2019年度青岛市污水处理专项资金

2019年度青岛市污水处理专项资金绩效评价报告评价单位：广州业越管理咨询有限公司被评价单位：青岛市水务管理局2020年9月年度青岛市污水处理专项资金绩效评价报告一、项目概述（一）项目立项背景1．项目单位基本情况1989年，根据《关于确定市排水管理处为县级事业单位的批复》（青编字〔89〕11号）文件要求，建立了青岛市排水管理处，隶属于青岛市市政工程总公司（后改为青岛市市政工程管理局，现青岛市城市管理局，以下简称“市城管局”），主要负责全市排水行业管理、全市污水处理厂运营监管和城市污水水质监测，排水泵站建设管理和排水设施运行养护等工作。2009年，按照市政府2008年5月9日第七次市长办公会议确定的意见，将市城管局所属的市排水管理处管理的原李村河污水处理厂、海泊河污水处理厂、麦岛污水处理厂、团岛污水处理厂及人员整建制划归青岛城市建设投资（集团）有限责任公司（以下简称“市城投公司”），由市城投公司负责污水处理厂的运营及管理。2012年市城投公司划规到青岛市水务集团有限公司（以下简称“水务集团”），由水务集团负责各污水处理厂运营管理工作。2013年，根据《关于组建青岛热电能源集团有限公司和青岛水务集团有限公司的通知》（青政字〔2012〕107号）文件要求，对排水管理处所属第一至第五工区、城市排水监测站、排水收费管理所、机运所、排水监管服务中心、维修队等10个单位整体划入水务集团，由其负责青岛市市内三区排水管网、泵站等的日常运行维护工作。2019年3月，由于部门机构改革，相关污水处理、污泥处置、排水设施维护等工作职能划转至青岛市水务管理局（以下简称“市水务局”），由市水务局供排水管理处负责排水行业管理、污水处理厂运营监管等工作。同时，市排水管理处根据相关文件要求，由原来的市城管局划入青岛市水务管理局，为市水务局下属二级事业单位，并更名为青岛市排水事业发展中心（以下简称“排水中心”），由其负责排水、污水处理、污泥处置、防涝等相关事务性及技术性工作。2．项目立项情况随着工业发展，人民生活水平的提高，工业废水和城市生活污水、垃圾进入胶州湾，致使胶州湾生态环境恶化，湾东部滩涂受到严重污染，生态平衡遭到破坏。为治理胶州湾水环境污染情况，减少污水排放量，1991年起，青岛市采取BOT等PPP模式，陆续建设了海泊河污水处理厂、团岛污水处理厂、李村河污水处理厂和麦岛污水处理厂。2002年12月，为加强城镇污水处理厂的建设和管理，国家环境保护总局发布了《城镇污水处理厂污染物排放标准》，指出二类区污水出水水质需达到一级B标准。为加大污水处理能力，提高污水出水水质，2003年青岛市政府对海泊河污水处理厂进行了升级改造，于2007年建设了娄山河污水处理厂一期工程、李村河污水处理厂二期工程，污水出水水质达一级B标准。2008年，青岛市被选为北京奥运会水上项目承办城市，为创建更加清洁优美的水上环境，使污水出水水质达一级A标准，青岛市随即对市内三区污水处理厂进行升级改造及扩建，使各污水处理厂污水出水水质达一级A标准。截止2018年12月，5家污水处理厂污水日均处理量达80万吨，服务人口约284万人。2016年，为加强对城市污水处理厂的监督和管理，市城管局发布了《关于印发〈青岛市城市管理局城市污水处理厂行业监督管理办法〉的通知》，明确了污水处理厂运营单位、污泥处置单位的职责及监督管理方式。2018年，为进一步规范城市污水处理行业专项资金的管理，提高财政资金的使用效益，青岛市财政局（以下简称“市财政局”）、市城管局联合发布了《关于印发〈青岛市城市污水处理专项资金管理办法〉的通知》（青财建〔2018〕116号），明确了污水处理专项资金的使用范围和管理方式。2018年底，市城管局根据相关管理办法及污水处理运营协议，申请2019年污水处理专项资金项目。经过预算评审，市财政批复预算97667万元，涉及污水处理运行费、污泥处置资金、排水设施设备维护、更新改造等3类项目，共分为13个三级项目。（二）项目预算和工作内容1．项目预算2019年污水处理专项资金项目年初预算为97667万元，其中80167万元资金来源为市财政一般公共预算，17500万元资金来源政府性基金预算。项目调整后预算金额为96528.42万元。表1-1：2019年项目预算情况（单位：万元）项目类别子项目名称年初预算调整后预算污水处理运行费李村河污水处理厂运行费2992628268麦岛污水处理厂运行费1723220574.06海泊河污水处理厂运行费1549714349.94团岛污水处理厂运行费1210012100娄山河污水处理厂运行费98329832中德分质水厂运行费420420污水处理费代征手续费468468返还啤酒二厂污水处理费245245小计8572086257污泥处置资金污泥处置费55003861.88污水污泥处置业务咨询费、检测费8749.54小计55873911.42设施设备维护、更新改造雨水污水设施运行维护费46004600排水设备设施维护改造资金14001400排水监测站设备设施维护改造资金360360小计63606360合计9766796528.422．工作内容（1）污水处理运行费对市内三区5家污水处理厂进行运行管理，保证污水处理厂全年365天正常运行，处理各自服务区域内的污水，使污水出水排放达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准，污水处理出水水质季度达标率达98%及以上。截止2019年12月31日，各污水处理厂均按要求，对进入污水处理厂的污水进行了处理，出水水质季度达标率为100%（不考虑进水超标所导致的出水超标情况）；污水处理费代征手续费项目代征户数完成率100%。（2）污泥处置资金2019年污泥处置资金包括污泥处置费、污水污泥处置业务咨询费、监测费。项目实施内容及实施情况详见表1-2：表1-2：污泥处置资金实施内容及完成情况表子项目名称实施内容实施情况污泥处置费对市内三区5家污水处理厂所产生的污泥进行合理处置，保障污泥无害化处置率达90%。2019年排水中心委托青岛市娄山河水务环境有限公司、青岛洁润环境有限公司、青岛南方国能环境科技有限公司、青岛润泰生物科技有限公司4家污泥处置单位对污泥进行处置；2019年市内三区5家污水处理厂共产生污泥23.31万吨，截止2019年12月31日，共处置污泥18.28万吨，剩余5.66万吨未处置（包含以前年度堆存量），其中3.93万吨污泥堆存至娄山河暂存点，1.73万吨留存于各污水处理厂。污水污泥处置业务咨询费、监测费对青岛市市内三区污水污泥处置一体化可行性进行分析。对指定的4家污泥处置单位处置的污泥泥质进行监测。其中青岛市娄山河水务环境有限公司、青岛洁润环境有限公司、青岛润泰生物科技有限公司，每月监测1次，青岛南方国能环境科技有限公司每月监测2次。委托青岛青咨工程咨询有限公司就市内三区污水污泥处置一体化进行了可行性分析，并出具了咨询报告。2019年委托青岛水务集团有限公司每月对青岛市娄山河水务环境有限公司、青岛洁润环境有限公司进行1次监测，出具了24份监测报告；2019年1-7月，在南方国能合同服务期间，对其每月进行2次监测，共出具了13份报告（7月监测了1次）。2019年青岛润泰生物科技有限公司未进行污泥处置相关工作，故未对其进行污泥监测。（3）设施设备维护、更新改造项目设施设备维护、更新改造工作包括对市内三区的雨污水设施、泵站进行日常维护保养；根据排水公司工作需求，购买排水设施设备，监测站实验室仪器等。2019年，项目实施计划及完成情况见表1-3：表1-3：设施设备维护、更新改造项目计划及实施情况表项目实施内容实施情况雨水污水设施运行维护费保障30座雨污水泵站运行维护，实现3549.20公里管网设施养护管理，保障全市管网、泵站正常生产运行。已对市内三区30座雨污水泵站进行了日常养护；完成3436公里（由于后期现场检测时有113.20公里未完工、未通水，未养护）。