职业健康安全管理体系审核检查表

职业健康安全管理系统审察检查表职业健康安全管理系统审察检查表职业健康安全管理系统审察检查表职业健康安全管理系统审察通用检查表（适合各部门）受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件结果记录发问文件查阅现场检查◆职业健康安全目标的拟订◆能否拟订了文件化的职业健康安全目标职业健康安全方◆职业健康安全目标能否经最高管理者同意针◆职业健康安全目标的内容◆职业健康安全目标能否与组织的风险性质和规模相适合◆职业健康安全目标能否包含对连续改良、对恪守纪律、法例和其余要求的许诺◆职业健康安全目标能否说了然职业健康安全的总目标◆职业健康安全目标的传达与◆如何向全休职工传达的管理◆采纳了哪些方式◆咨询职工，看职工能否认识职业健康安全方针◆为民众获取职业健康安全目标供给了何种方便◆民众如何获取职业健康安全目标◆职业健康安全目标能否获取◆检查绩效丈量结果，确认目标能否获取实行实行◆职业健康安全目标的评审与◆能否有按期评审职业健康安全目标的规定订正◆最高管理者能否认期评审过职业健康安全目标◆如何对职业健康安全目标进行订正◆评审、订正的依照是什么受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆能否成立了危险源辨别、风险◆有无危险源辨别、风险评论微风险控制策划对危险源辨别、评论微风险控制策划的程序的程序风险评论微风险◆程序中能否包含危险源辨别、风险评论微风控制的策划险控制策划的要求◆能否对组织的活动及活动场◆能否按程序要求辨别危险源及其风险所中的危险源及其风险进行了◆能否规定了辨别的范围和对象辨别◆能否有危险源及其风险的清单◆受审察部门的危险源及其风险有哪些◆用什么方法和如何进行危险◆能否规定了辨别危险源及其风险的方法源及其风险的辨别◆方法能否适合◆辨别危险源及其风险时，采集了哪些原始资料◆辨别危险源及其应掌握的重点◆能否考虑三种状态◆能否考虑三种时态◆能否考虑了各样种类的危险状况◆能否考虑到可对其施加影响的有关方带来的OSH风险◆如何进行风险评论◆有无规定风险评论的方法、准则和步骤◆有无重要危险源及其风险清单◆评论结果能否合理◆对新项目和变化能否进行了风险评论和事前评论◆如何对风险控制进行策划◆能否依据风险评论结果，拟订了风险控制措施计划◆对危险源及其风险的控制举措有哪些/◆如何对风险控制进行策划◆对潜任职业健康安全风险能否拟订的应急对危险源辨别、准备和响应举措受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问风险评论微风险◆危险源及其风险的信息可否◆有无更新信息的规定控制的策划实时更新◆能否按规定实行更新◆在拟订职业健康安全目标、目◆哪些重要风险列入目标标时，能否考虑了重要危险源及◆其余风险如何控制其风险◆能否成立并保持了辨别、获取◆程序能否规定了辨别适合本公司的法例和法例和其余要求和更新法例及其余职业健康安其余要求的方法全要求的程序◆程序能否明确了获取法例的渠道◆程序中能否规定了采集、登录、保存的责任单位和人员，能否规定了采集频率、门路、登录方法◆该程序能否规定了对法例改正信息的追踪及负责人◆该程序能否规定了向职工和其余有关方传达有关法例和其余要求方面的方法和职责◆合用于本公司的法例和其余◆能否成立了法例和其余要求的清单有无遗要求有哪些漏◆受审察部门合用的法例有哪些◆受审察部门合用的法例有哪些◆法例信息能否实时改正◆由谁负责◆做得如何◆如何向职工和其余有关方传◆法例信息如何进行内、外面交流谁负责达法例和其余要求的信息◆和需要认识法律法例和其余要求的职工面谈，看其能否充分认识◆职工能否意识到不恪守纪规的结果受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆本组织的守纪状况及守纪证◆过去、此刻有无违纪法例和其余要求明性文件◆各项职业健康标准能否清楚有限违反状况◆有无守纪证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评论报告、三同时查收报告，噪声的监测数据等◆组织能否设定了职业健康安◆目标能否形成文件目标全目标◆能否经领导同意◆能否分解到有关的职能和层次◆设定目标时应试虑的一些方面◆目标的