产者，很多工业知识、电影电视及其他艺术知识

30、对他们而言也可能是无用的。为弄清楚“知识经济”的含义，我们先要了解其中的“知识”到底为何意？它与科学、技术有着什么样的关系？关于知识的定义同样分歧较大，难以统一。有人认为知识是用于解决问题的结构化信息，或是决策的、经过整理的易于理解和结构化的信息，或是被认为能够指导思考、行为和交流的正确和真实的洞察、经验和过程的总集合，或是从信息中推导得来，能够积极提升绩效、疑难解决、决策、教学等方面的集合，或是对事实或思想的一套有系统的阐述所提出的合理判断或经验性结果。知识包含真理和信念，观点和概念，判断和展望，方法和诀窍。据我国辞源中的解释，知识是指人对事物的认识；辞海中将其解释为人们在社会实践中积累起来

31、的经验，从本质上此知识属于认识的范畴。李德顺价值论一书将知识定义为“是我们对于被意识对象本身的了解，包括对它的视、听、嗅、味、触等知觉和印象、表象、经验、概念、理解、描述等”。毛泽东整顿党的作风指出：什么是知识，自从有了阶级的社会存在以来，世界上知识只有两门：一门叫阶级斗争知识，一门叫生产斗争知识。自然科学、社会科学就是这两门知识的结晶。哲学则是关于自然知识和社会知识的概括和总结。中国大百科全书教育（1993）认为：“所谓知识就它反映的内容而言，是客观事物的属性与联系的反映，是客观世界在人脑中的主观映象。就它的反映活动形式而言，有时表现为主体对事物的感性知觉或表象，属于感性知识，有时表现为关于

32、事物的概念或规律，属于理性知识。”从这一定义中我们可以看出，知识是主客体相互统一的产物。布卢姆在教育目标分类学中认为知识是对具体事物和普遍原理的回忆，对方法和过程的回忆，或者对一种模式、结构或框架的回忆。一般认为：“知识为人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和，是人类的认识成果。知识是以人为主体对客体（客观事物）认识活动的结果；它表现为两种形态：一种是以经验、理解、表象、印象以及语言所表述的思想内容；另一种是以客观存在的图书、杂志、图表等文字形式表现出来的书面内容。还有学者根据知识形成过程中的不同层次，将知识分为四类：数据（原始资料，未经处理）、信息（消息，初步处理，不规范、片面和表面

33、的、仅有外部联系）、知识（学识，经过仔细处理，规范、深入、较全面的，有内部联系）及理论（系统的知识、经过提炼，全面、系统、有规律性的）。”我们认为上述有关对知识的理解都有合理因素，但对于解释“知识经济”中的“知识”不能起到根本性的作用。理解知识经济中的“知识”时应注意区分“知识”与“信息”，应从“是什么、为什么、如何做和属于谁的”四个角度来进行，即关于某个或某些事实、现象方面的知识，产生该类事实、现象或该类事实运作原理和规律方面的知识，该类事实、现象运作的方式（包括技术、技能、技巧和诀窍等）方面的知识和对社会关系的认识，即这些知识由谁掌握和支配，以便可能接触他们并有效地利用他们的知识，它们是关

34、于管理的知识和能力。知识的范围远大于信息，“Knowwhat”和“Knowwhy”是知识的一部分，它们构成信息的核心内容，而知识经济中的“知识”更强调最可能成为适宜于发挥经济生产功能的“市场商品”或“经济资源”的内容，即“Knowhow”和“Knowwho”。因此，知识经济中的“知识”应指由特定主体掌握和支配的、能够产生积极经济效果的关于特定事实、现象及其运作规律、原理和运作方式的特定经验和创新的认识与信息的总和。这一定义不限于人类对特定的已经存在的事实、现象的认知和人类已有经验的积累，还包括现实中没有出现但基于现有现象、事实认知而创新出来的知识和信息。在理解知识的含义时，有必要把作为人类社会

