DB41-T 2149-2021特种设备安全风险辨识分级管控规范-（高清现行）

ICS13.100CCSICS13.100CCSC78河 南 省 地 方 标 准DB41/T2149—2021特种设备安全风险辨识分级管控规范20212021070620211005河南省市场监督管理局发布目 次前言 III1范引文件 1语定义 1本求 2险识 3险级 3险级控 5续进 6附录A（料）特设备用位理险识 7附录B（资料性）锅炉设备安全风险辨识................................................12附录C（资料性）压力容器设备安全风险辨识............................................16附录D（资料性）压力管道设备安全风险辨识............................................21附录E（资料性）电梯设备安全风险辨识................................................24附录F（资料性）起重机械设备安全风险辨识............................................27附录G（资料性）客运索道设备安全风险辨识............................................31附录H（资料性）大型游乐设施设备安全风险辨识........................................32附录I（资料性）场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识..............................36附录J（资料性）移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识..............................38附录K（资料性）气瓶充装单位设备安全风险辨识........................................40前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由河南省承压类特种设备标准化技术委员会提出并归口。本文件起草单位：河南省锅炉压力容器安全检测研究院、河南省特种设备安全检测研究院。特种设备安全风险辨识分级管控规范范围本文件规定了特种设备安全风险的辨识、分级管控等要求。本文件适用于特种设备使用单位实施特种设备安全风险辨识分级管控工作。（TSG07特种设备生产和充装单位许可规则TSG08特种设备使用管理规则TSGZ6001特种设备作业人员考核规则DB41/T1852企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范TSG08和DB41/T1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1特种设备使用单位TSG08和DB41/T1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1特种设备使用单位注1：特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。注2：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工商户等。3.2风险特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。3.3风险点3.4风险辨识发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。3.5辨识单元进行特种设备安全风险辨识的单台特种设备。3.6风险评估对风险点所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施有效性的过程。3.7风险等级单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.8风险分级管控按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施可操作性等因素，确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任。开展风险辨识前应准备的基础资料：（）；用单位辨识一次，设备安全风险每个辨识单元辨识一次。管理风险的辨识参考附录A进行。在辨识过程中，应确认是否存在相应的风险，并统计各类风险的数量。设备安全风险以辨识单元为单位进行辨识，辨识单元的确定方法为：TSG08每台（套）电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）B～K6风险分级根据管理风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表1所示将管理风险从高到低依次划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。表1使用单位管理风险分级风险级别风险类别红色橙色黄色蓝色I级≥1---0≥3--II级01-2--00≥5-III级001-4-000≥5IV级0001-4注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风险数量为0且橙色类别的风险数量为2个时，风险级别为II级。