《产业组织理论》第三章市场结构

第三章市场结构第一节市场结构的含义和基本形态一、市场结构的含义市场结构是规定构成市场的卖者（企业）相互之间、买者相互之间以及买者和卖者集团之间诸关系的因素及其特征。

包括两层含义：（1）市场结构指市场的组织特征；（2）市场结构是指对特定行业中各个企业的市场占有率的描述，主要是通过对集中度的衡量来确定市场的结构类型；影响市场结构的因素：（1）行业中原有企业的数目与规模是影响和构成市场结构的最重要的因素

（2）影响市场结构的另外一个重要因素是进入障碍，进入障碍对企业的数量和规模分布有主要的影响；

（3）产品差异也是影响市场结构的一个重要因素，因为产品差异的确定，直接关系到市场的划分和确定；

四种市场类型：

完全竞争的市场结构；

垄断的市场结构；

垄断竞争的市场结构；

寡头垄断的市场结构；二、市构的基本形态（一）完全竞争的市场结构完全竞争的主要特征：（1）市场中企业数目众多企业规模小，均为价格接受者；（2）每个企业提供产品是完全同质的；（3）所有资源具有完全流动性；（4）完全信息；完全竞争市场的均衡行为：（1）完全竞争条件下的价格：由市场总需求曲线和总供给曲线的交点来决定；（2）企业短期利润最大化行为：企业为实现其现有规模下的利润最大化，会将产量定在边际收益等于边际成本对应得产出量之上

（3）企业长期利润最大化行为：导致产业市场供求趋向均衡的长期过程中，企业按照长期边际成本等于边际收益，即LMC=MR的利润最大化原则，不断调整规模，直到长期平均成本曲线LAC和边际收益曲线MR相切为止，切点所对应的产量，为企业的长期利润最大化产量，此时LAC=MR=LMC=P完全竞争市场的绩效

（1）合理配置资源；

（2）最优使用经济资源：企业资源利用效率最高；消费者获得了最大的效用或福利；（二）完全垄断的市场结构

完全垄断市场的主要特征：

（1）只有唯一供给者；

（2）提供的产品没有替代品，制定价格不必考虑其他替代因素；

（3）进入壁垒非常高；完全垄断市场的均衡行为（1）短期均衡：完全垄断的条件下，企业的边际成本逐渐递增，而边际收益逐渐递减。短期内，企业为了最大限度获得利润，必然选择边际收益MR等于边际成本MC所对应得产量；垄断企业的价格要高于边际成本，两者之间的差额取决于需求弹性的大小，称为逆弹性法则（2）长期行为：长期看，垄断企业的规模是可以变化的。如果需求曲线的位置不发生变化，垄断企业会选择一个适当的规模，使得SMC=LMC=MR，企业获得垄断利润一般大于短期；

在长期内，如果需求曲线发生了变化，那么垄断企业就并不一定获得垄断利润了；完全垄断市场的绩效在完全垄断市场上，企业的规模往往非常大，一般来说有利于实现大规模生产和规模经济效益。

但对于绝大多数的产业，完全垄断会阻碍竞争，往往使得产业内存在严重的低效率：（1）资源配置效率低；（2）可能长期存在超额利润；（3）企业生产经营低效率，即“x低效率”（4）技术创新动力不足，技术发展缓慢；（三）垄断竞争市场结构垄断竞争市场的主要特征（1）市场上有数量众多的小企业（2）不同企业生产的产品之间存在差别，但相互替代弹性较大；（3）产业的进入障碍较低；（4）各个独立商品生产者之间存在激烈的竞争，但由于产品差别，各企业又可形成一定程度的垄断；垄断竞争市场的行为（1）企业的价格策略：在垄断竞争企业，由于企业数量多，致使企业之间很难达成价格协议，即使达成了价格协议，也无法保证监督所有的企业严格遵守，所以价格竞争是垄断竞争产业内企业之间竞争的主要方式。（2）企业的产品策略和销售策略垄断竞争条件下的每个竞争者将根据竞争对手的价格和产品差别选择自己的价格策略和产品策略，如果某企业的策略组合可以使得其获得最大的利润，其他的企业也会效仿，使得市场价格和需求重新调整，直到没有企业可以由于改变价格和产品而获得更多的利润为止；在短期内，企业扩大产品差别，可以从优质优价中获得利润，所以，企业之间的非价格竞争较为激烈

垄断竞争市场的绩效（1）企业数量多且规模小，不能满足以最佳规模进行生产的要求，产业的平均生产成本不能达到最低；

（2）产业内不存在长期超额利润；（3）产品多样性满足了消费者的不同需求，企业之间的产品竞争和销售竞争有利于推动企业不断改进产品，改善销售服务，从而有利于消费者；（4）企业间在价格、产品和质量方面的竞争会造成各种形式的浪费

