投资控制监理规划

江苏建筑职业技术学院建筑工程管理学院工程监理专业JIANGSUJIANZHUINSTITUTE投资控制课程设计PAGEPAGE16监理10-3吴佳妮张咪咪李秋艳目录一．投资控制监理规划……………21.工程概况………………………22.投资控制目标…………………23.控制工作程序图……………34.投资控制目标计划…………45.投资控制工作计划…………4二．投资控制监理细则……………51.工程计量控制…………………52.工程结算控制…………………63.工程变更控制…………………94.工程索赔控制…………………135.投资控制分析…………………17一．投资控制监理规划1．工程概况1.1项目名称：刘集国土资源所办公楼1.2建设单位：徐州市铜山区国土资源局1.3监理单位：徐州天平建设监理咨询有限公司1.4施工单位：通州建总1.5建设地点：徐州市铜山区刘集1.6结构类型：框架剪力墙结构1.7计划工程总投资：130万元1.8计划开工工期：2012年7月1日1.9计划竣工日期：2013年2月1日1.10工程总工期：210日历天1.11合同质量等级：合格1.12工程现场条件及特点：略2.投资控制目标将本工程的投资控制在施工合同的范围（130万元）内并努力节约投资。3.控制工作程序图确定投资目标：施工合同、中标书、经审查批准的预算书确定投资目标：施工合同、中标书、经审查批准的预算书审核施工组织设计技术经济分析审核施工组织设计技术经济分析修改施工组织设计（承包商）是修改施工组织设计（承包商）有无不合理？否工程变更：按工程变更处理施工（承包商）工程变更：按工程变更处理施工（承包商）工程计量：1、验收合格的项目2、经批准的预算外项目工程计量：1、验收合格的项目2、经批准的预算外项目进度款申请（施工单位）及审批（监理、业主）进度款申请（施工单位）及审批（监理、业主）分析投资偏差情况（监理）分析投资偏差情况（监理）分析原因、提出投资调整方案（监理）有有无偏差？分析原因、提出投资调整方案（监理）无继续（施工）继续（施工）竣工决算竣工决算4.投资控制目标计划收集投资实际支出数据偏差收集投资实际支出数据偏差工程项目计划投资额（目标值）工程项目计划投资额（目标值）投资实际值与计划值比较实际值投资实际值与计划值比较有分析产生偏差的原因，采取纠偏措施无分析产生偏差的原因，采取纠偏措施工程进展工程进展人力、财力、物力投入干扰事先分析各种产生偏差的原因决策，采取预防措施事先分析各种产生偏差的原因决策，采取预防措施5.投资控制工作计划施工图设计设计总概算竣工决算结算价合同价施工预算图修正总概算投资估算企业定额预算定额概算定额概算指标估算指标竣工验收合同实施招标技术设计初步设计项目建议书可行性研究施工图设计设计总概算竣工决算结算价合同价施工预算图修正总概算投资估算企业定额预算定额概算定额概算指标估算指标竣工验收合同实施招标技术设计初步设计项目建议书可行性研究二．投资控制监理细则1.工程计量控制1.1工程计量控制程序承包人自检不合格承包人自检提出中间交验申请合格提出中间交验申请驻地专业监理工程师查检验、试验、测量监理工程师驻地专业监理工程师查检验、试验、测量监理工程师签证中间交工证书合格签证中间交工证书监理人员通知承包人计量部位监理人员通知承包人计量部位监理与承包人共同计量监理与承包人共同计量承包人填报中间计量表承包人填报中间计量表驻地专业工程师审批驻地专业工程师审批承包人填报中间计量表合格承包人填报中间计量表不合格总监办审批总监办审批1.2工程计量控制方法：均摊法、凭据法、估价法、断面法、图纸法、分解计量法。1.3工程计量控制措施1.3.1工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。1.3.2承包单位应于每月26日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，上报月完成工程量。1.3.3监理工程师对承包单位的申报进行核实，必要是应与承包单位协商，所计量的工程量应经总监理工程师同意，由监理工程师签认。1.3.4对某些特定的分项、分部工程的计量方法则由项目监理部、建设单位和承包单位协商约定。1.3.5对一些不可预见的工程量，如地基基础处理、地下不明障碍物处理等，监理工程师应会同承包单位如实进行计量。2.工程结算控制2.1工程结算合同规定2.1.1实行工程预付款的，双方应在本合同专用条款内约定承包人向分包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。2.1.2在确认计量结果后10天内，承包人应按专用条款约定的时间和方式，向分包人支付工程款（进度款）。按约定时间承包人应扣回的预付款，与工程款（进度款）同期结算。2.1.3分包合同约定的工程变更调整的合同价款、合同价款的调整、索赔的价款或费用以及其他约定的追加合同价款，应与工程进度款同期调整支付。2.1.4承包人超过约定的支付时间不支付工程款（预付款、进度款），分包人可向承包人发出要求付款的通知。2.1.5承包人不按分包合同约定支付工程款（预付款、进度款），导致施工无法进行，分包人可停止施工，由承包人承担违约责任。2.2工程结算控制程序工程经各方竣工验收工程经各方竣工验收承包单位提交承包单位提交竣工结算资料监理工程师审核监理工程师审核三方协商总监理工程师签发总监理工程师签发竣工结算《工程款支付证书》建设单位审核、批准建设单位审核、批准建设单位向承包单位支付建设单位向承包单位支付2.3工程结算控制方法2.3.1应要求承包单位依据施工图纸、概预算、合同的工程量建立工程量台帐。