排水设备设施维护改造资金进行10项更新改造项目，包括排水泵站电气及水泵冷却系统改造项目；排水水泵更新及备品备件采购项目；排水水泵除臭改造项目；泵站格栅更新大修项目；疏通清洗车采购项目；皮卡货车采购项目；排水公司安全设备采购项目；应急抢险设备采购项目；房屋修缮项目；青岛排水综合管理应用体系平台建设。截止2019年12月31日，完成排水泵站电气及水泵冷却系统改造项目等9个项目的公开招标工作；青岛排水综合管理应用体系平台建设尚未进行。排水监测站设备设施维护改造资金为监测站购买设施设备仪器，实施内容包括实验室智慧化信息管理系统采购项目；实验室配套设备采购项目；气相色谱仪及紫外可见分光光度计采购项目；办公设备及服务设施采购项目。截止2019年12月31日，尚未进行。（三）预期绩效目标1．项目总体目标解决青岛市工业、生活污水对胶州湾海域、黄海海域的水污染问题，改善水环境质量，健全城市功能，提高青岛城市发展水平，满足居民改善人居环境的需求。2．年度目标目标1：保障市内三区污水处理厂对服务范围内产生的污水做到应处理尽处理，保障污水处理厂全年运行，污水处理出水水质达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准，水质达标率达到98%及以上。目标2：加强城市污水处理费收入收缴管理、规范和控制代征手续费的提取和使用，保障污水处理费应收尽收。目标3：保障市内三区污水处理厂污泥规范处置，污泥处置率达到90%以上，防止造成二次污染，实现污染减排目标。目标4：委托专业机构对污水污泥处理处置一体化可行性进行评价，以及污泥处置单位工艺运行情况和成本合理性进行咨询，进一步提高财政资金效能；委托第三方对污水处理费水价及资金使用绩效进行考评。健全泥质检验制度，通过委托专业的污泥监测单位每月对污泥处置单位进行取样监测，保证污泥处置后产品符合国家相关标准要求。目标5：保障全市30座雨污水泵站运行维护，2019年实现3549.20公里管网设施养护管理。目标6：仪器设备增置及更新，提高日常水质、泥质及气体的检测分析工作能力，改善水质突发情况的应急监测工作能力，提升监测服务环境确保监测工作正常运行。项目具体绩效目标见附件5。（四）项目组织管理1．项目组织情况市水务局作为项目主管部门，主要依据相关法律法规及行业管理办法，负责全市污水、污泥处理处置工作的监督管理；对专项资金使用与管理绩效进行监督；会同环保等部门对污水、污泥处理处置服务进行审核确认，作为专项资金付款依据；会同财政部门对专项资金使用与管理绩效进行监督检查、跟踪问效。市排水中心按照履行运营合同情况，对水量、泥量进行审核，填写处理费拨付审核意见。市水务管理局会同环保主管部门对水质、泥质提出审核意见，需扣除处理费的，写明扣费原因和依据，填写处理费拨付审核意见。资金使用单位严格按照污水处理运营协议、污泥处置协议及相关管理制度要求，保障排水设施设备、污水处理厂的正常运行，及时对污水、污泥进行处理处置，使污水、污泥达标排放；项目实施期间，做好污水、污泥处理处置台账、设施设备维护、运行台账；执行财经制度，加强资金核算与管理，切实发挥财政资金使用效益并自觉接受审计、监察、财政、水务局等部门的监督。2．项目管理2019年污水处理运行费、污泥处置资金、排水设施设备维护、更新改造项目实施管理流程图如图1-1所示：图1-1：污水处理专项资金项目实施管理流程图3．资金拨付2019年污水处理专项资金项目主要依据《青岛市城市污水处理专项资金管理办法》，对污水处理专项资金的使用进行审核、拨付及监管。2019年污水处理专项资金项目资金拨付流程详见图1-2：图1-2：污水处理专项资金项目资金拨付流程图4．业务及财务管理制度业务管理方面，主要根据《中华人民共和国水污染防治法》《城镇排水与污水处理条例》《城镇污水处理厂运行管理技术规范》《青岛市城市排水条例》《青岛市水务管理局关于印发〈青岛市城市供排水企业年度社会效益考核实施办法〉的通知》（青水供排〔2019〕279号）、《青岛市城市污水处理提质增效三年行动方案（2019—2021年）》《关于进一步加强污泥处理处置管理工作的通知》（青水供排〔2019〕165号）等。财务管理方面，主要有《关于印发〈青岛市城市污水处理专项资金管理办法〉的通知》（青财建〔2018〕116号）。（五）资金使用情况截止2019年12月31日，预算执行金额为94635.62万元。预算执行率为98.33%。预算执行情况详见表1-4：表1-4：2019年项目预算执行明细表（单位：万元）项目类别子项目名称实际下达资金预算执行金额污水处理运行费李村河污水处理厂运行费2826828268麦岛污水处理厂运行费20574.0620574.06海泊河污水处理厂运行费14349.9414349.94团岛污水处理厂运行费1210012100娄山河污水处理厂运行费98329832中德分质水厂运行费420420污水处理费代征手续费468468返还啤酒二厂污水处理费112112小计8612486124污泥处置资金污泥处置费3861.883861.88污水污泥处置业务咨询费、检测费49.5449.54小计3911.423911.42设施设备维护、更新改造雨水污水设施运行维护费46004600排水设备设施维护改造资金1291.960排水监测站设备设施维护改造资金314.440小计6206.44600合计96241.8294635.422019年，设施设备维护、更新改造项目由排水公司负责设施设备维护及招标采购等工作，项目预算评审后，项目预算资金直接拨付至排水公司，由排水公司负责使用和管理。而2019年，由于政府机构改革，项目主管部门变换、项目预算交接时间延迟等原因，使2019年设施设备维护、更新改造项目预算评审时间延后，故截止2019年12月31日，排水设备设施维护改造资金、排水监测站设备设施维护改造资金项目尚未完成，资金使用金额为0。二、绩效评价情况（一）评价方法本次评价围绕2019年青岛市污水处理专项资金项目的特点，确定本次绩效评价方法。本次评价主要采用目标管理法、层次分析法、比较法、现场核查法、专家评审法、问卷调查法等评价方法，对项目资金的使用过程和效果做出全面、准确和客观地评价。1．目标管理法（MBO）。目标管理法属于结果导向型的考评方法之一，以实际产出为基础，考评的重点是项目是否达到年初计划目标，项目目标设置是否合理明确。2．层次分析法（AHP）。层次分析法是根据项目的性质和要达到的总目标，将项目分解为不同的组成因素，按各因素之间的影响关系及隶属关系将各因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型。评价过程中，从最低层次指标依权重顺次归纳总结，形成评价结论。3．比较法。通过对评价对象计划目标与实施效果、历史与当期情况进行比较，综合分析评价对象绩效目标的实现程度。4．现场核查法。评价小组与项目实施单位进行沟通，现场核查其财务情况、项目管理情况和绩效表现等，对项目进行核实。5．专家评审法。由财务管理、污水处理等相关领域的专家依据专业知识对项目绩效进行评价，并形成评价报告。6．问卷调查法。通过对项目受益对象发放问卷，收集利益相关者感知信息，利用受益对象满意度评价项目效益的方法。（二）绩效评价指标体系1．指标体系构建总体思路“污水处理专项资金”为青岛市水务管理局一级项目，其可分为污水处理运行费、污泥处置资金、设施设备维护、更新改造三种不同类型，具体包括13个三级项目。项目数量多、类型丰富。第三方在深入分析项目特点基础上，结合青岛市财政局要求及第三方以往工作经验，决定采用“综合评价+专项评价”结构化模式编撰项目评价指标体系。指标体系逻辑架构。本项目根据青岛市财政局要求，设计了一个综合评价体系和三个类别评价指标体系。为了保持各子项目的可比性和方便结果汇总，体系设计阶段遵循由上至下逻辑，各评价体系与综合评价指标拥有相同的二级指标与共性指标，且二级指标之间相对权重固定；项目评价阶段遵循自下而上的逻辑，以项目评价为基础，综合评判一级专项的投入、管理、产出与效果。