T建筑工程施工项目索赔管理培训讲义

第四节建筑工程施工项目索赔管理一、索赔的起因、分类二、索赔成立的条件三、索赔的依据四、索赔的程序和方法五、工程实例

（一）工程索赔的概念

索赔是在工程承包合同履行中，合同一方由于另一方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

施工索赔：施工过程中，非承包商原因，承包商向业主提出经济补偿、时间补偿

施工反索赔：施工过程中，非业主原因，业主向承包商提出经济补偿、时间补偿

索赔属于补偿行为，而不是惩罚；是合法的权利，而不是无理争利；是承发包双方之间经常发生的正常现象，是双方合作的方式，而不是对立的。

(二)建设工程索赔的起因

按索赔起因索赔可以分为：

建设单位违约索赔；

合同错误索赔；

合同变更索赔；

工程环境变化索赔；

不可抗力因素索赔等。（三）索赔的分类

1.按照干扰事件分类：（1）工期拖延索赔；（2）不可预见的外部障碍或条件索赔；（3）工程变更索赔；（4）工程中止索赔；（5）其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。2.按索赔要求分类：工期索赔；费用索赔等。

3.按索赔所依据的理由分类：（1）合同内索赔；（2）合同外索赔；（3）道义索赔4.按索赔处理方式分类：（1）单项索赔；（2）总索赔

二、建设工程索赔成立的条件：（一）索赔成立的条件：

1、与合同相对照，事件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；

2、造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；

3、施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。

在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2工程实际地质条件与合同规定不一致。3业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。常见索赔事件（理由）5工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7业主或工程师指令增加额外工程。8业主指令工程加速。9不可抗力因素。10业主未及时支付工程款。11合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。14货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。

种类/事件比例分布设计错误是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%三、建设工程索赔的依据证据的种类包括：（1）招标文件、合同文本及附件；（2）来往文件、签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算资料；（12）国家法律、法令、政策文件等。

四、建设工程索赔的程序和方法

建设单位未能按合同约定履行自已的各项义务或发生错误以及应由建设单位承担的其他情况，造成工期延误和（或）施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：（1）提出索赔意向：分析索赔原因，索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）报送索赔资料：发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；索赔事件要真实、证据确凿，避免使用“可能”、“也许”等语言；责任分析应清楚、准确；索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确；索赔语言要婉转、恰当。（3）工程师师审核核答复复：工程师师在收收到施施工单单位送送交的的索赔赔报告告及有有关资资料后后，于于28天内给给予答答复，，或要要求施施工单单位进进一步步补充充索赔赔理由由和证证据；；工程师师在收收到施施工单单位送送交的的索赔赔报告告和有有关资资料后后28天内未未予答答复或或未对对施工工单位位作进进一步步要求求，视视为该该顶索索赔已已经认认可；；（4）持续索索赔：：当该索索赔事事件持持续进进行时时，施施工单单位应应当阶阶段性性向工工程师师发出出索赔赔意向向，在在索赔赔事件件终了了28天内，，向工工程师师送交交索赔赔的有有关资资料和和最终终索赔赔报告告。索索赔答答复程程序与与前面面规定定相同同，建建设单单位的的反索索赔的的时限限与上上述规规定相相同。。索赔技技巧和和艺术术正确把把握提提出索索赔的的时机机索赔谈谈判中中注意意方式式方法法索赔处处理时时作适适当必必要的的让步步发挥公公关能能力索赔文文件（（报告告）序号索赔文件构成一般内容1题目如关于╳╳╳事件的索赔。2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。单项索索赔文文件的的一般般格式式索赔的的计算算通常施施工索索赔主主要分分为两两部分分：费用索索赔及工期索索赔（Ⅰ）费用用索赔赔费用索索赔都都是以以补偿偿实际际损失失为原原则，，实际际损失失包括括直接接损失失和间间接损损失两两个方方面。。所有干干扰事事件引引起的的损失失以及及这些些损失失的的计算算，都都应有有详细细的具具体证证明，，并在在索赔赔报告告中出出具这这些证证据。。没有有证据据，索索赔要要求不不能成成立。。1.索赔费费用的的组成成。（1）人工工费。。对于于索赔赔费用用中的的人工工费部部分包包括：：人工工费是是指完完成合合同之之外的的额外外工作作所花花费的的人工工费用用；由由于非非施工工单位位责任任导致致的工工效降降低所所增加加的人人工费费用；；法定定的人人工费费增长长以及及非施施工单单位责责任工工程延延误导导致的的人员员窝工工费和和工资资上涨涨费等等。（2）材料料费。。对于于索赔赔费用用中的的材料料费部部分包包括：：由于于索赔赔事项项的材材料实实际用用量超超过计计划用用量而而增加加的材材料费费；由由于客客观原原因材材料价价格大大幅度度上涨涨；由由于非非施工工单位位责任任工程程延误误导致致的材材料价价格上上涨和和材料料超期期储存存费用用。（3）施工工机械械使用用费。。对于于索赔赔费用用中的的施工工机械械使用用费部部分包包括：：由于于完成成额外外工作作增加加的机机械使使用费费；非非施工工单位位责任任的工工效降降低增增加的的机械械使用用费；；由于于建设设单位位或监监理工工程师师原因因导致致机械械停工工的窝窝工费费。（4）分包包费用用。分分包费费用索索赔指指的是是分包包人的的索赔赔费。。分包包人的的索赔赔应应如数数列入入总承承包人人的索索赔款款总额额以内内。（5）工地地管理理费。。工地地管理理费指指放工工单位位完成成额外外工程程、索索赔事事项工工作以以及工工期延延长期期间的的工地地管理理费，，但如如果对对部分分工人人窝工工损失失索赔赔时，，因其其他工工程仍仍然进进行，，可能能不予予计算算工地地管理理费索索赔。。（6）利息。对对于索赔费费用中的利利息部分包包括；拖期期付款利息息；由于工工程变更的的工程延误误增加投资资的利息；；索赔款的的利息；错错误扣款的的利息。这这些利息的的具体利率率，有这样样几种规定定；按当时时的银行贷贷款利率；；按当时的的银行透支支利率；按按合同双方方协议和利利率。（7）总部管理理费。主要要指工程延延误期间所所增加的管管理费。（8）利润。一一般来说由由于工程范范围的变更更和施工条条件变化引引起怕索赔赔，施工单单位可列入入利润。索索赔利润的的款额计算算通常是与与原报价单单中的利润润百分率保保持一致，，即在直接接费用的基基础上增加加原报价单单元中的利利润率，作作为该项索索赔的利润润。2.索赔费用的的计算方法法（1）实际费用用法。实际费用法法即根据索索赔事件所所造成的损损失或成本本增加，按按费用项目目逐项进行行分析、计计算索赔金金额的方法法。这种方方法比较复复杂，但能能客观地反反映施单位位的实际损损失，比较较合理，易易于被当事事人接受，，在国际工工程中广泛泛被子采用用。实际上上费用法是是按每个索索赔