内容能否切合目标的要求◆目标的内容能否考虑了法例和其余要求◆目标的内容能否考虑了重要职业健康安全危险源及其风险◆目标的内容能否考虑了职工和有关方的观点◆目标能否表现了连续改良的许诺◆实现目标的方案能否可行，能否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求◆目标能否尽可能的拥有可丈量性，有无丈量目标的方法◆目标能否获取了落实◆受审察部门能否均有相应的目标◆目标能否详细并尽可能量化◆能否设置了必需的可丈量参数◆能否拟订了实行目标的方案◆公司资源能否能保证目标的实现◆目标能否获取了落实◆能否明确了款待部门和负责人目标◆能否已向有关人员传达◆有关人员能否清楚受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆有无职业健康安全目标实现◆检查绩效丈量结果，确认目标能否得实现的凭证◆目标能否认期评审、订正◆职业健康安全目标能否认期评审、订正◆依照什么评审、订正◆目标的评审、订正能否表现连续改良◆能否拟订了职业健康安全管◆方案是如何拟订、同意的职业健康安全管理方案◆受审察部门有否相应的方案理方案◆能否所有的目标都有相应的方案◆职业健康安全管理方案的内◆能否明确了责任人容能否知足规范要求◆能否明确了实现目标的举措、方法◆能否明确了时间要求◆能否规定了资源保证◆方案是如何监察实行的◆由谁负责方案实行的监察◆如何考证方案实行的成效◆方案可否保证目标的实现◆能否存在一个评审方案的过程◆能否所所的目标都有相应的方案◆有关人员能否参加方案的拟订◆方案能否实时订正什么状况下订正方案能否进行过订正能否明确规定了组织的组织结◆能否有清楚的职业健康安全组织构造图构造和职责构、职责、权限◆有关职能部门或岗位（特别是从事管理、执行和考证工作的人员）的职业健康安全职责是否获取规定并形成文件◆受审察部门的职业健康安全职责是什么最高管理者的职责、权限◆最高管理者能否明确其各项职责构造和职责◆最高管理者能否指定了管理者代表、能否恰当地明确了管理者代表的职责和权限受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问管理者代表的职责权限◆管理者代表能否对系统的成立、实行、保持负责◆能否向最高管理者报告职业健康安全管理系统的运转状况管理者的作用◆管理者能否为实行、控制和改良职业健康安全管理系统供给必需的资源，包含人力资源、专项技术、技术和财务资源供给资源的门路是否明确◆担当管理职责的人员，如何表示其对职业健康安全绩效连续改良的许诺◆能否指定了职业健康安全职工代表，其职责和权限能否明确◆管理者如何参加和支持职业健康安全活动◆有关职责、权限如何传达到位◆各部门、各种人员的职责权限是如何传达的的◆各有关人员能否明确各自的职责权限◆各种人员能否明确达成职责任务与实现职业健康安全目标之间的关系◆能否确立了影响职业健康安◆对人员的能力要求，能否包含对教育、培训培训、意识和能全的各种人员的能力要求和经历的要求力◆能否对人员能力胜任与否进行了培训与考核人员的安排能否知足要求受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆能否成立了确立培训需乞降◆培训需示是如何确立的，能否考虑到职责、培训、意识和能实行培训的程序能力、文化程序以及风险的不一样状况的要求力◆组织能否拟订了实行培训的培训的对象能否包含所有职工详细计划◆组织能否依据培训需求拟订了培训计划◆能否依据需要拟订、评审和修◆有没有进行职业健康安全目标、目标、意识、订培训计划程序的培训有没有应急准备和响应要求方面◆应接受培训的人员能否都经的作用和职责的培训过了培训◆对从事特别工作的人员（包含可能拥有重要职业健康安全风险岗位的人员）能否进行了培训并进行了资格认定◆对内审员能否进行了培训◆对暂时工能否进行了培训◆受审察部门职工培训状况如何◆培训程序和培训计划能否得◆上述重点内容的培训能否得以实行以有效实行◆培训能否有记录◆能否对培训的有效性进行了◆培训后能否查核评论◆以何种方式评论培训的有效性实质成效如◆培训的记录何◆供方和承包方能否需要培训◆培训的内容是什么成效如何◆培训的成效如何◆对从事可能产生重要职业健可能产生重要职业健康安全风险的岗位有哪康安全风险的工作人员能否进些能否明确行了