双建工程管理体系建设评价方案

双建工程管理体系建设评价方案内部审核共8页第1页章节1.1评价主要通过内部审核和管理评审等方法，对内部审核共8页第1页章节1.11.1内部审核由组织部门组织内部审核员，对“双建”工程管理体系进行系统、全面、客观的考核评价，判定“双建”工程管理体系目标任务是否落实及实现，体系运行是否符合策划安排，是否符合相关文件要求，是否得到正确实施和保持，工作过程管理是否达到预期效果。1.1.1成立审核组1.1.1.1审核组由组长和内审员组成，审核组长由党委书记任命，一般由组织部门负责人担任；内部审核员一般由经过专项培训、取得内审资格、履行任命程序的相关部门负责人、基层党组织书记和政工员担任。1.1.1.2内部审核员具备的基本条件：

内部审核共8页内部审核共8页第2页章节1.1诚实公正，责任心强取得“双建”工程管理体系内部审核员资格两年以上党务工作经历专科以上学历内部审核员条件图4-1内部审核员基本条件1.1.1.3审核过程中实行回避制度，审核组成员不参与本部门或所在党组织的审核。1.1.2策划和编制审核计划1.1.2.1审核前编制《“双建”工程管理体系内部审核计划》，经党委书记批准后实施。1.1.2.2审核计划在正式审核前由审核组长发至相关部门、基层党组织和内审员。审核计划主要包括审核目的、范围、依据、人员组成、日程安排等。

“双建”工程管理体系内部审核计划内部审核共8页第3页章节1.1编号：内部审核共8页第3页章节1.1审核目的审核依据审核范围审核小组及其审核部门/要素分工审核组长：序号日期时间共分个内审小组，具体情况见附录。图4-2内部审核计划样表1.1.2.3审核每年进行一次，间隔不大于12个月，特殊情况可适当增加审核频次。1.1.3审核实施1.1.3.1首次会议审核组长组织召开并主持首次会议。受审核单位党组织书记、受审核部门负责人、内审员等出席。首次会议内容包括：介绍审核人员及分工；说明审核的目的、范围、依据、日程安排、所采用的方法等。内部审核共8页第4页内部审核共8页第4页章节1.1——内审员根据审核内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法，审核体系运行现状，并做好记录。——审核结束后，审核组汇总分析审核情况，得出审核结论。——审核人员根据审核结论，对发现不符合事项，填写《不符合项报告》，由受审核部门、党组织负责人签字确认。——审核结束后，审核组对全部审核情况进行综合分析，对“双建”工程管理体系的符合性、有效性做出评价意见。未履行既定工作程序工作过程不符合未履行既定工作程序工作过程不符合性质性质不符合项工作结果未达到预期目标和工作对象要求不符合项工作结果未达到预期目标和工作对象要求工作结果不符合一般不符合一般不符合程度程度区域性不符合，对体系运行效果产生重大影响严重不符合区域性不符合，对体系运行效果产生重大影响严重不符合图4-3不符合项分类

“双建”工程管理体系不符合项报告内部审核共8页内部审核共8页第5页章节1.1受审核部门：审核日期：年月日审核员：部门负责人：不合格事实描述：不符合文件：不符合标准：不合格类型：□A.一般性不合格□B.严重不合格责任部门：部门负责人：年月日审核员：年月日原因分析：部门负责人：年月日纠正措施：部门负责人：年月日实施效果验证：验证人：年月日图4-4不符合项报告样表内部审核共8页第6页内部审核共8页第6页章节1.11.1.4编写审核报告审核组长在末次会议后，组织编写《“双建”工程管理体系审核报告》，组织部门发送至相关部门及基层党组织，作为管理评审的主要依据。1.1.5处置不符合项组织部门负责不符合项的识别和处置。不符合项包括“双建”工程管理体系运行过程及结果中的不符合。1.1.5.1制定并实施纠正措施相关部门及基层党组织在收到《不符合项报告》后，应在一周内分析研究不符合原因，制定纠正措施，明确完成日期，并组织实施。内部审核结果、发现的不符合项及《“双建”工程管理体系审核报告》作为重要资料提交管理评审。1.1.5.2跟踪验证纠正措施审核组负责对相关部门及基层党组织的纠正措施进行跟踪、检查和验证，并将跟踪结果填写到《不符合项报告》中，提交管理评审。如涉及文件修改，按有关规定执行；如纠正措施达不到目标和效果，应重新研究制定新的纠正措施。内部审核共8页第7页内部审核共8页第7页章节1.1审核结束后，审核组长负责将审核的全部资料移交组织部门保存。不符合项处置不符合项处置采取补救措施采取补救措施减轻或消除影响纠正后再次验证不符合项做好并保存采取纠正措施的记录采取措施防止原不符合项再次发生适当调整工作指标或标准采取有效纠正措施实施改进图4-5不符合项处置