指标的选择。综合绩效评价指标体系为四级指标体系，共含4个一级指标、12个二级指标、20个三级指标、10个四级指标，指标内容主要来源于三个方面：其一，财政部、青岛市共性体系；其二，各项目绩效目标；其三，第三方根据调研总结的项目个性指标。权重设计与评价标准。权重设计方面，本项目评价遵循侧重项目产出与效益的原则，投入、过程、产出、效益指标之间的权重分配比例为20:20:25:35。涉及各评价项目综合的指标权重，为了既体现项目个性特点又能反映项目相对重要性，其指标权重值一半平均分配，另一半权重按照抽查项目资金占比分配。评价标准方面，主要依据各指标特点设计定性与定量标准，并充分与项目主管单位沟通确定评价尺度。指标评分汇总方法。项目评价指标体系评分向综合评价指标体系汇总方法主要有三：一是，共性的定性指标按照二级项目评价得分平均分计分；二是，定量指标按照二级指标得分率计分；三是，经过逻辑概括与归纳的综合效益指标按照各项目效益指标得分情况及总体调研结果进行专家二次评价计分。2．评价指标体系各评价指标体系详见附件1、附件2、附件3、附件4。三、评价结论及绩效分析（一）评价结论依据既定的评价体系与评分标准，结合2019年污水处理专项资金各子项目现场评价与资料查阅总结分析，2019年污水处理专项资金项目综合得分84.83分，评价等级为“良”。其中，污水处理运行费项目综合得分89.69分，评价等级为“良”；污泥处置费项目综合得分80.92分，评价等级为“良”；设施设备改造项目综合得分84.47分，评价等级为“良”。该专项资金保障了青岛市排水、污水处理设施正常运转，保证管网、泵站设备正常运行，集中处理市政污水，使其达到一级A标准排放，有效健全了城市功能，改善了胶州湾水环境质量，维护生态平衡，促进半岛流域环境可持续发展。但项目在资金管理、项目管理、绩效管理等方面存在不足，项目发展机制的可持续性还有待进一步提高。（二）绩效分析1．项目决策情况分析项目决策情况主要从项目立项依据是否充分、立项程序是否规范、绩效目标设定合理性以及明确性、财政资金的投入三个方面进行分析。2019年污水处理专项资金项目立项依据充分且立项程序规范、预算编制科学、资金分配合理，但在绩效指标明确性方面存在指标分类错误、指标未拆分以及生态效益指标设置科学性欠佳等情况。2．项目过程情况分析项目过程情况主要评价资金到位、执行情况，资金使用是否合规，项目管理及财务管理制度是否健全，制度是否有效执行等。2019年污水处理专项资金的使用符合污水处理专项资金管理办法的规定，但行业监管规章制度未及时修订及完善；制度执行情况较差，一是污水处理运行费项目除李村河污水处理厂（一期）、麦岛污水处理厂、娄山河污水处理厂以外，其他污水处理厂和后续升级、改造完成项目均未正式签订污水处理特许经营项目协议，相关方权责未具体明确；二是污泥处置项目存在污泥处置、堆放不合规以及违规倾倒污泥现象，个别污泥处置单位缺乏项目审批程序等；三是设施设备维护、更新改造项目存在雨污混流、巡视计划与巡视记录不符以及暗渠、河道截污措施等日常巡视记录表问题记录不详等情况。此外，2019年，设施设备维护、更新改造项目未按计划完成，资金结余，但相关单位未根据有关预算管理规定，调整项目预算，未将结余资金上缴财政；四是自评报告以及自评表内容不完整。3．项目产出情况分析项目产出主要对数量、质量、时效以及成本进行分析。2019年污水处理专项资金单位成本合理，污水处理运行费项目完成情况较好，基本完成污水处理工作，污水处理出水水质达标率均达到98%及以上；污泥处置资金项目部分污泥未按时处置，且存在个别污泥处置单位违规倾倒污泥；设施设备维护、更新改造项目按时完成雨污水泵站、管网日常维护工作，但排水设备设施维护改造资金、排水监测站设备设施维护改造资金项目未按计划完成。4．项目效益情况分析项目效益情况主要评价社会效益、生态效益、可持续影响及满意度4个方面。2019年污水处理专项资金生态效益明显，再生水利用率较上年提高，污泥资源化利用率较高，但污泥无害化处置率较低，存在违规倾倒污泥现象，项目政策可持续性与发展机制可持续待加强。其次，项目受益对象满意度不高，造成满意度不高的原因为：被访者反映污水处理厂污水处理以及污泥处置后无再利用或利用率不足；雨水管道堵塞，设备更新改造不能有效满足工作需要等问题。（三）项目主要成效1．污水处理水质多级监管，水质达标率高污水处理厂污水处理水质的监管，由青岛市环保局进行水质在线监测、青岛市排水中心进行24小时混合样抽检、市水务局不定期水质抽样监测等多种方式同步进行。在水量、水质监测过程中，当水量水质发生重大变化，水质不达标时，则由相关部门进行核实、确认，分析导致水质、水量产生差异的原因，之后根据应急预案，进行应急处置，以保障污水处理能力。通过对污水处理厂进行监督管理，使城市污水集中有效处理率达98%以上水平，污水出水水质均达到一级A标准。2．打造管网“智慧大脑”，实现污水管网智慧化管理青岛市建立了全市污水处理运行的“总控制室”污水调度中心，形成“设施数字化、监管物联化、信息可视化、管理信息化、运维智慧化、决策科学化”的“智慧大脑”。通过调度中心各类监控及监测系统实时掌握全市各条排水管网的运行情况，并根据实际运行情况对管网流量进行控制，对岛城七大污水处理系统信息统筹管理，实现污水处理监控、能耗管理，设备设施管理维护的集中管理调度，实现污水管网智慧化管理。四、存在的问题1．绩效目标明确性一般，绩效自评报告质量有待提升2019年污水处理专项资金项目绩效目标编制方面存在几方面不足：其一，个别项目数量指标不清晰，未将数量指标细化量化，如设施设备维护、更新改造项目数量指标“设施设备购置完成率”指标值为100%，未明确项目具体目标值，可操作性不强；其二，指标设置科学性欠佳，如生态效益指标“污水处理处置量增长率”“污泥处理处置量增长率”“削减CO2排放量增长率”“总磷去除量增长率”等，受污水进水量、进水水质的影响较大，可衡量性不高；其三，指标值与年度计划数不符，如海泊河污水处理运行天数指标值设置为355天，而其年度任务数为365天。自评报告编制质量方面，部分指标完成情况描述比较模糊笼统，没有清晰说明绩效目标完成情况。如污泥监测未具体说明监测次数，污水处理费代征手续费项目未明确实际代征户数、海泊河污水处理厂、娄山河污水处理厂、李村河污水处理厂等未说明其实际处理污水量等。2．项目制度建设不够完善，制度保障力度不足，实施过程的制度执行有效性有待加强一是，污水处理行业监督管理办法未及时修订，部分污水处理运营协议尚未及时完全签订，相关方责任明确性有待提高。2019年排水中心对污水处理厂、污泥处置单位的工作指导及管理主要根据《城镇排水与污水处理条例》《青岛市城市排水条例》等文件进行，但相关文件中无具体的对污水处理厂进出水水量、水质，污泥产生、转移及处理处置过程中的监督管理方式。据调研，2019年对污水、污泥的管理方式主要沿用《青岛市城市管理局关于印发〈青岛市城市管理局城市污水处理行业监督管理办法〉的通知》（青城管〔2016〕171号）有关规定。但青城管〔2016〕171号文已于2018年过期，而2019年因为机构改革、主管部门变换等因素，导致相关行业管理制度未及时进行修订和完善。二是，个别污水处理厂尚未正式签订污水处理特许经营项目协议。根据青城管〔2016〕171号文“第六条运营单位（污水处理）应当依法取得污水处理特许经营权。三区四市污水处理特许经营项目协议应当按规定报市排水主管部门备案”，但是市内三区5家污水处理厂除李村河污水处理厂（一期）、麦岛污水处理厂、娄山河污水处理厂外，其他污水处理厂均未与主管部门签订正式的污水处理运营协议，仅有框架协议，团岛污水处理厂为事业单位法人，既无正式协议，也无框架协议。据评价组了解，青岛市多年来一直未有效解决该问题。三是，排水公司排水工作台账信息记录不全，问题体现不详细。