培训，成效如何这种岗位的人员能否都接受了适合培训这种岗位的人员能否都能胜任所担负的工作受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆能否拟订了磋商和交流的程◆组织能否有磋商和交流的程序程序中能否磋商和交流序对磋商和交流的方式、内容作了规定程序拟订过程中能否听取了职工建议◆程序中能否规定了与有关方的交流和磋商◆外面人员获取职业健康安全目标的门路和方法能否可行能否方便◆内部磋商的内容◆职工能否参加职业健康安全目标和程序的拟订、订正与评审◆职工能否参加商议影响工件场所职业健康安全的任何变化。如引入新的或改良的设备、原资料、技术、程序或工作模式等◆职工能否参加职业健康安全事务，包含危险源辨别、风险评论、风险控制的策划和事故的检查办理等◆职工能否认识谁是职业健康安全职工代表以及谁是管理者代表◆磋商和交流的记录◆波及重要风险的外面信息有无适合办理和记录◆能否保存有接收和回复职工建议建议的记录◆通告组织职业健康安全目标◆能否同职工、四周进行过信息交流和职业健康安全表现的过程◆能否将职业健康安全管理系统审察和评审◆将职业健康安全管理系统审结果通告组织内所有有关人员核和评审结果通告组织内所有◆信息通告采纳何种方式有关人员的过程◆受审察部门波及到哪些信息交流◆异样、紧迫状况下的信息如何交流受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查发问文件查阅现场检查结果记录◆同外面有关方的信息交流◆能否参加政府劳动保护机构组织的活动磋商和交流◆能否同供方和承包方交流职业健康安全信息◆组织能否有文件化的职业健文件康安全管理系统有关文件能否齐备文件是书面形式仍是电子形式

◆与职业健康安全管理系统有关的文件有多少◆与受审察部门有关的文件有多少◆三同时报告、组织构造图等能否保存完满◆电子形式文件的使用能否有效◆职业健康安全管理系统文件◆职业健康安全管理手册的内容能否知足能否覆盖了核心因素并切合其GB/T28001的要求要求因素之间互相作用关系是◆职业健康安全管理系统因素间的逻辑关系、否赐予确立及描绘文件的接口能否清楚◆查问有关文件的门路◆有否规定查问有关文件的门路◆文件能否便于查阅◆拟订的文件控制程序能否符◆程序内容能否完好，能否有可操作性程序中文件和资料的控合要求能否对文件的编制、同意、公布、存档、查找、制订正、评审做出了规定◆程序言件能否有效版本◆外来文件（如标准）能否包含在控制范围之例◆能否规定了文件的保存方法◆能否规定了合时和按期评审文件的有效性◆能否规定了对职业健康安全的运转起重点作用的岗位都应得现行有效文件◆能否规定了无效文件的处理、管理方法受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆文件的编写、同意、公布、保◆所有文件能否笔迹清楚文件和资料的控管、订正、评审状况◆所有文件表记能否明确制◆文件公布前能否获取受权人的同意◆所有文件能否均注明拟订或订正日期◆文件改正后能否从头同意◆辨别文件现行改正状态的方法是什么能否知足要求◆使用途能否都使用适应文件的有效版本◆文件的查找能否方便◆文件的保存能否有效◆外来文件的控制◆能否对外来文件的采集、审察、同意、归档、发放、使用、评审、更新、增补和作废等作了规定◆履行的如何◆作废文件的管理◆能否对保存的作废文件进行表记和管理，以防备误用◆能否确立了与风险有关的运◆重要职业健康安全风险有哪些运转控制行与活动◆与其有关的运转与活动确立了吗◆受审察部门与重要职业健康安全风险有关的运转与活动有哪些◆如何确立的◆何时确立的◆对缺少程序指导可能偏离目标、目标的运转能否拟订和保持了管理程序受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆对确立了的与风险有关的运◆组织所使用的货物、设备和服务中已识其余运转控制行与活动能否进行了策划，能否重要职业健康安全风险能否拟订了管理规定有程序之类的规定◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运转程序和工作组织的设计，能否拟订了管理规定◆与职业健康安全有关的设备，能否有平时管理规定◆能否有原资料供给的职业健康安全风险评价程序◆化学品和设备入厂前能否评论有无程序◆运转程序中能否有运转准则之类内容◆对重点设备和工序能否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件◆运转控制能否充分可否达控制重要危险源及其风险的目的◆运转控制程序和作业指导书能否具备可操作性。