新楚大宗会员管理办法

-.z.湖北新楚大宗商品交易中心授权效劳机构〔会员〕管理方法〔暂行〕第一章总则第一条为标准新楚大宗商品交易中心〔湖北新楚大宗商品交易〕的会员单位管理制度，更好地效劳实体经济，效劳中国经济开展方式转变，新楚大宗商品交易中心采用授权效劳机构〔会员〕的方式，构建遍布全国的市场效劳网络。保障会员的合法权益，标准会员在交易中心的业务活动，根据国家有关法律法规和"湖北新楚大宗商品交易中心相关规定，特制订本会员制度。

1.会员是指根据贵金属交易相关法律法规，及交易中心贵金属交易规则，经审批合格后，从事贵金属交易活动的企业法人，我公司会员包括A类会员和B类会员。

2.本管理制度适用于各类会员、分支机构，及会员单位与分支机构处的贵金属从业人员。第二章授权效劳机构〔会员〕的审批、身份及行为确认第四条授权效劳机构〔会员〕的批准以本中心审核、签约、授权的形式予以确认；

第五条授权效劳机构〔会员〕按照注册资本金大小，管理团队构成、企业资信度为原则审批；第六条居间行为是指报告交易会员开发的信息或者促成交易会员入市交易效劳并发生实际交易行为。第七条授权效劳机构〔会员〕与本中心没有行政隶属关系。授权效劳机构〔会员〕权利和义务第八条授权效劳机构〔会员〕权利1、根据效劳协议的规定，为交易会员提供从事电子商务交易的时机与效劳。2、授权效劳机构〔会员〕从事居间活动付出的效劳，有按照效劳协议约定向本中心获取报酬的权利。

第九条授权效劳机构〔会员〕与本中心签订效劳协议后，方可进展居间效劳业务，并据此行使有关权利，承当相应责任义务，承受有关制度约束。授权效劳机构〔会员〕应遵守国家有关法律、法规和本中心相关规章制度，不得欺诈交易会员。第十条授权效劳机构〔会员〕应参照本中心有关要求制定居间效劳准则，恪尽职守，自觉维护本中心和交易会员的利益；第十一条授权效劳机构〔会员〕不得从事本中心授权范围之外的居间效劳活动及违法、违规活动，否则，所造成后果均由自己承当，本中心不对其超出授权范围外任何行为负责。第十二条授权效劳机构〔会员〕遵守如下效劳准则及守则：1、诚信准则：遵守老实信用原则，忠实履行自己的效劳义务，积极效劳好交易会员，不得损害交易会员的合法权益。2、告知义务：授权效劳机构〔会员〕在开拓市场、开展交易会员时须如实告之其授权效劳机构〔会员〕身份；告之有关签订合同事项；告之交易中存在的风险因素，不得成心隐瞒交易的风险或成心夸张电子商务交易的利益；不得做不实、误导性广告与宣传，更不允许进展欺诈活动。3、合规准则：不得为"大宗商品电子交易标准"中规定的不具备交易资格的单位和个人介绍、提供从事本中心农副产品电子商务交易的时机。4、制止越权：授权效劳机构〔会员〕仅作为提供"为具备交易资格的交易会员提供电子交易的知识培训和为本中心开展交易会员〞的中介效劳；无权代签交易账单，无权代理交易会员委托下达交易指令，无权代理交易会员委托调拨资金。5、保密准则：授权效劳机构〔会员〕应按照约定为本中心保守商业机密，为交易会员保守商业秘密及个人隐私，不得泄露，不得利用此类信息谋取利益。6、实名原则：授权效劳机构〔会员〕从事居间效劳活动时，不得隐瞒其真实身份，更不准直接冒用本中心名义开展相关的居间效劳活动及相关业务。7、授权效劳机构〔会员〕应在本协议约定及授权的范围内向交易会员提供居间效劳，不得承受交易会员其他委托。8、不得向交易会员夸张宣传或提供不实信息。9、不得采用胁迫、欺诈和恶意串通等手段促成交易。10、不得利用交易会员资金、账户和名义为本人或他人从事交易。11、不得诱导交易会员进展不必要的交易。12、不得有其他损害本中心和交易会员利益的行为。13、授权效劳机构〔会员〕不得直接以本中心的名义设立经营效劳网点。14、授权效劳机构〔会员〕不得以不正当手段损害本中心及本中心工作人员、居间交易会员的名誉和利益，不得开发本中心及其他授权效劳机构〔会员〕已有的交易会员。15、授权效劳机构〔会员〕不得以任何形式成为其居间的交易会员的开户代理人、指令下达人、资金调拨人和结算单确认人。

