2021年证券从业资格资格考试《证券交易》第五次综合测试卷（附答案）

2021年证券从业资格资格考试《证券交易》第五次综合测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单【参考答案】：D2、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【参考答案】：B【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。3、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A、证券公司B、证券交易所C、中央国债登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，中国证券登记结算有限责任公司是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。4、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A5、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。6、下列关于委托数量的说法，不正确的有（）。A、在沪、深证券交易所通过竞价交易买人股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍B、在上海证券交易所，通过竞价交易买人债券的，以10张或其整数倍进行申报C、在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D、在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)【参考答案】：B【解析】在深圳证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报。7、在净价交易方式下，利息的计算周期是（）。A、日B、周C、月D、年【参考答案】：A8、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。A、风险预警指标B、风险监控阀值、C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。9、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A、0.001B、0.O05C、0.01D、0.05【参考答案】：C10、中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。A、中央国债登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：A【解析】根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。11、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B12、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。13、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、中小企业板上市的C、代办股份转让系统上市的D、二板上市的【参考答案】：B首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。14、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强【参考答案】：D15、在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。16、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。A、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额D、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额【参考答案】：B17、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B18、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。A、2B、3C、5D、7【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。19、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2%。B、3%。C、3.5%。D、5%。【参考答案】：B20、依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。A、20亿元B、30亿元C、50亿元D、80亿元【参考答案】：C【解析】2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司应当满足的条件作了规定，首先就规定最近6个月净资本均在50亿元以上。本题的最佳的答案是C选项。21、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、清户B、登记过户C、清账销户D、余额清算【参考答案】：B22、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行【参考答案】：C23、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。24、T+3滚动交收适用于（）。A、A股B、基金C、债券D、B股【参考答案】：D【解析】A、B、C三项适用于T+1滚动交收。25、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】：C26、某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（）元。A、10．00B、6．40C、11．05D、9．40【参考答案】：D【解析】根据题意，现金红利为1．50元，由除权(息)参考价的计算公式，可得：除权(息)参考价=[(前收盘价一现金红利)+配股价格×股份变动比例]上(1+股份变动比例)=[(11．05—0．15)+6．40×0．5]÷(1+0．5)=9．70(元)27、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市场价交易【参考答案】：A【解析】本题主要考查全价交易的定义。28、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收人C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A29、在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A、认知阶段B、情感阶段C、犹豫阶段D、最终行为阶段【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。30、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称B、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称D、各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称【参考答案】：B31、采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（）方面基本相同。A、定价方式B、申购权C、优先认股权D、一般操作程序【参考答案】：D【解析】D。采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在一般操作程序方面基本相同。32、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、自营席位【参考答案】：A33、在指数计算中，大宗交易（）。A、纳入综合指数计算B、纳入成分指数计算C、不纳入指数的计算D、纳入分类指数计算【参考答案】：C【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。34、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。35、已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【参考答案】：A36、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。37、券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许【参考答案】：D38、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司【参考答案】：D【解析】股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，登记结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。39、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%．200%【参考答案】：B40、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间，按照上海证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【参考答案】：C41、从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。42、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、临时报告B、半年度报告C、年度报告D、股份报价转让说明书【参考答案】：D【解析】股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。43、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价【参考答案】：C44、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。45、下列关于政府债券的说法，错误的是（）。A、政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B、政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C、中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D、“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系【参考答案】：D【解析】“政府保证债券”同样属于政府债券。46、证券帐户的开设是在（）。A、证券公司B、证券交易所C、商业银行D、证券登记结算机构【参考答案】：D47、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。48、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户【参考答案】：C【解析】结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位。开设结算备付金账户和结算保证金账户并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。49、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：D50、委托申报原则在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A、电话自动委托B、电话转委托C、自助委托D、网上委托【参考答案】：B51、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。52、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利【参考答案】：D【解析】全国银行间市场式质押交易中，逆回购方的权利包括按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权。53、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券【参考答案】：A54、（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。55、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A56、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A、1B、3C、5D、6【参考答案】：D【解析】《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。57、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少【参考答案】：D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。58、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（）A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利【参考答案】：B59、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。A、第一次投票B、现场方式C、网络方式D、最后一次投票【参考答案】：A【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。60、按照（）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A、交易对象的品种B、交易场所C、交易性质D、交易规模【参考答案】：A【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A、具有不低于2000万元人民币的净资本B、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C、具有不低于2000万元人民币的净营运资金D、具有不低于1000万元人民币的净资产E、具有不低于1000万元人民币的净资本【参考答案】：B,E2、下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（）。A、网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B、基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C、中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D、网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人【参考答案】：B,C【解析】A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。