建筑行业项目审核作业指导书

1、北京新世纪认证有限公司PAGE PAGE 23建筑业审核作业指指导书专业项目：场地工工程、土土木工程程建筑业业乙 13.1（项目代码码：133）BCC/AAG/SS-133.1/00编制：李迎迎春审核：审批：实施日期220022/6/13一、目的：为指导导本公司司审核员员开展“场地工工程、土土木工程程建筑业业职业安安全健康康管理体体系审核核工作。二、适用范范围：适适用于建建筑业 乙 113.11 场地地工程、土土木工程程建筑业业。三、引用标标准：职职业安全全健康管管理体系系审核规规范。四、相关职职业安全全健康法法律、法法规及其其他要求求： 1、我我国现行行主要的的安全生生产法律律、法规规、标准

2、准：中华人民民共和国国建筑法法中华人民民共和国国消防法法中华人民民共和国国劳动法法国务院建建筑安装装工程安安全技术术规程国务院企企业职工工伤亡事事故报告告和处理理规定国务院关关于特大大安全事事故行政政责任追追究的规规定 2、我我国安全全技术主主要的国国家标准准：（1）塔塔式起重重机安全全规程（GB5144-94）（2）机机械设备备防护罩罩安全要要求（GB8196-87）（3）施施工升降降机安全全规则（GB100550-1996）（4）建建筑卷扬扬机安全全规程（GB13329-91）（5）柴柴油打桩桩机安全全操作规规程（GB13749-92）（6）振振动沉桩桩机安全全操作规规程（GB137500

3、-92）（7）起起重机械械安全规规程（GB6067-55）（8）起起重机吊吊运指挥挥信号（GB5082-85）（9）起起重用钢钢丝绳检检验和报报废实用用规范（GB5972-86）（10）安安全帽（GB2811-89）（11）安安全帽及及试验法法（GGB28811-28112-889）（12）安安全带（GB6095-6096-85）（13）安安全网（GB5725-1997）（14）密密目式安安全立网网（GGB1669099-19997）（15）钢钢管脚手手架扣件件（GGB1558311-19995）（16）手手持式电电动工具具的管理理、使用用、检查查和维修修安全技技术规程程（GGB37787-8

4、3）（17）安安全电压压（GGB38805-84）（18）漏漏电保护护器安装装和运行行（GGB9555-992）（19）安安全标志志（GGB28894-19996）（20）安安全标志志使用导导则（GB16719-1996）（21）高高处作业业分级（GB3608-83）（22）工工厂企业业厂内运运输安全全规程（GB4387-84）（23）特特种作业业人员技技术考核核管理规规则（GB5306-85）（24）企企业职工工伤亡事事故分类类标准（GB6441-86）（25）企企业职工工伤亡事事故调查查分析规规则（GB6442-86）3、我国建建筑业安安全技术术主要的的标准和和规章：建设部建建筑施工工安全

5、检检查标准准（JJGJ559-999）建设部施施工现场场临时用用电安全全技术规规范（JJGJ446-888）建设部建建筑施工工高处作作业安全全技术规规范（JJGJ880-991）建设部龙龙门架及及井架物物料提升升机安全全技术规规范（JJGJ888-992）原城乡建设设环境保保护部建建筑机械械使用安安全技术术规程（JJGJ333-886）建设部塔塔式起重重机操作作使用规规程（ZZBL8800112-889）建设部建建筑施工工门式钢钢管脚手手架安全全技术规规范（JJGJ1128-20000）建设部建建筑施工工扣件式式钢管脚脚手架安安全技术术规范（JJGJ1130-20001）建设部建建筑基坑坑支护