35、共同财富的知识与作为个体头脑中的知识区分开来。前者是客观存在的，但后者中许多并不是客观现实本身，而多是个体的一种主观表征，即人脑中的知识结构，它既包括感觉、知觉、表象等，又包括概念、命题、图式，它们分别标志着个体对客观事物反应的不同广度和深度，这是通过个体的认知活动而形成的。一般来说，个体的知识以从具体到抽象的层次网络结构（认知结构）的形式存储于大脑之中。有人将知识分为有用知识和无用知识。有用知识是指具有转化为实际应用潜力的知识，它包括反映自然现象和规律的知识和具有指令性或指导性特征的知识，即教人如何做的知识，亦即技术。这种分类有一定的道理。“知识经济”中的知识主要是指有用的知识。根据知识外显

36、程度的不同，把知识分为显性知识和隐性知识得到理论界和学术界的广泛认可。显性知识是指可以用书面语言、图表、数学公式表达出来的知识，通常表现为产品外观、文件、数据库、说明书、共识和计算机程序等形式：而隐性知识则是指高度个人化的、与实践相关的、难以清晰表达的知识，通常以个人经验、团队的默契、技术诀窍、组织文化等形式存在。简言之，隐性知识，就是高度个性化而且难于格式化的知识，主观的理解、直觉和预感都属于这一类。显性知识，就是“能用文字和数字表达出来，容易以硬数据的形式交流和共享，并且经编辑整理的程序或者普遍原则”。知识与科学、技术之间的关系：科学、技术是知识中最为重要、最为核心的内容之一；科学是关于某

37、一领域、某一学科的概念、原理、规律等系统化了的知识，而技术是科学原理、规律在现实生产、生活等中的具体适用的方案等。我们认为，科学、技术是“知识经济”中“知识”最为根本和重要的部分。2、知识产品的定义及其分类知识产品是人类在认识自然、改造自然和社会实践过程中，通过付出脑力劳动，依靠已经掌握的知识及自己的智力等要素进行创造性活动而产生的成果，它可以是以一定形式表现出来的一种自然科学、社会科学的成就，如学术专著、论文等，也可以是以特定财产权利形式存在的成果，如企业商誉、商标、专利、版权、计算机软件及商业秘密等。它是创造性活动成果，是某一领域的系统知识，能够满足人们的精神需要和物质需要；借助于特定的载

38、体表现出来；商品经济条件下为一种商品：独立出来，具有价值和使用价值。知识产品进入市场后，一般不会以完全的实物形式表现，而要通过对知识的转化和运用，将知识物化在某种载体上，才能获得经济效益。根据知识产品的表现形式，我们可以将其分为两大类，即硬知识产品和软知识产品。前者是指有形的，看得见、摸得着集中了大量科技知识而形成的产品，如信息科学技术产品（手机、电脑、网络宽带产品、IPphone等）、生物技术产品（如生物芯片、新药品）、新材料产品（高分子热缩材料、电子陶瓷材料、双向拉伸膜片材、改性高抗冲聚苯乙烯、金属纳米粉末、有机硅材料、锂电池电极材料等主要产品）、航天科学技术产品等。对于其界定，张守一教授

39、认为，知识对任何一种新产品的贡献率超出了50%，就是知识产品。这种观点有一定的道理，因为在新产品的研制过程中，知识创新应起主导的作用，无创新即无新产品；当新产品可以批量制造后，在生产过程中没有增加新知识，原有的知识价值被分摊到许多产品上，知识对这些产品价值的贡献率比之批量生产前有所下降。但该类产品的知识创新过程不会停止，在新一代产品问世后，较前一代产品而言，其技术处于领先水平，知识的贡献率要高于50%，它在淘汰旧产品时，也面临着被下一代产品替代的危险。所以，高科技领域的产品的知识创新、产品更新换代速度较传统产品快，原因在于它们受到其内含的知识贡献率要长期保持较高份额的压力和外在的市场竞争对手的

