2015年浙江期货从业资格期货法律法规：挪用资金罪考试试题

2015年浙江省期货从业资格《期货法律法规》：挪用资金罪考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货合约的价格形成方式有。A.公开喊价方式B.配对交易方式C.连续竞价方式D,计算机撮合成交方式2、期货交易中套期保值的基本类型有。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值3、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。12344、采用现金交割方式的是期货。A.大豆B.黄金C.白糖D.股票指数5、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是。A.锁定生产成本，实现预期利润B.利用期货价格信号，组织安排现货生产C.期货市场拓展现货销售和采购渠道D.有助于市场经济体系的建立与完善6、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为元时，该投资人获利。A.-80B．50C．100D．1507、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货业协会B.期货公司C.期货交易所D.保障基金8、是会员大会的常设机构。A.董事会B.理事会C.总经D.专业委员会9、期货交易应当在内进行。A:期货交易所B:其他交易场所C:期货经纪公司营业部D:证券交易所10、下列关于期权的说法，正确的有（）。A.期权有效期越长，其时间价值越大B,标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大C.期权有效期越长，其时间价值越小D,标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小11、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是。A.利率期货B.股票指数期权C.外汇期权D.能源期权12、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括A,配备必要的业务人员B,具有满足业务需要的技术系统C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准13、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为A:永续有效B:未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记C:每三年须重新申请登记D:每二年须重新申请登记14、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（）。A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏码进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务15、在期货投资基金的投资风险管理中，下列不属于一般投资限制的是。A.投资范围的限制B.投资规模的限制C.投资期限的限制D.投资方法的限制16、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力17、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。235D718、健康教育时知识灌输的时间以哪项为宜10分钟15〜20分钟25〜30分钟35〜40分钟45分钟以上19、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有A.公司员工近亲属持仓报告制度B.公司治理和内部控制制度C.公司风险监管指标管理制度D.公司客户保证金安全存管制度20、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构21、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所22、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。2个工作日3个工作日5个工作日7个工作日23、沪深300股指期货在上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所24、关于期货合约描述正确的是。A.合约条款由买卖双方协商确定B.合约条款中规定了合约的最后交易日C.合约条款标准化D.合约转让无须背书25、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额A:不超过损失的50%B:不超过损失的90%C:不超过损失的80%D:不超过损失的60%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.价格预测信息C.成交价D.持仓量2、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有。A.追加保证金B.自行平仓C.持续建仓D.向期货公司申请提供担保3、上海期货交易所的期货结算部门是。A.附属于期货交易所的相对独立机构B.交易所的内部机构C.由几家期货交易所共同拥有D.完全独立于期货交易所4、会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是（）。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/55、期货交易所有下列行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A:未经批准变更名称或者注册资本B:未经批准设立分所或者其他任何交易场所C:违反有价证券充抵保证金规定D:不按照规定对会员进行检查6、如果某期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下措施.A:接管该期货公司B:申请期货公司破产C:注销其期货业务许可证D:延长停业期间7、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行A:合作制B:合伙制C:公司制D:会员制8、共同构筑了一个优秀期货投资咨询从业人员必须具备的基本专业素质A:职业道德B:专业知识C:学习能力D:创新精神9、接上题，假设借贷利率差为1%,期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%,则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有A.借贷利率差成本是10.25点B.期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点C.股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点D.无套利区间上界是4152.35点10、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格期权的执行价格时，内涵价值为零。A.等于B.低于C.不等于D.高于11、决定一种商品供给的因素有。A.生产者对未来的预期B.生产成本C.相关商品的价格水平D.生产技术水平12、一国居民和非居民之间投资与借贷所引起的利润、利息、股息的收入与支出记录在国际收支平衡表的A:经常账户B:资本账户C:金融账户D:净误差和遗漏13、对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列（）规则来确定其他指令。A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易14、我国期货交易所的职能有。A:组织并监督结算和交割B:保证合约的履行C:监督会员的交易行为D:监管指定交割仓库15、李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是。A:国务院银行业监督管理机构B:国务院期货监督管理机构C:该期货公司董事会D:国务院期货监督管理机构派出机构16、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A.任期B.职责范围C.权利义务D.工作报告的程序和方式17、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所中报，内容包括。A.转让的数量B.转让单价C.转让前后的客户编码D.转让前后的客户名称18、在美国，政府的监管机构是商品期货交易委员会（CFTC）o1974年《商品交易法》修正案确立了CFTC对于整个期货行业拥有全面的管理、监督权。除特殊情况外，美国商品期货交易委员会（CFTC）对有全面的主管权。A:期货B:期权C:现货选择交易D:期货交易所19、下列关于牛市套利的说法，正确的有。A.牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约B.牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效C.在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利D.在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大20、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币万元。A.40B．50C．100D．2521、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）oA.期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴22、期货合约的主要条款包括。A.交易单位与合约价值B.最小变动价位C.每日价格最大波动限制D.最后父易日23、下列关于圆弧顶的说法正确的是。A.圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B.形成过程中成交量是两头多中间少C.它的形成与机构大户炒作的相关性高D.它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间2