(完整版)内审检查表(检验检测机构资质认定生态环境监测机构补充要求)

1、版本/版本/版次：1.0第6页 共 6 页内部审核检查表（依据检验检测机构资质认定 生态环境监测机构补充要求）序号审核 内 容/第一、二、三条略/审核方法/审核记录审核结论/查看人员培训情况，是否生态环境监测机构及其监测人员应当遵中华人民共和国查人员培训记录表，所有人员进行了相应的宣贯培训，生态环境监测机构应建立防范和惩治弄虚作假行为的制度 生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和准 有进行相应的培训宣贯？ 人员无违法行为。符合是否有相应的违法行为？查公司体系文件，在质量手册中对防范和惩治弄虚作假审阅本公司体系文件是否行为作了规定并建立的相应的程序可确保出具的检符合有规定？测数据准确、

2、客观、真实、可追溯。第六条生态环境监测机构应保证人员数量、及其专业技术背景、工作经历监测能力等与所开展的监测活动相匹配中级及 查人员一览表及人员 以上专业技术职称或同等能力的人员数量应不少于生态环案。境监测人员总数的 15%。1、查人员一览表及人员档案，人员的数量、专业背景、符合工作经历及检测能力等与所开展的检测活动相匹配。2、查人员一览表及人员档案，本公司现有人员15 人，其中中级及以上专业技术职或同等能力的人员3 人，符合占总人数的 30%。第七条生态环境监测机构技术负责人应掌握机构所开展的生态环 境监测工作范围内的相关专业知识5 年以上的经历。查技术负责人档案是否满足要求？查技术负责人档

3、案，专业为化学、本科学历、中级职称，从事生态环境相关检测工作10 年并进行了相关培训，符合满足任职要求。第八条生态环境监测机构授权签字人应掌握较丰富的授权范围内等能力，且具有从事生态环境监测相关工作3 年以上经历。符合及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境检测相关工作 3 年以上经历。第九条第十条生态环境监测机构质量负责人应了解机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，熟悉生态环境监测领域的质量管理要求。生态环境监测人员应符合下列要求：（一有关化学、生物、辐射等安全防护知识；（二或采样的场所环境提出相应的控制要求并记录查质量负责人档案是否满足要求？查公司人员一览表，以及检测人

4、员档案，是否有经过相应的培训，是否有考核上岗，考核方式应包含基础理论、基本技能、样品分析等方面的内容。现场查看，公司是否有环境控制区域，是否进行了环境条件监控？查看平面图，各区域布局是否合理？是否有清晰标注？环境条件是否满足要求？现场查看，是否有安全防护设备或设施？是否有定期检查？是否有现场安全警示标识？符合态环境检测范围内的相关专业知识，熟悉生态环境检测领域的质量管理要求，满足任职要求。查公司人员一览表及人员档案，检测人员专业符合要 物等安全防护知识。符合仪器操作等授权，满足上岗要求。公司建立了环境与设施管理控制程序符合环境条件满足实验条件的要求。查，现场有明显的安全警示标识。生态环境监测机

5、构应配齐包括现场测试和采样、样品保存 生态环境监测机构应建立与所开展的监测业务相适应的管 报告编制和档案管理等过程。生态环境监测机构可采取纸质或电子介质的方式对文件进 受控。有分包事项时，生态环境监测机构应事先征得客户同意， 查看设备台账，设备配置是否满足标准要求，数量是否充足？查是否建立设备操作、维护规程？设备使用前后是否进行了设备状态核查？查公司管理体系文件。是否覆盖了相应的活动？查文件控制程序，是否有文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制方法；查受控文件目录，是否控制所有质量体系文件；是否使用电子介质方式， 如有，是否纳入管理 体系？相应的外来文件是否有受控？是否有分

6、包情况，进行分包是，是否有对分包方进经查公司有建立检测设备台账，配备了与检测项目相适应的仪器设备，满足公司开展检验检测业务需求，制定符合了设备和设施管理程序、量值溯源程序，对设备进行状态确认，确保符合规范要求。检测工作控制程序（采符合现场检测管理程序检测报告管理程序等，覆盖了公司相应的活动。1文件控制程序有对文件的编制审核批准、符合发放、保管、修订、废止等进行了明确规定。查受控文件目录，所有体系文件及外来文件已受控。2、目前公司未使用电子介质保存文件。符合第十五条生态环境监测机构应就分包结果向客户负（客户或法律法 规指定的分包除外行确认并有相应的规定？是否有对分包方进行监督和验证？本公司无分包

