安全生产风险分级管控作业指导书完整优秀版

目的为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本文件。适用范围适用于公司的部门、车间的所有活动，包括生产活动、装卸、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。术语定义风险评价：依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。

事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。事件：导致或可能导致事故的事情职责

风险分级管控领导小组负责制定公司安全风险分级管控作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案。

总经办负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。

各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全风险分级管控作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。作业程序选择和确定评价范围及对象评估小组应首先识别出本单位风险评价的范围，过程中应包括考虑以下方面：规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害。在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象，按对象排查风险，形成《风险点排查清单》按生产流程的各阶段；按地理区域或部门；按设备、设施；按作业任务。对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；可能用到的机械、设备、工具；用到或遇到的物质及物理、化学性质；工作人员的能力和已接受任务的培训；作业指导书或作业程序；发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。选择危害识别方法评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，包括工作危害分析（JHA）、危险源评价分析分析（LEC）。在选择识别方法时，应考虑：活动或操作性质；工艺过程或系统的发展阶段；危害分析的目的；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要求。识别危害根源和性质评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害和环境因素，形成《危险因素识别清单》，包括：物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装备的缺陷。人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理，进行危害和环境因素识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括：火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；设备的腐蚀；有毒有害物料、气体的泄漏；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处臵以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。评价风险和影响评价小组应对所识别的危害事故、事件或环境因素加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对分公司形象的影响；评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险；对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，编制《重大风险信息记录表》。风险控制一般及一般以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。对各单位辨识、评价出来的重大或不可容忍，单独制定管理、控制、改进方案，报公司审查。风险控制措施的内容风险控制的技术措施：消除风险的措施；降低风险的措施；控制风险的措施。风险控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的安全教育培训；建立检查监督和奖惩机制。风险控制措施的确定各单位应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：可行性、可靠性；先进性、安全性；经济合理性；技术保证和服务。更新危害及风险信息在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据不同活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示：作业频率方法日常作业活动不间断进行工作危害分析（JHA）有危险源、人员暴露的危险环境（火灾、爆炸、中毒定期进行危险源评价分析（LEC）在下列情形下危害记录应及时更新：新的或变更的法律、法规或其他要求；操作有变化或工艺改变；有新项目、加工过程或产品；有因事故、事件或其他来源的新认识和理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果。危害识别及风险评价方法之工作危害分析法(JHA)工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。危险有害因素识别是风险评价工作的基础，只有全面、细致的识别出生产经营活动中存在的危险有害因素，才能进而对这些危害因素进行定性或定量的风险分析和评价，再根据风险严重程度制定和落实控制措施。开展工作危害分析，应首先识别作业活动中的危险有害因素。识别作业活动过程中的危险、有害因素通常要划分作业活动，作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段、部门划分或者将上述方法结合起来进行划分。进入受限空间，储罐内部清洗作业，带压堵漏，物料搬运，机（泵）械的组装操作、维护、改装、修理，药剂配制，取样分析，承包商现场作业，吊装等皆属作业活动。作业活动划分后，应填写《作业活动清单》。JHA评价准则事故发生的可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失（万）停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置/设备（>2套）重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置/设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置/设备停工地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损安全风险等级判定准则及控制措施（R），R=L*S，风险度风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大采取紧急措施降低风险，建立控制程序，定期检查、测量及评估立即整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件时治理<4可忽略无需采用控制措施需保存记录危害识别及风险评价方法之LEC评价法。该方法用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：L（likelihood，事故发生的可能性）、E（exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危险性）来评价作业条件危险性的大小。风险分值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7严重3重大，伤残1引人注意根据公式：风险D=LEC就可以计算作业的危险程度，并判断评价危险性的大小。