品质管理考核奖罚制度

品质管理考核奖罚制度编号:版次:品质管理考核奖罚制度日期:目的帮助相关单位提升自身品质水平、确保工作质量符合规定要求，消除低级工作失误，促进和保证产品质量提升，建立品质管理考核体系，奖优罚劣。适用范围本制度适用于公司质量体系运行、质量信息报送、质量改进、工作质量、客户投诉、内部质量事故的考核。职责3.1品保中心负责质量考核信息的收集、统计、发布，必要时审计部门共同参与;3.2所有考核资金纳入公司质量基金，财务部负责公司质量基金的管理;3.3各相关部门负责向保品中心提交相关考核信息;营运管理部和财务部负责品质考核奖罚的执行。4（考核内容:4.1质量体系运行情况考核4.1.1质量管理体系考核指标:督导检查内部审核第三方审核部门备注重复问题轻微不符合项轻微不符合项装配部?3项?2项五金部?2项?1项注塑部?2项?1项PMC部？2项？1项上次检查与“不符合项”以审品保中心？3项？2项本次检查同核员发出的不符合样问题发生研发中心？2项？1项报告为准。次数0次综合管理部？1项？0项营运管理部？1项？0项国内营售部？1项？1项海外营销部？1项？1项4.1.2.品质保证部根据质量管理体系文件要求对体系所涉及的部门进行督导和内审，并将每次检查发现的问题进行通报，开出不符合报告或不符合问题点汇总，各部门负责组织整改。4.1.3在质量体系督导检查、内审、第三方审核中，如发现与上次督导检查、内审、第三方审核中同样的问题，视为整改不力，品质保证部可根据问题的严重性，每项扣罚责任部门负责人50元，整改责任人处罚50元，总监级处罚50元。转下页:承上页:质量体系的外部（指认证机构）审核，不允许有严重不符合项，如出现严重不符合项导致审核不通过，扣罚主要责任部门1000元;其中部门负责人承担50%，总监级承担20%，直接责任人承担30%。质量体系的内部和外部（指认证机构）审核，不符合项如超出指标，将对责任部门处罚，以《体系管理规定》中规定进行相应处罚，总监级承担15%。质量体系运行情况考核按《体系管理规定》进行考核，由品质保证部组织，提交考核报告，由财务部、营运管理部执行奖罚。未超标，不奖不罚。低于考核指标，依《体系管理规定》中相应规定进行奖励。督导检查、内审、第三方审核均由品保中心组织，除第三方审核外由品保中心制定督导检查、内审计划，并组织实施，内外审核不符合项整改措施不在规定日期内回复的依《体系管理规定》进行相应处罚。对事实存在又拒不签名承担处罚的人员，直接提交营运管理部、财务部执行奖罚。4（2质量信息管理考核4.2（1信息报送要求:各部门报送质量信息以《质量信息报送汇总表》要求的信息名称、内容、时间为考核依据。各部门负责人为信息报送管理责任人。4.2.2质量信息报送考核:a）报送的信息必须真实，不得谎报、瞒报，如果出现谎报、瞒报的现象，一经查实，扣罚责任部门50—200元。直接责任人和信息报送管理责任人各承担50%。b）因故不能按时提交质量信息时，应向接收信息部门提出申请，如未经申请,每超时一天报送信息，扣罚直接责任人10元，扣罚管理责任人20元。如连续三次未按时提交，扣罚直接责任人50元，管理责任人100元。连续半年按时提交质量信息，给予责任部门200元，直接责任人100元的奖励。c）每月16日前各部门须准时提交质量成本汇总及质量考核指标到品保部体系工程师处（须提交数据之部门以COP-O14《质量目标管理程序》中要求为准），到期如不能及时提交数据之部门需提前通知品保中心，对到期未提交及不提交之部门将对责任人进行每次50元的处罚，将以此类推，超过三天不提交之部门，对该部门经理处罚50元/次，并以此类推，对提交数据不完全或不完整的视为未提交。d）品保中心每月对质量信息的提供情况进行考核及通报相关部门，并出具《通知、通告联络单》进行奖罚，对事实存在又拒不签名承担处罚的人员，直接提交营运管理部、财务部执行奖罚。4（3质量改进考核4.3.1质量改进以品保中心发给各部门的CAP为准，各部门在收到书面CAP后，五个工作日内须正式书面回复品保中心;回复的原因不明确、采取的措施空话、套话视为未回复。