根据设备安全风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表2所示将设备安全风险从高到低依次划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。表2根据设备安全风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表2所示将设备安全风险从高到低依次划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。表2单个辨识单元设备安全风险分级6.2.2设备总体安全风险等级6.3使用单位风险等级使用单位的安全风险等级取该单位管理风险等级和设备总体安全风险等级两者中较高的等级。风险级别风险类别红色橙色黄色蓝色I级≥1---0≥3--II级01-2--00≥5-III级001-4-000≥5IV级0001-4注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风险数量为0且橙色类别的风险数量为2个时，风险级别为II级。以下情形可直接确定为重大风险：发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，3隐患；更新沟通附录A（资料性）特种设备使用单位管理风险辨识特种设备使用单位管理风险辨识见表A.1。表A.1 特设使单管风险识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1资源配置机构设置安全管理机构职责，逐台落实安全责任人：1)303010101010公路用旅游观光车辆5050台)安全管理机构职责不明确；未逐台落实安全责任人橙色2人员配备特种设备使用单位应当配备安全管理负责人，并明确其职责未配备安全管理负责人；橙色3设置安全管理机构的使用单位安全管理负责人，应当取得相应的特种设备安全管理人员资格证书未取得相应的特种设备安全管理人员资格证书或证书超过有效期橙色4按照要求设置安全管理机构的使用单位以及符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当配备专职安全管理员，明确安全管理员职责：使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa炉55器1010或者大型游乐设施使用各类特种设备(不含气瓶)总量20台以上(含20台）未按要求配备专职安全管理员；安全管理员职责不明确；在本岗位上受到通报批评橙色表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险5资源配置人员配备1全管理员，或委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理，并明确安全管理员职责未按要求配备安全管理员或委托具有资格的人员；以上人员未取得特种设备安全管理人员资格或资格证超期；在本岗位上受到通报批评橙色6高耗能特种设备使用单位应当配备节能管理人员，并明确其职责未按规定配备节能管理人员；节能管理人员职责不明确黄色7特种设备使用单位应当根据本单位特种设备种类、数量、特性等配备相应的特种设备作业人员，明确特种设备作业人员职责未配备作业人员；作业人员职责不明确；作业人员数量不满足每班1个橙色8使用特种设备时应当保证每班在岗持证作业人员满足相应安全技术规范要求不满足要求橙色9特种设备安全管理人员应按规定取得相应的特种设备安全管理人员资格证书安全管理人员未取得相应资格证书或证书超过有效期橙色10特种设备作业人员应按规定取得特种设备作业人员资格证书作业人员未取得相应资格证书或证书超过有效期黄色11使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规程。操作规程一般包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安以及相应记录等无操作规程橙色操作规程不全黄色12特种设备使用单位应当建立人员管理台帐，开展安全与节能培训教育，保存人员培训记录无人员管理台帐；无安全与节能培训记录黄色13装备设施至少拥有以下必要的法律法规、标准规范1)《安全生产法》《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》不全蓝色14特种设备档案管理分散管理或管理混乱黄色15信息化设施未配备特种设备信息化管理设施蓝色16预算投入特种设备检验检测费用作业人员安全培训教育无足够的经费（或工时）投入蓝色表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险17运行管控制度制订特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关人员岗位职责特种设备安全管理责任制度特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试实施管理制度特种设备档案管理制度特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度特种设备隐患排查治理制度特种设备应急救援管理制度少项；无配套表卡黄色无明确的节点控制和责任人蓝色18制度执行特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关人员岗位职责无机构设置文件；无人员任命文件；岗位职责不清晰黄色19特种设备作业人员安全管理考核制度无制度；无考核细则；无表彰或通报考核结果蓝色20特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