不符合项管理制度

不切合项管理制度目的本制度规定了华电青岛发电有限企业三期2×300MW级供热机组扩建工程建设中对不切合项的分类、办理、追踪和考证，旨在纠正不切合项或预防不切合项的发生，规定工程在设计及建筑阶段发现的不切合项的控制和管理流程，保证电厂的安全与质量，防备未经受权的使用和实行，特拟订本制度。合用范围本制度合用于华电青岛发电有限企业三期2×300MW级供热机组扩建工程建设中设计、设施制造、查收、装卸、运输、储存、加工、施工、查验、试验、调试、移交全过程中发生或发现的不切合项，也包含属于建筑阶段产生，而在调试阶段发现的不切合项的管理。责任3.1华电青岛发电有限企业三期办负责对建筑时期所发生的不切合项和纠正举措的整体管理。负责对不切合项封闭状态的追踪并对相关单位不切合项制度履行状况进行质保监查。负责组织对不切合项进行评审和剖析，各专业工程师负责对不切合项的表记、记录、隔绝和办理进行归口管理，对各分包商的不切合项管理状况进行监察和检查，并追踪纠正和预防举措的拟订和实行。第1页共10页负责对纠正和预防举措进行监察。3.2设施物质组负责对设施、资料制造及接受检查发现的C1、C2类不切合项文件的审察。负责组织或参加设施制造方面电厂以为重要不切合项的原由检查和纠正举措的技术审察。3.3工程、技术组负责监察监理企业进行质量监察的有效性。负责组织或参加安装、调试等方面电厂以为重要的不切合项的技术办理方案的审察。负责对安装、调试等方面重要不切合项办理的监察。负责对设施资料制造及接收检查发现的一般不切合项文件的审察。负责组织或参加设施制造方面电厂以为重要的不切合项的原由检查和纠正举措的技术审察。负责组织或参加电厂以为重要的不切合项的技术办理方案的审察。负责组织或参加土建方面电厂以为重要的不切合项的技术办理方案的审察；负责对建筑重要不切合项办理的监察。负责对土建设施资料制造及接收检查发现的一般不切合项文件的审察。负责组织或参加土建设施制造方面电厂以为重要的不切合项的原由检查和纠正举措的技术审察。第2页共10页3.4设施监造单位负责对设施资料制造及接收检查发现的一般不切合项文件的审察。负责组织或参加设施制造方面电厂以为重要的不切合项的原因检查和纠正举措的技术审察。负责组织或参加电厂以为重要的不切合项的技术办理方案的审察。3.5监理企业负责C1和C2类方面不切合项的剖析。负责设计、建筑不切合项的发现监察、办理和复验过程的监督。3.6承包商各承包商专责人员负责对其承包工程范围的不切合项进行标识、记录、隔绝和办理并负责纠正和预防举措的拟订和实行。原设计单位负责对C3类不切合项认定。3.7不切合项监察华电青岛发电有限企业质量监察人员应监察监理企业的质量监察人员对建筑不切合项进行监察，确认监理企业的质量监察员发现、追踪质量问题、考证不切合项办理结果的有效性。技术组质量监察人员应监察制造厂和采买承包商的质量人员的质量控制状况，确认不切合项获取有效控制。在进行不切合项监察时，三期办质量监察人员可依据状况，追踪重要不切合项的办理过程，对于重要不切合项的办理状况应实时通告主管领导，必需时对重要不切合项的办理方案进行技术第3页共10页审察。规定4.1不切合项内容凡是设施、资料在订货、运输、保留、预制、安装、投运过程中发现不切合技术规范要求的项目或事件。凡是在施工、调试过程中不切合技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求的项目。凡是设计文件不切合设计、施工规范、规程、规定及设施技术要求的项目。凡是在施工活动中，违犯各单位质量文件要求的项目和事件。