全面风险管理办法06.14

精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------兖州煤业股份有限公司全面风险管理办法(兖煤股发,2006?274号)第一章 总则第一条为加强公司全面风险管理，建立健全风险管理体系，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、美国《萨班斯—奥克斯利法案》关于加强公司风险管理的要求，以及国际反虚假财务报告委员会COSO委员会《企业风险管理整合框架》（即COSO框架标准），参照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和境内外有关法律法规，结合本公司实际，制定本办法。第二条 公司全面风险管理的总体目标：（一）确保公司经营活动的健康运行，规避和减少风险可能给公司造成的损失；（二）确保公司内部控制体系的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性。第三条 公司全面风险管理应遵循的基本原则（一）规范性原则：公司的风险管理工作必须符合萨班斯法案有关法律法规和公司内部控制规范的要求。（二）重要性原则：公司风险管理工作的重点是对公司生产经营和投资融资活动中的重大事项，进行风险评估和风险控制。（三）可行性原则：公司的风险管理工作注重可操作性，采用定性分析和定量分析相结合的评价办法。（四）权威性原则：公司风险管理部门具有高度的独立性和权威性,所提供的风险评估报告是公司决策的重要依据。第二章 风险管理的组织体系第四条 公司风险管理实行总经理领导下的风险总监负责制，风险管理部、信息管理部、审计部、计划财务部以及其他各有关职能部--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------门和所属单位共同参与，形成全员风险管理组织体系。第五条 总经理对公司全面风险管理工作的有效性向董事会负责，根据职责规定向董事会、监事会及审计委员会报告风险管理工作，具有公司风险管理事项的最终决策权。第六条风险总监对总经理负责，向总经理报告工作，负责主持公司全面风险管理工作，负责组织拟订公司风险管理组织机构设置及职责方案，具有公司风险管理事项权威性决策建议权。第七条风险管理部是公司风险管理主管部门，对风险总监和总经理负责，具体履行以下职权：（一）制定、修改、完善并实施公司全面风险管理制度和风险评估办法，研究设计公司风险管理体系及风险控制规范和管理策略，指导、监督、检查公司各部门各单位及控股子公司的风险管理工作；（二）对公司发展战略规划、内部控制体系、生产经营计划及各类资金计划、生产经营活动各环节的重大事项、 投资融资项目等进行风险评估，出具风险评估报告，为公司决策提供依据；（三）研究提出风险管理策略和重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；（四）负责组织协调公司全面风险管理的日常工作。第八条 信息管理部是公司内部控制的主管部门，负责对内部控制各环节实施风险控制；负责组织公司内外部风险信息的收集、分析、整理和发布工作，为公司风险管理工作提供依据。第九条审计部在公司董事会和审计委员会的领导下，负责建立全面风险管理监督评价机制，制定监督评价的相关制度，开展监督与评价，出具监督评价审计报告。第十条 计划财务部是公司内部会计控制的主管部门，负责对内部会计控制各业务环节实施风险控制， 负责监督公司各职能部门、各单位内部控制制度的执行。--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------第十一条公司其他职能部门在风险管理工作中，接受风险管理部的指导和监督，履行相应风险管理职能，即时向风险管理部提报风险事项和风险信息资料。第十二条公司所属各单位及各控股子公司主要负责人对本单位的风险管理工作负完全责任,负责履行本单位风险管理职能，执行公司的风险管理政策,组织开展本单位各项风险管理工作。各单位及各控股子公司财务部门是本单位风险管理的职能部门，负责收集本单位的风险事项和信息，并及时向公司风险管理部提报；在本单位主要负责人领导下，按公司要求实施风险控制和风险管理工作；在业务上，接受公司风险管理部的组织、协调、指导和监督。第三章 风险管理的业务范围第十三条按照公司风险管理的重要性、可行性原则以及业务性质，公司风险管理的业务范围包括战略风险、生产经营活动风险和投融资活动风险。