度无制度橙色21特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试实施管理制度无制度橙色无责任人进行节点流程控制蓝色22使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能技术档案，至少包括但不限于以下内容：1)特种设备使用登记证特种设备使用登记表特种设备设计、制造技术资料和文件，包养说明、监督检验证书、型式试验证书等无特种设备安全与节能技术档案橙色表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险22运行管控制度执行材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料特种设备定期自检记录(报告)和定期检验报告特种设备日常使用状况记录特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告改造技术资料等无部门集中管理；无档案管理实施专业化集中管理蓝色23特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度无台账管理；无培训计划；无预算投入；无培训内容；无考核结果黄色24特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度无记录；记录不完整；发现隐患不及时处理和报告橙色制度无责任人进行流程控制蓝色25特种设备隐患排查治理制度无记录；记录不完整；隐患不治理或不及时；未消除隐患或没有查明原因继续使用；发现隐患不报告或不及时报告橙色制度无责任人进行流程控制蓝色26特种设备应急救援管理制度无规划；无演练；种类没有全覆盖；无演练总结；无改进措施黄色27运行制度高耗能特种设备节能管理制度无能效测试；单位能耗持续增长蓝色表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险28管控执行特种设备事故报告和处理制度隐瞒不报；不按规定程序上报；不按规定内容上报；不按规定程序处理；未采取应急措施红色风险类别红色橙色黄色蓝色数量附录B（资料性）锅炉设备安全风险辨识工业锅炉设备安全风险辨识见表B.1。表B.1 工锅设安风辨识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1未按规定进行各项法定检验红色2未按规定进行设备日常维护保养并有记录黄色3未建立并及时、准确填写各类记录黄色4未定期进行安全附件的功能试验或确认并有记录，项目包括：1）安全阀、压力表、温度测量装置未定期进行校验安全阀未定期手动排放压力表、水位表未定期冲洗黄色试验或确认橙色5未定期进行锅炉水（介）质化验，化验项目不齐全、结果不合格黄色6未进行能效测试或能效测试不合格黄色7况红色8设备本体存在过热，严重的开裂、变形、腐蚀、磨损等影响安全的缺陷橙色9保温层破损、脱落蓝色10承重结构和支、吊架等存在过热、变形、裂纹、腐蚀、卡死橙色11锅炉各方向膨胀受结构及空间限制黄色表B.1 工锅设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险12锅炉范围内管道及阀门泄漏红色13蒸汽锅炉的水位表、安全阀或者装设在汽空间的压力表全部失效红色14安全阀不能正常开启橙色15压力表、水位表联管不畅通黄色16温度计显示不正常黄色17温度、压力、水位显示等各类仪表显示值超出在允许误差范围黄色18存在超参数运行状况橙色19超温，超压，高、低水位等报警及联锁保护功能不正常或未投用橙色20燃油、燃气、燃煤粉锅炉点火程序和熄火保护功能不正常或未投用橙色21蒸汽锅炉给水泵失效或者给水系统故障，不能向锅炉给水红色22热水锅炉水循环不良，或者锅炉出口水温上升到与出水压力相对应的饱和温度之差小于20℃压力表或者安全阀全部失效红色23有机热载体锅炉橙色24燃烧设备以及系统运转不正常橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量电站锅炉设备安全风险辨识见表B.2。表B.2 电锅设安风辨识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验是否按规定进行各项法定检验红色2是否按规定进行设备日常维护保养并有记录黄色3是否建立并及时、准确填写各类记录黄色4是否定期进行设备巡检并做好记录黄色5是否按规定实施化学监督黄色6是否按规定实施金属监督黄色7是否按规定实施热工监督黄色8是否定期进行安全附件的功能试验或确认并有相关工作记录，项目包括：1）安全阀、压力表、温度表是否定期进行校验安全阀是否定期进行放汽试验，控制式安全阀和控制系统定期试验记录压力表、水位表是否定期冲洗超温、超压、差压、点火程序和熄火保护、低水位等报警及安全联锁功能是否定期进行试验或确认橙色9是否定期进行锅炉汽水品质化验，化验项目是否齐全、结果是否合格黄色10设备状况锅炉本体锅炉运行中发生受压元件泄漏、炉膛严重结焦、液态排渣锅炉无法排渣、锅炉尾部烟道严重堵灰、炉墙烧红、受热面金属严重超温、汽水质量严重恶化等情况红色11设备本体无过热，无严重的开裂、变形、腐蚀、磨损等影响安全的缺陷橙色12炉顶、炉墙保温是否有漏烟现象，是否有开裂、凸鼓、脱落现象蓝色13设备状况锅炉本体承重结构和支、吊架等是否有过热、变形、裂纹、腐蚀、卡死黄色14锅炉各方向膨胀不受结构及空间限制黄色表B.2 电锅设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险15设备状况锅炉本体锅炉范围内管道及阀门没有泄漏红色16给水设备、阀门能否向锅炉可靠供水橙色17循环泵和备用循环泵是否完好，可靠红色18燃烧设备、燃料供应设备及管理是否正常黄色19安全附件安全阀是否能正常开启橙色20压力表、汽包水位表显示正常黄色21温度计显示是否正常黄色22致黄色23是否存在超参数运行状况橙色24否正常橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量附录C（资料性）压力容器设备安全风险辨识压力容器设备安全风险辨识见表C.1。