2021年最新供应商准入、评审及淘汰管理办法

供应商准入、评审及淘汰管理办法―、目的为加强对供应商的管控力度，促进供应商服务水平的提升，进一步优化供应商体系结构，进一步规范供应商准入、绩效评估及淘汰流程，明确相关部门职责，特制订本管理办法。二适用范本办法适用于公司各类自采物资供应商。三、部门职责分工（一）供应处：负责统筹和组织供应商准入、绩效评审及淘汰工作的开展；负责供应商准入、绩效评审中有关资信审查、物资储量、采购价格、交货期、质量异议处理等方面的评审；负责供应商绩效评审结果核对、汇总，定期对供应商绩效评审结果进行通报；跟踪督促供应商整改工作，负责做好供应商准入、评审、淘汰流程监控，定期对供应商结构情况进行通报。（二）品质处：负责开展供应商供货品质评审工作，按制度要求定期开展供应商日常评审及现场评审并提供相关质量指标统计资料；负责参与和配合供应商准入及淘汰工作。（三）技术部门：负责参与供应商技术保障能力、产品质量监督方面的评审；负责开展技术服务能力的整改跟进工作；负责参与和配合供应商准入、整合及淘汰过程中的技术标准化工作的推进。（四）各使用部门：参与供应商绩效评审中关于交期、产品质量、异议处理及服务等方面的评审；负责参与和配合供应商评审和淘汰工作。负责及时向公司供应部门反馈物资使用中存在问题及改进建议。（五）财务处：负责参与供应商准入、评审及淘汰工作中有关供应商往来账务、资信审查方面工作。四、供应商准入管理流程（一）合格供应商基本要求：具有独立法人资格，能独立行使民事权利并承担民事责任，能提供我司生产维修所需产品、产品服务及相关售后服务；有固定的生产或经营场所，具备必须的生产经营设施及相应的业绩，有充足的资金、技术人员力量和经营管理经验，生产公司需具有公司产品生产所需证书或相关证书，质量保证体系健全；生产企业具备良好的组织协调能力，并对产品生产制造的合法性、使用过程的安全性、操作的技术可靠性及售后服务等负全部责任。（二）针对现有合作过的供应商：在规定的时间内，根据要求填写并递交《供应商尽职调查表》，并同时提交相交的资质资料，所有资料需加盖单位公章并保证真实有效。资质资料包括以下几项：工商营业执照副本与产品有关的委托、授权文件产品合格证明、检验报告等质检资料企业法人或委托授权人有效证件其他能证明贵单位供应实力的资信文件以上资料审核通过后，根据《供应商评审表》，由评审小组组织评选评定，经综合评分，合格的供应商进入公司合格供应商名单。（三）新增供应商：在规定的时间内，根据要求填写并递交《供应商尽职调查表》，并同时提交相交的资质资料，所有资料需加盖单位公章并保证真实有效。资质资料包括以下几项：供应商调查表。供应商完整填写申请表中〃概况〃、〃主要产品及业绩〃和〃体系认证〃等内容，加盖单位公章。同时提交申请表的电子版。工商营业执照：工商营业执照，或在工商行政机关的注册证书（复印件，加盖供应商单位公章）。经营特殊、特种产品的单位应同时提交资质证书。税务登记及全年年报资料：税务登记执照副本、及上年财务年报（复印件，加盖供应商单位公章）。管理体系资料：如果取得质量、职业健康安全、环境等方面体系认证的，提交认证证书（复印件，加盖供应商单位公章，必要时要求提供）。车间、场地、仓库的实际情况。影像资料用光盘或图片形式提供。代理商应提交与生产制造商的代理协议书复印件。代理协议书复印件加盖双方单位公章并包括：代理的产品类别、代理的有效年限、服务条款(如对产品服务等)。中间商应提交具备业务关系的主要制造商的名单、产品及业绩概况。供应商提供的资料是否真实齐全将影响供应商的准入申请。供应商有意提供不真实资料，或采取行贿等不正当手段的，2年内不得参与准入申请;以上资料审核通过后，必要时由供应部门组织相关部门对供应商进行实地考察，并出具《供应商调研报告》，然后依《供应商评审表》，由评审小组组织评选评定，经综合评定合格的供应商进入《合格供应商信息库》，经公司领导审核通过后，作为公司合格供应商名单。五、供应商绩效评审管理流程供应商绩效评审管理原则根据物资的重要程度、采购的难易程度、评审的操作难度等的不同，将评审物料分为半年度评审、年度评审和两年度评审物料。根据物料生产商供应方向的不同，分为原燃材料供应商、辅助材料供应商、工况配件供应商进行供应商绩效评审，原材料供应商以供应商的经营资质、矿点储备量、材料品质、稳定保供能力成为供应商绩效管理的重点；对于辅助材料供应商，以库存水平、产品性价比、、保供及时性、经营资质、服务及质量异议处理水平成为供应商绩效管理的重点。工况配件供应商以拿货渠道、配件储备、质量异议处理作为供应商绩效管理的重点。供应商绩效评审操作办法供应商绩效评审主要项目：供应商绩效评审项目主要包括价格管理、品质管理、交期管理、技术服务能力、往来账务、公司运营等。具体项目评审说明如下：成本管理：主要从供应商提供物料的价格、品质等方面进行评审；品质管理：主要从供应商体系保障能力、过程控制、实物质量、检验人员管理等方面进行评审；交期管理：主要从供应商物料的交货期、保供及时性、储备量等方面进行评审；技术服务能力：主要从供应商物料的技术保障能力、产品配套能力、服务改善等方面进行评审；公司运营：主要从供应商的生产运营状况、规模配套能力、人员管理体系等方面进行评审。供应商绩效评审操作办法(1)供应商绩效评审实行评分制，各项目100分。按物料类型设立权重进行评价，综合得分为各项目得分乘于权重得分之和；■—iTiirrniitt~tz厂商类型权重成本管理品质管理-TV甘□&左交期管理+士匕一|.技木能力八.『：丁工公司运营八：I合计备注：根据需求及使用量的变化、评审项目的权重需进行相应的调整；根据物料重要性，评审项目内容进行相应调整。（2）评审结果处理：评审小组对供应商评审结束后，3个工作日内完成评审报告，同时对需要整改的供应商督促改进，由评审小组相应人员进行跟进整改。对于不积极整改的或多次整改不到位的供应商、敷衍整改的或不整改的进入淘汰程序。六、供应商淘汰管理（一）供应商淘汰原则：根据绩效评审结果，评审分数低于60分直接进入淘汰程序。但供应商出现以下情况时可以启动淘汰程序，具体事项如下：我司已经不需要采购供应商提供的物料的；供应商连续三个月以上不能为我司供货的，或供应商破产及其它原因导致无法正常供货的；供货过程中存在的质量问题出现三次以上且拒绝改进的。（二）供应商淘汰操作流程设定供应商淘汰目标：每年12月31日前由供应部门部组织相关部门根据现有供应商数量和质量，根据供应商绩效评审结果，确定我司合理的供应商规模和结构，制定年度供应商淘汰目标。供应商淘汰操作程序(1)制定淘汰供应商清单：供应处组织相关部门根据评审结果制定年度供应商淘汰清单；(2)淘汰计划执行与跟进：对于预定淘汰供应商，逐步减少其供货比例，同时供应部门做好供应商独家产品、独家品牌的确认及替代工作，确保淘汰供应商对我司生产保供等方