第四章授权效劳机构〔会员〕管理制度监视管理第十三条授权效劳机构〔会员〕及其从业人员需遵守国家有关法律、法规及规章，并遵守交易中心交易规则等相关规定。本着老实信用原则，加强对客户的教育与引导，提高市场整体素质，提高市场运作和监管水平。

第十四条授权效劳机构〔会员〕应维护我公司的声誉，协助交易中心处理各种突发或异常事件。当出现各类突发或异常事件时，会员应协助中心做好沟通解释工作。

第十五条授权效劳机构〔会员〕应遵照交易中心要求，参加中心组织的各类业务活动，确实因故不能出席的，应提前获得交易中心同意。

第十六条授权效劳机构〔会员〕有以下情况之一的，需在10个工作日内向交易中心提出书面报告：

A．法定代表人变更

B．注册资本总额或股权构造变更

C．名称、地址或经营范围及联系方式等变更

D．经营状况发生重大变化的，如分支机构设立、合并或关闭

E．发生50万元以上诉讼案或经济纠纷的

F．取得其他同类型公司交易资格的

G．因违法、违规受到行政执法部门惩办的第十七条授权效劳机构〔会员〕应与本中心签订居间效劳合同，该效劳合同由本中心交易部进展日常管理；本中心为授权效劳机构〔会员〕建立档案，档案由本中心交易部统一存档。第十八条经纪类授权效劳机构〔会员〕应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进展风险控制，具体如下：(一)有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及订金情况；(二)与当日出现订金缺乏的交易商进展联系，催促交易商追加订金；(三)假设*一授权效劳机构〔会员〕被交易所公开批评累计到达3次的，交易所有权撤销其授权资格；(四)假设出现突发或异常事件时，授权效劳机构〔会员〕应协助交易所做好交易商的解释工作。第十九条申请成为交易所经纪类授权效劳机构〔会员〕的单位，须具备如下条件：(一)中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经纪组织，注册资本不低于人民币50万元；(二)客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力；(三)熟悉交易所的交易规则和相关业务；(四)有良好的经营业绩和市场信誉；(五)承诺遵守交易所的管理方法和相关业务规则；(六)交易所规定的其他条件。第二十条经纪类授权效劳机构〔会员〕经营场所要求：(一)选址要求经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。(二)办公场所外观要求办公场所须设置在通风、采光条件良好、位置醒目的位置，入口处外墙悬挂海西商品交易所统一制作的"海西商品交易所授权效劳机构〞铜牌，并在室内醒目位置悬挂"新楚大宗商品交易中心授权效劳机构〔会员〕管理方法〔试行〕"、"新楚大宗商品交易中心入市流程图"，同时设立投资者教育园地，公示诉讼流程、监视。(三)面积要求办公场所要求室内使用面积至少在100平方米以上，公共接待大厅使用面积50平方米以上，随着客户数量的增加可逐步扩大。第十条经纪类授权效劳机构〔会员〕人员配备至少到达以下要求：(一)1-2名熟悉交易所业务的经理；(二)1-2名熟悉交易所开户程序的开户人员；(三)不少于5人的专业市场开发团队；(四)授权效劳机构〔会员〕从业人员三年内无犯罪记录。第二十二条经纪类授权效劳机构〔会员〕从业人员任职条件要求：(一)具备经济、金融、石油、金属、地矿、农业等行业知识专科以上学历；(二)通过交易所培训并通过考试；(三)熟悉相关行业现货贸易模式；(四)熟知交易所的有关业务，具有向客户进展宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；(五)有亲和力、老实守信，有良好的职业道德。〔六〕会员的工作人员在进展交易中心业务开拓的同时不得同时受聘于其他同类型公司，会员应对其工作人员予以监视。第二十三条本中心对授权效劳机构〔会员〕的真实身份予以确认，同时要求授权效劳机构〔会员〕提供详细的法人身份资料。授权效劳机构〔会员〕应提供的材料：营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、组织机构法人代表身份证复印件、法人代表个人情况介绍，包括详细通讯地址、联系、工作经历等，有行业背景的个体工商户也要按此提供相应资料。申请成为经纪类授权效劳机构〔会员〕的程序：(一)向交易所提交以下资料：1、关于参加海西商品交易所授权效劳机构的申请书〔加盖公章〕；2、公司简介〔加盖公章〕；3、企业法人营业执照〔正副本〕原件，复印件〔加盖公章〕；4、税务登记证〔正副本〕原件，复印件〔加盖公章〕；5、组织机构代码证〔正副本〕原件，复印件〔加盖公章〕；6、企业法人身份证复印件〔加盖公章〕；7、公司内部的相关管理制度，文本加盖公章；8、交易所认为需要提供的其他文件。(二)交易所在收到申请材料后，留存加盖公章复印件，10个工作日内完成审核，并告知审核结果。(三)申请单位在接到审核通过的通知后，应于5个工作日内到交易所面谈具体事宜。对于面谈结果符合交易所要求的申请单位，签署"新楚大宗商品交易中心授权效劳机构〔会员〕入市协议"并交纳相关费用，申请单位获得为交易所进展市场开发和交易商效劳的资格；(四)申请单位于三个月内完成授权效劳机构筹建工作；(五)申请单位筹建工作完毕后向交易所提出验收培训申请；(六)经交易所验收培训合格后，交易所向申请单位颁发海西商品交易所授权效劳机构铜牌、相关资料。第二十四条授权效劳机构〔会员〕应向交易所缴纳如下费用：(一)一次性缴纳的会员席位费：经营类会员50万元，注册类会员30万元；(二)季度会员管理费：经营类会员和注册类会员统一收取4万元。交易所有权根据情况对相关费用进展调整。第二十五条授权效劳机构〔会员〕的有关从业人员须承受交易所进展的定期培训，经考试合格后持证上岗。第二十六条授权效劳机构〔会员〕业绩考核要求：为促进授权效劳机构〔会员〕快速安康地开展，鼓励适度竞争，交易所将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权效劳机构〔会员〕的市场开发业绩定期进展考核，对业绩优秀的会员，交易所给予奖励。第五章交易中心会员管理制度会员变更第二十七条授权效劳机构〔会员〕不得擅自将会员资格以承包、出租、抵押等方式私下转让。