表C.1 压容设安风辨识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未按规定进行月度检查、年度检查和定期检验橙色2未按规定进行定期检验红色3安全状况等级为5级红色4未建立巡检制度并及时、准确填写记录黄色5未按规定进行设备日常维护保养并及时、准确填写记录黄色620验或合于使用评价，并经过单位主要负责人批准橙色7设备状况压力容器本体纹、过热、变形、泄漏、机械接触损伤等容器存在明显的材质劣化完好橙色表C.1 压容设全风辨表（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险8设备状况压力容器本体搪玻璃压力容器专项：密封面有泄漏夹套顶部放气口开闭不灵活黄色9石墨及石墨衬里压力容器专项：密封面有泄漏黄色10纤维增强塑料及纤维增强塑料衬里压力容器专项：或者裂缝、分层、凹坑、划痕、鼓包、变形现象密封面有泄漏黄色11热塑性塑料衬里压力容器专项：密封面有泄漏黄色12移动式压力容器专项：铭牌，未注明软管的设计使用寿命黄色表C.1 压容设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险13设备状况压力容器本体医用氧舱专项：（包括声光报警内4Ω自动操作系统不可靠黄色14安全附件及仪表安全阀：选型不正确超过在校验有效期内使用片飞脱的装置不完好如果安全阀和排放口之间装设了截止阀，截止阀未处于全开位置，铅封不完好安全阀有泄漏橙色15爆破片装置：爆破片超过规定使用期限运行要求爆破片装置有渗漏防水帽、防雨片不完好体排出（打开截止阀，检查能否顺利疏水、排气）橙色表C.1 压容设全风辨表（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险16设备状况安全附件及仪表安全联锁装置：橙色17压力表：压力表的选型不符合要求开启标记及其锁紧装置不符合规定同一系统上各压力表的读数不一致黄色18液位计：0定液位计的防止泄漏保护装置不符合规定黄色19测温仪表：测温仪表的定期校验和检修不符合规定黄色20紧急切断装置：（含中度的类中质的移动式压力容器装设一套紧急切断装置，其设置远离罐体的连接形式紧急切断装置不具有能够提供独立的开起或者切断阀瓣的动力橙色表C.1 压容设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险21设备状况安全附件及仪表呼吸气体浓度测定装置及气体分析仪：定范围，呼吸气体浓度传感器的种类不符合要求医用空气加压氧舱的呼吸体浓度测定装置所设定的上下限报警点和报警功能不符合要求黄色22设备环境地理位置离内无水源地3）（GB50016）规范标准的要求蓝色23工艺环境生产工艺不连续、稳定黄色风险类别红色橙色黄色蓝色数量附录D（资料性）压力管道设备安全风险辨识工业管道设备安全风险辨识见表D.1。表D.1 工管设安风辨识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未按规定进行各项检验、检查红色2未按规定进行管线巡查橙色3未及时、准确填写运行记录；存在超参数运行状况蓝色4未按照规定对易燃、有毒介质采用仪器进行泄漏检查橙色5设备状况安全保护装置及仪表安全阀：铅封、校验标签损坏或丢失；未在在校验有效期内使用；阀体泄漏橙色6压力表：外观、铅封损坏或丢失；未在检定有效期内使用；表盘不清晰；指针异常橙色7爆破片装置：泄漏，未在有效期内使用，爆破片装置和管道间的截断阀未处于全开状态橙色8应装设阻火器但未装设或阻火器损坏橙色9管子管件及阀门管道及主要组成件泄漏红色10管道及主要组成件变形、过热、损伤橙色11管道外表面腐蚀，异常结霜、结露橙色12管道绝热层破损、脱落、跑冷黄色13防腐层破损黄色14管道异常振动黄色15管道位置不符合安全技术规范和现行国家标准的要求红色16管道与管道、管道与相邻设备之间有相互碰撞或摩擦黄色17支吊架脱落、严重变形、腐蚀或损坏橙色18阀门表面存在严重腐蚀、连接螺栓松动橙色19阀体表面裂纹、严重缩孔红色20膨胀节、补偿器损坏橙色表D.1 业道备全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险21设备状况管子管件及阀门蠕胀测点是否完好黄色22阴极保护装置完好黄色23管道无标识或不符合现行国家标准规定或行业通用标识蓝色24易燃、有毒介质管道是否具备带压堵漏工具材料橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量长输管道、公用管道设备安全风险辨识见表D.2。注：场站、阀室（阀井）及跨越段的管道设备安全风险辨识参照表D.1进行。