其中的关键还是如何确定各个分值，以及对乘积值的分析、评价和利用。风险等级D值危险程度1级>320极其危险，不能继续作业2级160-320高度危险，要立即整改3级70-160显著危险，需要整改4级20-70一般危险，需要注意5级<20稍有危险，可以接受根据经验，总分在20以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值到达70～160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值在160～320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。6.相关/支持文件序号编号文件名称归属部门1AKF-EHS-01安全生产风险分级管控制度总经办7.质量记录：序号表单名称编号保存部门保存期限1风险点排查清单RF-EHS04-01总经办三年2作业活动清单RF-EHS04-02总经办三年3危险源因素辨识清单RF-EHS04-03总经办三年4重大风险信息记录表RF-EHS04-04总经办三年5工作危害分析表（JHA）RF-EHS04-05总经办三年6危险因素风险评价信息表RF-EHS04-06总经办三年7风险分级管控信息表RF-EHS04-07总经办三年安全风险分级管控作业指导书1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本制度。2.适用范围适用于公司的部门、车间的所有活动，包括生产活动、装卸、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。3.定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。3.3风险：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。3.4风险评价：依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。3.5事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。3.6事件：导致或可能导致事故的事情。4.职责：4.1安全风险分级管控领导小组公司成立安全风险分级管控领导小组，负责制定公司安全风险分级管控作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案4.2安全环保部安全环保部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。4.3各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全风险分级管控作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。5.危害识别及风险评价程序5.1成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司总经理组长，生产、安全、设备、环境、技术部门的管理人员参加，编制本公司的安全风险分级管控作业指导书和表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的安全生产危害辨识、风险评价文件。单位应成立以总经理为组长，工艺、设备、安全管理人员和操作人员参加的安全生产风险评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价，同时各单位也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。5.2评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程等。5.3选择和确定评价范围及对象评估小组应首先识别出本单位风险评价的范围，应包括以下内容：——规划、设计和建设、投产、运行等阶段；——常规和异常活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员的活动；——原材料、产品的运输和使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；——丢弃、废弃、拆除与处置；——气候、地震及其他自然灾害。在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象：——按生产流程的各阶段；——按地理区域或部门；——按设备、设施；——按作业任务。对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：——所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；——可能用到的机械、设备、工具；——用到或遇到的物质及物理、化学性质；——工作人员的能力和已接受任务的培训；——作业指导书或作业程序；——发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。5.4选择危害识别方法评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，包括工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）。在选择识别方法时，应考虑：——活动或操作性质；——工艺过程或系统的发展阶段；——危害分析的目的；——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；——潜在风险度大小；——现有人力资源、专家成员及其他资源；——信息资料及数据的有效性；——是否是法规或合同要求。5.5识别危害根源和性质评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害和环境因素，包括：物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装臵的缺陷。人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。进行危害和环境因素识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括：——火灾和爆炸；——冲击与撞击；——中毒、窒息、触电及辐射；——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；——人机工程因素（比如工作环境条件或位臵的舒适度、重复性工作等）；——设备的腐蚀；——有毒有害物料、气体的泄漏；——可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处臵以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。5.6评价风险和影响评价小组应对所识别的危害事故、事件或环境因素加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：a)决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对分公司形象的影响；b)评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；c)评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险；d)对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，编制重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单并编写报告。5.7风险控制中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。对各单位辨识、评价出来的重大或不可容忍，单独制定管理、控制、改进方案，报公司审查。风险控制措施的内容a）风险控制的技术措施：——消除风险的措施；——降低风险的措施；——控制风险的措施。