事件件

所引起起损失的费费用项目分分别分析计计算索赔值值的一种方方法（2）修正的总总费用法。。原则上与总总费用法相相同，去掉掉一些不确确定的可能能因素，对对总费用法法进行相应应的修改和和调整，使使其更加合合理。（Ⅱ）工期索赔赔计算：1、网络分析析法网络分析法法是利用进进度计划的的网络图，，分析其关关键线路。。如果延误的的工作为关关键工作，则延误的的时间为索索赔的工期期；如果延误的的工作为非非关键工作作，当该工作作由于延误误超过时限限制而成为为关键时，，可以索赔赔延误时间间与时差的的差值；若该工作延延误后仍为为非关键工工作，则不存在在工期索赔赔问题。2、比例计算算法某国际承包包工程是由由一条公路路和跨越公公路的人行行天桥构成成。合同总价为为400万美元，合同工期为20个月。施工过程程中由于图纸出现错错误，工程师指指示一部分分工程暂停1.5月，承包人只只能等待图图纸修改后后再继续施施工。后来来又由于原原有的高压线需等等待电力部部门迁移后才能施工工，造成工程延延误2个月。另外又因因增加额外工工程12万美元（已得到支支付），经经工程师批准延期1.5个月。承包人对对此三项延延误除要求求延期外，，还提出了了费用索赔赔。承包人人的费用索索赔计算如如下：l）因图纸纸错误的延延误，造成成三台设备备停工损失失1．5个月。汽车吊45（美元／台台班）×2（台班／日日）×37（工作日））=3330美元空压机30（美元／台台班）×2（台班／日日）×37（工作日））=2220美元其他辅助设设备10（美元／台台班）×2（台班／日日）×37(工作日)=740美元小计6290美元现场管理费费（12％）754.8美元公司管理费费分摊（7％）440.3美元利润（5%）314.5美元合计计7799.6美元元高压压线线迁迁移移损损失失两两个个月月的的管管理理费费和和利利润润现场场管管理理费费增增加加为为24000（美美元元／／月月））×2月=48000美元元公司司管管理理费费和和利利润润48000××（7％＋＋5％））=5760美元元合计计53760美元元3）新新增增额额外外工工程程使使工工期期延延长长1.5个月月，，要要求求补补偿偿现现场场管管理理费费现场场管管理理费费增增加加24000（美美元元／／月月））×1.5月=36000美元元承包包人人的的费费用用索索赔赔汇汇总总如如下下表表。。经过过工工程程师师和和计计量量人人员员的的检检查查和和核核实实，，工工程程师师原原则则上上同同意意该该三三项项费费用用索索赔赔成成立立，，但但对对承承包包人人的的费费用用计计算算有有分分歧歧。。工工程程师师的的计计算算和和分分析析介介绍绍如如下下：：1）图图纸纸错错误误造造成成工工程程延延误误，，有有工工程程师师暂暂停停施施工工的的指指令令，，承包包人人仅仅计计算算受受到到影影响响的的设设备备停停工工损损失失（（而而非非全全部部设设备备））是是正正确确的的，，但工工程程师师认认为为不不能能按按台台班班费费计计算算，，而而应应按按租租赁赁费费或或折折旧旧率率计计算算，，故该该项项费费用用核核减减为为5200美元元（（具具体体计计算算过过程程省省略略））。。2)因高高压压线线迁迁移移而而导导致致的的延延误误损损失失中中，，工程程师师认认为为每每月月管管理理费费的的计计算算是是错错误误的的，，不能能按按总总标标价价计计算算，，应应按按直直接接成成本本计计算算，，即即扣除除利利润润后后总总价价4000000/（l＋5％））=3809524美元元扣除除公公司司管管理理费费后后的的总总成成本本3809524/（1＋7％））=3560303美元元扣除除现现场场管管理理费费后后的的直直接接成成本本3560303/（1＋12％））=3178842美元元每月月现现场场管管理理费费：：3178842××12％/20（月月））=19073美元元／／月月两个个月月延延误误损损失失现现场场管管理理费费：：19073××2=38146美元元3）对对于于新新增增额额外外工工程程，，工工程程师师认认为为虽虽然然是是在在批批准准延延期期的的1.5个月月内内完完成成，，但但新新增增工工程程量量与与原原合合同同中中应