表D.2 长管、用道备安风辨表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未按规定进行各项检验、检查红色2未按规定进行管线巡查橙色3应急抢修不及时橙色4未及时、准确填写运行记录；存在超参数运行状况黄色5未按规定对场站、阀室（阀井）用仪器进行泄漏检查橙色6设备及线路状况安全保护装置及仪表阀体泄漏红色7压力表：外观、铅封损坏或丢失；未在检定有效期内使用；表盘不清晰；指针异常8未正确安装阻火器或阻火器损坏9线路部分管道发生泄露红色10标志桩、测试桩、里程桩、标志牌（简称三桩一牌）损坏、丢失蓝色11管道被占压、圈占或安全净距不足橙色12未按规定监管第三方施工橙色13未进行输送介质化验蓝色14未正确设置阴极保护设施或其失效、损坏黄色表D.2 输道公管道备全险识（续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险15设备及线路状况线路部分土壤电阻率（Ω·m）异常变化蓝色16管道上方存在深根植物橙色17杂散电流超标应进行排流保护或干扰防护但未进行的橙色18存在地震、泥石流等自然灾害风险橙色19非金属管道钢塑装换接头损坏橙色20管体表面存在槽痕、凿痕或凹痕橙色21管材老化橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量附录E（资料性）电梯设备安全风险辨识垂直升降电梯设备安全风险辨识见表E.1。表E.1 垂升电设安风险识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未进行各项法定检验，检验不合格红色2没有层门、机房门钥匙使用管理制度黄色3电梯使用单位未委托取得相应资质的电梯维护保养单位实施电梯的日常维护保养红色4电梯维保单位未制定维保计划和方案，未按期对各类维保项目进行维保，保证电梯能够正常安全运行，日常维护保养没有记录橙色5没有对在用电梯进行自行检查，并作出记录黄色6电梯出现故障或发生异常情况时，没有组织对其进行全面检查，查明故障和异常情况原因，消除事故隐患之后才投入使用红色7设备状况没有在电梯轿厢内、出入口的明显位置张贴安全注意事项、有效的安全使用标志等规定的标识，不能保证电梯紧急报警装置和通话装置完好，保证联络畅通橙色8曳引轮轮槽有缺损或者不正常磨损黄色9制动器动作不灵活，动作不可靠红色10曳引钢丝绳出现笼状畸变、绳股挤出、扭结、弯折、压扁等，绳头装置固定不可靠，松动黄色11曳引轮、导向轮等旋转部件未设置防护，不能保证防护正确有效黄色12限速器运转有异常，工作不正常橙色13液压电梯的阀、泵、油管等有漏油现象黄色14防爆电梯缓冲器与轿厢、缓冲器与对重撞击面、补偿链（绳）外部、自动关闭层门装置的无火花措施有缺陷,补偿链（绳）与其他构件、地坑地面有摩擦；旋转部件防护装置与运动部件有摩擦红色15层门、轿门开关过程中有异常振动、响声，有卡阻现象；玻璃门没有防止儿童手被拖曳措施黄色16门夹人保护装置不能正常工作红色17电气部件有损坏，线路老化、破皮黄色18随行电缆固定异常、运行挂碰蓝色19电梯安全保护装置不齐全，动作不能保证有效可靠橙色表E.1 垂电设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险20设备状况电梯底坑内积水及渗水，排水设施、地坑内的照明不正常工作蓝色21机房门、窗没有做到完好并锁闭；机房门外侧警示标志缺失或不清晰；机房脏乱、不专用、有与电梯无关的物品蓝色22机房中救援装置不齐全，未摆放在指定位置，紧急电动运行功能不正常橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量注1：垂直电梯包含曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、防爆电梯、消防员电梯、杂物电梯。注2：（制动减速装置气元件的安全电路和可编程电子安全相关系统、限速切断阀、轿厢意外移动保护装置等。注3：对在学校、幼儿园、医院、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园、旅游景区等公众聚集场所以及重大活动场所使用的电梯，风险等级较其他场所上升一级。自动扶梯和自动人行道设备安全风险辨识见表E.2。表E.2 自扶自动扶梯和自动人行道设备安全风险辨识见表E.2。表E.2 自扶和动行设备全险识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未按规定进行各项法定检验，并且检验合格红色2电梯启动钥匙使用未按规定执行，缺少记录黄色3电梯使用单位未委托取得相应资质的电梯维护保养单位实施电梯的日常维护保养红色4没有记录橙色5没有按期对在用电梯进行自行检查，并作出记录黄色6设备状况障和异常情况原因，消除事故隐患之后才投入使用红色7识黄色表E.2 自扶和人行设安风辨表（）序号辨识内容风险类别是否存在该风险8设备状况制动器动作不灵活，动作不可靠橙色9主驱动链运转异常黄色10扶手带与梯级、踏板、胶带运行速度偏差不符合规定要求黄色11梯级、踏板、胶带与围裙板、梳齿板与踏板之间的间隙不符合规定要求橙色12梳齿板梳齿或者踏面齿缺齿蓝色13驱动站或转向站活动盖板固定不可靠，有可能发生意外翻转橙色14监测装置和安全装置未按要求设置或设置不齐全，功能无效橙色15电气设备部件损坏、线路绝缘老化、破损黄色16驱动与转向站中易于接近且对人体有危害的转动部件未设置有效的防护装置黄色17自动扶梯或自动人行道的出入口，没有充分畅通的区域蓝色18自动扶梯或者自动人行道周边，特别是梳齿板附近没有足够的照明蓝色19紧急停止装置未设在自动扶梯或者自动人行道出入口附近，不明显，不易接近，未涂成红色，无清晰永久标识，动作不可靠橙色20发挥安全防护作用红色风险类别红色橙色黄色蓝色数量注1：层板电气安全装置、工作制动器松开监控、附加制动器动作监控等。注2：对在学校、幼儿园、医院、车站、客运码头、商场、体育场馆、展览馆、公园、旅游景区等公众聚集场所以及重大活动场所使用的电梯，风险较其他场所上升一级。