2019年，排水公司对每日雨污水泵站、管网的维护情况进行记录，但其工作台账记录存在巡视计划与巡视记录不符，暗渠、河道截污措施等日常巡视记录表问题体现不详（如排水二公司、排水三公司），河道巡视及拿砂计划未标注日期（如排水三工区）等问题。3．污泥处置能力不足，处置不规范，对污泥处置企业监管力度有待加强一是，青岛市市内三区污泥产生量增加与污泥处理能力不足结构矛盾突出。2019年市内三区污水处理厂污泥日均产生量约为638.62吨，污泥日均处置能力为500.71吨，污泥处置每天约有137.91吨的缺口。二是，对污泥处置企业监管力度不足，环境污染风险隐患比较突出。其一，2017年，青岛市城管局在青岛南方国能环境科技有限公司未取得相关堆肥项目审批手续、环保设施未经验收就投入生产时与其签订“过渡协议”，并让其进行污泥应急处置工作，2018年12月至2019年3月，该企业通过青岛鸿运达工贸有限公司向胶州经济技术开发区青岛大学地块倾倒城市污泥1.5万吨。其二，青岛娄山河水务资源有限公司在未办理相关手续情况下，将近1.5万吨堆肥产品露天堆存在私自建设的未采取防渗措施的临时堆场；青岛洁润环境有限公司将近10万吨堆肥产品长期露天堆存在厂区北侧基本农田中（为一空地，周边无植物）。污泥处置欠规范，环境污染风险隐患比较突出，对污泥处置企业的监管有待加强。三是，污泥“过剩”临时解决措施难以为继。一方面，青岛市对市内三区污水处理厂每日出厂污泥实行“配额”管理，统筹外运进行处置。“配额”以外的污泥，则由污水处理厂运输至临时堆场或堆积厂内，截止2019年12月31日，共堆积污泥5.66万吨。各污水处理厂堆场能力迅速接近饱和。另一方面，各污水处理厂临时堆厂存在覆盖不到位、气味刺鼻、未采取防渗措施等情况。4．设施设备更新改造项目完成率低，完成不及时，为城市防汛应急响应能力带来一定影响2019年，由于部门机构改革，职能转变，预算评审延后等因素，导致排水设施设备维护改造资金项目、排水监测站设备设施维护改造资金项目未按计划完成（完成率为0%），项目完成及时率低。据调研，未完成的两个项目工作内容主要为排水泵站电气及水泵冷却系统改造、水泵更新及备品备件采购、排水泵站除臭改造、应急抢险设备采购、排水监测站实验仪器采购等。此类设施设备的购买旨在保障泵站的正常运行和监测站的正常工作，是城市安全度汛的基本保障。5．预算评审时间延迟，评审时间安排欠合理，造成资金闲置，相关项目推进不及时根据《关于加强市级财政资金绩效预算管理的意见》（青政发〔2009〕23号）要求，需要对各类专项资金项目进行事前预算评审，评审结果将作为项目预算编制和实施的主要依据。而2019年排水设备设施维护、更新改造项目预算评审完成时间为2019年11月，预算评审时间延后（原因系2019年部门机构改革，污水处理专项资金预算指标于2019年10月才从市城管局划转入市水务局），导致设施设备更新改造项目不能按期进行。预算指标未及时调整，评审时间安排欠合理等，造成资金闲置约10个月。6．污水处理厂进水水质超标严重，长期处于非正常工况下运行，由此导致的出水水质超标风险提高一是，污水处理厂进水水质超标严重。2019年，有4家污水处理厂出现多次进水水质超标所导致的出水水质超标情况，李村河进水水质超标率达91.5%，超标情况严重。据调研，进水水质超标原因主要是污水处理厂上游工业废水超标排放。而目前对上游企业污水超标排放的行为尚不能较好的进行溯源追查。二是，污水处理厂通过增加污泥停留时间、增大污泥回流量等方式减少污泥产出量，污泥在工艺系统中长时间积存，导致生物池污泥浓度急剧升高，生物池污泥浓度远超其生物池设计浓度。如李村河污水处理厂与娄山河污水处理厂，其生物池污泥浓度过高，超过二沉池处理能力，造成二沉池跑泥严重，各种排泥和反冲洗泥量增大，出水水质超标风险提高。7．受益对象满意度不高，与预设绩效目标存在较大差距2019年青岛市污水处理专项资金综合满意度为81.83%，其中，社会公众对污水处理方面的满意度为81.75%，对污泥处置方面的满意度为80.36%，排水设施设备维护、更新改造方面的满意度为83.37%（对污水管道清淤、污水溢流、城市防汛等方面的满意度为87.46%，设施设备使用人员对设备更新改造是否满足工作需要的问题上满意度为81.73%）。造成满意度不高的原因为：被访者反映污水处理厂污水处理以及污泥处置后无再利用或利用率不足；雨水管道堵塞，设备更新改造不能有效满足工作需要等问题。五、意见建议1．进一步规范绩效目标编制、提高自评报告质量进一步规范绩效目标编制，结合项目实施内容和项目预期工作效益，完善并编制项目绩效目标，提高绩效目标编制合理性。提高自评报告编写质量，根据项目实施情况完善报告指标分析内容。对部分量化指标分析，建议用数据进行佐证说明。2．完善污水处理行业管理规章制度，及时签订运营服务协议结合目前实际及污水处理最新管理要求，在以前年度管理经验基础上，修订并完善相关污水处理行业监督管理规章制度，并与污水处理厂签订运营服务协议，进一步落实企业主体责任，以便依法对污水处理厂进行规范化管理。其次，根据《泵站管理规定》等文件要求，加强对排水设施设备维护工作台账的管理，按单位巡视计划进行巡视工作，并对巡视中发现的问题如实、详细的进行反馈和记录。注明巡视工作台账填写要素，保障工作台账填写内容真实、全面，以便接受主管部门的监督检查。3．结合污水污泥处置一体化模式，落实各污水处理厂企业主体责任，加强污泥处置管理一是，污水处理厂应加强厂内规范管理，建立完善的污泥暂存规范操作规程，采取除臭消毒、防渗漏等措施，对污水处理厂厂内和污泥应急堆场积存的污泥进行规范化存置和管理，并及时外运，避免产生大气环境影响、污泥溢流，影响污水处理厂的正常运行。二是，按照市场化运作模式，明确责任主体，建立良性循环的运作体系。其一，政府部门应坚持政府投入与市场运行结合原则，注重政府的财政支持力度，按照“谁污染、谁治理、谁付费”的要求，实行污泥处理处置合理收费；根据“谁投入、谁经营、谁收益”的要求，建立市场化机制，吸引社会各种资金、力量和资源参与城市污泥治理。其二，各污水处理厂应结合污水污泥处置一体化作业，坚持因地制宜、技术多元、协同处置、循环利用的原则，综合考虑经济可行、技术适用、工艺先进、形式多样的处置方式，积极扩大产品出路，加快产品消纳，不断提高污泥处置能力，削减污泥存量。三是，加强对污泥处置过程的监督管理。各污水处理厂应根据相关文件要求，加大对污泥处置的监督检查力度，对污泥产生、暂存、运输、中转以及最终处置等各个环节可能产生的安全问题和环境风险进行全过程监督、检查。四是，相关主管部门应督导污水处理企业遴选规范化污泥处置项目，确保企业安全稳定运行，污水污泥合法规范处理处置。五是，督促相关企业加快推进规范化污泥处置项目（如小涧西二期垃圾焚烧与污泥协同处置工程PPP项目）建设，提高污泥处置能力。4．合理安排预算评审时间，及时上缴结余资金一是，合理安排预算评审时间（可在预算编报“二下”之前完成），保障排水设施设备更新改造工作能够按时、保质保量开展，为泵站的运行提供基本保障，满足设备使用人员的需求。二是，项目预算资金使用单位，应根据年度工作进度及预算资金使用情况，按相关文件规定，及时调整并上缴当年度结余资金，避免资金闲置，提高资金使用效益。5．加强与其他环保部门的工作联动，加强对上游排污企业的监管，提高污水处理效率加强与其他环保部门的工作联动，加强污水处理厂进水管网上游纳管企业的监督检查工作，提高纳管企业及社会公众依法排水意识，规范上游纳管企业排水行为，保障排污企业污水达标排放，进一步提高污水处理厂污水处理效率。6．对污水处理厂进行多方位提升改造，保障污水处理厂长期稳定运行建议污水处理厂在升级改造项目时，在管线、配水、加药、污泥脱水等重点部位进行多方位改造提升，保障污水处理厂稳定运行。附件1：污水处理专项资金项目绩效评价指标体系2019年青岛市污水处理专项资金项目绩效评价指标体系（一级体系）一级

