八月证券从业资格考试证券交易巩固阶段同步测试卷（附答案及解析）

八月证券从业资格考试证券交易巩固阶段同步测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。A、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B2、证券公司销售产品时可以（）。A、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。3、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（）。A、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D、禁止将融得资金用于短期周转【参考答案】：D【解析】根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等等。4、A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A、30万B、100万C、300万D、500万【参考答案】：C【解析】根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。5、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A、订金B、押金C、保证金D、定金【参考答案】：C【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。6、《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C7、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、7【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。8、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险提示书》B、《证券交易委托代理协议》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金银行存管协议书》【参考答案】：B9、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券托管B、证券存管C、证券交付D、证券交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。10、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0.005元或其整数倍B、0.001元或其整数倍C、0.05元或其整数倍D、0.01元或其整数倍【参考答案】：B11、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答案】：D12、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。13、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：C14、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格．不再讲行累计投标询价．A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。15、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失【参考答案】：A【解析】法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。16、根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。17、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）日。A、RB、R+1C、R－1D、R+2【参考答案】：B18、客户的信用资金账户开立数量为（）。A、1个B、2个C、3个D、不限【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。19、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每。10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。A、16．25元/股B、17．5元/股C、20元/股D、25元/股【参考答案】：B20、证券交易所会员参加交易要先取得（）。A、交易单元B、交易资格C、交易席位D、交易许可【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。21、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。22、上海证券交易所的开业时间是（）。A、1990年7月3日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年12月19日【参考答案】：B23、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。A、3‰B、5‰C、7‰D、10‰【参考答案】：A【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节。P43。24、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、人工报价【参考答案】：C25、（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。26、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。27、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。A、交易系统B、银行C、证券公司D、交易清算系统【参考答案】：D28、中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【参考答案】：C29、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为（）。A、0.01B、0.001C、0.05D、0．005【参考答案】：A30、下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是（）。A、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算B、每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认C、大宗交易的申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出D、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的±30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定【参考答案】：A【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量，故A项说法错误。31、若某券种A是在证券交易所新上市企业债。则企业债的标准券折算率公式为（）。A、企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100B、企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100【参考答案】：D32、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券B、发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易C、发行人委托其他证券公司代为买卖证券D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：A【解析】常见的内幕交易包括以下行为：(2)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。其他选项虽然有内幕交易的嫌疑，但不属于明文列示的范畴。本题的最佳答案是A选项。33、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【参考答案】：A单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理汁划资产净值的3%。34、证券交易佣金，根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。A、不超过成交金额的0.1%B、不超过成交金额的0.05%C、不超过成交金额的0.03%D、不超过成交金额的0.01%【参考答案】：A35、证券存管服务是（）为（）提供的。A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者【参考答案】：B36、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。37、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务的所必须的。38、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。A、证券交易所B、资金存管银行C、结算公司D、商业银行【参考答案】：B【解析】证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。39、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A、证券业协会B、证券交易所C、上市公司协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】股份有限公司在终止上市前，应当按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。40、证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C41、全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行C、中国结算公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。42、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、4个月【参考答案】：C43、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。A、6%B、5%C、10%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。44、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额B、定向资产管理业务先于自营业务进行交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易【参考答案】：B【解析】定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以B是正确的，不是禁止行为。45、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。A、10年B、15年C、20年D、25年【参考答案】：C46、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。47、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。A、国有资产管理部门B、证券交易所C、证券登记结算公司D、当地政府【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。48、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四币，P297049、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C50、在证券经纪业务营销中，客户服务不包括（）。A、有形服务B、转账服务C、信息咨询服务D、交易通道服务【参考答案】：B【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。51、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是（）。A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D、红股于（R+1）日直接记人股东证券账户【参考答案】：B【解析】股权登记日由中国登记结算公司深圳分公司安排。52、（）目前已被各国证券市场广泛采用。A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收【参考答案】：D【解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。本题的最佳答案是D选项。53、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A、5%，10%B、5%，15%C、10%，15%D、15%，25%【参考答案】：B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。54、证券服务部筹建期为（）个月。A、3B、5C、6D、9【参考答案】：A55、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A、收益与风险B、成本与风险C、收益与流动性D、收益与成本【参考答案】：D56、证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。A、证券种类B、证券数量C、性质D、程序【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。57、全国银行问市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定【参考答案】：D58、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（）。A、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B、不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C、不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D、不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币【参考答案】：B【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。本题的最佳答案是B选项。59、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。A、证券存管B、证券托管C、证券交易D、证券交付【参考答案】：A【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。60、买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A、80%B、100%C、120%D、200%【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、因（）等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。A、证券市场波动B、投资对象合并C、集合资产管理计划规模变动D、证券公司管理不当【参考答案】：A,B,C2、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。