二月证券从业资格考试《证券交易》冲刺检测题

二月证券从业资格考试《证券交易》冲刺检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）发布公告。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、4个交易日【参考答案】：A2、下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A、收取客户应当归还的资金、证券B、客户投资股票C、为客户进行融资融券交易的结算D、客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金【参考答案】：B【解析】除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑨客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A、后买先卖B、即买即卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：A4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。5、按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（）之前完成所有交收指令的预对盘。1：001：302：003：00【参考答案】：C【解析】中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日14：00之前完成所有交收指令的预对盘，并将预对盘结果发送给相关参与人。本题的最佳答案是C选项。6、证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C【解析】重点掌握。7、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。8、证券交易风险的自律管理包括（）A、制度建设、实时监控、行业检查B、事先预警、内部自查、事后监查C、制度建设、内部自查、行业检查D、事先预警、实时监控、事后监查【参考答案】：C9、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A、拍卖竞价B、集合竞价C、招标竞价D、连续竞价【参考答案】：D【解析】我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。10、全国银行间债券市场质押式回购双方在（）办理债券的质押登记。A、中央国债登记结算有限责任公司B、中国人民银行债券市场部C、中国结算上海分公司和深圳分公司D、证券公司结算中心【参考答案】：A【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。全国银行间市场质押式回购双方在中央结算公司办理债券的质押登记。本题的最佳答案是A选项。11、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A、从证券登记结算公司的业务收入中提取B、从证券登记结算公司的收益中提取C、从证券登记结算公司的资本金中提取D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【参考答案】：C12、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C13、电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。A、1000股B、1000元C、1000份D、1股【参考答案】：D【解析】中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。14、关于网上定价发行，不正确的说法是（）。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后C、申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍【参考答案】：D【解析】注意，限定条件是“上海交易所规定”，深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。15、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供（）。A、小张的身份证件及其复印件B、小张的证券账户卡及其复印件C、小李的身份证件及其复印件D、小李的证券账户卡及其复印件【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。16、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（）。A、交易行为的自主性B、交易的风险性C、利润的可观性D、收益的不稳定性【参考答案】：C17、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A、挂名制B、匿名制C、代码制D、实名制【参考答案】：D【解析】目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。18、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A、电话转委托B、自助委托C、电话自动委托D、网上委托【参考答案】：A【解析】投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。19、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户【参考答案】：B【解析】登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。20、证券经纪业务营销是以（）金融产品为载体的金融服务营销。A、权益类B、债权类C、证券类D、期权类【参考答案】：C【解析】证券公司经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。21、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。A、1999年l2月B、2004年5月C、2005年4月D、2006年1月【参考答案】：C22、中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【参考答案】：C23、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。A、营业部B、受托人C、密码程序D、委托人【参考答案】：C24、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利【参考答案】：D【解析】正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。25、（）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。26、（）是营业部经营管理的核心。A、财务管理B、安全管理C、风险管理D、经纪业务管理【参考答案】：D27、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。28、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。A、证券交易所B、证券结算机构C、证券经纪商D、上市公司【参考答案】：C29、根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A、中国证监会B、中国证券业协会C、各登记结算机构D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A【解析】根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。30、（）目前已被各国证券市场广泛采用。A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收【参考答案】：D【解析】滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。滚动交收目前已被各国(地区)证券市场广泛采用。本题的最佳答案是D选项。31、下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（）。A、提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级B、申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等C、申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份D、应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见【参考答案】：A【解析】申报材料的内容包括证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书。故A项错误。32、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（）。A、在场外进行B、可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C、必须经过全国统一拆借市场进行．D、不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行【参考答案】：C33、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，l年B、2天，l年C、10天，l年D、50天，l年【参考答案】：A34、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户【参考答案】：C35、证券清算与交割、交收两个过程统称为（）。A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C【解析】清算过程，要牢记。36、证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的13常管理。见教材第一章第二节，P15。37、上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期【参考答案】：D38、（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。39、回购交易券种交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。A、国债B、企业债C、融资券D、特种金融债券【参考答案】：A40、证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A、有效的投资风险评估制度B、研究与交易之间的交流制度C、投资对象备选库制度D、完善的交易记录制度【参考答案】：C【解析】证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。41、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A、买方B、卖方C、受托方D、代理人【参考答案】：B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。