附录F（资料性）起重机械设备安全风险辨识起重机械设备安全风险辨识见表F.1。表F.1 起机设安风辨识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未按规定进行各项法定检验红色2未按规定进行日常维护保养和自行检查，并做好日常使用状况、维保、修理、自检、运行故障和事故等记录黄色起重机械出现故障或者发生异常情况时，未及时组织对其进行全面检查，查明故障和异常情况原因，并且及时采取有效措施，必要时停止运行，待故障、异常情况消除后，方可继续使用红色3未定期对升降机的安全保护装置进行校验并提供有效期限内的校验报告，项目包括：安全钳和限速器是否定期进行校验防坠安全器是否定期进行校验橙色45设备状况起重机械明显部位无清晰、符合规定的特种设备使用标志和额定起重量或者额定起重力矩标志；起重机的合适位置或工作区域未设置明显可见的文字安全警示标志黄色6起重机械对人员构成危险的相对移动部件未涂有整洁、明亮、黄黑或红白相间的安全色蓝色7运行轨道存在明显松动和影响其安全运行的明显缺陷黄色8司机室未配灭火器和司机室地板未应用防滑的非金属隔热材料覆盖，各操作装置标志缺损、不醒目司机室的固定连接不牢固，存在明显缺陷，在露天工作未设置防风、防雨、防晒等防护装置黄色9操纵装置未采用文字、标识或代码清晰地标明其用途或机构的运行方向等，动作不灵活有效，无足够的操作空间蓝色10起重机械的金属结构不符合以下要求：废并采取加强或改变应力分布措施，或停止使用主要受力结构件因产生塑性变形，使工作机构不能正常的安全运行时，如不能修复，应报废红色表F.1 起机设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险11设备状况吊钩未设置防脱钩装置（司索人员无法靠近吊钩的除外开口度增大，磨损严重橙色12制动器动作不灵活，功能失效红色13钢丝绳有扭结、压扁、弯折、断股、笼状畸变等变形现象，钢丝绳径局部严重减小，钢丝绳外部磨损减小量大于公称直径的7%，钢丝绳断丝数已超标，依据GB/T5972的规定，未予以报废橙色14液压回路存在漏油现象；液压缸安全限位装置、防爆阀(或者截止阀)损坏橙色15设备状况集装箱吊具转锁装置安全联锁、伸缩装置安全联锁、伸缩止挡及其限位失效，开闭锁指示信号灯失效橙色16电气设备外壳、金属结构未可靠接地，电缆不应老化开裂橙色17安全保护装置未设置或已失效橙色18紧(应)急停止开关失效红色19未按规定安装监控管理系统，且工作正常橙色20当两台及以上起重机械或起重小车运行在同一轨道上，或者不在同一轨道且有碰撞可能时，未装设防碰撞装置或已失效黄色21起升机构的滑轮磨损已超标黄色适用于架桥机22设备状况下导梁在固定状态下未使用锚定装置进行可靠锚定；过孔状态下未使用锚定装置对非运动支腿进行可靠锚定橙色适用于冶金桥式起重机23设备状况报废断丝数达到GB/T5972所规定的钢丝绳断丝数的一半（包括钢丝绳表面腐蚀进行的折减），应予以报废橙色24起重机吊运熔融金属、炽热金属、熔融非金属等重物，工作环境有热辐射时，起重机主要受力结构件、吊梁等未加隔热装置，避免热源直接辐射，造成主要受力结构件、吊梁等失效橙色25吊运熔融金属、炽热金属、熔融非金属的起重机吊钩、板钩、吊钩横梁等吊具部件未按要求每六个月进行一次无损探伤检查，并做好记录黄色表F.1 起机设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险适用于防爆起重机26设备状况防爆起重机上的零部件、安全保护装置和电动葫芦等未采用符合防爆要求脱槽装置未采用无火花材料制造红色27防爆型起重机钢丝绳有断丝时，应予以报废，防爆型起重机的防爆级别与防爆环境无法相适应橙色适用于绝缘起重机28设备状况绝缘起重机械的电气线路对地、吊钩与滑轮、起升机构与小车架、小车架与大车的绝缘值，其值均不低于1.0MΩ橙色适用于塔式起重机29设备状况存在后倾翻可能的臂架俯仰变幅机构(液压油缸变幅除外)起重机，未装设后倾翻橙色30塔式起重机的变幅小车未设置当轮轴断裂时，能防止小车坠落的保护装置橙色3140m/min0.840m/min行橙色32塔机的爬升装置无可靠的导向，正常爬升中当液压缸完全伸出，该装置的导向将失效爬升装置的结构强度、刚度不符合GB/T13752规定黄色33主要受力结构件间的螺栓连接未采用高强度螺栓，高强度螺栓副不符合GB/T3098.1和GB/T3098.2的规定；销轴连接无可靠的轴向定位，不符合GB5144的要求黄色适用于流动式起重机34设备状况流动式起重机的变幅和垂直支腿油缸无渗漏油现象橙色35存在后倾翻可能的臂架俯仰变幅机构(液压油缸变幅除外)起重机，未装设防止臂架后倾装置，以保证当变幅机构的行程开关失灵时，能阻止臂架向后倾翻橙色36利用支腿支撑作业的流动式起重机械，未装设支腿回缩锁定装置橙色37流动式起重机的回转部分未装设回转锁定装置黄色适用于升降机38设备状况通过试验验证升降机设置的安全保护和防护装置不可靠且失效橙色表F.1 起机设全风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险适用于机械式停车设备39设备状况通过试验验证机械式停车设备的专项安全保护和防护装置不可靠且失效橙色适用于单主梁门式起重机40设备状况在主梁一侧落钩的单主梁起重机防倾翻安全钩，当小车正常运行时，不能够保证安全钩与主梁的间隙合理，运行有卡阻橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量注：防爆起重机、绝缘起重机、吊运熔融金属、炽热金属、熔融非金属起重机、塔式起重机的风险等级较其他场所品种起重机上升一级附录G（资料性）客运索道设备安全风险辨识客运索道设备安全风险辨识见表G.1。