◆有关的程序和要求能否通告供方和承包方采纳何种方式通告◆运转控制程序的履行状况◆职工能否认识运转标准◆实质运作能否严格按程序履行能否超越控制界线◆能否按要求记录有关的运转记录能否证明其恪守程序◆运转控制程序的履行状况◆能否向供方和承包方通告了与他们所供给运转控制的产品和服务有关的职业健康安全信息受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆噪音管束◆车间及厂界噪音排放标准是多少主要噪声污染源有哪些◆噪声防治设备和方法有哪些◆有无社区居民投诉◆化学品管束◆化学品的保存状况如何◆能否按要求使用化学品◆使用中能否存在渗漏状况◆组织中已识其余潜伏事件或◆组织、部门中可能产生潜伏事件或紧迫状况应急准备和响应紧迫状况有哪些的设备、场所、活动能否获取明确◆可能发生的事故或紧迫状态是什么◆过去能否发生过◆一旦发生会产生如何的职业健康安全风险◆能否成立了应急准备与响应◆能否有程序程序◆程序中能否规定了确立潜伏事故或紧迫情况的内容◆能否针对潜伏事故和紧迫状况规定了处理对策◆依照程序做出响应，可否防备◆针对事故和紧迫状态采纳的对策可否起作或减少职业健康安全风险用◆对策是如何确立的能否经过认证◆依照程序做出响应,可否防备◆能否有明确的处理程序、方法、举措和组织应急准备和响应或减少职业健康安全风险领导◆能否有明确的职责和资源保证◆有无与有关部门联系的规定受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆能否有对程序进行按期操练◆如何规定的能否操练过的规定◆操练的成效如何◆能否依据操练结果对程序加以改正◆有无上述记录◆能否有对程序进行评审、订正◆什么状况下评审的规定◆什么状况下订正◆能否明确规定当事故或紧迫状态发生后要对程序进行评审并合时进行订正◆能否对订正的程序进行评审、同意◆程序的改正能否有记录◆有无绩效监督和丈量程序◆能否成立并保持绩效监督和丈量程序绩效丈量和监督◆绩效监督和丈量程序能否覆盖了拥有重要风险的运转与活动的重点特征◆经过对拥有重要风险的运转与活动的重点特征的例行监督和丈量，可否保证有关活动处于受控制状态◆监督和丈量的方法、依照有无详细的规定◆监督和丈量的依照能否切合法例要求◆能否对组织的职业健康安全◆可否追踪目标的履行状况目标、管理方案的达成状况进行◆能否对职业健康安全管理方案履行状况进例行检查行追踪◆能否对职业健康安全平时运◆能否检查运转控制程序假如如何绩效丈量和监督作进行检查◆能否检查应急准备与响应程序的履行状况◆能否检查作业文件的履行结果◆对重点工序、设备的平时监测，能否有记录◆能否对职业健康安全绩效进◆有无测定记录行测定◆外面项目监测能否由拥有资格的单位进行受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆能否认期评论法律、法例的符◆能否程序规定要按期评论法律、法例的切合合状况状况◆能否履行了规定◆评论标准是如何确立的◆评论工作何时、由谁进行的◆评论结果能否有记录◆评论信息能否向有关部门实时通告◆有无对事故、疾病、事件和其◆程序有无规定他不良职业健康安全绩效的历◆能否履行了规定史凭证的统计监督◆统计监督的结果能否有记录◆能否就统计监督的结果合时采纳纠正举措◆监测异样时如何处理◆能否有明确的报告程序向谁报告◆出现了异样以后能否采纳了处理举措◆处理能否奏效◆能否有记录◆有没有成立监督设备的控制◆能否有监测设备校准规定或程序绩效丈量和监督程序，对监督设备有没有进行校◆选择的监测设备，其正确度和精细度能否符准和保护，能否保存有校准和维合要求护的记录◆能否按规定进履行用前校准和使用后的周期复校◆能否明确了设备管理的责任部门和责任人◆监测设备能否有校准有效期的标记◆不适合贴标签时，如何辨别校准状态◆监测设备储存、养护、维修能否切合要求◆操作者能否按规定调整监测设备◆监测设备的校准记录能否妥当保存受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查发问文件查阅现场检查结果记录◆能否成立了事故、事件、不符◆程序中对事故、事件、不切合进行办理、调事故、事件、不合的检查和办理程序查以及采纳纠正和预防举措的职责和权限的切合、纠正和预◆能否成立并保持了纠正和预规定能否明确由哪个部门组织检查事故、事防举措防举措的文件化程序件、不切合的原由和确立纠正和预防举措并实施事故、事件、不切合、纠正和预防举措