第二十八条授权效劳机构〔会员〕如需转让会员资格，需提前向交易中心提出申请，经由交易中心同意，并审查被转让单位资格后，方可进展。

第二十九条授权效劳机构〔会员〕如想终止与交易中心的合作关系，需于合同期满前一个月内提出书面申请，经批准前方可终止合作。

第三十条授权效劳机构〔会员〕资格一经转让或终止，则之前交易中心的任何授权均随之取消，该公司不得再以中心名义从事任何与之相关的业务活动。第三十一条授权效劳机构〔会员〕股东股权变更、合并或分立的，必须到交易所办理相应的变更手续：(一)授权效劳机构〔会员〕向交易所提交相关情况说明；(二)授权效劳机构〔会员〕将新的工商营业执照〔副本〕、组织机构代码证〔副本〕、税务登记证〔副本〕以及新法人身份证的复印件〔加盖新、旧公章〕等资料提交至交易所；(三)交易所审核收到的工商变更相关资料并存档备案；(四)交易所为授权效劳机构〔会员〕办理相关变更手续；(五)交易所在网站上更新授权效劳机构〔会员〕的有关信息。第三十二条存在以下情况之一的，交易所对经纪类授权效劳机构〔会员〕股东股权变更、合并或分立的相关变更申请不予备案：(一)由于经纪纠纷、违法或犯罪承受有权机关立案调查处理期间；(二)涉嫌违规，被交易所立案调查期间；(三)取得授权效劳机构〔会员〕资格未满一年的；(四)已被交易所取消授权效劳机构〔会员〕资格的；(五)与交易所发生债务纠纷尚未了结的。授权效劳机构〔会员〕违约及处分方法第三十三条授权效劳机构〔会员〕应该按照本规定进展自律管理。发生纠纷的，应及时与本中心和交易会员进展沟通，积极解决。违反居间效劳协议及有关规定的，本中心有权要求其承当相应经济责任，后果严重的，本中心将主动配合有关国家机关依法追究法律责任。〔一〕授权效劳机构〔会员〕有以下行为之一的，本中心有权单方面终止居间效劳协议取消其授权效劳机构〔会员〕资格或罚款：1、利用本中心授权效劳机构〔会员〕身份变相非法集资或者融资的；2、利用本中心授权效劳机构〔会员〕身份从事本中心电子交易效劳以外的活动的；3、向交易商收取交易效劳费以外的款项；4、向交易会员做获利保证和共担风险承诺的；不按照交易所的规定对交易商进展风险管理的；5、未经本中心批准以本中心名义设立经营效劳网点的；6、从事与授权效劳范围无关的活动，其他违反法律、法规及有关规章制度，有损本中心利益和交易会员利益的行为；7、超过本中心规定的上限标准给交易会员退还局部手续费的；8、违反新楚大宗商品交易中心规定及相关法律、法规的。9、以高出本中心规定的退还交易会员手续费标准宣传、实施诱使其他授权效劳机构〔会员〕的正在交易中的交易会员来本中心开户的；10、擅自修改交易会员交易密码、不通知交易会员自行修改交易账户初始密码及违反本中心规定擅自为交易会员"代客理财〞"委托交易〞，造成交易会员资金损失严重后果的。第三十四条违反交易中心交易规则、管理方法等相关规定，经中心核准的，需按相关规定予以处分。