42、下列关于委托数量的说法，不正确的有（）。A、在沪、深证券交易所通过竞价交易买人股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍B、在上海证券交易所，通过竞价交易买人债券的，以10张或其整数倍进行申报C、在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D、在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)【参考答案】：B【解析】在深圳证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报。43、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。44、某投资者当日申报“债转股”500-T，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A45、全国银行问市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及临管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。46、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行（）。A、异地迁址B、撤销C、同城迁址D、停业整顿【参考答案】：A47、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。48、证券交易所会员承担的义务不包括（）。A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D、上缴罚款收入【参考答案】：D49、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、集中管理B、守法合规C、约定运作D、资格管理【参考答案】：D【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。50、证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。A、清算编号B、证券账户C、资金账户D、交易单元【参考答案】：A【解析】证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。51、证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：B【解析】常考题目，重点记忆。52、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。53、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（）。A、申请报告B、机构设立的有效批准文件C、主要业务规章制度D、证券业务负责人的简历【参考答案】：D54、（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券A、重点关注账户B、异常交易账户C、重点监控账户D、异常账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。55、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。A、12日B、10日C、15日D、16日【参考答案】：C56、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A、发行价格B、净值C、市值D、面值【参考答案】：C【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。57、在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A、国债、基金特别席位B、股票质押特别席位C、境外B股特别席位D、代办股份转让专用席位【参考答案】：C58、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证监会聘请的专业性中介机构【参考答案】：B【解析】B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。59、投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。A、买者自负B、买卖自愿C、卖者自愿D、买卖自负【参考答案】：D60、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算【参考答案】：D【解析】权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。A、高于该价位的买入申报全部成交B、低于该价位的卖出申报半数成交C、与该价位相同的买方申报全部成交D、与该价位相同的卖方申报全部成交【参考答案】：A,C,DACD【解析】转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：(1)高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；(2)与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。本题的最佳答案是ACD选项。2、委托的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、委托数量【参考答案】：A,B,C,D3、通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为（）。A、流动性B、营利性C、稳定性D、有效性E、快速性【参考答案】：A,C,D4、在以下说法中，（）是正确的。A、钱货两清又称款券两讫B、钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D、钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割【参考答案】：A,B,D5、券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B、公司治理健全。内部控制有效C、财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排E、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控【参考答案】：A,B,C,D,E6、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、证券公司代理买卖C、证券交易所代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A,C【解析】AC证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。7、下列有关证券登记的说法正确的有（）。A、证券登记实行证券登记申请人申报制B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为?【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。8、下列（）属于交易差错风险。A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、交割失误而引起的风险E、从事违法违规业务的风险【参考答案】：A,B,C,D9、在我国，证券交易所编制的股价指数有（）。A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、合成指数【参考答案】：A,B,C10、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A、向结算公司提交网络申请B、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C、到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D、使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【参考答案】：B,C,D11、客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理【参考答案】：A,B,C,D12、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】：B,C,D【解析】BCD申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，所以A项有误。13、下列属于操纵证券市场手段的有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B、违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D、单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量【参考答案】：A,C,D【解析】所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。14、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损C、上市公司收购的有关方案D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%【参考答案】：A,B,C,D,E15、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。A、证券账户注册申请表B、托管人出具的授权委托书C、经办人有效身份证明文件及复印件D、合格投资者的委托书原件及复印件【参考答案】：A,D16、下列关于申报时间的说法，错误的有（）。A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：O0B、每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～l5：00D、每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理【参考答案】：D17、A股账户按持有人可以分为（）。A、自然人证券账户B、一般机构证券账户C、银行专用账户D、证券公司和基金管理公司等机构证券账户【参考答案】：A,B,D【解析】C与证券账户无关。18、证券经纪业务的经营管理风险主要有因（）而造成的风险。A、受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎B、证券公司工作人员申报差错C、无权或越权代理D、技术原因【参考答案】：A,CAC【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：(1)在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。(2)违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。