指标二级指标三级指标四级指标权重指标解释目标值评分标准得分扣分原因决策

（20分）A项目立项（6分）A1立项依据

充分性A11-3项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和评价项目立项依据情况。充分①项目立项是否符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；

②项目立项是否符合行业发展规划和政策要求；

③项目立项是否与部门职责范围相符，属于部门履职所需；

④项目是否属于公共财政支持范围，是否符合中央、地方事权支出责任划分原则；

⑤项目是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。

5项各占1/5权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——立项程序

规范性A12-3项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和评价项目立项的规范情况。规范①项目按照规定的程序申请设立；

②所提交的文件、材料符合相关要求；

③事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策等。

若①②③齐全得权重100%；如不符合①得0分；缺②扣权重1/3；缺③扣权重1/3。3——绩效目标（6分）A2绩效目标

合理性A21-3项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和评价项目绩效目标与项目实施的相符情况。合理①项目有绩效目标；

②项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；

③项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；

④绩效目标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——绩效指标

明确性A22-3依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和评价项目绩效目标的明细化情况。明确①将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；

②指标值清晰、可衡量；

③指标值与项目年度任务数或计划数相对应。

3项各占1/3权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。1①指标分类错误；②指标值不明确、未细化、量化；③生态效益指标设置科学性欠佳；④个别指标目标值设置与实际情况不符。资金投入（8分）A3预算编制

科学性A31-4项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和评价项目预算编制的科学性、合理性情况。科学①预算编制经过科学论证；

②预算内容与项目内容匹配；

③预算额度测算依据充分，按照标准编制；

④预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。4——资金分配

合理性A32-4考察项目资金分配是否有测算依据，预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点是否一致，用以反映和评价项目预算资金分配的科学性、合理性。合理①项目资金分配有测算依据得1/2权重分；

②根据预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点的匹配程度判断，分别得年度剩余权重的100%、75%、50%、25%和0%。4——过程

（20分）B资金管理（8分）B1资金到位率B11-2实际到位资金与预算资金的比率，用以反映和评价2019年度资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/预算资金）×100%。100%资金到位率达100%得相应权重的100%，每下降1%扣5%权重，扣完相应权重为止。1.92排水设施设备改造项目调整后预算资金6360万元，经预算评审后，审定金额为6206.4万元，实际到位资金6206.4万元，资金到位率为97.58%。预算执行率B12-2项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或评价项目预算执行情况。预算执行率=（实际支出金额/实际到位资金）×100%。100%预算执行率达100%，则得满分，每降低1%扣5%权重分，扣完为止。1.332019年预算评审时间延迟，设备设施采购项目未开展，致使部分资金未使用。资金使用

合规性B13-4项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和评价项目资金的规范运行情况。合规①符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；

②资金的拨付有完整的审批程序和手续；

③符合项目预算批复或合同规定的用途；

④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

4项全部符合视为使用合规，得满分；存在①或③或④不满足时属于严重违规事项，本项指标不得分；在①③④同时符合，②不符合时，本项指标得75%权重分。4——组织实施（12分）B2管理制度

健全性B21-6项目实施单位的管理制度是否健全，是否已制定或具有相应的财务和业务管理制度，财务和业务管理制度是否合法、合规、完整。用以反映和评价财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。健全①制定或具有相应的财务管理制度；

②制定或具有相应的业务管理制度；

③财务管理制度合法、合规、完整；

④业务管理制度合法、合规、完整。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。4行业监督管理办法已于2018年12月31日过期，未及时修订及完善行业监督管理规章制度。制度执行

有效性B22-6项目实施是否符合相关管理规定，用以反映和评价相关管理制度的有效执行情况。有效①遵守相关法律法规和相关管理规定；②项目调整及支出调整手续完备；③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档；④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。⑤项目自评报告、自评表申报质量。根据自评内容和现场评价结果进行综合分析，根据质量情况给与100%、75%、50%、25%和0%该项分值。⑥自评报告、自评表在规定时间内公开。6项各占1/6权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。（需根据实际情况细化制度和修改权重比）2.67①未与污水处理厂未签订正式运营协议，相关方权利责任未具体明确；②污泥处置项目存在污泥处置、堆放不合规现象；污泥处置单位缺乏审批程序；③设施设备改造日常巡视计划与巡视记录不符；结余资金未上缴财政；④自评报告以及自评表内容不完整。产出