6、技技术规程程（JJGJ1120-99）（10）建建设部建建筑施工工附着升升降脚手手架管理理暂行规规定（11）建建设部第第3号令令工程程建设重重大事故故报告和和调查程程序规定定（12）建建设部第第13号号令建建筑安全全监督管管理规定定（13）建建设部115号令令建筑筑工程施施工现场场管理规规定五：工民建建简要生生产流程程（相应应主要危危害）机械伤害噪 声有毒气体爆 炸高空坠落噪 声高空坠落孔壁坍塌物体打击起重伤害机械伤害噪 声有毒气体爆 炸高空坠落噪 声高空坠落孔壁坍塌物体打击起重伤害 土石方采购施工准备合同投标地基与基础 土石方采购施工准备合同投标地基与基础土方边坡坍塌电缆漏电瓦斯泄漏流沙涌水

7、漏 电有害气体触 电机械伤害车辆伤害物体打击土方边坡坍塌电缆漏电瓦斯泄漏流沙涌水漏 电有害气体触 电机械伤害车辆伤害物体打击高空坠落漏 电物体打击漏 电触 电机械伤害有毒有害物体打击高空坠落有毒气体噪 声触 电高空坠落物体打击钉子扎脚触 电高空坠落漏 电物体打击漏 电触 电机械伤害有毒有害物体打击高空坠落有毒气体噪 声触 电高空坠落物体打击钉子扎脚触 电主体楼地面屋面安装装饰主体楼地面屋面安装装饰烫 伤粉 尘起重伤害中 毒火 灾有毒有害起重伤害噪 声火 灾爆 炸火 灾机械伤害烫 伤漏 电机械伤害噪 声烫 伤粉 尘起重伤害中 毒火 灾有毒有害起重伤害噪 声火 灾爆 炸火 灾机械伤害烫 伤漏 电机

8、械伤害噪 声回访保修交付使用回访保修交付使用六、土石方方装饰饰为例相相关主要要危害生产流程相应主要危危害土石方1、爆炸：火药贮贮存有爆爆炸危险险，地下下深埋炸炸弹有爆爆炸的危危险。2、高空坠坠落：深深坑有坠坠落危险险。3、有毒气气体：深深井坑内内散发有有毒气体体危险。4、噪声：土方机机械工作作时发生生的噪声声,如推土土机、装装载机、作作业时产产生的危危害。5、物体打打击：爆爆炸石头头伤人、落落物、碎碎裂、崩崩块、坠坠落伤人人。6、瓦斯泄泄露：作作业中瓦瓦斯管道道破裂有有泄露的的危险。7、电缆漏漏电：施施工中电电缆破损损有漏电电的危险险。8、土方边边坡坍塌塌：土方方边坡防防护不当当有坍塌塌的危险

9、险。9、车辆伤伤害：运运输中有有车辆伤伤人的危危险。10、机械械伤害：施工中中施工机机械有伤伤人的危危险。地基与基础础1、起重伤伤害：起起重机械械作业时时有伤害害危险。2、物体打打击：有有落物打打击危险险。3、孔壁坍坍塌：作作业时有有坍塌危危险，如如基槽或或基坑壁壁、边坡坡等坍塌塌。4、高空坠坠落：施施工时，地地面人员员有坠落落危险。5、噪声：施工时时，机械械产生噪噪声危害害。6、机械伤伤害：作作业时，施施工机械械带来的的危险。7、触电：施工中中操作人人员有触触电的危危险。8、有害气气体：当当桩孔开开挖深度度超过55m时有透透出有气气体的危危险。9、漏电：电线破破损有漏漏电的危危险。10、流沙

10、沙涌水：基坑开开挖有流流沙涌水水危险。主体1、高空坠坠落：梆梆扎钢筋筋有坠落落危险。2、物体打打击：钢钢模板坠坠落有打打击危险险。3、钉子扎扎脚：施施工工地地有钉子子扎脚的的危险。4、触电：施工中中操作人人员有触触电的危危险。5、漏电：施工机机械有漏漏电的危危险。6、机械伤伤害：施施工机械械作业时时有伤害害的危险险。7、噪声：机械设设备作业业时产生生噪声，影影响人体体健康的的危险。8、起重伤伤害：塔塔吊、起起重设备备等作业业有伤人人危险。楼地面1、触电：施工人人员有触触电危险险。2、噪声：施工机机械作业业时有噪噪声危害害。3、有毒气气体：沥沥青熬制制产生有有毒气体体的危险险。4、烫伤：沥青熬熬