依据施工验评标准评定为不合格的项目。4.2不切合项的分类类：“稍微”不切合项。不切合承包商自己对设施制造及安装的要求，电厂与各承包商签署的合同及其所列的任何规程或标准既没有要求，建设单位已同意的采买、制造和履行规范文件也没有要求，办理后不影响工程性能及寿命，不发生额外费用的不切合项。类：“一般”不切合项。不切合与各承包商签署的合同或国家相关标准、规范的要求，但能依据现有程序挽救，不影响主要性能和寿命，不影响物项或服务的安全性和电厂可利用率，经过返工还能达到原设计的要乞降质量标准，物项的不重要部位的少许超差但不影响安全性，办理后能够正常安全运转的不切合项。第4页共10页类：“严重”不切合项。C1及C2类之外的不切合项，对证量、投资、进度可能有严重影响的不切合项。一般波及以下状况之一或它们的组合：不切合与各承包商签署的合同或国家相关标准、规范的要求,但规范或合用的管理查收已获取同意的状况除外。不切合项的办理将严重影响该物项的工作性能、靠谱性、设计使用寿命。不切合项的办理需要进行宽泛的科学判定试验和剖析，以便确立该物项能否合格。不切合项的办理需要进行重要设计更改，以知足原设计要求。与参照电厂对比，不切合项办理将降低某一物项的安全、效率和功能。不切合项的办理将需要特意的工艺挽救举措，以便确立该物项能否合格。仅能以现有程序之外的方法挽救，影响工程性能及寿命，办理后能够正常运转，需发生额外办理花费的不切合项。不切合项的办理将惹起华电青岛发电有限企业三期2×300MW级供热机组扩建工程里程碑或主合同进度的变化。4.3不切合项的提出及认定工程项目的全部参加人员（包含工程各施工承包商的职工、设计人员、设施制造厂工代、监理工程师及华电青岛发电有限公司各部门专业人员）均能够提出。但不切合项的认定需经过监理企业和建设单位的同意后方可正式公布。严重不切合项由原设计单位的技术负责人认定。第5页共10页4.4不切合项的办理原则《工程质量保证纲领》要求参加本项目的单位一定拟订并依据不切合项管理制度对偏离规定要求的物项进行控制；参加本项目的单位一定保证对规定要求的不切合项得以辨别、报告、审察、办理、控制并形成文件；各承包商每个月向华电青岛发电有限企业三期办质检组提交华电青岛发电有限企业三期2×300MW级供热机组扩建工程项目不符合项清单。质检组对该清单进行剖析，编制质量信息和质量趋向向青岛企业三期办报告。对现场部分，山东诚信监理企业、三期办审察责任范围内的不切合项报告，如发现不切合项的办理举措或封闭不适合或有疑问，可恳求设计单位供给技术支持。如青岛企业三期办以为任何不切合项的办理举措不行接受，能够发信件给各责任承包商提出华电青岛发电有限企业的建议及立场。对设施制造部分按《设施制造活动不切合项和误差办理制度》的要求管理。青岛企业三期办质保人员和质量监察人员及其余相关人员应在各自的职责范围内考证各级承包商不切合项管理制度的成立及实行的有效性。不切合项的办理流程及规定青岛企业三期办内部：青岛企业三期办在质保系统审察中和在质保专项监察中发现的不切合内容以不切合项报告（附表1）提出，在平时巡检中发现的不切合内容以察看项通知单（附表2）提出，按华电青岛发电有第6页共10页限企业纠正和预防举措控制制度文件履行。其余部门在土建、安装过程中发现的不切合内容以质监备忘录（附表3）提出，调试过程中发现的不切合内容以设施缺点通知单提出，办理过程各自按相关规定履行。其余单位发现的不切合项，各自按质保系统程序言件中的规定履行。