4.3.2每出现一次未回复现象对直接责任人、直接上司进行20元的处罚;如同一问题重复出现二次第2页则对直接责任人、直接上司各进行50元的处罚;4.3.3在规定时间内未完成改进，又无说服性理由的，每次对直接责任人、直接上司、经理各进行30元的处罚;每月三次未按规定时间完成改进，又无说服性理由的，对责任部门经理进行100元处罚，对部门或中心总监进行200元处罚。4.3.4客户投诉已采取措施,已解决的问题再次投诉的，对责任部门负责人处罚50元。4.3.5质量改进项目按要求完成的，对该部门进行200元奖励，连续三个月按要求完成对该部门奖励500元，部门直接上司奖励200元。4.3.6单项不良率达5%以上未发出《纠正预防措施报告》求要责任部门改善，对跟线QE处罚10元/次。4.3.6申请立项的质量改进项目由品质保证部提出，提交总裁批准后交财务部执行奖励并公告。4.3.8品保中心品质保证部每月5号前对质量改进考核情况进行汇总、提交。由财务部、营运管理部执行奖罚。4.4工作质量考核4.4.1品质检验a）IQC、PQC、QA、自制件检验员未按作业指导书、生产通知单、工程评估、样品、首检、巡检要求进行检验的，导致停拉、返工（100台以上）的对直接责任人、责任人上司处罚50元，每月累计两次以上（含两次）对检验员、检验组长、检验科长各处罚100元，三次以上（含三次）对检验员、检验组长、检验科长、部门经理、部门总监视情节严重程度给予200元处罚或降级处理。对发现问题后提出之人员奖励100元。（注:客户退货按《异常费用调查及处理的实施方案》及《市场投诉处理流程》进行）。b）IQC、PQC在装配退料时错判、责任划分错误等现象的，每发现一次对责任检验员处罚30元，检验组长50元。c）首检中每发现一次实物与CDF不符、标贴类、警告语类的错误现象的奖励发现者50元。在生产中间发现以上错误的，每次处罚责任检验员30元、检验组长50元、检验科长50元，奖励发现者50元。一月三次或以上对检验组长处罚50元，检验科长、部门经理、部门总监各处罚100元。同时对造成此类错误的责任部门主要责任人处罚50元，每月超过过三次对主要责任人处罚50元，直属上司处罚100元。导致停拉、返工的按10%~50%的损失比例金额进行处罚。d）对同一生产订单，同一产品，同一问题QA二次检验不合格的，对责任拉、组长、车间主任各处罚50元。若在一个月内连续出现三次以上（含三次）发生此类不良情况，给予责任拉长及其直属上司、部门经理处罚100元。e）IQC、PQC、QA、自制件检验员利用职权报复、相互包庇、刁难生产车间、供应商的，每发现一次对责任检验员、检验组长、检验科长、部门经理、部门总监处罚100元（向供应商索要财物者由公司按相关规定进行处理）。f）LQC未按作业要求检验导致出现品质异常，每次对责任LQC处罚30元，检验组长50元。第3页一月三次或以上对检验组长处罚100元，检验科长、主管上司、部门经理、部门总监各处罚100元。g）检验员发现问题到做出书面停拉报告超出1小时为一次不及时，每出现一次停拉不及时，对检验员处罚20元，检验组长处罚30元，检验科长、主管上司各处罚50元;一月内如同一停拉问题重复出现二次的，对跟线工程师、直接主管、经理、部门总监各处罚100元。h）客户验货不合格返工后，客户再次验货因同一问题不合格的，每出现一次对责任拉组长、车间主任、检验员、检验组长、检验科长、主管经理、部门总监各处罚100元。i）IQC、QA未按品质保证部提供的《型式试验抽样计划》对零部件与整机送测试认证科测试的，每出现一次对责任检验组长、检验科长、主管经理各处罚30元。j）IQC、PQC、QA处无明确的检验标准（大货生产前），每出现一次对责任检验组长、检验科长、主管经理各处罚50元。k）后工序检验员或作业人员发现前工序提供的物料有异常（自制零部件、外购件批量质量问题（不良比率达5%）），每出现一次对责任人、检验组长、检验科长各处罚50元，奖励发现者50元，每月累计两次对责任人、检验组长、检验科长各处罚100元，三次以上（含三次）对检验员、检验组长、检验科长、部门经理、部门总监根据情节严重程度给予150-200元处罚，造成重大损失则按《异常费用调查及处理的实施方案》执行。