(3)侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。(4)误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。(5)为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。(7)提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。(8)从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。本题的最佳答案是AC选项。19、以引起风险的原因为标准，证券交易风险分为（）。A、法律风险B、政策风险C、市场风险D、技术风险【参考答案】：A,C,D【解析】法律风险市场风险技术风险经营风险管理风险20、证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（）。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的稳定性D、收益的不稳定性【参考答案】：A,B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、当上市公司实施（）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。A、公积金转增股本B、送股C、配股D、派息【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P58。2、具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、证券账户净资产不低于人民币50万元B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录D、与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。3、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（）。A、A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B、基金、权证交易为0．001元人民币C、B股交易为0．001美元D、债券质押式回购交易为0．005元人民币【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指今薛簿戮见教材第二章第三节，P33。4、可转换债券的处理方式包括（）。A、持有者可按规定将债券转换为普通股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。5、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。6、对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（）。A、建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B、引入货银对付机制C、建立结算参与人风险评估体系D、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。7、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。8、（）是招揽客户的前提和基础。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117。9、证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。A、同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买人或卖出同一证券且数量较大B、证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告C、单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易D、深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。10、证券委托主要可以分为（）。A、柜台委托B、非柜台委托C、人工委托D、自助委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P27。11、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货公司、客户收付期货保证金C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、提供期货行情信息【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。12、证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A、坚持信誉为本、客户至上B、坚持客户优先、委托优先C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。13、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135～138。14、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、最优5档即时成交剩余转限价申报【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31、P32。15、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B【解析】封闭式基金成立之后，买卖交易都要在交易所进行，交易流程与买卖股票相类似。买卖封闭式基金的价格由市场供需决定，因此封闭型基金每天有两种报价，一是市价，另一个则是基金公司每日计算的净值。封闭式基金与开放式基金的主要区别在于开放式基金可以申购和赎回而封闭死基金不可以。16、证券经纪商的中介性表现在（）。A、不以自己的资金进行证券买卖B、不承担交易中证券价格涨跌的风险C、充当证券买方和卖方的代理人D、尽量使买卖双方按自己意愿成交【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。17、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：B,C,D18、净额清算又分为（）。A、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B,D【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。19、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256。20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。四、判断题（共40题，每题1分）。1、深圳证券交易所现有质押式国债回购品种共有9个品种。（）【参考答案】：错误【解析】深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。上海证券交易所新质押式国债回购分为I天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。2、在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。（）【参考答案】：正确3、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次遗行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。（）【参考答案】：A【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。4、债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）【参考答案】：错误【解析】债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，可以省略百分号(%)。5、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）【参考答案】：错误6、自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。7、在我国证券业发展的历程中，B股最先在上海证券交易所上市交易。（）【参考答案】：正确8、公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）【参考答案】：正确9、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%。10、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）【参考答案】：错误11、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）【参考答案】：错误12、市价委托是我国法规规定的委托种类。（）【参考答案】：正确【解析】《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。13、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）【参考答案】：错误【解析】投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。14、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。（）【参考答案】：错误【解析】B。在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。15、证券公司从事经纪业务时，客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。16、公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）【参考答案】：正确17、中关村科技园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。（）【参考答案】：错误18、根据证券交易所的规定，买入股票或基金应以100股(份)或其整数倍申报。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】根据证券交易所的规定，买入股票或基金应以100股(份)或其整数倍申报。19、结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（）【参考答案】：错误【解析】结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。20、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅比例)。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。21、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0．001元或其整数倍。（）【参考答