3、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（）。A、银货对付原则B、共同对手方制度C、净额清算原则D、分级结算原则【参考答案】：A,B,C,D4、根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特种股席位D、B股席位E、特别席位【参考答案】：A,D,E5、债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏【参考答案】：A,B,C,D6、以下（）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A、不接受中国证监会的检查B、不配合中国证监会的调查C、不按规定上报自营业务资料和情况报告D、将自营业务与经纪业务混合操作【参考答案】：A,C,D7、我国开展证券回购交易的主要场所有（）A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、柜台交易市场D、第三市场E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场【参考答案】：A,B,E8、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：B,C9、下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是（）。A、借券交易B、租券交易C、将融得资金用于短期周转D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,DABD【解析】债券回购交易中的违规行为包括：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。本题的最佳答案是ABD选项。10、证券营业部出纳人员的岗位职责是（）。A、执行现金管理规定B、执行支票管理规定C、审核报销凭证D、向有关部门报送财务报表【参考答案】：A,B,C11、买断式国债对完善市场功能的重要意义表现在：（）。A、有利于降低利率风险B、有利于合理确定债券和资金的价格C、有利于金融市场的流动性管理D、有利于债券交易方式的创新【参考答案】：A,B,C,D12、证券服务部的客户服务内容有（）。A、客户资料管理B、对客户的一般化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新E、客户需求调查【参考答案】：B,C,D13、下列说法中正确的是（）。A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性【参考答案】：A,C,D14、客户分析中，属于客户基本情况分析内容的是（）。A、客户的年龄B、客户的职业C、家庭固定资产状况D、家庭年收入【参考答案】：A,B【解析】客户分析主要包括：①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；③投资风险收益特征分析等。15、现行的证券交易竞价方式有（）。A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D16、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D17、深圳证券交易所根据市场的需要，接受（）市价申报。A、对手方最优价格申报B、最优5档即时成交剩余撤销申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、全额成交或撤销申报【参考答案】：A,B,D【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。18、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（）服务。A、报价B、托管C、结算D、信息【参考答案】：B,C,D19、证券公司的客户招揽包括（）等环节。A、确定目标市场B、客户促成C、建立客户关系D、选择营销渠道【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。20、买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。A、到期交易净价B、保证金或保证券C、回购期限D、首期交易净价【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货公司、客户收付期货保证金C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、提供期货行情信息【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。2、证券交易的清算包括（）。A、资金清算B、余额清算C、数量清算D、证券清算【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。3、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。A、4天回购B、28天回购C、63天回购D、273天回购【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。4、可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、可转换债券的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。5、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、自营业务管理制度B、投资决策机制C、操作流程D、风险监控体系【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。6、证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。A、真实性B、准确性C、完整性D、可行性【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。7、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D、证券交易所规定的其他定期报告义务【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。8、证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。A、应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准B、该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金C、应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定D、投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。9、债券主要包括（）。A、私人债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。10、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D、一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项应改为：两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。11、证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。A、客户认为自己被公司或营销人员忽视B、营销人员不愿意承担错误及责任C、营销人员的服务承诺未兑现D、营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。12、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A、经营管理B、财务状况C、风险控制指标D、客户资产安全【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第：节，Pl40。13、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】上交所认购申报的时间是每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间；C是前一交易日每百份基金份额净值。王子军14、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。15、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。A、口头警示B、要求整改C、约见谈话D、专项调查【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。16、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、代期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B17、以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。A、年轻人的投资意愿普遍很强B、年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小C、中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体D、老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P120。18、证券经纪业务风险主要包括（）。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。19、证券交易与证券发行的联系表现为（）。A、证券交易与发行相互促进、相互制约B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证券发行为证券交易提供了对象D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。20、证券公司只能接受其（）期货公司的委托从事介绍业务。A、有重大影响的B、全资拥有的C、控股的D、被同一机构控制的【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P179。四、判断题（共40题，每题1分）。1、固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。2、会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，还可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）【参考答案】：错误【解析】会员不得通过其他会员的网关进行交易申报。3、个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户（）【参考答案】：错误4、在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。（）【参考答案】：正确5、在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。（）【参考答案】：错误【解析】在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。6、按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P50。7、登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。（）【参考答案】：错误【解析】登记结算公司以参与人的“清算编号”为单位生成清算数据。8、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。9、国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（）【参考答案】：错误【解析】国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金划归结算风险基金。10、上海证券交易所和深圳证券交易所对基金交易不收过户费。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】按照现行规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对基金交易不收过户费。11、深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。（）【参考答案】：正确【解析】深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。12、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）【参考答案】：错误13、深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（）【参考答案】：正确14、证券市场流动性包含两个方面的需求，即成交速度和成交价格。（）【参考答案】：正确15、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）【参考答案】：错误【解析】证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。16、客户签署《风险揭示书》，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。（）【参考答案】：正确17、由于沪、深证券交易所对A殷等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。18、证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（）【参考答案】：正确【解析】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。19、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（）【参考答案】：正确20、目前，我国B股交易可以进行当日回转交易。（）【参考答案】：错误【解析】根据我国现行有关交易制度，B股实行次交易日回转交易。21、在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。【参考答案】：正确22、证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时，未能全额出售，将余额部分买人。这种行为是证券自营业务。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时，未能全额出售，将余额部分买入。这种行为是证券自营业务。23、证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业