(25分)C产出数量（10分）C1项目完成率C11污水处理完成率C1116.05项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。100%评分：实际完成率达到100%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×100%。

实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数量。

计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本年度或项目期）内计划产出的产品或提供的服务数量。6.04少量污水有溢流，未得到有效处理。污泥处置完成率C1121.951.16污泥处置存在缺口，2019年污泥处置工作完成率78.4%。排水设施设备运维改造完成率C11320.462019年由于主管部门变换、预算交接延后，评审时间延迟等原因，预算评审时间延迟，设备设施更新改造项目未及时完成。产出质量（5分）C2项目合格率C21-5评价项目质量状况。100%合格率达到计划标准，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。合格率=合格项目数量/验收项目总数×100%。4.752019年污泥处置量为18.28万吨，南方国能违规倾倒1.5万吨，污泥处置达标率为91.79%。产出时效（5分）C3完成及时性C31-5反映和考核项目产出时效目标的实现程度。100%完成及时率=计划完成时间/实际完成时间×100%。

实际完成时间：项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。

计划完成时间：按照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。4.32①污泥处置存在缺口，污泥处置完成及时率为87.13%；②2019年由于机构改革等原因，预算评审时间延迟，导致设备设施更新改造项目未及时完成。产出成本（5分）C4成本节约情况C41单位成本合理性C4113评价污水、污泥处置单价核算依据是否充分；核算单价是否经过相关专业机构的认证或部门集体决策。单位成本合理①单价核算依据充分；②单价经过相关专业机构认证或部门集体决策。以上两项各占1/2权重分，每有一项不符合，扣除相应权重分，扣完为止。3——成本节约率C4122完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核污泥监测项目的成本节约程度。0%-15%成本节约率大于0%且低于15%，则得满分，每高于（15%）或低于（0%）1%，扣除5%权重分，扣完为止。成本节约率=（计划成本-实际成本）/计划成本×100%。实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。2——效益

（35分）D项目效益（25分）D1社会效益D11完善城市功能D1118评价污水处理厂的运行、雨污水及排水管道的相关设施设备的更新改造及运行情况对完善城市功能的作用。完善城市功能完善要点具体包括：①城市污水有效处理率达98%；②城市污泥无害化处置率达100%；③下水管网24小时疏通率≥95%；④泵站责任溢流事故0起。其中①占87.77%权重分、②占5.72%权重分、③1.8%、④占4.71%权重分。各项每低于计划标准，扣除相应5%权重分，扣完为止。8改善人居环境D1128评价污水处理、污泥处置、排水管网建设等对社会公众人居环境的改善情况。90%社会公众对污水、污泥处理、排水管网维护工作的认可程度。根据社会公众调查问卷取数评分。以90%为标杆值，各项每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。6.37根据满意度调查，存在部分公众对污水、污泥处理、排水管网维护工作满意度一般或不满意。生态效益D12污水处理厂BOD5目标浓度D1215评价污水处理厂进水BOD5目标浓度是否符合《青岛市城市污水处理提质增效≥200mg/L控制在相应范围内三年行动方案（2019-2021年）》标准。≥200mg/L2019年青岛市市内三区污水处理厂年均进水BOD5浓度≥200mg/L，则本指标得1分；否则不得分。5——再生水利用率D1222评价污水处理后，其再生水利用率是否比上一年度有所增长。增长较上一年度相比，再生水利用率增长率≥0%，则本指标得分满分；否则每低于1个百分比，扣除5%权重分，扣完为止。2——污泥资源化利用率D1232评价污泥资源化利用情况。污泥资源化利用方式包括但不限于堆肥、做建筑材料等。≥0%2019年市内三区污泥资源化利用率＞0%。污泥再利用率=污泥再利用量/全年污泥处置量×100%。2——可持续影响（2分）D2政策

可持续性D21-1考察项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。机制健全项目政策能够使项目后续运行及成效发挥得到可持续发展得满分，未得到可持续发展则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。0.75对公众的教育和监督机制尚未健全，对公众乱排放的行为缺乏相应的监督和教育。项目发展机制可持续性D22-1考察项目运转是否形成了可持续发展的机制。机制健全项目运转形成了可持续发展的机制则得满分，未形成则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。0.33①未能在进水超标的情况下有效处理污水，导致出水水质超标；②青岛南方国能环境科技有限公司被取消污泥处置资格后，污泥处置存在缺口，大量污泥堆积。满意度（8分）D3服务对象

满意度D31-8考察社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式。85%社会公众对污水处理、污泥处置、管道清淤等工作工作满意度，以及设施设备使用人员对设施设备更新改造工作平均满意度达85%及以上水平，本指标得分满分，否则每降低1%扣5%权重分，扣完为止。6.73满意度为81.82%。不满原因有：①污水处理厂处理完成后的回用水利用率不足；②污泥处置场地管理不规范、有气味；③排水设施设备的日常维护力度、设施设备更新改造应进一步加强。总分--10084.83-附件2：污水处理运行费项目绩效评价指标体系2019年青岛市污水处理运行费项目绩效评价指标体系（类别体系一）一级

指标二级指标三级指标四级指标权重指标解释目标值评分标准得分扣分原因决策

（20分）A项目立项（6分）A1立项依据

充分性A11-3项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和评价项目立项依据情况。充分①项目立项是否符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；

②项目立项是否符合行业发展规划和政策要求；

③项目立项是否与部门职责范围相符，属于部门履职所需；

④项目是否属于公共财政支持范围，是否符合中央、地方事权支出责任划分原则；

⑤项目是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。

5项各占1/5权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——立项程序

规范性A12-3项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和评价项目立项的规范情况。规范①项目按照规定的程序申请设立；

②所提交的文件、材料符合相关要求；

③事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策等。

若①②③齐全得权重100%；如不符合①得0分；缺②扣权重1/3；缺③扣权重1/3。3——绩效目标（6分）A2绩效目标

合理性A21-3项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和评价项目绩效目标与项目实施的相符情况。合理①项目有绩效目标；

②项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；

③项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；

④绩效目标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——绩效指标

明确性A22-3依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和评价项目绩效目标的明细化情况。明确①将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；

②指标值清晰、可衡量；

③指标值与项目年度任务数或计划数相对应。

3项各占1/3权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。1①个别指标目标值设置与实际情况不符，如海泊河污水处理运行天数指标值设置未355天；②生态效益指标设置科学性欠佳。资金投入（8分）A3预算编制

科学性A31-4项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和评价项目预算编制的科学性、合理性情况。科学①预算编制经过科学论证；

②预算内容与项目内容匹配；

③预算额度测算依据充分，按照标准编制；

④预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。4——资金分配

合理性A32-4考察项目资金分配是否有测算依据，预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点是否一致，用以反映和评价项目预算资金分配的科学性、合理性。合理①项目资金分配有测算依据得1/2权重分；

②根据预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点的匹配程度判断，分别得年度剩余权重的100%、75%、50%、25%和0%。4——过程