7、情况。符合生态环境监测机构应及时记录样品采集、现场测试、样品 监测活动中由仪器设备直接输出的数据和谱图生态环境监测机构对于方法验证或方法确认应做到：（一方法性能指标（精密度（二（） 3 名本领域高级（三追溯。是否制定了记录控制 程2 内容是否完整？信息是否充分，是否具备溯源性？ 记录的更改是否有相应标识？电子记录是否有备份？是否有保存相应记录的复印件或扫描件？查是否有检测方法验证 / 确认程序文件。是否有对现行使用的标准方法进行验证？是否有自制方法且进行了确认？方法验证和方法确认是否形成了 报告？报告内容是否包含了相应的信息和技术指标？ 是否附有相应的原始 记录，确保可追溯？符合1、查程序文件

8、有记录控制程序2 记录，内容完整，信息充分，具备溯源性。2、可打印的设备原始数据均有打印出来一并归档；3、记录更改有相应的人员签字。符符1、查程序文件有检测方法和方法确认管理程序符合抽查生活饮用水标准检验方法 微生物指标 多管发酵GB/T 5750.12-2006 HJ 636-2012 等十个现行使2、未涉及非标准方法的使用。符合第十八条（LIMS）时，对于系统无法直接是否使用实验室信息管理系统（LIMS）？如有，是否有建立相应的程序进行控制？本公司暂无涉及。符合第十九条开展现场测试或采样时，应根据任务要求制定监测方案或 2 名监测人员在场。抽查采样或现场监测 档是否有相应佐证材料（如照片等

9、）？每份记录是否2 名或以上监测人员签字确认？1、查现场检测报告，有制定检测方案、检测报告有体符现监测点位，监测频率、检测方法、检测项目等内容；档案中有现场采样、检测的照片作为辅助证明材料；2、经查每份记录均有2 名或以上检测人员签字确认。符合第二十条现场查看样品保存情况， 是否满足相应标准的 要求？查样品接收的记录， 是否进行了样品检查？是否建立了样品标识系统， 并在全程保持？1、查程序文件建有样品管理程序，具有检测物品的符标识系统标识系统在整个检测期间始终保留查样品室，样品标识清晰，样品保存完好。2、有样品流转记录，样品流转信息记录完整。符合3、查有样品保存的温湿度监控记录，满足样品保存符

10、合要求。生态环境监测机构的质量控制活动应覆盖生态环境监测活动全过程，所采取的质量控制措施应满足相关监测标准和技制限要求。查质量控制计划是否有制定？能否覆盖公司所有监测领域？计划是否实施并予以评价分析？有制定质量控制计划，覆盖所有检测领域：并具体实施质量控制计划，并对质量控制进行评价分析，符详见表单质量控制评审报告。当在生态环境监测报告中给出符合（或不符合）要求或规 有给出符合性声明或 结境质量标准和污染排放/测结果进行符合性判定的能力。行相应环境质量标准和污染排放/ 控制标准的训？1、经查公司体系文件，有建立检测报告管理程序；符符合对应要求规范，报告未涉及符合性声明或结论2、查报告审核人员和授

11、权签字人档案。符合生态环境监测档案的保存期限应满足生态环境监测领域相 ）监测任务合同（/任务单、原始记录及报告审其他资料，如监测方案/采样计划、委托方（被测方）提供第二十三条的项目工程建设、企业生产工艺和工况、原辅材料、排污状况（在线监测或企业自行监测数据等资料，也应同时归档；（二子介质存储的报告和记录代替纸质文本存档。查体系文件中是否有档案保存期的规定，是否满足相应法规和技术文件的要求？5-8 案内容是否齐全，是否有及时归档？是否使用电子介质进行存储？1、查程序文件文件控制程序记录控制程序有符档案保存期的规定，满足相应法规和技术文件的要求。2、查编号为检测报告，档案内容包含：委托检验协议符合书、样品流转记录、原始记录、