（四）寡头垄断市场结构寡头垄断的市场的主要特征

（1）产业内的少数几家大企业占有大部分的市场份额，可以分为两种结构形态：一是少数几家大企业占有大部分的市场，同时还有很多小企业占有小部分市场；二是少数几家大企业占有产业的全部市场；

（2）少数垄断产业有的产品有差别，有的产品没有差别；（3）进入障碍很高；寡头垄断的市场行为

寡头企业的价格和产量决定是一个复杂的问题。主要原因在于，每个企业的产量在全行业的总产量中占有较大的份额，从而每个企业产量和价格变动都会给其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响，每个企业在采取行动之前必须首先推测自己的行动对其他企业的影响，不知道竞争对手的反应方式，也就无法推测企业的行为

寡头市场重要的两种行为特征：（1）企业不会轻易调整自己的价格，市场价格呈刚性；几个寡头之间的竞争集中于产品竞争；

（2）大企业间依存度高，容易采取协调行为

；寡头垄断市场的绩效（1）存在超额利润；（2）存在资源配置的效率损失

；（3）企业之间非价格竞争提高了产品质量，有利于满足购买者的各种需求。；

（4）为在非价格竞争中获胜，企业大量投资与产品生产技术和产品功能的研究开发，有利于推动产业技术进步。

第二节影响市场结构的因素一、市场集中度（一）市场集中度的含义

市场集中度是表示特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标。它反映了特定市场的集中程度，与市场中垄断力量的形成密切相关。

（二）集中度的衡量集中度比率：规模最大的前几位企业的有关数值X（销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整个市场或行业的份额。

计算公式

优点：简单易行，也是最常用的计算指标，它同时综合反映了企业数目及其分布这两个决定市场结构的重要方面；缺点：只反映了企业规模分布的一个方面，它只说明最大的n家企业的总体规模，而忽略了其余企业的规模分布情况；难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况洛仑兹曲线和基尼系数

洛仑兹曲线：是一种相对集中的指标

曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高。洛伦茨曲线与集中度比率指标的差别仅在于，前者用绝对数表示，后者用相对数表示。因此，二者的共同之处是，当行业内只有极少几家规模相同的企业时，本行业至少应属寡头垄断市场结构，但这两种指标却根本反映不出。基尼系数：

基尼系数=洛伦茨曲线与对角线围成的面积/对角线以下的面积

=A/(A+B)

基尼系数主要反映企业规模分布不均，其数值在0与1之间变动：若A=0，则吉尼系数等于0，企业规模分布均等；若B=0，则吉尼系数等于1，产业内只存在一家企业，市场处于完全垄断状态。基尼系数越小，企业规模分布越接近于均等，吉尼系数越大，市场集中程度越高。赫芬达尔指数（H指数）

N表示企业数目，表示各个企业的有关数值，T表示市场总规模。H指数实质上就是该行业内所有企业的市场份额的平方和。

H指数可以用来计量市场份额的变化，这个指数包括了市场中所有的企业，与其他计量垄断势力的方法有相似之处；不足之处在于资源搜集的困难

熵（E）指数

E表示熵指数，表示第i个企业的份额（销售额、增加值等），N表示该市场中的企业总数

E指数与H指数的共同点：二者均属于综合指数，即反映市场中所有企业的情况；二者均为企业的市场份额之和

E指数与H指数的不同点：二者分配给各个企业市场份额的权数不同，H指数的权重数是市场份额的平方，而E指数根据的是市场份额的对数；二者都对大企业分配较大的权数，但重要程度有所区别二、产品差别化（一）产品差别化含义产品差别化是指产业内相互竞争的企业所生产的产品之间可替代的不完全性。具体的说，是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同产业内的其他企业相比，具有可以区分的特点。产别产品在市场上的表现产品差别化的存在，决定了在具有竞争关系得企业之间，其市场分割时不均等的；差别化程度对企业间的竞争内容及竞争程度也产生影响。

（二）差别化对企业行为的影响差别化对价格的影响：个企业对其所销售的产品价格就具有一定程度的支配权，在不失去全部顾客的限度内，可以把自己的价格定得比竞争对手高或低。差别化与垄断：在产品差别化的条件下，有些企业具有价格的垄断能力；价格差别的存在主要有两个原因：一是优势产品在性能、质量、服务等方面具有长处；二是由于优势产品的商标、广告宣传等因素的作用