会员违反交易中心规定，且拒不改正的，中心有以下处分方式：

A.口头警告

B．书面通报

C．经济处分

D．暂停会员资格

E．撤销会员资格第三十五条会员有以下情况之一的，经交易中心核准，撤销其授权效劳机构〔会员〕资格：

A．未按规定时间进展会员年检登记或未通过年检的

B．未按交易中心规定及时、足额缴纳相关费用的

C．私下转让会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的

D．资金、人员、设备严重缺乏，管理混乱、经整顿无效的

E．行为严重损害投资者和交易中心利益的

F．提供虚假凭证、披露虚假消息、签订虚假合同的

G．在交易中心以外以中心名义进展白银现货交易的

H．拒不执行交易中心决议的

I．其他违反国家法律、法规和交易中心相关规定的出现以上情况，会员资格一旦被取消，其会员管理费不予返还。(二)经纪类授权效劳机构〔会员〕接到交易所取消其会员资格的通知后，应当在10个工作日内办妥以下手续：1、结清在交易所内的全部债权与债务；2、退还各种票据、退还与交易所签订的相关法律文件和授权效劳机构〔会员〕授权铜牌；3、按规定应当办理的其他事项。(三)被取消授权效劳机构〔会员〕资格的，在交易所网站上将删除该授权效劳机构〔会员〕的有关信息，终止其与交易所的授权关系，该授权效劳机构〔会员〕向交易所缴纳的会员席位费不予清退。5.会员对交易中心处分决定不服从的，可申请复议。第三十六条经纪类授权效劳机构〔会员〕有以下情况之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：(一)变更法定代表人；(二)变更注册资本或股权构造；(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；(四)设立、合并或者终止分支机构；(五)变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(六)经营状况发生重大变化；(七)发生50万元以上诉讼案件或经纪纠纷；(八)取得其他交易所会员资格；(九)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处分或者受到其他交易所处分；(十)交易所要求报告的其他情况。第三十七条经纪类授权效劳机构〔会员〕的对外宣传工作要遵守交易所的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易所审核的任何有关交易所的信息、言论，不得进展虚假宣传，确保有关交易所的对外宣传信息真实、完整和准确。第三十八条经纪类授权效劳机构〔会员〕应当按照交易所的要求参加交易所组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报交易所同意。第三十九条授权效劳机构〔会员〕与交易所解除经纪会员资格的，其名下所有交易商划归交易所有关部门托管。第三十四条交易商向授权效劳机构〔会员〕提出销户要求，在合理的情况下，授权效劳机构〔会员〕拒绝受理的，交易商可向交易所申请销户。第四十条经纪类授权效劳机构〔会员〕设立营业网点按照"新楚大宗商品交易中心授权效劳机构〔会员〕设立营业网点〔营业