b）风险控制的管理措施：——制定、完善管理程序和操作规程；——制定、落实风险监控管理措施；——制定、落实应急预案；——加强员工的安全教育培训；——建立检查监督和奖惩机制。风险控制措施的确定各单位应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：a）可行性、可靠性；a)先进性、安全性；b)经济合理性；c)技术保证和服务。5.8更新危害及风险信息在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据不同活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示：作业频率方法日常作业活动不间断进行工作危害分析（JHA）工艺过程、作业场所、设备设施、操作规程不间断进行安全检查表分析（SCL）新建扩建改建及其它变更特定时间进行工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）设备拆除工作危害分析（JHA）关键生产装置设施定期进行安全检查表分析（SCL）在下列情形下危害记录应及时更新：a)新的或变更的法律、法规或其他要求；b)操作有变化或工艺改变；c)有新项目、加工过程或产品；d)有因事故、事件或其他来源的新认识和理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果。6.评价准则6.1事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。6.2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡>50部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力>252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损6.3安全风险等级判定准则及控制措施R风险度风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16重大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<4可忽略无需采用控制措施需保存记录7.危害识别及风险评价方法7．1工作危害分析（JHA）是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。根据风险分析结果，制定控制措施、编制作业活动安全操作规程，控制风险。7．1.1分析步骤7．（1（2每一个作业活动步骤分解；（3）识别每一个步骤的主要危害和后果；（4）识别出现有的安全控制措施；（5）进行风险评价；（6）提出安全措施建议；（7）定期评审。分解时应：—观察工作；—与操作者一起讨论研究；—运用自己对这一项工作的知识；—结合上述三条。7．对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。.3识别每一步骤的主要危害后果。.4识别现有安全控制措施。.5进行风险评价。.6建议安全工作步骤7．2安全检查表分析（SCL）是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。7．2.1分析步骤：7．建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南、外部行业资料）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。7．分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。7．分析差异（危害），提出改正措施建议。7．编制安全检查表步骤：（1）确定人员，建立编制小组；（2（3（4素，判别危害；（5）列出安全检查表；（6）风险评价；（7）提出改进措施。作业活动清单（记录受控号）单位:№：序号岗位/地点作业活动活动频率备注12（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：№：序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LSR风险等级12分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）设备设施清单（记录受控号）单位:单元/装置：№：序号设备名称类别/位号所在部位备注12（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）安全检查分析（SCL）评价表（记录受控号）单位：区域/工艺过程：装置/设备/设施：№：序号检查项目标准不符合标准的情况及后果现有安全控制措施LSR风险等级建议改进措施备注12分析人员：日期：审定日期：（填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任。）重大风险及控制措施清单序号危险、有害因素潜在事件及后果风险等级部门、装置、工艺、设施改进措施操作、技术人力资源需求限制评估负责人参考序号+++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++安全管理监理作业指导书(参考)《建设工程安全生产管理条例》中，第十四条明确规定了监理在建筑工程生产安全管理中的责任，为认真贯彻和落实《建设工程安全生产管理条例》，提高监理对施工单位安全生产监督管理和实施有效监控能力，特编制本作业指导书，作为质量体系第三层次文件。1.编制依据1.1《中华人民共和国建筑法》1.2《中华人民共和国安全生产法》1.3.《建设工程安全生产管理条例》1.4.《安全生产许可证条例》1.5.《建设工程监理规范》（GB50319-2000）1.6.《建设工程监理规程》（DBJ-41-2002）1.7.《北京市建设工程施工现场安全防护标准》1.8.《北京市建设工程施工现场保卫消防工作标准》京建施〔2003〕4号1.9.《北京市建设工程施工现场消防安全管理规定》1.10.《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-20051.11.《起重机械安全规程》GB6067-851.12.《起重机械超载保护装置安全技术规范》GB12602-901.13.《建筑卷扬机安全规程》GB13329-911.14《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88-921.15《施工升降机安全规则》GB10055-961.16《建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定》建建〔2002〕230号1.17《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ128-2000；J43-20001.18《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-2001；J84-20011.19《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》GB3787-931.20《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80-911.21《建筑基坑支护技术规程》JGJ120-991.22《液压滚动模板施工安全技术规程》JGJ65-891.23《建筑施工安全检查标准》JGJ59-991.24《施工企业安全生产评价标准》JGJ/T77-20031.25《高处作业吊篮安全规则》JGJ5027-921.26《塔式起重机安全规程》GB5144-19941.27《北京市建设工程施工现场管理办法》北京市人民政府令第72号1.28《建筑安装工人安全技术操作规程》1.29《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33-20011.30关于印发《建筑工程预防高处坠落事故若干规定》和《建筑工程预防坍塌事故若干规定》的通知（建质[2003]82号）