l）每月由品质检验部对以上情况进行统计、汇总，提交营运管理部、财务部执行处罚，如发现弄虚作假，或利用职权相互包庇、刁难调查人员的，一经发现将提报审计部门进行处理。4（4（2生产a）未经首件确认合格就大货生产的，每发现一次对责任拉、组长、车间主任各处罚50元。每月累计两次以上（含两次）对责任拉、组长、车间主任、部门经理、部门总监处罚100元；b）未按工艺流程、作业指导书、返工方案作业导致品保中心抽检不合格，造成100台返工（以《返工通知单》为准），每次对责任拉组长、车间主任处罚50元；如造成车间停拉（以《停拉报告》为准），每次对责任拉组长、车间主任、部门经理各处罚100元，每月累计三次以上（含三次）对拉组长、车间主任、部门经理、部门总监处罚200元，；C）擅自使用未批准使用的不合格物料、未经检验部门判定合格的物料，每发现一次对责任决定人、直属上司、部门经理各处罚100元，造成停拉、返工、退货的加倍处罚；d）因质量原因恐吓检验员，视情节严重程度进行处罚100—300元，对辱骂、殴打检验员的上报行政主管部门处理（行政主管部门指:综合管理部、营运管理部）；e）未及时返工导致客户改变验货计划、空跑、书面抱怨及影响产品交期的，对车间主任、经理各处罚100元。（无说服性理由）；f）故意以次充好、欺瞒检验人员、尾数未经检验就入库等不良现象，每发现一次对拉组长、车间主任、部门经理、部门总监各处罚50元；g）装配未按原包装退料导致责任不能划分、混料、将工废混入料废的，每发现一次对责任物料员、拉长各处罚50元；h）PQC发现不合格品，生产部门没有返工就转到下一道工序，每次对责任拉组长、车间主任第4页处罚50元;i）车间物料员未按检验员划分的责任单位退料、私自更改检验员签定的不良品退料单，导致前方车间投诉的，每发现一次对责任物料员、拉长、车间主任各处罚50元。每月累计两次以上（含两次）对物料员、拉长、车间主任、部门经理、部门总监各进行100元处罚；j）生产部门私自将未检验合格产品打包（或未按生产要求进行清拉尾数，造成批量不良），每发现一次对责任物料员、拉长、车间主任各处罚50元。每月累计两次以上（含两次）对拉组长、车间主任、部门经理、部门总监各进行100元处罚，如情节严重，对拉组长进行辞退，对其直接上司降职处理。对发现问题后提出之人员奖励50元。k）每月由品质检验部对以上情况进行统计、汇总，提交营运管理部、财务部执行处罚，如发现弄虚作假，或利用职权相互包庇、刁难调查人员的，一经发现将提报审计部门进行处理。4.4.3PMCa）向非《合格供应商名录》中的供应商、未验厂通过的供应商、未有书面工程评估报告的供应商下单采购（打样、特殊批准的除外）的，每发现一次对责任采购员及其直接上司、部门经理各处罚100元，并要求立即停止对该类未评估、未验厂或验厂未通过的供应商的采购动作，每月累计两次以上（含两次）的，对责任采购员及其直接上司、部门经理、部门总监各处罚200元，造成重大损失的，按《异常费用调查及处理的实施方案》进行。b）向停用的供应商采购（特殊批准除外）、提供的采购资料未受控、提供的样品未有工程师签名的，每发现一次对责任采购员及其直接上司、经理各处罚50元。每月累计两次以上（含两次）的，对责任采购员及其直接上司、部门经理、部门总监各处罚100元。c）因采购员下单错误、下单不及时、下单资料提供错误，造成物料回厂错误、不及时，每发现一次对责任采购员及其直接上司各处罚50元。PMC部门内每月累计两次以上（含两次）的，对责任采购员及其直接上司、部门经理、部门总监各处罚100元。d）PMC部MC员（采购员）未按BOM表更改流程更改BOM表（生产备料），每发现一次对责任采购员及其直接上司各处罚100元。每月累计两次以上（含两次）的，对责任采购员及其直接上司、部门经理、部门总监各处罚100元。对发现问题后提出之人员奖励100元。e）MC员未在《关于异常单据处理事宜》规定时间内把IQC开出的异常单据处理完成，对责任MC员处罚20元/每单。