表G.1 客索设安风辨识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验设备事故后，及停用1就投入运营红色2未自行进行年度检查，并记录；客运索道每天开始运行前，未彻底检查全线设班站长或授权负责人签字后再运送乘客黄色3维护保养：是否按规定对设备进行经常性保养，并做出保养记录橙色4是否将特种设备使用标志张贴在显著位置，是否有带中文标注的乘客须知和警示标志置于易于为乘客注意的显著位置橙色5设备出现故障或发生异常情况时，未组织对其进行全面检查；未采取查明故障和异常情况原因的措施；未消除事故隐患之后就投入使用红色6设备状况站台未按规定设上下车线、禁止线等安全标志黄色7吊篮、吊箱内缺少安全说明橙色8站房之间未设专用电话；或者缺少外线电话；或者不能保持通讯可靠；沿线广播不及时通知乘客应注意事项黄色9未在现场配备符合本单位的实际情况的相应数量的营救装备和急救物品，或者救援设备缺少完整、清晰的使用说明橙色10主要运行参数(速度、电流、电压)、运行状态缺少指示信号、故障报警信号黄色11行程极限、超速等未设置报警信号和自动停车装置橙色12未设置现场风向测速仪和站房风速指示装置橙色13站台、机房、控制室未设置紧急停车按钮红色14对达到设计使用年限继续使用的设备未按规定办理申请变更登记橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量附录H（资料性）大型游乐设施设备安全风险辨识大型游乐设施设备安全风险辨识见表H.1。表H.1 大游设设安风险识表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未进行各项法定检验，或者检验不合格红色2未按照相关规定落实每日试运行、日检、月检、年检制度，未作出记录并存档。在国家法定节假日或举行大型群众性活动前，未对大型游乐设施进行全面检查维护，并加强日常检查和安全值班黄色3未对游乐设施定期进行维护保养，或者委托的维护保养单位不具有相应资格的，或者未签订明确双方职责的维护保养合同橙色4定儿童乘坐的年龄和身高橙色5未消除事故隐患就投入使用红色6设备状况与环境大型游乐设施的基础存在影响正常运行的不均匀沉陷、开裂和松动等异常现象橙色游乐设施运行区域周围及站台，未设置安全栅栏或隔离措施；安全栅栏安装不牢固；站台未采取防滑措施；室内儿童娱乐项目设置的安全栅栏高度低于0.65m黄色78乘人部分与障碍物间未留出足够的安全距离橙色9人员可接触到的电器装置未使用安全电压；或者使用非安全电梯但未采用相应的隔离防护措施黄色室外大型游乐设施未按规定设置防风避雷装置：20m10m15m60m黄色1011紧急停止按钮失效；不易于操作；未采取防止误操作的措施红色12对达到设计使用年限继续使用的设备未按规定办理申请变更登记橙色未制定紧急事故处理和应急救援方案；每年没有进行至少一次应急演练；没有配备发生紧急事故时使用的营救装备和急救物品；没有发生紧急事故时疏导乘客的措施红色13表H.1 大游设备安风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险适用于观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、自控飞机类、小火车类等大型游乐设施14-1设备状况对于应设置防止人员从座椅或者座舱内坠落的安全防护装置，如安全带，安全压杠，舱门锁紧装置等，安全防护装置失效或者处于不正常状态，或者有破损变形开裂等影响使用的状况而未立即更换橙色15-1整机启动、制停不正常；运行不平稳；存在打滑、逆行、爬行、串动和异常的振动、冲击、发热及声响黄色16-1液压和气动系统过载保护失效；电力系统过载失效、接地保护失效；存在漏油漏气漏电现象蓝色17-1操作人员未采取确认所有乘坐人员准备就绪的措施，就可启动游乐设施蓝色适用于滑道类游乐设施14-2设备状况在滑道的沿线相应区域未设置醒目警示标志（如：下陡坡、急弯道、连续弯道、反向弯道、减速、保持车距、终点25m、进站停车、终点等）黄色15-2站房之间、巡线人员未配备必要的联络设备确保通讯及时、通畅黄色16-2滑道站房乘客进出站口未分开，存在相互干扰情况蓝色适用于赛车类、碰碰车类大型游乐设施14-3设备状况座舱未设有安全带或安全压杠，安全带未采用尼龙编织带（带宽大于或等于0.03m）或高强度带子；安全带与车体联接应不可靠，安全压杠不具有足够的强度和锁紧力橙色15-3车辆运行场地（车道）不平整坚实，存在有障碍物，存在凹凸不平现象；场地（车道）周围未设置缓冲拦挡物，拦挡物上边缘未高于车辆缓冲装置上边缘,拦挡物下边缘未低于车辆缓冲装置下边缘黄色16-3转动装置未达到灵活有效的要求，制动装置未达到安全可靠的要求，加速和制动装置没有明显标志橙色17-3车辆未设防冲撞的缓冲装置，同一车场车辆的缓冲轮胎未在同一高度上蓝色表H.1 大游设备安风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险适用于转马类游乐设施14-4设备状况每个乘人部分未设有把手或安全压杆和其他形式的安全装置；转动平台台面没有防滑措施橙色15-4操作人员未采取确认所有乘坐人员准备就绪的措施，即可启动游乐设施黄色16-4液压和气动系统过载保护失效；电力系统过载失效、接地保护失效；存在漏油漏气漏电现象蓝色17-460s相应的制动装置，或者该装置不能有效制停，准确停位蓝色适用于碰碰船系列水上游乐设施14-5设备状况碰碰船、峡谷漂流等船只，未在限制的水域内行驶，存在混杂一起的情况黄色15-5有落水危险的船只未设扶手橙色16-5各种船只的不具有足够的水密性和稳定性蓝色适用于水滑梯系列水上游乐设施14-6设备状况水滑梯的入口处没有防滑措施；或者缺少工作人员，指导和监督游客按规定的姿势滑行，按距离或按时间间隔放行游客，以保证前后之间不碰撞；未设1.1m势下滑滑道的橙色15-6水滑梯的护板表面不平滑，连接不牢固，过渡不平顺蓝色16-6水滑梯出口处未设置救生员黄色适用于峡谷漂流类系列水上游乐设施14-7设备状况泵站等蓄水深度较深的位置未与运行水道有效隔离；水泵进出水口未设置间隔不超过0.1m的防护栅栏黄色15-7漂流筏踏脚平面和出入口未设防滑措施蓝色16-7未配备足够的救生人员和救生设备；未设高位救生监护哨橙色表H.1 