2.术语

2.1.深基坑：一般工程边部下挖深度≥10m的基坑2.2.高层脚手架：搭设总高≥24m的双排脚手架2.3.高大模板支架：当支撑架的高度≥4m，或者其横向高宽比≥6时的模板支架2.4.危险源项目：一般为一下几类：(1)基坑支护与降水工程；(2)土方开挖工程；(3)模板工程；(4)起重吊装工程；(5)脚手架工程；(6)拆除、爆破工程；(7)临近危险源区域操作项目，例如高压线附近，油罐区附近等；(8)国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。2.5关键项目：在施工过程对安全影响较大的工程。3．安全管理监理工作的基本原则：3.1项目监理部必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，依法承担建设工程安全生产责任。3.2各项目的施工安全监理工作必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，由总监理工程师对各项目的安全管理监理工作全面负责。3.3要求各项目的安全监理工作应根据项目的具体情况进行明确分工，建议明确电气专业监理工程师负责现场临时用电、施工用电机具等方面的安全监理工作，给排水和设备专业监理工程师负责临时消防设施等方面的安全监理工作，指定土建专业监理工程师负责脚手架、临边防护、高处作业等方面的安全监理工作。4施工准备阶段的安全监理工作：4.1总监理工程师应根据各项目的具体特点和《安全管理监理作业指导书》，负责组织编制《项目施工安全监理管理方案》，根据监理人员情况落实安全管理的监理组织框图，落实安全管理的监理责任。4.2在监理交底会议上根据《项目施工安全监理管理方案》对总承包单位进行相关交底工作，有关内容记入《监理交底会议纪要》。4.3建设工程施工现场的安全防护和消防工作主要包括以下的内容：基槽、坑、沟、大孔径桩、护底桩及模板工程的防护；脚手架作业防护；工具式脚手架作业防护；物料提升机（井字架、龙门架）使用防护；“三宝”、“四口”和临边防护；高处作业防护；料具存放安全要求；临时用电安全防护；施工机械安全防护；施工现场的消防工作。4.4审核施工企业的资质证书和三类人员证件，主要包括有效期内的安全生产许可证、安全管理制度，安全管理体系框图、安全技术措施（包括承包单位保护地下管线的措施）、施工安全员及特种作业人员（垂直运输机械作业人员、起重机械安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等）的上岗证（上岗证复印件必须清晰并加盖复印单位公章），上述资料必须书面报送项目监理部备案。4.5对分包单位的施工安全监理准备工作：分承包单位承揽的施工项目，总承包单位与分承包单位签订的《安全管理协议书》以及对施工人员进行安全生产教育（安全交底）的书面记录（包含电器安全方面的内容）。分承包单位的安全生产管理体系（框图），安全员及特种作业人员（垂直运输机械作业人员、起重机械安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员）的上岗证必须作为《分包单位资质报审表》的附件，同时报送监理单位备案（上岗证复印件必须清晰并加盖承包单位公章）。4.6审核《施工组织设计》针对本工程的危险源项目是否列为关键项目审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案（尤其审查季节、分部、子分部、分项、其他专项施工方案）中的安全技术措施、安全生产管理体系等内容是否符合工程建设强制性标准，。对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程（危险源项目）应编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。对于涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程，承包单位须与方案一同提供专家组论证、审查的书面记录。对于施工现场临时用电、起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程以及国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程，承包单位须单独编制《施工方案》。《施工方案》中有关施工安全的内容不应与《施工组织设计》中的相应内容相矛盾；如必须进行调整，应以《工作联系单》的形式将调整内容作为附件一并报送项目监理部备案。分承包单位承揽的施工项目，在编制的《施工方案》中应包括安全技术措施，注意不能与总承包单位编制《施工组织设计》、《施工方案》中的相关内容矛盾。4.7审核施工方案的安全技术措施具体条文是否符合工程建设强制性标准，一般包括以下十个方面：