40、压力。这些产品，我们也可称之为知识密集型产品。软知识产品是指不以有形体表现其价值的智力成果，有形体只是其价值的载体，真正的价值在于无形的知识本身。这类知识包括：科学思想、理论、文化艺术、管理方法、工作经验等，在满足一定条件下它们可以被大量复制满足社会需要，也可以在运用中不断改进和完善；硬件产品运行的技术原理、方法、路线及有关产品的设计方案、配方（如可口可乐的配方、中药的祖传秘方等）、计算机程序等；市场服务机构提供的咨询服务业务，如会计师事务所、审计事务所、律师事务所、资产评估事务所等所提供的咨询意见和报告等。虽然上述三类知识产品离不开物质载体，但就价值而言，物质载体只具有形式的外在价值，其贡献

41、率可忽略不计，主要价值是知识本身。根据知识产品内容的不同，我们可以将其分为文化产品、科技产品和咨询服务成果等。前者可以包括民间文学艺术、历史典籍、出土文物、小说诗歌散文、剧本、电影电视、歌曲、相声、小品、棋谱、绘画、书法、雕刻及各种各样的学术论文和专著等，而中者包括技术原理、新技术、新工艺、新配方、计算机软件、设计方案、窍门、点子和高新技术如生物技术、药品技术、电子和微电子技术、计算机技术、3D打印技术、人工智能技术、区块链技术、空间技术、新材料、新能源技术（含核能技术）、激光技术、海洋开发技术和有益于环境技术等。后者包括各种市场服务机构提供的智力成果，如会计师事务所、审计事务所、律师事务所、

42、资产评估事务所及有关管理等关咨询机构提供的涉及财务、审计、法律、资产评估和企业的制度、组织、管理创新成果和战略等方面的意见。当然有人用最简单的分类方法，将其分为自然科学和哲学社会科学的研究成果，其中后者可以包括软科学的研究成果等。3、知识产品的特征知识产品具有以下特征：（1）知识产品作为商品，主要以非实物形式存在（无形性），其内容可以无形方式存在于人们脑中，但均以一定的有形载体（如光盘、磁盘、书刊等）表现：知识产品一旦被授予特定权利，权利人可以通过无限的复制获取巨额利润。对于硬知识产品而言，物化了的知识仍具无形性，不过此时的载体就是产品本身。对知识产品生产者来讲，他出售了知识产品不等于他就失去

43、了知识，除非他将知识的所有权一道转让出去。对于买方，购得了知识产品，并没有直接得到经济利益，而是要经过一定的转化形式才能获得利益；如果不运用、不转化以创造经济利益，则永远只会以静态的形式存在。而且多数场合，他所购得的只是知识产品的使用权，而非所有权。（2）知识产品作为商品具有潜在的效益和使用上的不可消耗性。知识产品作为商品本身不能直接发挥作用，不能自动产生效益。如需产生经济效益，它还要经过知识劳动者通过一系列的应用实验等活动将知识产品潜在效益挖掘出来；而且有时，作为知识产品，未必一定能创造出经济效益。由于无形，它可以以各种形式、多数量地重复存在；由此在使用时，不会因使用的次数等而出现损耗等现象

44、，与一般物品不同，它具有永久的耐用性（人类流传至今上千年的知识，特别是经典书籍就是说明）；而人类史上任何有形物品没有哪一个能如此。而且知识产品在使用过程中能够创造出更多的价值，人们可在使用中学习、进步，创造出新价值等。（3）知识产品作为商品的可复制性使其应用具有广泛的可传播性、可扩散性和共享性。无形性使之借助各种载体，由近及远，扩散和传播于他人，扩大知识的影响和生产；知识产品具有公共物品的性质，即在使用和消费上有非排他性，不影响他人的使用，它可以为很多人分享；进入公有领域的知识，任何人都可以拥有。这意味着，一个人对知识产品的消费或者确切地说是使用，并不减少或排斥他人对该产品的使用。知识产品是“