第十四条公司的战略风险是指《公司发展战略规划》中存在的风险，主要包括战略选择风险、经营领域选择风险、企业并购风险、战略目标不能实现的风险等。第十五条公司生产经营风险是指公司供应、生产、销售、财务、人事、薪酬、技术、安全等各项生产经营活动管理制度和重大经营事项中存在的风险。生产经营风险管理具体包括以下业务事项：（一）年度生产经营计划及其调整计划，季、月度生产作业计划的制定；（二）年度各类资金使用计划及其调整计划的编制；（三）物资采购供应管理制度、供应商准入等物资供应业务 事项；（四）重大生产技术改造项目、重大安全技术措施项目的立项及实施方案；--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------（五）煤炭销售及其他产品物资销售管理制度、新客户的信用评估及赊销额度的确定及调整、煤炭及其他产品物资销售价格的确定及调整等销售业务事项；（六）财务管理制度、资产处置、债权债务重组及坏帐核销等财务事项；（七）人事管理制度、薪酬管理制度、机构设置及调整、年度工资分配方案及其调整等人事薪酬管理业务事项。第十六条公司投融资风险是指公司投资融资活动管理制度和项目决策及实施过程中存在的风险。具体包括以下范围：（一）投资风险主要包括投资决策风险、投资项目实施风险。（二）融资风险主要包括融资规模风险、融资方式风险、融资结构风险。第四章 风险评估第十七条 风险评估是指对公司风险管理范围内的业务中存在的风险，进行风险识别、风险分析、风险评价，并出具风险评估报告。第十八条风险评估的基本程序包括以下几项工作：（一）提报评估事项。公司业务部门、所属各单位、各控股子公司，向风险管理部定期或即时提报风险评估的业务事项。（二）收集风险信息。公司业务部门、所属各单位、各控股子公司向风险管理部提供收集到的与业务事项相关的风险信息；风险管理部收集与业务事项相关的公司内外部的风险信息。（三）风险识别。风险管理部对业务事项进行研究，找出可能存在的风险。（四）风险分析。风险管理部对业务事项可能存在的风险进行分析，采用定性分析与定量分析相结合的办法， 确定业务事项中是否存在风险及风险大小程度。（五）风险评价。风险管理部在风险分析的基础上，对业务事--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------项进行风险评价，形成初步意见，出具风险评估报告初稿。（六）召开风险评估会议。由风险总监主持，风险管理部和有关业务部门、有关单位参加，必要时可聘请专家参与，召开风险评估论证会议，形成风险评估报告，提报总经理。（七）召开总经理办公会议。根据风险评估报告，总经理办公会做出业务事项实施决策，并按照《公司章程》的规定，对有关事项提交公司董事会或股东大会批准。第十九条参与事项。对以下业务事项在正式提报以前，风险管理部参与前期工作：（一）公司发展战略规划的制定。（二）公司投资项目的调研论证及实施方案的制定。（三）公司融资方案的研究制定。第二十条 风险评估报告包括以下主要内容：（一）需要进行风险评估的业务事项介绍。（二）风险分析评价。从风险识别、风险分析和风险评价三个方面，指出业务事项可能存在的风险，分析风险大小程度，得出风险评估结论。（三）结论。根据风险分析评价结论，对业务事项提出结论意见。有以下三种结论意见：对公司发展过程中必须实施的业务事项、存在风险但风险较小或可以避免减少风险损失的业务事项，提出避免、减少风险损失的措施建议。对存在风险且风险较大或无法规避风险损失的业务事项，提出否决实施建议。对风险的存在带有不确定性，或暂时没有找到避免风险损失办法，但对公司发展具有重要意义的业务事项，提出补充调研论证、再作风险评估的建议。--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------第五章 风险管理的过程控制第二十一条风险管理的过程控制，是指对已通过风险评估的业务事项的实施过程进行的风险控制。第二十二条公司有关业务部门、所属单位、各控股子公司，要即时向风险管理部提报有关业务事项在实施过程中已经出现或可能出现的风险。第二十三条公司风险管理部对其参与事项要进行跟踪监督，即时发现参与事项在实施过程中已经出现或可能出现的风险。第二十四条公司风险管理部对业务事项在实施过程中已经出现或可能出现的风险，要进行风险评估，出具风险评估报告，提出修改完善业务事项实施方案的建议和避免、减少风险损失的措施建议。