(1)安全管理、质量管理和安全保障的组织机构、项目经理、工长、安全管理人员、特种作业人员配备的人员数量及安全资格培训持证上岗情况。

(2)施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程的制定情况是否符合规范要求。

(3)起重机械设备、施工机具和电器设备等设置是否符合规范要求。

(4)土方开挖工程、基坑支护等的施工方案是否符合有关规范的要求。

(5)模板、脚手架工程、起重机械设备和整体提升脚手架拆装等专项方案是否符合规范要求。

(6)拆除、爆破工程的施工方案是否符合规范的要求。(7)事故应急救援预案的制定情况是否符合规范的要求。(8)冬季、雨季等季节性施工方案的制定情况是否符合规范的要求。(9)施工总平面图是否合理，办公区、宿舍、食堂等临时设施的设置以及施工现场场地、道路、排污、排水、防火措施是否符合有关安全技术标准规范和文明施工的要求。(10)安全生产、消防安全协议书及临时用电协议书等文件的签定情况。4.8审核承包单位对施工人员进行安全生产教育（安全交底）的书面记录（包含电器安全和消防安全等方面的内容）、另外对于基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程以及国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程，承包单位还须提供书面安全验算结果。

5．施工过程中的安全监理工作：5.1施工前检查施工单位负责项目管理的技术人员是否对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明和书面交底，并由双方签字确认，交底应及时收取归档，并报送建立备案。5.2监理工程师应依据《施工方案》定期或不定期对现场安全技术措施和安全责任制的落实情况进行检查；5.3检查危险源项目的实施是否按技术文件和技术安全交底书执行；5.4检查施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，是否对作业人员进行相应的安全生产教育培训。5.5如遇到不符合要求或存在安全事故隐患等情况时，应及时发出《监理通知》要求承包单位整改，并复查整改结果。5.6如安全事故隐患的情况严重，应当通过总监理工程师及时报告建设单位，同时发出《工程暂停令》。总承包单位拒不整改或不停止施工的，总监理工程师及时告知公司，并向有关主管部门报告。6．施工安全监理工作的工程资料管理承包单位在施工过程中及时报送施工安全备案资料。项目监理部应根据各施工阶段、防护设施、劳动力、施工机具的变动情况，督促承包单位安全资料的管理工作；并负责备案资料的归档，主要内容包括：6.1总包与分包的安全管理协议书。6.2项目部安全生产管理体系及责任制。6.3基础、结构、装修阶段的各种安全措施及安全交底。6.4各类安全防护设施的验收记录。6.5防护用品合格证及检测资料。6.6临时用电的施工组织设计、变更资料及审批手续；电气安全技术交底。6.7临时用电验收记录；电气设备测试、调试记录；接地电阻遥测记录；电工值班、维修记录。6.8临时用电器材产品认证、出厂合格证。6.9机械设备布置平面图。6.10机械租赁合同（包括资质证明复印件）及安全管理协议书；机械安（拆）装合同（包括资质证明复印件）。6.11总承包单位与机械出租单位共同对塔机组人员和吊装人员的安全技术交底；塔式起重机安装（包括路基轨道铺装）、顶升、锚固等交底和验收记录表；外用电梯安装、验收记录表（包括基础交底记录）；电动吊篮安装、验收记录表。6.12起重吊装工程的方案、合同。6.13施工人员安全教育记录。特种作业人员名册及岗位证书；机械操作人员、起重吊装人员及操作证书。6.14各类安全检查记录（月检、日检）、隐患通知、整改措施，以及违章登记、罚款记录。6.15施工现场必须建立健全消防组织机构、负责人、义务消防队；制定现场临时消防方案、应急预案；消防设施平面图；现场消防制度等。6.16消防设施、器材等维修验收记录。6.17密目式安全网、大眼网、保温材料、电气产品检验验收及质量体系认证证书等资料。6.18电气焊人员持证上岗记录及复印件。6.19施工现场消防检查记录。6.20节日、工程暂停、季节施工、施工不同阶段交接期间，施工现场安全检查的简报。在春节、五一、十一等节日前夕，工程施工由于季节或其它原因暂停之前，工程施工即将转入雨季或冬季施工时，工程施工由地基与基础转入主体结构、主体结构转入装饰装修时，督促总承包单位组织对施工项目安全状况进行检查。项目监理部有关监理工程师和建设单位相关人员可一同参加检查。检查之后由承包单位根据检查情况形成检查简报或其他形式的文字记录报送监理单位备案；并限定整改完成时间。7．审核技术文件可参考的相关作业指导书审核技术文件涉及安全内容可参考的相关作业指导书，详见下表：序号作业指导书名称编号1基坑土钉支护监理作业指导书（A版）SB31023-1-20032基坑土钉支护监理作业指导书（B版）SB31023-2-20033模板分项工程监理作业指导书(A版)SB31006-1-20044模板分项工程监理作业指导书(B版)SB31006-2-20045高层外架作业指导书(A版)SB31-1-20036高层外架作业指导书(B版)SB31-2-20038.施工安全监理工作的监理资料管理：8.1项目监理部框图中的安全监理组织机构。8.2《施工安全监理工作作业指导书》。8.3《项目施工安全监理实施细则》。8.4监理交底会上对施工安全管理提出的相关要求，并在《监理交底会议纪要》中对相关内容进行记录。8.5对《施工组织设计》审核时，应有依据法律、法规和工程建设强制性标准与安全技术措施、承包单位安全生产管理体系和的相关审查意见。8.6对季节、分部、子分部、分项、其他专项《施工方案》审核时，应有依据法律、法规和工程建设强制性标准对安全技术措施、承包单位或分承包单位安全生产管理体系的相关审查意见。8.7对于施工现场临时用电、起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程以及国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程的《施工方案》审核时，应有依据法律、法规和工程建设强制性标准对安全技术措施、承包单位或分承包单位安全生产管理体系的相关审查意见。8.8发现安全事故隐患及时要求施工单位整改或者暂时停止施工，并签发关于施工安全的《监理通知》及书面回复和复查意见。8.9项目监理日志和监理工程师监理工作日记中有关施工的安全记录。附录