f）仓管员因个人疏忽大意给车间发放不合格物料，发现一次对责人仓管员、仓管组长、仓管科长各处罚50元。每月累计两次以上（含两次）的，对仓管员、仓管组长、仓管科长、部门经理、部门总监处罚100元。g）每月由品质检验部对以上情况进行统计、汇总，提交营运管理部、财务部执行处罚，如发现弄虚作假，或利用职权相互包庇、刁难调查人员的，一经发现将提报审计部门进行处理。4（4（4设计开发a）因未出具或未及时出具书面评估报告、未及时或未提供有工程师签名样板、未提供或未及时提供采购资料、标准而导致采购出现异常或无检验依据的，每发现一次对责任工程师及其直接上司各处罚50元。每月累计两次以上（含两次），对责任工程师及其直接上司、部门经理、第5页部门总监各进行100元的处罚，对发现问题后提出之人员奖励50元。b）供应商、自制车间提供的产品满足提供的样品、采购标准或图纸要求，但不能使用的，每发现一次对责任工程师及其直接上司各处罚50元，导致停产、返工的要加倍处罚。每月累计两次以上（含两次），对责任工程师及其直接上司、部门经理、部门总监各进行100元的处罚。c）每发现一次图纸错误，对责任工程师、直接主管进行50元的处罚；一月内发现两次或以上的，对责任工程师及其直接上司、部门经理、部门总监各进行100元的处罚。d）每月发现一次BOM错误且对生产、品质造成影响的每次对责任人、直接上司、部门经理各处罚50元，每月超过两次BOM错误的，每一次对责任人处罚100元，直接上司、部门经理、部门总监处罚150元。e）未按《设计开发程序》规定，对手板样机、微量试制、小批量试产阶段进行相应的评审及评审整改未关闭就进入下一阶段或批量生产，每发现一次对责任工程师、部门经理各处罚100元。如批量生产时导致停产、返工的，每发现一次对责任工程师、部门经理、部门总监各处罚200元。导致重大损失的，按《异常费用调查及处理的实施方案》进行。f）未按各阶段试验计划的要求进行试验，且对试验需整改的项目进行关闭就进入下一个阶段，每发现一次对责任工程师、部门经理、部门总监各处罚100元。g）未按更改流程实施更改、更改时未处理或未考虑处理库存品、在制品，每发现一次对责任工程师、部门经理各处罚100元。每月累计两次以上（含两次），对责任工程师及其直接上司、部门经理、部门总监各进行200元的处罚。h）工程更改后相应的文件切换不同步的，发现一次对责任工程师及其直接上司各处罚50元,每月累计两次以上（含两次），对责任工程师及其直接上司、部门经理、部门总监各进行100元的处罚。i）客户要求明确，但未按要求制作客户样板、检验样板，导致客户投诉的，每出现一次，对样板制作人、检验人员及其直接上司各进行50元的处罚，每月累计两次以上（含两次）对样板制作人、检验人员、样板组长、直接上司、部门总监各进行100元的处罚。j）每月由品质检验部、PMC部、营销中心对以上现象进行统计后提交品保中心品质保证部汇总。由运营管理部、财务部执行处罚。4（4（5营销a）未将客户需求，准确的在《生产通知单》上体现，造成采购物料错误、生产停拉、返工，每发现一次对责任业务员、区域经理各处罚50元。每月累计两次以上（含两次），对业务员、区域经理、部门经理、部门总监进行100元的处罚。b）因客户BOM与《生产通知单》、工程BOM不符，造成采购物料错误、生产停拉、返工，每发现一次对客户BOM制作人员及其直接上司各处罚50元，对发现问题后提出之人员奖励50元。每月累计错误两次以上（含两次），对客户BOM制作人员、直接上司、部门经理、部门总监进行100元的处罚。C）未将客户打样要求明确提供给工程部，导致提交样板错误或业务员寄样错误，引起客户投第6页诉，每发现一次，对责任业务员、区域经理各进行50元的处罚。每月累计两次以上（含两次），对业务员、区域经理、部门经理、部门总监进行100元的处罚。d）业务员给客户寄样前，如果没有收到相应的经审批合格的《样板检测报告》，就将样板寄给客户，因此遭到客户投诉，每发现一次，处罚责任业务员、区域经理各50元。每月累计两次以上（含两次），对业务员、区域经理、部门经理、部门总监进行100元的处罚。