第六章 风险管理的基础工作第二十五条公司各职能部门、所属各单位、各控股子公司应当根据风险管理业务的需要设置风险管理机构或岗位，加强和完善风险管理基础工作，保证风险管理工作有序进行。第二十六条要做好风险管理初始信息的收集工作。公司各职能部门、所属各单位、各控股子公司负责日常风险管理初始信息的收集，将收集的内部、外部初始信息，进行分析整理后，于每月5日之前报送公司风险管理部，由风险管理部统一进行汇总、分析。第二十七条 要做好风险管理记录。公司风险管理部负责公司风险管理记录工作，公司各业务部门、所属各单位、各控股子公司负责本部门、本单位风险管理记录工作，主要记录内容有：业务事项及内容、类别、风险识别日期、风险评估、风险管理解决方案、过程跟踪、事项实施完成日期等。第二十八条编制《风险管理报表》。公司各业务部门、所属各单位、各控股子公司要每月填制风险管理报表（格式见附件），由部门或单位负责人签字后于次月5日前报送风险管理部。--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------第二十九条 要做好风险管理业务培训工作和风险管理知识宣传工作。公司风险管理部负责风险管理人员的业务培训，并且要做好风险管理知识的宣传，提高公司全体员工风险意识，培育先进的风险管理文化。第七章风险管理的监督与考核第三十条公司风险管理部负责对公司各职能部门、所属各单位的风险管理工作实施情况进行监督与考核。第三十一条公司风险管理部每季度对各部门和所属单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查，根据检查情况对风险管理工作进行评价，提出调整或改进建议，出具检查报告。第三十二条公司各职能部门及所属单位负责对本部门单位的风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告及时报送公司风险管理部。第三十三条 公司风险管理部每季度根据检查情况对各部门 及所属单位的风险管理工作进行考核， 对管理工作规范、预防与控制措施得当、成绩突出，为公司降低风险损失的单位，给予奖励。对责任心不强，管理混乱，不按程序办事，漏报、瞒报风险事项，给公司造成损失的单位，根据损失金额大小或情节严重程度，给予相应的处罚。第八章 附则第三十四条 本办法在执行过程中将根据有关法律法规和境内外监管机构的要求以及公司各有关部门及单位提出的建议， 进行修改和完善。第三十五条 本办法由兖州煤业股份有限公司负责解释。第三十六条 本办法自2006年10月1日起执行。附表：1.《兖州煤业股份有限公司风险管理报表》《兖州煤业股份有限公司风险评估等级说明》--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------第四部分 兖州煤业股份有限公司关于开展全面风险管理体系建设工作的通知兖煤股发,2008?320号公司各单位，各控股子公司，机关各部室：根据集团公司《关于开展全面风险管理工作的通知》 （兖矿集团发, 2008?562号）精神，公司决定开展全面风险管理体系建设工作，建立兖州煤业公司的全面风险管理体系框架， 切实提升企业防范和控制风险的能力，增强企业竞争力。一、实施全面风险管理建设的重要意义公司开展全面风险管理，是提升企业管理和创新管理水平的需要，对实现公司资产保值增值，促进公司持续、健康、稳定发展具有至关重要的作用。兖州煤业作为已迈向国际化的三地上市公司， 建立高水平、系统性的风险管理体系，既是法律法规及监管机构的要求，--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------也有利于化解风险，在竞争中赢得先机，在发展中创造机会，从而提升国际竞争力。二、开展全面风险管理体系建设总体工作思路及目标以科学发展观为指导，依据《山东省省管企业全面风险管理指引》，参照《中央企业全面风险管理指引》及国内外上市公司监管部门的要求，按照“稳步推进、全面展开、注重实效、争创一流”的总体思路，在全公司范围内开展全面风险管理体系建设工作。力争用一年左右的时间，在煤业公司培育出企业良好的风险管理文化，建立起以实现总体发展战略为目标，以风险管理策略、措施、组织体系以及信息系统为主要内容，以流程为载体的全面风险管理体系。