1．《建设工程安全生产管理条例》的三个特点

1.1《建设工程安全生产管理条例》确立了建设工程安全生产的基本管理制度，涉及到建筑施工单位的主要有以下五项内容：

(1)三类人员考核任职制度。施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职，考核内容主要是安全生产知识和安全管理能力。

(2)特种作业人员持证上岗制度。垂直运输机械作业人员、起重机械安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、暂设电工、电气焊工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。

(3)施工起重机械使用登记制度。施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起30日内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登记。

(4)危及施工安全的工艺、设备、材料淘汰制度。国家对严重危及施工安全的工艺、设备、材料实行淘汰制度。具体目录将由建设部会同国务院其他有关部门制定并公布。

(5)生产安全事故报告制度。施工单位发生生产安全事故要及时、如实向当地安全生产监督部门和建设行政管理部门报告。实行总承包的由总包单位负责上报。1.2《建设工程安全生产管理条例》规定了建设活动各方主体的安全责任，增强建设活动各方主体的安全意识、规范各方主体的安全行为，是有效控制和减少事故发生的治本之策。

建设活动各方主体的安全责任勘察单位：安全责任2个方面监理单位：安全责任3个方面检测检验机构：安全责任1条施工单位：安全责任19条租赁单位：安全责任4条设计单位：安全责任4个方面1.3《建设工程安全生产管理条例》加大了对安全生产违法行为的处罚力度规定了安全生产违法行为应当承担的法律责任，明确具体，处罚力度大。

一是将有关条款与刑法衔接。对相关责任人构成犯罪的，依法追究刑事责任，体现了从严惩处的精神。

二是在有关条款中增加了民事责任。如施工单位挪用安全生产作业环境及安全施工措施所需费用等，给他人造成损失的，除了应当承担行政或刑事责任外，还要进行相应的经济赔偿。

三是加大了行政处罚力度。如对施工单位违反安全生产行为的，罚款为10万以上30万元以下。

四是规定了注册执业人员资格的处罚。注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

2．《建设工程安全生产管理条例》中施工单位的安全责任

2.1施工单位从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等活动，应当具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。

2.2施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。

2.3施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。专职安全生产管理人员的配备办法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。

2.4建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。

2.5垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。

总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。

2.6垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。

2.7施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：

(1)基坑支护与降水工程；

(2)土方开挖工程；

(3)模板工程；

(4)起重吊装工程；

(5)脚手架工程；

(6)拆除、爆破工程；

(7)国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

2.8建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。

2.9施工单位应当在施工现场入口处、