（20分）B资金管理（8分）B1资金到位率B11-2实际到位资金与预算资金的比率，用以反映和评价2019年度资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/预算资金）×100%。100%资金到位率达100%得相应权重的100%，每下降1%扣5%权重，扣完相应权重为止。2——预算执行率B12-2项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或评价项目预算执行情况。预算执行率=（实际支出金额/实际到位资金）×100%。100%预算执行率达100%，则得满分，每降低1%扣5%权重分，扣完为止。2——资金使用

合规性B13-4项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和评价项目资金的规范运行情况。合规①符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；

②资金的拨付有完整的审批程序和手续；

③符合项目预算批复或合同规定的用途；

④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

4项全部符合视为使用合规，得满分；存在①或③或④不满足时属于严重违规事项，本项指标不得分；在①③④同时符合，②不符合时，本项指标得75%权重分；4——组织实施（12分）B2

管理制度

健全性B21-6项目实施单位的管理制度是否健全，是否已制定或具有相应的财务和业务管理制度，财务和业务管理制度是否合法、合规、完整。用以反映和评价财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。健全①制定或具有相应的财务管理制度；

②制定或具有相应的业务管理制度；

③财务管理制度合法、合规、完整；

④业务管理制度合法、合规、完整。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3行业监督管理办法已于2018年12月31日过期，未及时进行修订及完善行业监督管理规章制度。制度执行

有效性B22-6项目实施是否符合相关管理规定，用以反映和评价相关管理制度的有效执行情况。有效①遵守相关法律法规和相关管理规定；②项目调整及支出调整手续完备；③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档；④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。⑤项目自评报告、自评表申报质量。根据自评内容和现场评价结果进行综合分析，根据质量情况给与100%、75%、50%、25%和0%该项分值。⑥自评报告、自评表在规定时间内公开。6项各占1/6权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3①未与污水处理厂签订正式污水处理运营协议；②污水处理系统存在风险隐患，一是污泥长时间积存导致生物池污泥浓度急剧升高，二是污水处理系统长时间处于非正常工况；③自评报告以及自评表内容不完整。产出

(25分)C产出数量（10分）C1污水处理量C11-10评价各污水处理厂（团岛、麦岛、娄山河、李村河、海泊河污水处理厂）污水处理量是否达到全年处理量要求。100%实际完成率达100%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。核查各污水处理厂污水处理台账，统计实际处理量，计算处理率。实际完成率=实际污水处理量/2019年年度污水计划处理量×100%。9.99少量污水有溢流，未得到有效处理。产出质量（5分）C2水质达标率C21-5评价污水处理后，出水水质是否符合《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）等相关文件规定标准，其污水处理水质季度达标率≥98%。≥98%水质达标率达98%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。（按季度为单位核算）核查2019年污水水质监测报告，计算达标率。水质达标率=污水处理达标量/污水处理总量×100%。5——产出时效（5分）C3污水处理工作完成及时率C31-5评价污水处理厂是否按协议约定运营污水处理厂，处理污水。365天污水处理工作完成及时率达100%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。核查污水处理厂运营台账，计算污水处理工作完成及时率。污水处理工作完成及时率=污水处理厂按期运营天数/365天×100%。5——产出成本（5分）C4污水处理单位成本C41-5评价污水处理厂污水处理费单价核算的依据是否充分；核算单价是否经过相关专业机构的认证或部门商议。单位成本合理①污水处理费处理单价核算依据充分；②污水处理费处理单价经过相关专业机构认证或部门集体决策。以上两项各占1/2权重分，每有一项不符合，扣除相应权重分，扣完为止。5——效益D

（35分）项目效益（25分）D1社会效益D11城市污水有效处理率D11113评价城市污水有效处理情况。98%城市污水有效处理率达98%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。城市污水有效处理率=城市污水集中处理量/城市污水排放总量×100%13——生态效益D12污水处理厂进水BOD5目标浓度D1218评价污水处理厂进水BOD5目标浓度是否符合《青岛市城市污水处理提质增效三年行动方案（2019-2021年）》标准。≥200mg/L2019年青岛市市内三区污水处理厂年均进水BOD5浓度≥200mg/L，则本指标得1分；否则不得分。8——再生水利用率D1224评价污水处理后，其再生水利用率是否比上一年度有所增长。增长较上一年度相比，再生水利用率增长率≥0%，则本指标得分满分；否则每低于1个百分比，扣除5%权重分，扣完为止。4——可持续

影响（2分）D2政策

可持续性D21-1考察项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。机制健全项目政策能够使项目后续运行及成效发挥得到可持续发展得满分，未得到可持续发展则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。1——项目发展机制可持续性D22-1考察项目运转是否形成了可持续发展的机制。机制健全项目运转形成了可持续发展的机制则得满分，未形成则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。0①未在进水超标的情况下有效处理污水，导致出水水质超标；②污水处理厂由于大量污泥堆积，使污水处理系统存在较大风险隐患。满意度

（8分）服务对象

满意度D31-8考察社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式。85%社会公众对污水处理工作满意度达85%及以上水平，本指标得分满分，否则每降低1%扣5%权重分，扣完为止。6.7满意度为81.75%。被访者认为一是污水处理厂处理完成后的回用水利用率不足；二是应按进水量扩容，增加污水处理量。合计-10089.69——附件3：污泥处置资金项目绩效评价指标体系2019年青岛市污泥处置资金项目绩效评价指标体系（类别体系二）一级

指标二级指标三级指标四级指标权重指标解释目标值评分标准得分扣分原因决策

（20分）A项目立项（6分）A1立项依据

充分性A11-3项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和评价项目立项依据情况。充分①项目立项是否符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；

②项目立项是否符合行业发展规划和政策要求；

③项目立项是否与部门职责范围相符，属于部门履职所需；

④项目是否属于公共财政支持范围，是否符合中央、地方事权支出责任划分原则；

⑤项目是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。

5项各占1/5权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——立项程序

规范性A12-3项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和评价项目立项的规范情况。规范①项目按照规定的程序申请设立；

②所提交的文件、材料符合相关要求；

③事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策等。

若①②③齐全得权重100%；如不符合①得0分；缺②扣权重1/3；缺③扣权重1/3。3——绩效目标（6分）A2绩效目标

合理性A21-3项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和评价项目绩效目标与项目实施的相符情况。合理①项目有绩效目标；

②项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；

③项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；

④绩效目标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——绩效指标

明确性A22-3依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和评价项目绩效目标的明细化情况。明确①将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；

②指标值清晰、可衡量；

③指标值与项目年度任务数或计划数相对应。

3项各占1/3权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。1①设定的绩效指标不完整，如未设定生态效益指标，与项目预期目标不符；②部分指标类别区分错误，将数量指标设置为质量指标，如污泥处置工作完成率、取样检测报告完成数，其应为数量指标，而在绩效目标申报表中设置为质量指标。资金投入（8分）A3预算编制

科学性A31-4项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和评价项目预算编制的科学性、合理性情况。科学①预算编制经过科学论证；

②预算内容与项目内容匹配；

③预算额度测算依据充分，按照标准编制；

④预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。4——资金分配

合理性A32-4考察项目资金分配是否有测算依据，预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点是否一致，用以反映和评价项目预算资金分配的科学性、合理性。合理①项目资金分配有测算依据得1/2权重分；

