DB37-T 3512-2019水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则

ICS 13.100C65

DB37山 东 省 地 方 标 准DB37/T3512—2019水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则DetailedrulesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforDetailedrulesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforproductionsafetyrisksinoperationalmanagementdepartmentofhydraulicengineering2019032120190421山东省市场监督管理局发布目 次前言 III引言 IV范围 1规性用1术和1基要求 1立织1确1立2员2合2行2工程和2险确定 2风点分2设设风点2作活风点2场区风点2风点3险辨识 3辨范围 3辨方法 3辨实施 3险4风评方法 4风评与4确重风险 4风点别4险制5风控措类别 5工技措施 5管措施 5教培训 5个防措施 5应处措施 5风控措确原则 5风控措评审 6险级6风分管要求 6编风分管清单 6建安风告制度 6文管理 6分管的7持改进 7777附录A（料附）险排分记录 8附录B（料附）全查法（SCL） 11附录C（料附）作害析（JHA） 13附录D（料附）先险分法（PHA） 14附录E（料附）业件险分价法（LEC） 15附录F（料附）险级控17前 言标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局、山东省水利厅提出并监督实施。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。引 言本标准是依据国家法律法规、规范标准，按照DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则的相关要求，结合山东省水利工程运行管理安全生产特点编制。水利工程运行管理单位安全生产风险分级管控体系细则范围本标准适用于山东省行政区域内水利工程运行管理单位风险分级管控体系的建设和实施指南编制工作。GB/T6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2882—2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1水利工程运行管理单位TheOperationalManagementDepartmentofHydraulicEngineering水利工程运行管理单位应建立健全风险分级管控考核奖惩制度，对风险分级管控体系运行目标考核，并依据考核结果进行奖惩。水工机械：闸门（工作闸门、事故闸门、检修闸门）、启闭机、拦污栅、清污机、阀门、升船机、起重机、减速机、单向专用门机、双向通用门机、水轮发电机组、发电机组附件、电气部分等。对场所区域风险点的划分，按区域宜划分：生产作业区，物质仓储区，生活、办公区等。A.1）A.2（A.3）A.4）危险源辨识范围应包括：其它。（（PHA）B；C；（PHA）（）D。GB/T13861A.5）。（A.6）。坝）——项目技术改造、设备设施变更；——非常规作业活动；等。（L参E）））））（）（）对有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：坝1024风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为风险点的级别。包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等方面。工程技术措施主要包括以下内容：管理措施主要包括以下内容：教育培训措施主要包括以下内容：个体防护措施主要包括以下内容：在选择风险控制措施时，考虑以下内容：风险控制措施在实施前应依据DB37/T2882—2016第6.5.2.2条的要求组织评审。风险管控层级分为单位、部门、班组、岗位等：）（F）通过风险分级管控体系建设，水利工程运行管理单位应至少在以下方面得到改进：评审8.3沟通附录A（）表A.1单位: 序号：序号设备设施名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核： 审核日期： 年 月 日表A.2作业活动清单填表人：填表日期：年 月 日 审核填表人：填表日期：年 月 日 审核：审核日期：年 月 日表A.3场所区域清单单位:序号：填表人：填表日期：年 月 日 审核：审核日期：年 月 日序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注序号场所区域名称类别场所区域内容所在位置备注表A.4风险点登记台账单位: 序号：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置责任部门备注填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照5.2.3.6条填写。）表A.5安全检查表分析（SCL）+评价记录单位（风险点： 岗位： 设备设： 序号：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施L可能性S严重性R风险度分析人：分析人：填表说明：日期：审核人：日期：审定人：日期：5.3.3表A.6工作危害分析（JHA）+评价记录单位或风险点： 岗位： 作业活动： 号：序号作业步骤危险源或潜在（作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级（新增措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置L可能性S严重性R风险度分析人： 日期： 审核人： 日： 审定人： 日期：填表说明：5.3.3表A.7预先危险性分析表（PHA）单位：设备、设施、工艺流程（风险点）：表A.7预先危险性分析表（PHA）单位：设备、设施、工艺流程（风险点）：序号：分析人：填表说明：日期：审核人：日期：审定人：日期：5.3.3序号危险因素触发因素危险状态触发事件事故结果风险分级措施附录B（）（（e)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。B.3编制安全检查表e)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。B.3编制安全检查表所涉及的设施、部位、场所、区域可根据以下要素要求编制：B.4安全检查表分析评价A.1）；（分析和记录。B.5检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：附录C（资料性附录）工作危害分析法（JHA）（JHA）根据GB/T13861根据GB6441L；S；风险等级R，用公式表示：R=L×SL；S；风险等级R，用公式表示：R=L×S将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）+评价记录》（附录表A.4）。附录D（资料性附录）预先危险性分析法（PHA）简称PHA）（）（步骤D.4危险性等级D.4危险性等级按危险、有害因素导致的事故的危险（危害）程度，将危险、有害因素划分为四个风险等级。表D.1风险性等级划分风险级别风险颜色危险程度可能导致的后果一级风险红重大危险会造成灾难性事故，必须立即排除二级风险橙较大危险会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施三级风险黄一般危险处于事故边缘状态，暂时尚不能造成人员伤亡和财产损失，应予排除或采取控制措施四级风险蓝低危险可以忽略附录E（资料性附录）作业条件危险性分析评价法（LEC）E.1分析评价法概述（C(consequence，D（danger式中：

D=L×E×C (E.1)D——危险源带来的风险值，值越大，说明该作业活动危险性大、风险大；L——发生事故的可能性大小；E——人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；C——一旦发生事故会造成的损失后果。E.2参数赋值示例表E.1事故发生可能性（L）分值表注：E.2参数赋值示例表E.1事故发生可能性（L）分值表注：不同水利工程运行管理单位按照实际情况制定本单位标准。分数值事故发生的可能性10完全可以预料。6（没有检测系统（没有监测系统事故或事件或偏差。3可能但不经常；或危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，1（（现场有监测系统去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。0.5很不可能，可以设想；或危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测。0.2极不可能，或现场有充分有效的防范、控制、监控、保护措施，并能有效执行，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。表E.2暴露于危险环境的频繁程度（E）分值表分数值暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表E.3发生事故产生的后果（C）分值表分数值发生事故产生的后果人员伤亡直接经济损失（万元）1002～3人死亡，或4～9人重伤300～1000401人死亡，或2～3人重伤100～300151人重伤20～1007伤残5～203轻伤1～51无伤亡≤1E.3风险分级划分（D）E.3风险分级划分（D）根据发生事故产生的后果，将风险划分为四级。表E.4风险等级划分表分数值风险级别风险程度风险颜色危险程度＞320一级风险重大风险红极其危险160～320二级风险较大风险橙高度危险70～160三级风险一般风险黄显著危险＜70四级风险低风险蓝一般危险附录F（）表F.1作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注1：注1：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。注2：评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等