45、一人创造，数人受益”的财富，而且使用的人越多，范围越大，其社会效益就越大。知识产品的这种公共性质被认为是对知识产权进行适度保护的依据。（4）知识的总体价值远大于部分之和。各种相关知识（如数学、物理、化学、生物学、天文学等）的结合，会产生数倍于各单个学科所产生的价值之和。高新技术领域的诸多产品均是跨学科知识的产物；但人们将各知识融合到特定的物质产品中后，会使该产品的价值倍增，产生乘数效应。知识产品是通过脑力劳动而创造出的产物它在形成的过程中继承了大量前人沉淀和累积的脑力劳动和创造性劳动的成果。而且它在传播、扩散的过程中，被人们不断消化、吸收，被重新加入新的脑力劳动中；知识进入生产过程中后，过去积

46、累的与现时创造的成果均会融入物质产品中，使本来价值一般的商品价值大增。如芯片是信息技术行业的基本材料单元，其元素主要是硅，在地球上存量非常大，沙子是代表，它几乎没有什么价值，但信息技术发展后，硅的价值得到了极大的体现。相关知识之间的在运用中相互影响、相互补充、相互促进（如引进技术方面的专利技术和专有技术之关系），共同推动某一知识体系的形成和发展，进而在更大规模上形成价值，推动人类文明进程。（5）知识产品作为商品，其生产具有质和量上的不平衡。有些知识产品容易商品化，如实用技术、商标、软件等；有些知识产品不易商品化，如基础理论科学、人文社会科学、宗教知识等。知识产品商品化程度的高低取决于满足人们物

47、质和精神需求程度。越是能直接满足人们需要的知识，其商品化程度就越高，反之亦然。直接满足人们文化需要的知识可称为消费性知识；而作为生产知识和物质产品的要素并入生产过程的知识可称为生产性知识。因此，生产性知识又可细分为生产知识的知识和生产物质产品的知识。生产知识的知识属间接满足人们需要的知识，其商品化属性最弱；生产物质产品的知识虽然也间接满足人们的需要，但它可并入生产过程，成为满足人们物质需要的因素，其商品化属性较强。消费性知识直接满足人们的文化需求，其商品化属性应该说是最强的。可见，从生产知识的知识、到生产物质产品的知识，再到满足消费的知识，其商品化程度呈递增趋势。对于容易商品化的知识产品，其生

48、产的速度和质量会高于不易商品化的基础理论、文化产品和宗教知识等。当然在物质文明发展到一定阶段后，文化产品、基础理论等的重要性和价值将日显突出。（6）知识产品作为商品具有寿命周期的不稳定性。在知识经济时代，随着知识的增长速度的加快，多数知识产品（尤其是高科技产品）的寿命越来越短，其被替代的速度也在加快。新知识产品替代原有知识商品一旦出现，旧知识商品就将被淘汰出局。（7）知识产品的生产具有不可替代性。一般而言，由于知识产品生产的劳动个体的差异性，知识产品中的不确定性和非程序性，使知识产品生产的投入与产出在不同的劳动个体之间不具有可比性和可替代性，也使得知识产品的估价具有一定难度。当然，知识还具有获

49、取的无法被剥夺等特征，一旦知识被他人窃取，是无法要求对方返还的，充其量是限制对方不能使用，而且，要求返还意义也不大；这与一般有形财产被盗走后可以要求返还完全不同。这一特征，成为人们强调知识产权保护采取不同于一般财产保护的一个重要理由。（二）知识经济的定义及特征1、知识经济的定义“知识经济”，概念的提出源于对知识和技术在经济增长中作用的充分理解，它很好地把科学、技术和经济紧密地联系起来。知识经济的定义很多，它们的共同之处都在于强调知识在经济发展中的决定性作用，经合组织以知识为基础的经济将知识经济界定为“建立在知识和信息的生产、分配和使用上的经济”。有学者综合比较40多年来关于知识经济的各种提法，

50、认为知识经济比较确切的定义是“以智力资源的占有、投入和配置，知识产品的生产（产生）、分配（传播）和消费（使用）为最重要因素的经济”，本书认为该定义较为准确。这里的智力资源意指含人才、信息、知识、技术、决策和管理方法等，知识产品是指知识含量高、技术含量高、附加值高的高技术产品和服务，其扩大再生产不依赖于稀缺自然资源消耗的增加和环境污染的加剧。通过对知识经济发展的历史考察，在前述定义的基础上，我们可以将知识经济定义为：以知识的生产和传播为基础，以变革、创新为灵魂，以高新技术产业为主导，以可持续发展为目标的经济；它是在再生产过程中主要依靠脑力劳动或新型劳动利用高科技劳动资料创造价值与财富的经济。2、