产品差别化与市场分割

差别化市场上，市场占有率分为三类：

（1）几家大企业共同垄断市场

；（2）几家企业占有市场的大部分，处于核心地位，大量中小企业形成竞争的周边部分，以相同的价格与大企业共存；

（3）几家企业占有大部分市场，周围有众多的中小企业，小企业以较低的价格生存；

产品差别化与销售策略和产品策略在产品差别影响较大的行业，销售策略和产品策略成为企业的重要行为。企业间的产品竞争及广告竞争补充和替代了企业间的价格竞争，成为企业市场行为的主要方面。如果在产品差别化上具有优势，可以扩大市场占有率，并在一定程度上提高价格，从而提高企业的利润。（三）产品差别化对市场绩效的影响产品差别化对市场绩效的影响程度与下列因素有关：

（1）产品差别化程度；（2）导致差别化的因素

；

（3）产业内企业数量和规模分布

；

三、进入与退出壁垒（一）进入壁垒含义：

贝恩认为，从长期看，已有企业能将价格提高到最小平均成本以上销售而不致引起潜在进入者进入的因素；弗根森（Fergnson）将进入壁垒定义为，那些使得新进入企业无利可图，然而已有企业却可以将价格定在高于边际成本并长期获得垄断利润的因素；

施蒂格勒认为，进入壁垒是一种成本，它是准备进入某一产业的新企业必须承担，而已在该产业内的企业无需承担的成本；

进入壁垒的种类

规模经济壁垒；

绝对成本壁垒：形成原因；产品差别壁垒；

进入遏制和进入封锁；

政策法律等制度性壁垒；

（二）退出壁垒妨碍企业退出的因素就是退出壁垒，主要有：沉没成本大；职工解雇难度大；

联合生产问题；

法律政策障碍；

第三节市场集中与市场势力一、市场集中及影响因素含义：

集中，一般集中；

市场集中：指的是大企业在某产业市场中占有的比率。企业市场占有率高低直接关系到企业的市场地位和企业对市场价格的影响力

，以及企业的竞争行为和竞争方式。影响市场集中的因素：

规模经济性；

进入条件；

市场需求成长率；

经济政策；

产业发展；二、市场集中与盈利性（一）集中度与盈利性：理论概括

考虑N个企业的市场，以产量作为自己的决策变量（古诺模型），每个企业的成本函数设为

，假设每个企业的边际成本不变，则每个企业的利润率为

：

行业的利润率M则是个别企业利润率的加权平均，权重为企业的市场份额，即：

H为赫芬达尔指数，表示需求价格弹性

可以看出，在需求弹性不发生变化的情况下，赫芬达尔指数（H）值越高，行业的利润就越高；反之，赫芬达尔指数（H）值越低，则行业的利润率就越低。

结论：在单个企业的市场份额较小的分散的行业中，盈利能力将降低；在单个企业的市场份额相对较大的集中度较高的行业中，盈利能力将会较高。（二）集中度与盈利性：实证研究1951年，贝恩首先对产业的市场集中和利润率的关系作了开拓性的研究：贝恩调查了42个产业，并计算出了这42个产业中最大的8家企业在该产业的集中度，然后通过比较各产业8家最大企业的利润率与产业平均利润率的差异来说明市场集中对利润率的影响程度。在贝恩看来，产业集中度越高，利润也越高。

1966年，迈克尔·曼（Michael·Mann）使用了1950-1960年的数据，再次证实了贝恩的观点。他的研究研究证明，与较不集中组9%的平均利润相比，较高集中组的平均利润为13.3%布罗曾（Brozen）从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中所使用的主导企业的利润率可能歪曲了其研究成果

德姆塞茨认为，在市场集中度为10-50%区间内，利润率不仅不随着集中度的提高而上升，有时反而会有所下降，只有当集中度超过50%以后，才存在市场集中度与利润率的正相关关系。

尼达姆（Needham）的研究结论更加直截了当，他认为，市场集中度与利润率基本存在下式所示的关系

（三）对市场集中与盈利性关系的解释

一种比较正统的观点是：市场集中度较高，大企业支配市场的力量越强，因而产业利润也越高；贝恩认为，不同产业的利润率差异主要来自于大企业间串谋所制定的价格，是具有垄断性的串谋价格导致高利润率；德姆塞茨等经济学家则认为，在市场集中度较高的产业中，大企业可以比中小企业获得更多的利润，并不是因为大企业间的串谋，而是因为大企业高效率的经营；在合谋观点看来，企业盈利性的增加意味着配置效率的降低，而从效率观点看，企业盈利的增加主要和生产率提高联系在一起第四节市场进入壁垒一、进入壁垒的含义贝恩认为，进入壁垒就是某一产业中的在位者相对于潜在进入者所具有的优势；以施蒂格勒为代表的芝加哥学派更加重视根据逻辑和理论体系来应用价格理论施蒂格勒提出了