三、全面风险管理体系建设的主要工作内容公司开展全面风险管理建设，主要包括七个方面的工作内容：（1）建立企业风险信息库；（2）编制企业风险评估报告；（3）制定企业风险解决方案，包括：风险管理的具体目标、具体风险的对策等；（4）建立企业风险管理组织体系；（5）建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统；（6）对风险信息库的信息进行动态监控；（7）将风险管理考核纳入到企业经营业绩考核之中，把风险管理考核结果与企业员工的考核结果有效挂钩。全面风险管理建设涉及的单位包括公司本部、八矿（含北宿、杨村）、铁路运输处、煤质运销部、物资供应中心、综机管理中心、矿山救护大队、榆林能化、菏泽能化、澳大利亚公司、天池能源、天浩公司等。四、全面风险管理体系建设的主要阶段和工作安排根据公司《全面风险管理体系建设项目实施方案》工作内容，开展全面风险管理工作分为四个阶段，要求公司各单位按时完成以下各项工作；（一） 第一阶段（2008年10月—2008年12月）--------------------------------------------------------- 精品 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----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------在2008年12月末前，完成以编制《2008年全面风险管理工作报告》为标志的第一阶段任务。主要工作内容是：进行面向公司高中层管理人员的全面风险管理培训；开展风险辨识评估工作；设计全面风险管理体系框架，制定和完善风险管理制度；建立风险辨识和评估信息系统，包括风险信息存贮、风险事件辨识和风险评估等功能；编制公司《2008年全面风险管理工作报告》。（二）第二阶段（2009年1月—2009年5月）在2009年5月份之前，完成并提交公司重大风险分析与解决方案报告。主要工作内容包括：根据前期风险辨识评估结果，分析当前存在的战略、投资、财务、市场、运营和法律六大风险状况，分别提出总体管理建议；制定重大风险具体解决方案，包括梳理和完善相关的业务管理流程、确定风险控制点、制定风险控制措施、设定监控预警指标和界定风险管理工作职责及其他相关内容。（三）第三阶段（2009年6月―2009年10月）在2009年10月份之前，完成开发并顺利运行公司风险管理信息系统平台。主要工作内容：开发兖州煤业风险管理信息系统基础平台，在风险辨识评估功能模块的基础上，实现风险管理组织体系功能模块、六大风险监控预警功能模块、六大风险应对功能模块、内控管理功能模块等在兖州煤业范围内的开发、测试与上线应用。（四）在完成前三个阶段任务基础上，试运行全面风险管理工作系统一年，确保系统顺利落成、正常运营，满足风险管理工作目标。五、全面风险管理体系建设的组织领导为保证全面风险管理体系建设的顺利进行，扎实有效地开展工作，公司成立全面风险管理工作领导及工作小组，具体负责指导与实--------------------------------------------------------- 精品 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----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------各阶段任务。月25日前，各单位应按照公司要求，设立完毕工作机构，并将有关情况上报公司风险管理部。（二）加强宣传教育，大力营造企业风险管理文化氛围。在市场经济中，风险无处不在，无时不在。公司推行全面风险管理建设，涉及到公司管理的每个环节、每个岗位，需要全员参与。公司各单位要以各种形式加强风险管理理念的宣传，大力营造风险管理文化氛围，增强全员风险管理意识，建立一个良好的企业风险管理文化，确保公司风险管理策略的有效贯彻落实。（三）认真梳理业务流程，准确辨识风险，有效管控风险。全面风险管理具有专业性、创新性和复杂性的特点，公司各单位要系统规划，精心实施，按照风险管理要求，对本单位的各项业务认真做好风险信息的收集和风险辨识与评估，准确查找关键风险点，进而完善现有风险管理内控制度，建立重大风险监控预警机制，有效管控风险。（四）加强监督考核，促进全面风险管理体系建设健康持续发展。为推进全面风险管理工作的开展、落实和执行，实现风险管理工作的持续改进与提升，促进防范和控制风险长效机制的建立，公司在全面风险管理体系建设的不同阶段，将设置不同的考核内容和考核重点对各单位的全面风险管理工作开展情况予以监督考核。