11、制有烫烫伤危险险。5、机械伤伤害：施施工中有有机械伤伤害危险险。6、火灾：木制面面有火灾灾危险。屋面1、高空坠坠落：屋屋面施工工有坠落落的危险险。2、物体打打击：高高处碎瓦瓦有打击击伤人危危险。3、有毒有有害：施施工中有有氟硅酸酸钠、二二甲苯、甲甲苯有毒毒有害物物质产生生的危险险。4、烫伤：沥青熬熬制有烫烫伤的危危险。5、粉尘：屋面施施工时产产生粉尘尘危害。安装1、机械伤伤害：施施工作业业有机械械伤人危危险。2、漏电：机械、电电器设备备有漏电电伤人危危险。3、触电：作业人人员有触触电的危危险。4、爆炸：氧气、乙乙炔、明明火作业业漏气有有爆炸危危险。5、火灾：焊接有有引起火火灾危险险。6、噪声：

12、施工安安装机械械设备、工工具作业业时产生生的噪声声危害。7、起重伤伤害：起起重设备备吊装时时有起重重伤害危危险。装饰1、物体打打击：装装饰过程程中有物物体打击击的危险险。2、漏电：手持电电动工具具有漏电电危险。3、高空坠坠落：油油漆时有有坠落危危险。4、有毒有有害：油油漆挥发发苯有毒毒有害气气体损坏坏健康危危险。5、火灾：装饰材材料遇明明火引发发火灾危危险。6、中毒：装饰施施工时，刷刷涂耐酸酸、耐腐腐蚀的过过氯乙烯烯有毒性性，有使使人中毒毒的危害害。七： 职职业安全全健康管管理体系系场地工程、土土木工程程建筑业业审核作作业指导导书指导内容：要素审核内容4.1 总总要求是否建立文文件化的的职业安

13、安全健康康管理体体系。OHSMSS是否以以危害为为核心建建立的现现代安全全管理体体系满足足本规范范要求。以上两条可可通过文文件审核核、现场场审核后后验证。4.2职业业安全健健康方针针文件审核：1、适合建建筑业职职业安全全健康风风险的性性质和规规模。2、改善职职业安全全健康绩绩效的承承诺。3、持续改改进的承承诺。4、遵守法法律、法法规和其其它要求求的承诺诺。阐明目标。最高管理者者签名，如如何评审审、修改改方针？第一阶段审审核：方方针的确确定是否否与组织织的危害害与风险险 评价价结果相相适应。第二阶段审审核：1、方针如如何传达达？员工工是否了了解？是是否为相相关方获获取？2、现场进进一步验验证方针

14、针是否符符合企业业的性质质、规模模？是否否定期评评审方针针的适宜宜性？4.3.11 危害害辩识、风风险评价价和风险险控制的的策划文件审核：a. 程序序是否满满足要求求？是否否描述了了危害识识别方法法：如基基本分析析法、安安全检查查表（SSCL）、故故障类型型和影响响分析（FFMEAA）、工工作安全全分析（JJSA）等等。危害辩识活活动是否否包括：常规和非常常规活动动：“三种状状态”：正常常（每天天常规生生产运行行）、异异常（如如开始施施工、停停止施工工、停修修等）、紧紧急（如如火灾、爆爆炸等）。“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（施工活动、机械设备现在安全控制状态），将来（计划划