且相关寄送费用由此业务员承担。e）客户更改未及时以书面《更改/补充通知单》的形式通知各部门，对采购、生产、品质造成影响，每发现一次，对责任业务员、区域经理各处罚50元。每月累计两次以上（含两次），对业务员、区域经理、部门经理、部门总监进行100元的处罚。f）海外技术支持部未按业务提供的客户要求制作错误订单资料，每发现一次，对责任工程师、直接上司各处罚50元。每月累计两次以上（含两次），对责任工程师、直接上司、部门经理、部门总监各进行100元的处罚。g）每月由PMC部、工程部、生产部、品保中心部对以上现象进行统计后提交品质保证部汇总。由运营管理部、财务部执行处罚。4（5.客户投诉a）因设计缺陷导致安全方面、功能问题的投诉，同一问题重复二次出现的，对该产品责任工程师及其直接上司各处罚50元。（同一问题未改进的不同客户投诉视为一次）;b）对短装、错装、混装方面的投诉，每出现一次由品保中心品质保证部QE对事件进行调查，并按责任大小对责任人及其直接上司各进行50元的处罚，每月累计两次以上（含两次）对责任人上司、部门经理进行100元处罚;c）产品由于在出货前已经发现存在问题，但经过公司管理层共同决策风险出货而导致的市场投诉，不列入考核;d）因业务部门提供错误信息和资料导致客户投诉的，每发现一次对业务员及其经理进行各50元处罚，同一问题重复二次出现的，对该产品责任业务及其经理各进行100元的处罚。e）每出现一次客户投诉回复不及时或回复无效的，该产品责任QE工程师及其直接上司各进行50元的处罚;f）营销部门收到客户投诉时，应将客户投诉内容（机型、数量、生产编号、不良状况、不良样机等）以书面的形式通知品质保证部责任QE，如因信息反馈不准确，导致客户投诉没法及时回复，每次对责任业务员、区域经理、客服人员、客服经理各处罚50元;g）非品质控制问题投诉（由其他相关部门原因导致客户投诉的），其损失费用由责任部门承担，如相关部门提供的资料没有问题，是因为品质管控不足导致的客户投诉，其损失费用由品保中心承担;h）视投诉问题造成的损失费用，对责任部门按比例实施处罚，处罚金额按本制度中“附表一”进行;i）海外客户投诉问题处理方案及步骤按《海外客户投诉处理流程作业指导书》进行（对投诉问题的资料信息收集、原因分析、措施回复、处理结果等），国内客户投诉问题处理方案及步第7页骤按《市场投诉处理流程》进行（对投诉问题的资料信息收集、原因分析、措施回复、处理结果等）。一般质量事故处罚以本制度为准;重大质量事故按按《异常费用调查及处理的实施方案》进行;h）批量投诉:同一问题在三个或三个以上区域发生，对责任部门按“附表一”中损失实际费用比例加倍进行处罚（一个分公司为一个区域）;i）二次投诉:批次号及生产日期是在第一次投诉产品批次号及投诉日期之后再次发生，对责任部门按“附表一”中实际损失费用比例加倍进行处罚;j）每月由品保中心品质保证科、业务部门对每月客户投诉次数进行汇总，提交审计监查部。由审计监查部提报财务部执行处罚。4（6质量事故的考核4（6（1质量事故划分a）质量事故分为一般质量事故和重大质量事故。一般质量事故是指质量损失或其影响在RMB3000元---5万元以内的质量事故（按《品质管理考核奖罚制度》进行处理）;重大质量事故是指质量损失或其影响大于RMB5万元以上的质量事故（按《异常费用调查及处理的实施方案》进行处理）。b）质量事故包括但不限于:批量返工/返修、退货、客户索赔、客户罚款;质量问题引起的重验费、空运费、快船费等;质量问题引起的媒体曝光、处罚、取消质量认证资格、重大投诉及法律诉讼等造成恶劣影响的事件。4（6（2质量事故的调查内容（所有质量事故必须出具相应的《质量事故调查报告》）a）事故发生时间、原因、经过及有关数据资料。b）事故责任人员和现场人员的意见。c）核对有关证明的文件和记录。d）必要的事故分析试验记录及结论报告。e）事故损失、事故级别和涉及范围。f）确定事故责任部门和责任人员。g）后续的整改及预防措施的落实。4（6（3质量事故的处理a）未出厂产品因质量问题造成的损失由品保