51、知识经济的特征知识经济是人类生产力、科技发展及其激烈竞争的必然产物。在现代社会，科学技术的生产（研究和开发）和传播（教育、培训）已经成为经济发展的增长的核心。其特征有：（1）以数字化信息革命为推动力量。人类社会从农业经济向工业经济发展的推动力量，是蒸汽机技术和电气技术。它们促使代替手工作坊的工厂化生产方式与公司化生产方式的出现，促进规模经济的发展。知识经济的推动力量则是20世纪90年代后期出现的电子化、数字化信息革命。随着社会规模上的数字化、网络化、信息化大趋势，再一次改变了人类的生产、工作和生活方式。（2）以可持续开发和可共享的知识作为主要资源，即以智力资源为经济发展的主要投入。前文已述，从

52、资源配置来划分，人类社会经济的发展可以分为劳力（体力）资源经济、自然资源经济、智力资源经济等三类。农业经济主要以劳力（体力）资源经济为基础工业经济是以稀缺的自然资源为物质基础的，而知识经济则是可以持续开发的知识智力资源为前提，是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济，无形资产成为发展经济的主要资本，企业资产中无形资产所占的比例超过50%。知识经济是以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素的经济，节约并更合理地利用已开发的现有自然资源，通过智力资源去开发富有的、尚待利用的自然资源。知识经济无形资产的核心是知识产权。（3）以知识和信息作为主要产品，劳动力结构发生改变。工业经济时代

53、的代表性产品是物质产品，大多数物质产品都具有易损、排他、不可变换等特性；而知识经济时代的主要产品是无形的、可共享、可转换的知识或信息产品。劳动力结果方面，据统计，工业经济时代，直接从事生产的工人占劳动力的80%；而知识经济时代，生产工人的比例将降到20%以下，从事知识生产和传播的人将占80%以上。（4）以知识和信息服务行业为主导产业。工业经济时代占主体地位的是第二产业，即制造业；而知识经济时代则是制造业和服务业逐步一体化，而且服务业将占越来越重的地位，特别是提供知识和信息服务的行业将成为社会的主导产业。以至于“数字经济”“网络经济”“虚拟经济”将逐渐成为知识经济时代的新特点。所以，知识经济时代

54、知识产业化是其最典型的特征之一，高新技术创造了新经济。利用知识、信息、智力开发的知识密集型产品所带来的财富，大大超过传统技术创造的物质财富，成为创造社会物质财富的主要形式。（5）以收益和规模报酬递增为原则。在工业经济时代，按照经济“增长函数”，资本和劳动力两者的投入必须按比例进行，否则就会出现资本投入过多，造成“收益递减”。而知识经济则表现为“收益递增”，即知识资本的投入打破了“收益递减”的原则，而是按照规模和收益递增的原则促进经济的发展。知识生产率取决于知识的开发与传播，含研发、教育、培训等。（6）以知识的研究、开发和创新为管理的重点。工业经济时代管理的重点是生产，核心是提高劳动生产率，政策

55、的目标在于促进资源的有效配置；而知识经济时代的重点是知识的生产和开发，以及掌握知识的人的培训，政策的核心在于通过有效的措施激励创新。（7）以非标准化和分散化的生产为主要形式。工业经济时代的生产方式是标准化、专业化和社会化。知识经济时代的生产方式却是非标准和分散化，即小批量、多品种、高效率。同时，职工通过计算机网络，在家里或分散的地方进行个别生产。欧美正在流行的SOHO，就是“小办公室”或“家庭办公室”的生产方式。在知识经济时代，生产的个性化特征日趋明显，它与工业经济时代的规模化、标准化形成鲜明的对比；如3D打印技术使产品的个性化特征十分明显，它可以生产出满足任何个性化需求的产品。（8）社会主体