②根据预算安排内容与专项资金的设立目的及年度工作重点的匹配程度判断，分别得年度剩余权重的100%、75%、50%、25%和0%。4——过程

（20分）B资金管理（8分）B1资金到位率B11-2实际到位资金与预算资金的比率，用以反映和评价2019年度资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率=（实际到位资金/预算资金）*100%。100%资金到位率达100%得相应权重的100%，每下降1%扣5%权重，扣完相应权重为止。2——预算执行率B12-2项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或评价项目预算执行情况。预算执行率=（实际支出金额/实际到位资金）×100%。100%预算执行率达100%，则得满分，每降低1%扣5%权重分，扣完为止。2——资金使用

合规性B13-4项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和评价项目资金的规范运行情况。合规①符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；

②资金的拨付有完整的审批程序和手续；

③符合项目预算批复或合同规定的用途；

④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

4项全部符合视为使用合规，得满分；存在①或③或④不满足时属于严重违规事项，本项指标不得分；在①③④同时符合，②不符合时，本项指标得75%权重分；4——组织实施（12分）B2管理制度

健全性B21-6项目实施单位的管理制度是否健全，是否已制定或具有相应的财务和业务管理制度，财务和业务管理制度是否合法、合规、完整。用以反映和评价财务和业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。健全①制定或具有相应的财务管理制度；

②制定或具有相应的业务管理制度；

③财务管理制度合法、合规、完整；

④业务管理制度合法、合规、完整。

4项各占1/4权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3污水处理行业监督管理办法已于2018年12月31日过期，未及时修订及完善行业监督管理规章制度。制度执行

有效性B22-6项目实施是否符合相关管理规定，用以反映和评价相关管理制度的有效执行情况。有效①遵守相关法律法规和相关管理规定；②项目调整及支出调整手续完备；③项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档；④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。⑤项目自评报告、自评表申报质量。根据自评内容和现场评价结果进行综合分析，根据质量情况给与100%、75%、50%、25%和0%该项分值。⑥自评报告、自评表在规定时间内公开。6项各占1/6权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。2①未按规定对污泥进行存储，污泥堆放不合规；②青岛南方国能环境科技有限公司堆肥项目未获取审批手续情况下与其签“过渡协议订”；2019年该公司违规倾倒污泥，造成环境污染；③污泥处置企业将污泥处置产品露天堆存；④自评报告以及自评表内容不完善。产出

(25分)C产出数量（10分）C1项目完成率C11污泥处置工作完成率C1117评价核查是否对2019年所产生的污泥全部进行处理。90%污泥处置工作完成率达90%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。核查各污水处理厂污泥处理台账，统计实际处理量，计算处理率。污泥处置工作完成率=实际污泥处理量/2019年年度污泥量×100%。2.94污泥处置存在缺口，2019年污泥处置工作完成率78.4%。污泥监测工作完成率C1123评价污泥监测单位是否完成规定监测频次，反映项目单位履职情况。1次/月污泥监测工作完成率达100%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。污泥监测工作完成率=实际完成污泥监测次数/计划完成污泥监测数×100%×分值。3——产出质量（5分）C2质量达标率C21污泥处置达标率C211

3评价污泥处置后，其污泥的处置质量是否符合《城镇排水与污水处理条例》等文件要求。98%污泥处理达标率达98%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。核查2019年污泥处置监测报告，计算达标率。污泥处置达标率=实际处置污泥达标数量/污泥处置总量×100%。1.772019年污泥处置量为18.28万吨，南方国能违规倾倒1.5万吨，污泥处置达标率为91.79%。污泥监测合规性C2122评价污泥监测的内容是否全面。污泥监测内容包括污泥成分分析、污泥危废鉴定、污泥有害成分分析、污泥浸出毒性检测等。合规污泥监测工作符合相关文件标准，则得满分，每有一项不符合扣除5%权重分，扣完为止。2——产出时效（5分）C3完成及时率C31污泥处置工作完成及时率C3113评价污泥处置工作是否在规定时间内对产生的污泥进行处理。100%污泥处置工作完成及时率达100%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。核查污泥处理工作台账，计算及时率。污泥处置工作完成及时率=按期处理污泥量/年度污泥产生总量×100%。1.072019年污泥存量有5.66万吨，未在规定时间内处置完污泥。污泥处置工作及时率为87.13%。污泥监测完成及时率C3122评价污泥监测单位是否在规定时间内完成污泥监测工作。100%污泥监测完成及时率达100%，则得满分，每低于1%，扣除5%权重分，扣完为止。污泥监测完成及时率=按期监测污泥次数/实际监测次数×100%。2——产出成本（5分）C4成本节约率C41污泥处置单位成本C4113评价污泥处置单价核算的依据是否充分；核算单价是否经过相关专业机构的认证或部门集体决策。单位成本合理①污泥处置费处理单价核算依据充分；②污泥处置单价经过相关专业机构认证或部门集体决策。以上两项各占1/2权重分，每有一项不符合，扣除相应权重分，扣完为止。3——污泥监测成本节约率C4122完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率，用以反映和考核污泥监测项目的成本节约程度。0%-15%成本节约率大于0%且低于15%，则得满分，每高于（15%）或低于（0%）1%，扣除5%权重分，扣完为止。成本节约率=［（计划成本-实际成本）/计划成本］×100%。实际成本：项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。计划成本：项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出，一般以项目预算为参考。2——效益（35分）D项目效益（25分）D1社会效益D11城市污泥无害化处置率D11113本指标评价污泥无害化处置对生态环境带来的直接或间接影响，直接体现在本年度无害化污泥处置率。100%污泥无害化处置率达100%，得满分；否则每降低1%扣5%权重分，扣完为止。2019年污泥处置均符合相关文件标准，未出现违规操作情况。污泥无害化处置率=污泥无害化处置量/全年污泥处置量×100%。13——生态效益D12污泥资源化利用率D12112评价污泥资源化利用情况。污泥资源化利用方式包括但不限于堆肥、做建筑材料等。＞0%年度污泥资源化利用率≥0%，每降低1%，扣除5%权重分，扣完为止。污泥资源化利用率=污泥再利用量/全年污泥处置量×100%。12——可持续

影响

（2分）D2政策

可持续性D21-1考察项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。机制健全项目政策能够使项目后续运行及成效发挥得到可持续发展得满分，未得到可持续发展则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。1——项目发展机制可持续性D22-1考察项目运转是否形成了可持续发展的机制。机制健全项目运转形成了可持续发展的机制则得满分，未形成则可根据专家判断可得75%、50%、25%、0的权重分。0青岛南方国能环境科技有限公司被取消污泥处置资格后，污泥处置存在缺口，致使大量污泥堆积。满意度

（8分）D3服务对象

满意度D31-8考察社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。一般采取社会调查的方式。85%社会公众对污泥处置工作满意度达85%及以上水平，本指标得分满分，否则每降低1%扣5%权重分，扣完为止。6.14满意度为80.36%。不满意原因有污泥处置场地管理不规范、有气味。合计10080.92——附件4：设施设备维护、更新改造项目绩效评价指标体系2019年青岛市设施设备维护、更新改造项目绩效评价指标体系（类别体系三）一级

指标二级指标三级指标四级指标权重指标解释目标值评分标准得分扣分原因决策

（20分）A项目立项（6分）A1立项依据

充分性A11-3项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，用以反映和评价项目立项依据情况。充分①项目立项是否符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；

②项目立项是否符合行业发展规划和政策要求；

③项目立项是否与部门职责范围相符，属于部门履职所需；

④项目是否属于公共财政支持范围，是否符合中央、地方事权支出责任划分原则；

⑤项目是否与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。

5项各占1/5权重分，每有一项不满足，则扣除相应权重分。3——立项程序

规范性A12-3项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和评价项目立项的规范情况。