并最终将风险管理考核结果与经营业绩奖惩挂钩，纳入到经营业绩考核体系中，构成经营业绩考核内容的一部分。（五）立足长远、长抓不懈，把公司的全面风险管理体系建设持久深入地推进下去。公司的全面风险管理体系建设是一项长期持久的工作，只要公司长期、持续发展，全面风险管理体系建设就需要不断地向前推进。各单位、各部门要充分认识到开展这项工作的长期性、艰巨性和复杂性，--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------要从日常风险管理工作入手， 以提高公司管理水平为己任，踏踏实实地做好全面风险管理的各项工作，逐步完善全面风险管理体系。工作小组联系人：赵文革 联系电话：382018电子邮箱：二〇〇八年十月十七日第五部分 兖州煤业股份有限公司关于深入推进全面风险管理体系建设工作的通知--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------兖煤股发,2009?294号公司各单位、各控股子公司，机关各部室：按照山东省国资委的要求和集团公司的统一部署，煤业公司自2008年10月份开始启动全面风险管理体系建设工作。经过一年多的努力，公司全面风险管理体系建设工作推进顺利，目前已完成了公司层面的风险管理体系设计工作，项目进入到了在公司机关和所属单位深入推进的关键阶段。为了确保体系建设成果的顺利落地，切实提高公司整体风险管理水平，现就深入推进全面风险管理体系建设工作有关事项通知如下：一、深入推进全面风险管理体系建设的目的和意义在公司及所属单位进一步深入推进全面风险管理体系建设工作，是确保前期成果顺利落地，切实提高公司整体风险管理水平的需要。目前公司已建立了包括风险评估、风险管理策略制定与调整、风险应对、风险监督改进等内容的风险管理基本业务流程，形成了公司和矿处及子公司两个层面的《风险管理手册》，为风险管理工作的规范化和日常化奠定了基础。项目组与北京第一会达咨询公司共同设计的全面风险管理信息系统已调试完毕，经过在公司总部及兴隆庄煤矿、杨村煤矿的试运行，已具备了在全公司范围内推广使用的条件。通过本阶段的工作，就是要实现以上成果向公司机关各部室、各单位及控股子公司的转移，确保全面风险管理信息系统的顺利运行，切实全面提升风险管理的水平。二、推进全面风险管理体系建设的主要工作内容（一）项目组已完成对公司机关各部室风险管理联系人和所属单位风险管理业务员的专业培训，使风险管理员已经能够熟练掌握全面风险管理信息系统的操作，具备一定的风险管理专业素质和工作能力。下一阶段，各单位自行组织培训，由风险管理员对本单位的风险信息员进行培训，使广大的风险信息员能够掌握必备的风险信息系统--------------------------------------------------------- 精品 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（2）建立风险信息库；3）编制风险辨识评估报告；（4）制定风险解决方案，包括：风险管理的具体目标、具体风险的对策等；（5）建立完善的风险管理组织体系；（6）确保风险管理信息系统的顺利运转，实现对风险信息的动态监控；（7）将风险管理考核纳入到考核体系之中，把风险管理考核结果与企业员工的考核结果有效挂钩。三、具体实施范围和时间安排本阶段的工作范围包括公司机关各部室、各单位，各控股子公司。根据试点单位的实施情况，各单位的全面风险管理体系推进工作需一个月左右的时间。各单位要结合自身特点对推进风险管理工作进行安排部署，明确时间进度。从制定计划、工作方案，到制定专门制度和流程、建立完善风险管理体系、提交风险辨识评估报告等各个工作环节，都要设定完成工作任务的具体时间节点。具体的工作时间表，--------------------------------------------------------- 精品 文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------由各单位根据本单位实际情况自行编排， 并报送公司风险管理项目组（邮箱：）。四、深入推进全面风险管理体系建设的要求（一）强化领导，通力合作，广泛发动，确保全面风险管理体系建设工作顺利推进。各单位在前一阶段工作的基础上，继续强化领导，要成立以各单位中高