15、中的活活动可能能带来的的危险）七个方面：机械能能、电能能、热能能、化学学能、放放射能、生生物因素素、人机机工程因因素。建建筑业按按伤害类类型分类类（祥见工民民建简要要生产流流程）主主要有：1、物物体打击击 2、车车辆伤害害 33、机具具伤害 4、起起重伤害害 55、触电电 6、高高空坠落落 77、坍塌塌 8、中中毒和窒窒息 9、火火灾和爆爆炸及其其他伤害害。主要要伤害为为1、33、5、66、7、类类。（2）进入入作业现现场所有有人员（本本组织、相相关方人人员进入入现场）（3）所有有作业场场所内的的设施（包包括组织织、相关关方设备备如租赁赁用的塔塔吊等）。从活动特点点考虑是是否包括括如下方方面：

16、设计、开发发、生产产过程中中所有活活动。设施、设备备的采购购到报废废。公司内部及及相关方方人员在在作业场场所内的的活动机动车辆活活动。工程施工活活动：投投标回访保保修。场区宿舍、食食堂、娱娱乐场所所、办公公场所。动力能源系系统。地下地下管网。b. 风风险评价价：程序序规定的的评价方方法是什什么？是是否界定定了。AA类：不不可容许许风险 B类：重大风风险 C类类：中度度风险 DD类：可可容许风风险 E类类：可忽忽略风险险。如采采用评价价方法为为D=LLEC法法只否明明确哪些些是不可可容许的的风险。c. 程序序中是否否规定对对什么样样的风险险制定了了控制措措施。一类制定控控制风险险的目标标及实现现

17、目标的的管理方方案。二类制定并并实施运运行控制制程序。是否考虑“加强培培训”、“加强监监督检查查”作为目目标管理理方案、运运行控制制程序的的一部分分内容？程序中是否否规定用用何方式式更新危危害？第一阶段审审核： 关关注主管管部门，查查相关记记录，验验证识别别过程是是否符程程序？抽抽一部分分危害评评定其辩辩识的合合理性。现现场巡视视，简单单验证危危害识别别是否有有遗漏，评评价是否否合理？第二阶段审审核： 重点查查危害是是否有遗遗漏？风风险评价价是否合合理？现现场是否否及时更更新危害害。 4.3.22 法律律、法规规及其他他要求文件审核：组织是是否在程程序中明明确了法法律、法法规及其其他要求求的获

18、取取渠道？法律法法规是否否适用？是否规规定及时时更新这这些信息息，并将将有关信信息传达达给相关关方？（建筑业法法律法规规祥见适适用法律律法规清清单）。第一阶段审审核：查查主管部部门获取取法律、法法规是否否完整？现场验验证准确确、适用用性。第二阶段审审核：关关注法规规的落实实。4.3.33 目标标文件审核：是否制制定了文文件化的的职业安安全健康康目标，目目标是否否与职业业安全健健康方针针一致，体体现了持持续改进进的承诺诺。制定定目标时时，是否否考虑了了法律法法规的要要求，自自身的危危害和风风险，可可选技术术方案、财财务、运运行和经经营要求求，以及及相关方方的观点点，是否否规定了了目标修修改的方方

19、法，时时间。第一阶段审审核：目目标制定定是否合合理、可可测量是是否按目目标做了了。第二阶段审审核：查查目标完完成情况况，效果果？目标标是否体体现了持持续改进进的承诺诺。4.3.44 职业业安全健健康管理理方案文件审核：是否有有文件化化管理方方案，管管理方案案是否根根据目标标制定、规规定了组组织相关关方职能能、层次次实现目目标的职职责、权权限、是是否确定定了实现现目标的的方法、时时间表。如如：噪声声治理管管理方案案：目标标是否量量化（结结构施工工，白天天原由885dB降至至70ddB）;职责权权限层层层有人负负责;方方法是否否声源采采用了消消音装置置，传播播途径采采用隔声声墙措施施;时间间有起止