不切合项应按下述方式编号以便统计和查问：AA－流水号AA－不切合项归类：SJ－设计SG－施工SB－设施TS－调试GL－管理JL-监理责任单位在收到对于不切合项的通知后立刻对不切合项按本单位质保程序进行表记和隔绝，表记牌上应写明不切合项名称、发现日期、不切合项编号、责任部门。隔绝主假如针对设施类不切合项，应独自寄存在一个独立的地区内。责任单位依据不切合项性质,按本单位质保系统程序要求对不切合项进行办理，并做好全过程记录。对“C1类”不切合项的办理及纠正由责任单位自己负责，包含拟订纠正举措并采纳适合的纠正行动。责任单位办理完成且内部查收合格后，整理好记录（应包含对不切合项的描绘、办理方法及结果、预防举措）备查。责任单位质保部门负责监察追踪预防性举措能否有效，监理企业对其的落真相况进行追踪落实，并进行监察存案，同时将封闭状况报青岛企业三期办存案。对“C2类”不切合项的办理，其纠正举措应经监理公第7页共10页司和青岛企业三期办审察后，责任单位再按其内部办理程序进行办理，将全过程做好记录备查。责任单位质保部门负责追踪不符合项纠正过程，并监察其预防举措能否有效；监理企业将全程对对其的落真相况进行追踪监察，并进行存案，并将封闭状况报青岛企业三期办存案。对“C3类”不切合项的办理，其纠正举措应经监理公司审察，华电国际同意后，责任单位再按其内部办理程序进行处理，将全过程做好记录备查。责任单位质保部门负责追踪不切合项纠正过程，并与监理企业、青岛企业三期办分别监察其预防措施能否有效，并将封闭状况报华电国际存案。4.5不切合项经办理封闭后应从头表记，撤消隔绝。4.6不切合项办理不可以取代设计更改通知单。不切合项属设计问题时，在提出问题并确立办理原则后，仍需按设计更改管理工作制度履行。4.7办理项目波及第三方时，办理建议一定有第三方的会签意见。4.8重要不切合项在报告正式发出（包含技术办理方案）后七个工作日内一定向华电国际报告，华电国际组织对重要不切合项进行审察。华电国际在收到重要不切合项正式报告七个工作日内，应将重要不切合项审察建议递交相应的承包商，只有华电国际或上司企业认同重要不切合项的办理方案后，相应的承包商方可处理重要不切合项。4.9依据不切合项的状况，三期办主任指定三期办工程组、技术组、计划组、物质组及监理企业组织审察重要不切合项。审察第8页共10页内容包含重要不切合项的正确性、完好性，依据采集到的信息，要点对技术办理方案进行详尽的审察，必需时可邀请相关单位和专家对技术办理方案的合理性、可行性进行审评。审评结论应报分管副总经理，经同意后以形成信件或会议纪要等形式发送给相关的责任单位及承包商。4.10不切合项办理方案的考证各责任部门及单位的质量监察人员和质保人员依据各自的责任范围追踪不切合项的办理过程，监察不切合项能否按已同意的方案进行了处理，并依据状况编制监察报告。4.11质量监察人员和质保监查人员在展开各样监查、监察、察看等质量活动中，发现各承包商的不切合项控制存在问题，应通告主管领导并发函要求承包商予以改正。4.12假如建设单位对不切合项办理方案有异议时，可经过信函、会议等形式提出建设单位的建议及立场。如承包商不采用建设单位的建议或建设单位不可以接受其最后办理方案，则建设单位可拒收不知足要求的物项或服务。记录5.1施工承包商、监理单位应付本月发生或查出的不切合项进行统计、剖析，并在质量月报中反应本月出现的不切合项状况，并表此刻质量趋向报告中，于每个月25日前报华电青岛发电有限公司三期扩建办。5.2由青岛企业三期办质检组实时对不切合项的提出、办理和封闭状况进行统计，在每个月的质量管理例会长进行剖析，以确立质量趋向，决定下一步的工作方向。并将每个月不切合项统计在下第9页共1