A、加强自律管理B、加强监管C、完善法制D、严格把关【参考答案】：C,D3、全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A、处罚制度B、仓位限制C、履约金制度D、保证金或保证券制度【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有：(1)保证金或保证券制度；(2)仓位限制。4、关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（）。A、投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券B、对证券交易过程的知情权C、寻求司法保护权D、选择经纪商的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券交易委托人的权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权(即投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券)；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。故四个选项都正确。5、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（）。A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%【参考答案】：A,B,C,D6、以下行为中属于客户服务创新的是（）。A、推出网上委托B、启动智能化信息管理C、使用局域网共享业务信息D、增加营业网点的设立【参考答案】：A,B,C7、证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A、坚持信誉为本、客户至上B、坚持客户优先、委托优先C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利【参考答案】：A,B,C,D8、一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由（）共同构成。A、回购成交通知单B、附加协议C、回购成交合同D、债券回购主协议【参考答案】：C,D【解析】一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由回购成交合同和债券回购主协议共同构成。9、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B、建立集合资产管理计划投资主办人制度C、建立授权管理与问责制D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度【参考答案】：A,B,D【解析】建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。10、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（）。A、委托和交收的方式和时间B、投资者应履行的交收责任C、投资者的盈利范围D、证券经纪商向投资者揭示风险E、证券经纪商的代理业务范围【参考答案】：A,B,D,E11、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A、建立防火墙制度B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C、建立独立的实时监控系统D、提高自营业务运作的透明度【参考答案】：A,B,C12、为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（）。A、自营股票规模不得超过净资本的100%B、证券自营业务规模不得超过净资本的200%C、持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外【参考答案】：A,B,C,D13、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）等。A、股票交易，B、债券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【参考答案】：A,B,C,D14、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。A、自助委托中断可启用柜台委托B、远程终端中断可改用电话自动委托C、电话自动委托中断可改用电话报单委托D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据【参考答案】：A,B,C,D15、三级清算模式包含（）。A、证券中央登记结算机构B、异地资金集中清算中心C、证券经营机构D、投资者【参考答案】：A,B,C,D16、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D、证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任【参考答案】：A,C17、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形【参考答案】：A,B,C,D18、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整维持担保比例B、调整标的证券标准或范围C、调整融资、融券保证金比例D、调整可充抵保证金有价证券的折算率【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。19、证券营业部的客户服务主要包括（）。A、客户需求调查B、对客户的一般化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新【参考答案】：B,C,D20、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险和经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险D、系统保障风险和其他风险E、系统风险和非系统风险【参考答案】：D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。2、开立证券账户应坚持（）的原则。A、真实性B、准确性C、可靠性D、合法性【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24^3、证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。A、合理的预警机制B、严密的账户管理、严格的资金审批调度C、规范的交易操作D、完善的交易记录保存制度等【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。4、下列关于委托价格的说法，正确的有（）。A、限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划B、市价委托没有价格上的恨制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C、市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D、限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。5、证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A、12：00B、15：00C、20：00D、22：00【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P261。6、按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。A、证券交易所集中交易过户登记B、证券交易所非集中交易过户登记C、证券过户登记D、其他变更登记【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P288。7、法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A、证券结算账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、资金交收账户【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。8、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。A、印花税、经手费B、监管规费C、投资者应收的现金分红、利息D、转让限售股应缴纳的个人所得税【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。9、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）。A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。10、营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。A、有效身份证明文件和资料B、法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C、委托人和代理人的有效身份证明文件D、账户名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。11、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。A、选择经纪商的权利B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C、对自己购买的证券享有持有权和处置权D、寻求司法保护权【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。12、证券公司提供IB业务时，不得（）。A、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易B、代客户接收、保管交易密码C、直接或间接为客户从事期货交易提供融资D、代客户下达交易指令【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或砉间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。13、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A、股票B、债券C、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。14、证券交易定期交易的特点有（）。A、批量指令可以提供价格的稳定性B、市场为投资者提供了交易的即时性C、指令执行和结算的成本相对比较低D、交易过程中可以反映更多的市场价格信息【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。15、操纵证券市场手段包括（）。A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。16、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P221一222。17、证券交易所会员获得席位的方式有（）。A、向证券交易所购买B、在会员之间转让C、和其他会员共有D、接受会员转让席位的部分权益【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。18、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。19、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A、被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0B、ETF折算率最高不超过70%C、国债折算率最高不超过65%D、权证的折算率为0【参考答案】：A,D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244。20、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近2年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。四、判断题（共40题，每题1分）。1、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。【参考答案】：错误2、在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()【参考答案】：正确3、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）【参考答案】：错误4、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（）【参考答案】：正确【解析】取得席位的条件有两个：一个是具有会员资格；二是缴纳席位费。5、结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。6、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）【参考答案】：正确【解析】自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。7、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（）【参考答案】：错误8、标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）【参考答案】：错误9、目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。（）【参考答案】：错误10、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。11、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（）【参考答案】：错误【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。12、集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能够更好地提升业绩。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。13、为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（）【参考答案】：错误【解析】为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。14、可转换债券是指由股票转换而来的债券。【参考答案】：错误15、证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。（）【参考答案】：错误16、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）【参考答案】：正确17、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。（）【参考答案】：正确18、因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。（）【参考答案】：错误19、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（）【参考答案】：错误【解析】优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。20、金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在回购业务中，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。21、债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。（）【参考答案】：正确22、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客