大游设备安风辨表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险适用于无动力类蹦极系列游乐设施14-8设备状况高台处工作人员未做好自身安全保护措施；未向游客介绍安全注意事项；高空蹦极的登录处未设有体重称量装置；或者未做乘客称重记录黄色15-8高空平台弹跳口未设置可开合的拦挡物蓝色16-8使用中的弹性绳每日未进行仔细检查；发现异常变化未及时更换橙色17-8位于弹跳平台、接应区、登录处等部位的工作人员未配备互相联系的通讯设备和必要的音响信号装置蓝色适用于无动力类滑索游乐设施14-9设备状况出发点工作人员不足两名；工作人员未做好自身安全保护措施；没有按规定的姿势指导和监督游客穿好或坐上乘坐物；终点站发出可以放行信号之后，放行乘客之前，缺少检查确认安全措施黄色15-9同一条滑索上存在两辆滑车同时滑行的情况未采取有效措施黄色16-9（终点站未有效缓冲橙色适用于无动力类系留式观光气球系列14-10设备状况25m范围蓝色15-10未配备在地面与球体间的通讯装置蓝色16-10乘坐物非金属吊挂件、承载物和金属套环、卡扣缺少产品合格证或产品认证或型式试验报告黄色适用于无动力类空中飞人系列14-11设备状况卷扬装置制动性能不可靠；上升和下降应未设置限位开关或者限位开关性能不可靠橙色15-11吊挂部分未设保险装置；乘客运动轨迹的两侧安全距离小于10m蓝色16-11乘坐物非金属吊挂件、承载物和金属套环、卡扣缺少产品合格证或产品认证或型式试验报告黄色风险类别红色橙色黄色蓝色数量附录I（资料性）场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识见表I.1。表I.1 场厂内用动辆设安风辨表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1设备检验未按规定进行各项法定检验，或设备检验不合格红色2未悬挂有效的车辆牌照黄色3未对在用设备按规定进行维护保养、自行检查和全面检查橙色4未建立场车的钥匙、密码或者磁卡等的管理制度并执行黄色5设备状况转向与操纵系统功能异常，车辆行驶时不具有良好的直线行驶性能橙色6车辆行车制动和驻车制动性能故障或不良橙色7同一轴上的轮胎规格和花纹不相同、花纹不清晰，轮胎表面质量差、存在严重的破裂或割伤橙色8未按规定设置前照灯、制动灯、转向灯等照明和信号装置，功能失效蓝色9未设置铭牌、安全警示标志及其说明，安装位置不显著蓝色10未设置能够发出清晰声响的警示装置和后视镜蓝色11液压系统的密封性能差，各接口处出现渗漏现象，无法正常工作黄色12蓄电池场车的紧急断电装置功能失效，控制系统的欠电压、过电流、过热和过电压功能失效橙色适用于机动工业车辆（叉车）13-1设备状况座驾式车辆的驾驶人员位置上未配备安全带等防护约束装置黄色14-1下降限速装置、门架前倾自锁装置功能失效橙色15-1防止越程装置和限位器功能失效橙色表I.1 场厂内机动辆备全险识表续）序号辨识内容风险类别是否存在该风险16-1设备状况防止货叉意外侧向滑移和脱落装置功能失效橙色17-1货叉存在裂纹红色18-1防爆叉车等级不符合工作环境分区标准要求，液化气燃料叉车未使用专用的车用液化气瓶，无有效的液化气瓶检验合格报告红色19-1爆炸性环境用车辆未配备消防器材，未喷有禁止烟火等字样黄色适用于非公路用旅游观光车辆（观光车、观光列车）13-2设备状况每个座位上未全部设置符合要求的安全保护装置橙色14-2未设置安全实用的扶手或者拉手，未在乘客上下车出入口处设置护栏、侧围、护链等安全防护装置橙色15-2全护栏或者侧围等安全防护装置橙色16-2行驶路面非平坦硬实、不能满足车辆行驶要求橙色17-2置保护设施、警示标志和限速提示等黄色18-2未配备便于取用的灭火器，或不在有效期内黄色19-2观光列车的牵引连接装置上未设置防止观光列车在行驶中因振动和撞击而使连接脱开的安全装置橙色风险类别红色橙色黄色蓝色数量2园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等公众聚集场所的特种设备；b)乘客数量（适用于非公路用旅游观光车辆）大于或等于10人；c)提升高度（适用于机动工业车辆）大于或等于3m；d)防爆型场（厂）内专用机动车辆。附录J（资料性）移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识见表J.1。表J.1 移式力器装位设安风辨表序号辨识内容风险类别是否存在该风险1行政许可及安全监察充装许可证不在有效期内，超范围充装红色2没有规划许可证、燃气经营许可证或危化品经营许可证红色3没有消防设计审核意见书、消防建设工程验收意见书红色4所使用的锅炉、压力容器、压力管道等特种设备未取得使用登记证，不在定期检验有效期内红色5安全管理定要求，没有定期检定记录；没有爆破装置定期更换记录黄色6可燃及助燃气体充装单位，消防设施，消防给、排水及灭火器材未定期检查、检修；消防设施经检查不合格橙色7人员配备与移动式压力容器充装工作不相适应，有关安全技术规范要求的管理人员和作