◆能否包含对事故、事件、不切合进行应急处理的内容◆能否包含对事故、事件、不切合的原由进行检查的内容◆能否明确要求须针对事故、事件、不切合的原由采纳防备再发生的纠正举措◆事故、事件、不切合的检查和◆对发生的事故、事件、不切合能否采纳了紧办理能否获取实行急应变举措◆纠正与预防举措程序能否得◆对已发生的事故、事件、不切合和潜伏的不到实行切合能否进行了检查假如如何采纳了如何的举措◆采纳纠正和预防举措以前，能否对问题的重要性及采纳纠正和预防举措陪伴的职业健康安全风险进行了评估举措能否与该问题的严重性和陪伴的职业健康安全风险相适应◆纠正举措的实行成效如何可否防备不切合的再发生◆对潜伏的不切合能否进行了原由检查，能否采纳了预防举措/◆所有举措能否达成能否有效有无记录受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆陪伴纠正、预防举措实行的文◆对来自政府的监察和居民的投诉，所采纳的件改正和信息交流纠正举措能否进行了报告和交流◆程序中有无对于纠正预防举措波及文件更改的规定◆能否按规定对有关文件进行了改正◆改正后的文件履行状况及记录◆改正后的文件能否获取实行有否记录◆能否有对记录进行管理的程序◆程序中能否对记录的表记、采集、编目、归记录和记录管理档、保存、保护、查阅、处理等管理内容做了规定◆能否有对记录进行管理的程序◆本组织与职业健康安全管理有关的记录有记录和记录管理哪些◆与受审察部门有关的职业健康安全记录有哪些◆程序中能否包含对记录的质量要求◆能否有保存限期的规定受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：检查方法检查标准因素检查内容能否合用参照文件文件查阅现场检查结果记录发问◆记录管理的实况◆能否对记录进行了清理，并列出了清单◆对记录的表记、储存、检索、保护能否与书面程序的要求相一致◆记录能否填写正确、笔迹清楚◆储存能否便于存取和检索◆储存环境如温度、湿度能否适合，防尘、防蛀等保护举措能否适合◆过期记录能否按要求进行处理；◆现行记录能否完好可否供给足够信息信息能否靠谱、可目睹◆记录可否做到对有关活动、产品或服务的可追忆性◆职工在需要时可否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息◆组织能否成立了职业健康安◆文件化程序能否包含实行审察、保证审察的审察全管理系统审察程序独立性、记录审察结果并向管理者报告的职责和要求◆程序中能否饮食审察的范围、频率、计划、方法◆内部审察方案的策划◆能否进行了年度内审方案策划且明确规定审察了审察的准则、范围、频率、方法◆年度内审方案能否经管理层同意◆年度内审方案能否发给有关部门◆能否按年度内审方案的计划实行了审察受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员：标准因素检查内容能否合用参照文件检查方法检查文件查阅现场检查结果记录发问◆内部审察的实行◆能否拟订了内审实行计划◆内审实行计划能否覆盖所有因素和所有部门◆对内部审察中发现的不切合能否采纳了纠正举措◆能否有按期进行管理评审的管理评审规定

◆审察能否由非从事受审察活动的人员进行◆审察员能否经过培训，并获得了资格证◆审察能否抓信了重点环节（部门、设备、活动）和重要职业健康安全风险◆审察用检查表能否充分、切合要求◆审察报告的内容能否全面可否说明职业健康安全管理系统的切合性和有效性◆对内部审察中发现的不切合能否采纳了纠正举措◆采纳的纠正举措能否如期达成◆对纠正举措的实行成效能否进行了考证，有无记录◆考证结果能否报告了有关部门◆评审的时间间隔是如何规定的◆能否按规定的时间进行管理评审◆管理评审能否由总经理亲身主持受审察部门：编制人/日期：同意人/日期：审同意则：GB/T28001、系统文件、合用法律法例审察日期：审察员