20、止期。第一阶段审审核：是是否按方方案执行行。第二阶段审审核：完完成情况况是否达达到预期期目的，是是否对方方案实施施进行评评审，当当组织的的活动产产品，服服务或运运行条件件变化时时，是否否对管理理方案进进行了修修订。4.4.11 机构构和职责责文件审核：查组织织是否制制定了相相应的安安全生产产责任制制与安全全有关的的管理、执执行、检检查人员员的职责责、权限限、相互互关系规规定是否否明确、合合理;是否规规定了管管理者代代表的作作用、职职责、权权限;是是否规定定承担管管理职责责人员实实现持续续改进的的承诺。第一阶段审审核：查查相关部部门最高高管理者者、管理理者代表表、项目目经理、安安全员等等是否正正

21、确有效效地行使使其职责责。查管理层为为职业安安全健康康配置资资源：有有关人员员、技术术、防护护设施、用用电和消消防设施施、机械械安全装装置、安安全检验验工具、安安全技术术措施经经费等是是否落实实。4.4.22 培训训、意识识和能力力文件审核：程序文文件中是是否规定定了培训训需求，培培训教育育工作责责任部门门是否明明确。有有无培训训计划？为保证证计划适适宜、有有效是否否规定了了定期评评审计划划。是否否满足职职业健康康目标的的需要，管管理人员员、作业业人员是是否培训训考试合合格方可可上岗。第一阶段审审核：是是否按培培训计划划实施。第二阶段审审核：查查培训计计划完成成情况是是否有效效，员工工职业安安

22、全健康康意识是是否提高高？4.4.33 协商商与交流流文件审核：程序中中是否规规定了内内外交流流，外部部相关方方交流、各各类信息息传递方方式、途途径、内内容、信信息是否否有记录录，是否否规定了了处理反反馈，是是否规定定了员工工代表（如如工会、团团委等）；收集从从投标，设设计施工工全过程程，员工工职业安安全健康康意见、建建议及协协商交流流的记录录是否符符合要求求。第一阶段审审核：查查是否按按程序执执行 。第二阶段审审核：抽抽一部分分记录，如如违反劳劳动法规规，危害害生命健健康情况况，工会会如何监监督处理理？工会会及员工工是否享享受到职职业安全全健康方方面的权权利。工工程设计计单位、工工程项目目安

23、全监监理等单单位提出出的各类类意见，组组织是否否及时处处理，协协商交流流。4.4.44 文件化化文件审核：查OHHSMSS文件是是否对核核心要素素及其相相互作用用进行了了描述，是是否提供供了查询询相关文文件的途途径。4.4.55 文件件和资料料控制文件审核：1、程序是是否界定定文件发发放范围围，明确确关键岗岗位，现现行版本本，文件件修改方方式，各各层文件件是否适适用。查是否明确确规定何何时评审审文件，修修改是否否由原审审批部门门批准，旧旧文件处处理如何何规定，各各种文件件标识方方法是否否满足要要求。第一阶段审审核：是是否按程程序执行行。第二阶段审审核：关关注关键键岗位是是否为现现行版本本查相关

24、关文件记记录，验验证发放放范围，满满足要求求是否有有旧文件件回收，文文件评审审是否合合理，通通过记录录了解评评审人员员与授权权人员是是否一致致，旧版版销毁如如何控制制。4.4.66 运行行控制文件审核：1、查缺乏乏程序可可能导致致偏离职职业安全全健康方方针、目目标的运运行情况况时，是是否建立立了文件件化程序序？程序序是否规规定了运运行标准准？2、组织所所购买和和使用的的货物、设设备、服服务中已已标识的的风险，是是否建立立了文件件化的程程序。3、查从根根本上清清除或降降低风险险，对作作业场所所，施工工过程、装装置、机机械及对对人的能能力适应应等建立立了文件件化的程程序。第一阶段审审核：查查是否按