座谈交流查阅资料座谈交流查阅资料调查验证召开首次会议现场审核编制《管理体系年度内部审核计划》主管领导审批下发审核计划介绍审核组成员介绍成员分工说明审核目的范围安排审核日程介绍采用的方法成立审核组任命审核组长编制审核表相关部门或基层党组织制定纠正措施主管领导审批下发至基层党组织编写《管理体系审核报告》组织部门跟踪验证开具《不符合项报告》审核部门、被审核单位确认分析审核情况得出审核发现评价审核证据审核组综合分析审核情况作出体系的符合性、有效性评价意见作出审核评价和结论提出纠正措施要求重申审核的目的、范围宣读《不符合项报告》召开末次会议内部审核共8页第8页章节1.1图4-6内部审核流程

1.2管理评审管理评审共7页第1页章节1.2管理评审共7页第1页章节1.21.2.1评审内容评价内部审核报告，重点是实施纠正结果的有效性以及需要党委研究解决的问题，提出进一步改进体系运行的方向、目标和要求；评价对工作对象提出意见的处理结果，研究防止今后再次发生的措施；评价工作对象满意度的变化趋势；评价“双建”工程管理体系方针目标完成情况，必要时修订方针目标；评价组织机构和管理资源是否适应体系运行需要。研究防止今后再发生的措施必要时修订方针目标采取针对措施，消除不满意情况必要时调整组织机构设置管理评审评价内容组织机构设置是否合理管理资源是否满足体系运行需要内部审核报告工作对象意见处理结果工作对象满意度的变化趋势方针目标完成情况图4-7管理评审内容

1.2.2评审程序管理评审共7页第2页管理评审共7页第2页章节1.2a.组织部门在管理评审前编制《管理评审计划》，由党委书记审批。b.《管理评审计划》主要包括：评审时间、评审方式、评审组人员构成、评审目的、评审范围和内容等。1.2.2.2评审准备。根据《管理评审计划》的有关要求，在管理评审前，相关部门和单位收集整理资料。

管理评审共7页第3页章节1.管理评审共7页第3页章节1.2编号：分发号：评审时间评审地点主持人记录人评审方式□会议□其他评审目的评审范围及重点评审组成员评审内容及责任人序号评审内容责任部门/人评审要求计划发布范围编制：年月日审核：年月日批准：年月日图4-8管理评审计划样表管理评审共7页第4页管理评审共7页第4页章节1.2会议由党委书记主持，党委委员、相关部门负责人参加，根据需要确定基层党组织负责人是否参加。相关部门和基层党组织分别汇报体系运行情况，与会人员对存在的问题进行讨论，提出意见建议，集体做出综合评价结论。1.2.2.4实施与验证a.组织部门根据管理评审会议记录编制《管理评审报告》，报党委书记审批后实施。b.根据管理评审报告，落实责任部门和责任人，按要求实施有效改进。c.组织部门对实施效果进行跟踪验证，形成《管理评审跟踪验证报告》。d.管理评审的记录资料及时归档保存。e.当出现党组织的组织机构、工作范围，资源配置及客观环境发生重大变化；方针目标及体系文件作重大调整；发生直接影响“双建”工程管理体系质量，造成不良影响；工作对象或有关部门投诉、内审发现重大不符合项等情况时，由党委书记临时决定追加管理评审。

“双建”工程管理体系管理评审报告管理评审共7页第5页管理评审共7页第5页章节1.2评审时间评审地点评审目的：评审范围：评审内容摘要：评审结论：改进／纠正／预防措施摘要及责任部门：编制／日期：年月日审核／日期：年月日批准／日期：年月日图4-9管理评审报告样表管理评审共7页第6页章节1.2管理评审共7页第6页章节1.2编号：第页管理评审制订的措施：措施的实施情况及检查验证结果：党组织负责人：填写人：日期：日期：图4-10管理评审跟踪验证报告样表

评审的时间管理评审共7页第7页评审的时间管理评审共7页第7页章节1.2评审的内容及提交的资料评审的目的编制《管理评审计划》评审的内容及提交的资料评审的目的编制《管理评审计划》参加评审的部门（人员）党委书记审批参加评审的部门（人员）党委书记审批会前准备会前准备下发《管理评审计划》基层党组织提交资料相关部门下发《管理评审计划》基层党组织提交资料相关部门提交资料召开会议召开会议相关部门和单位汇报体系运行情况会议做出综合评价意见针对改进项目制定具体改进措施