56、和分配方式改变。工业经济时代工人阶级是社会的主体；知识经济时代，知识分子将成为社会的主体。工业经济时代的报酬分配主要按“岗位工资制”；知识经济时代将过渡到按“业绩报酬制”，人们凭各自的业绩在市场中获得自己的“价格”，每个人，都是经济的主体。（9）以经济的可持续发展为目标。知识经济重视经济发展的环境效益和生态效益，它采取的是可持续化的、从长远观点有利于人类的发展战略。在知识经济时代，注意处理知识、环境和频发问题节能低碳技术创新将成为该时代最有发展潜力的知识领域。（10）知识经济社会，强调知识面前人人平等。人们的智商差别不大，成为智者或愚者的因素主要在于后天的环境和培养；富人受到的教育机会多些，但

57、随着全民教育的普及，机会将日益均等，知识的取得将取决于自身的努力。知识经济为人们的平等创造的机会较农业经济、工业经济较多。其他学者认为知识经济的特征有：社会知识化，生产者劳动智力化，经济发展可持续化，资产投入无形化，支柱产业高新技术化，经济决策与管理知识化，市场观念现代化（如网络经济、电子商务盛行等），世界经济一体化，价值取向多元化，社会组织信息网络化及信息、技术、资金、市场、人才等的网络化等；或知识经济的特征如下：科技的发展和积累带来了经济利益的同时也变得日趋复杂、多元化、成本高昂且受制于私人公司特别是大公司，经济增长的源头相对来说从物质（有形）形态逐渐转向非物质形态（无形），资本主义意识形

58、态（如市场、公司、私人财产权等）随着苏联的解体而得到进一步强化、取得了主导地位并构建了当今的经济秩序，国际化和全球化日趋明显，政治、经济和管理上日趋复杂的多极世界开始出现和新信息与通信技术大规模地出现等。此外还有其他一些学者对知识经济特征的不同认识，如袁正光认为知识经济具有经济动力、产业内容、效率标准、管理重点、生产方式、经济学原理等九点变化。这些学者论及的特征大体上与本书前述的特征大同小异；如果有所不同，可以看作是前文所述特征的补充；不过对西方学者所说的市场经济是资本主义的专有品并把它看作是知识经济的重要特征，我们可以持批评态度。（三）知识经济与经济全球化经济全球化、政治多极化、文化多元化和

59、信息网络化是21世纪的基本特征。全球化一世界范围内日益成长的经济和社会一体化，或物品、服务、人员、技术和资本在世界范围内的流动一成为过去几年国际经济中争论最为热烈的话题之一。然而，不论人们观点如何，在知识经济背景下，经济全球化是一种不可避免、不可逆转的客观事实，并将继续发展下去。经济全球化是一个历史发展过程，是人类创新和技术进步的结果，至今还没形成统一的定义；它实质上等同于自由资本主义时期的国际化，经历百年的发展，才自20世纪70年代起被普遍使用，用之来形象地反映出技术的发展使国际交易贸易和资金流通变得更为快捷和容易这一事实和仍在延续、拓展的趋势：它意味着人类在各层次经济活动中已经运行了若干世

60、纪的市场力量在技术的作用下超越了国界，把地球变成了一个更为紧密的村庄。1、知识与经济全球化知识领域中最为核心的内容一高新技术的发展，缩小了空间、时间的距离，为世界经济全球化创造了前提条件。全球化不是新鲜事物，早在1848年共产党宣言就指出：“由于世界市场的开拓，资产阶级使一切国家的生产消费都成为世界性的了”“由于一切生产工具的迅速改进及交通的极其便利”，它把各民族都卷到资产阶级文明中，并“迫使它们一一如不想灭亡的话采用资产阶级的生产方式”这些成为早期全球化的客观写照。后来随着国际分工和交换迅速发展，20世纪初列宁考察帝国主义阶段情况后指出：“人类的整个经济、政治和精神生活在资本主义制度下已经愈