25、按程序执执行。第二阶段审审核：查查是否按按程序要要求对风风险进行行了有效效控制，重重点查如如下内容容：施工前准备备：查施施工组织织设计、质质量计划划是否制制定职业业安全健健康技术术措施？1、特殊过过程，特特殊脚手手架、新新工艺、新新材料、新新设备。2、职业安安全健康康：改善善劳动条条件、减减轻劳动动强调、防防止伤亡亡事故、职职业危害害、现场场机械、设设备等各各类防护护、保险险装置。3、文明施施工、环环保。是否制定了了专业性性较强的的专项安安全施工工组织设设计（方方案）：脚手架与卸卸料平台台施工方方案。基坑支护施施工方案案。模板施工方方案。施工用电施施工组织织设计。物料投升机机方案。外用电梯施施

26、工升降降机安装装与拆卸卸方案。塔吊安装与与拆卸方方案。起重吊装施施工作业业方案。二、是否制制定了地地下障碍碍物清理理和道路路管线保保护方案案。三、是否具具备合格格的生活活卫生设设施和条条件。四、是否按按计划组组织设备备、设施施和防护护用品进进场。五、是否落落实劳动动保护技技术措施施。施工过程控控制的审审核：1、施工过过程中各各类特征征上岗人人员资格格是否得得到认可可。2、安全设设施、设设备及防防护用品品的控制制要求是是否符合合规定要要求。3、临时用用电使用用前，是是否按施施工用电电组织设设计要求求进行了了检查、验验收。4、施工机机械、塔塔吊、井井架等起起重设备备组装完完是否进进行了检检查验收收

27、，其中中塔吊、开开降机是是否进行行了行业业机械检检测，机机械操作作人员是是否进行行了安全全技术交交底，设设备是否否进行了了检查和和维护保保养。脚手架是否否符合规规定要求求。各类专项技技术措施施是否有有专人负负责落实实。操作前是否否有作业业指导书书，安全全交底，负负责人与与操作者者双方签签字，分分部、分分项、分分工种是是否都有有交底，不不准整个个工程只只交一次次底，如如：混凝凝土、支支模、拆拆模、绑绑扎钢筋筋等必须须分层交交底。对洞口、临临边、高高空作业业是否采采取安全全防护措措施。是否对施工工现场的的环境（如如现场废废水、尘尘毒、噪噪声、振振动、坠坠落物等等有效控控制。10、现场场消防器器材及

28、危危险物品品运输、贮贮存使用用是否得得到有效效管理。11、搭设设或拆除除的安全全防护设设施、脚脚手架、起起重机械械或其它它设施、设设备当天天未能完完成，是是否设置置临时安安全设施施，做好好收尾。12、事故故处理是是否及时时，做到到“四不放放过”。13、查采采购材料料、设备备、防护护用品是是否按合合格供应应商名录录购买物物品等。 4.4.77 应急急预案与与响应文件审核：程序中中是否对对潜在的的事件或或紧急情情况。规规定可预预防对策策手段，是是否对发发生事故故后规定定分析总总结的要要求，是是否规定定根据实实际情况况定期检检验程序序？第一阶段审审核：查查是否按按程序执执行。第二阶段审审核：查查潜在

29、的的事故是是否有遗遗漏？应应急程序序是否验验证？如如火灾应应急预案案是否规规定了报报警，负负责人指指挥灭火火，消防防人员按按职责分分配完成成灭火任任务，查查消防训训练演习习记录是是否满足足规定要要求。4.5.11 绩效效测量和和监测文件审核：1、是否规规定职业业安全健健康绩效效定性定定量测量量。2、规定对对目标完完成进行行监测。3、程序是是否规定定主动测测量，被被动测量量的内容容。4、各类监监测设备备程序是是否规定定了校准准、维护护要求。第一阶段审审核：是是否按程程序规定定、法规规要求执执行？查查守法记记录，重重大危险险因素控控制是否否定期监监测。第二阶段审审核：1、查目标标完成情情况，管管理方案案、完成成法律、法法规遵守守记录，查查安全生生产检查查记录，安安全管理理文明施施工、脚脚手架、基基坑支护护