湖南省期货从业资格：期货结算机构考试试题

-.z.湖南省期货从业资格：期货结算机构考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是〔〕。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业2、以下选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是〔〕。A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件3、大豆提高套利的做法是__。A．购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购置大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约4、__的计算方法就是求连续假设干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线5、*一特定商品或资产在*一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价6、"期货从业人员执业行为准则〔试行〕"自〔〕起施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的〔〕原则，维护期货交易各方面的合法权益。A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正9、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点10、*投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进展多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4B．8C．10D．20

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这表达的是__。A．分类评价申诉机制B．分类评价"一票降级〞制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度12、套期保值的根本原理是__。A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保存潜在的收益的情况下降低损失的风险13、期货公司的交易保证金缺乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的〔〕。A．60%B．80%C．20%D．40%14、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所15、*投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点16、林*是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林*为了获得更多客户，在为客户提供效劳过程中，屡次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林*的行为违反了"期货从业人员执业行为准则〔修订〕"关于〔〕的规定。A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争17、直接进入期货交易所交易大厅内进展期货交易的，必须是〔〕。A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员18、*投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司19、*投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳20、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起〔〕日内向中国证监会报告。A．2B．7C．10D．1521、王*、黄*、李*均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公〔〕负责。A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门22、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于〔〕收取手续费。A．交易所规定标准B．经营本钱或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准23、期货市场的根本功能之一是__。A．消灭风险B．躲避风险C．减少风险D．套期保值24、以下关于期货公司的说法，不正确的选项是〔〕。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监视管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监视管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监视管理机构可以对其进展接收D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监视管理机构可以责令调整有关部门负责人员25、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点B．1000点C．2000点D．3000点二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕1、期货公司的期货从业人员不得进展的行为有〔〕。A．代理客户从事期货交易B．进展虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．收付、存取或划转期货保证金D．挪用客户的期货保证金2、期货从业人员在执业过程中应当〔〕。A．老实守信B．勤勉尽责C．坚持公开、公平、公正原则D．对期货交易各方高度负责3、对基差作用的理解不正确的有__。A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的根底D．基差的存在是人们进展套期保值的原因所在4、期货公司及其营业部有〔〕行为的，根据"期货交易管理条例"第70条处分。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定5、孙*在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张*已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开场申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是〔〕。A．张*、李*和孙*中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张*、李*和孙*的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定6、丁*在*期货公司营业部开立账户，从事期货投资。*日，丁*发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁*卖出指令敲成"买入〞，从而导致丁*保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁*透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁*发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取以下〔〕监管措施。A．给予警告B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D．情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货业务许可证7、未决仲裁等或有负债的〔〕。A．性质B．涉及金额C．可能发生的损失D．预计损失的会计处理情况8、在我国，〔〕从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业B．国有控股企业C．金融机构D．事业单位9、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的选项是__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的方法，控制市场风险B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额10、期货公司的董事会除应当行使"公司法"规定的职权外，还应当履行以下〔〕职责。A．研究制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求B．研究制定风险管理、内部控制制度C．审议并决定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求D．审议并决定风险管理、内部控制制度

11、期货公司有〔〕行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货经纪业务许可证。A．承受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金缺乏的情况下进展期货交易C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．从事期货自营业务的12、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况B．客户报告情况C．谈话提醒D．发布风险提示函13、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的一种交易方式。A．品种一样或相关B．数量相等或相当C．方向一样D．月份一样或相近14、会员制期货交易所会员享有的权利包括〔〕。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B．参加会员大会C．使用期货交易所提供的交易设施D．按规定转让会员资格15、期货交易所总经理的职权有〔〕。A．拟定风险准备金的使用方案B．决定结算担保金的使用C．组织协调专门委员会的工作D．决定期货交易所机构设置方案16、在面对__形态时，不用等到突破后再开场行动。A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形17、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有〔〕。A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用18、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利B．正向市场熊市套利C．反向市场牛市套利D．反向市场熊市套利19、以下策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权20、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法B．流程图分析法C．VaR方法D．CVaR方法21、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小22、在我国，交割仓库不得有〔〕行为。A．出具虚假仓单B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．违反国家有关规定参与期货交易23、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，〔〕。A．以自身利益为首要出发点B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法防止时，应当确保投资者的利益得到公平的对待24、以下属于期货经纪合同无效的情形有〔〕。A．没有从事期货经纪