2.3.2应要求承包单位于施工进度计划批准后十天内，依据建设工程施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划。2.3.3应审核承包单位的资金使用计划，并与建设单位、承包单位协商确定相应工程款支付计划。2.3.4总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更前与建设单位、承包单位协商确定工程价款或计算价款的原则、方法。2.3.5应对工程合同价中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价、不完全价等进行主动控制。2.3.6应依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策。2.3.7应经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，提出造价控制的建议，并应在监理月报中向建设单位报告。2.3.8应严格执行工程量和工程款支付的程序和时限要求。2.3.9通过《工作联系单》与建设单位、承包单位沟通信息，提出工程造价控制的建议2.4工程结算控制重点和难点2.4.1工程竣工，经建设单位组织有关各方验收合格后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。2.4.2监理工程师应及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。2.4.3总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》。2.4.4建设单位收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与承包单位办理结算有关事项。3.工程变更控制3.1工程变更合同规定3.1.1分包人应根据以下指令，以更改、增补或省略的方式对分包工程进行变更：（1）工程师根据总包合同作出的变更指令。该变更指令由工程师作出并经承包人确认后通知分包人；（2）除上述（1）项以外的承包人作出的变更指令。3.1.2分包人不执行从发包人或工程师处直接收到的未经承包人确认的有关分包工程变更的指令。如分包人直接收到此类变更指令，应立即通知项目经理并向项目经理提供一份该直接指令的复印件。项目经理应在24小时内提出关于对该指令的处理意见。3.1.3分包工工程变更价款款的确定应按按照总包合同同的相应条款款履行。分包包人应在工程程变更确定后后11天内向承包包人提出变更更分包工程价价款的报告，经经承包人确认认后调整合同同价款。3．1.4分包人在双方确定定变更后11天内不向承承包人提出变变更分包工程程价款的报告告，视为该项项变更不涉及及合同价款的的变更。3.1.5承包人人在收到变更更分包工程价价款报告之日日起17天内予以确确认，无正当当理由逾期未未予确认时，视视为该报告已已被确认。3.2工程变更控控制程序承包单位提出工程变更承包单位提出工程变更建设单位或设计单位提出工程变更建设单位或设计单位提出工程变更总监理工程师审查签认总监理工程师审查签认必要时设计变更签发设计变更文件设计变更签发设计变更文件建设单位审查签认必要时建设单位审查签认建设单位予以签认建设单位予以签认项目监理部发出会签的《工程变更单》项目监理部发出会签的《工程变更单》承包单位实施工程变更承包单位实施工程变更承包单位向项目监理部提交承包单位向项目监理部提交《工程变更费用报审表》不同意监理工程师审核、总监理工程师签认监理工程师审核、总监理工程师签认建设单位审批建设单位审批不意3.3工程变更控控制方法3.3.1采用合合同中工程量量清单的单价价和价格采用合同中工程量量清单的单价价或价格有几几种情况：（1）直接套用，即从工工程量清单上上直接拿来使使用；（2）间接套用，即依据据工程量清单单，通过换算算后采用；（3）部分套用，即依据据工程量清单单，取其价格格中的某一部部分使用。3.3.2协商单单价和价格协商单价和价格是是基于合同中中没有或者有有但不适合的的情况而采取取的一种方法法。3.4.工程变更更控制重点和和难点3.4.1从项项目的特点来来看工程成本本管理的重要要性由于建筑工程的复复杂性、多变变性和其生产产过程的单一一性、不可逆逆性，带来了了工程管理较较大的风险和和特殊性。工工程项目管理理是一个复杂杂的系统，由由人员、技术术资源、时间间、空间和信信息等多种要要素组成，成成本控制不单单是费用管理理问题，而是是经济技术和和管理的综合合问题：如技技术人员总体体素质、施工工组织水平、工工期控制、质质量与安全、材材料消耗等。项项目成本管理理和控制还受受到系统外部部的影响，如如工程变更、通通货膨胀，能能源供应、交交通、气候环环境、地质条条件等的影响响，这些因素素均直接影响响工程项目的的成本组成。因因此，加强项项目成本管理理和控制，保保证项目目标标在约定的条条件下实现是是项目成本管管理的重要内内容。3.4.2投资控控制工作应渗渗透到质量控控制、进度控控制的工作内内容中建设工程在实施阶阶段的投资控控制到底包含含哪些内容，在在许多人脑海海里大概仅仅仅就是支付点点进度款，承承认工程量等等这种简单的的工作认识上上，笔者认为为真正意义的的投资控制应应包含以下内内容：(1)施工合同所包包含的对应的的工程质量、进进度、投资内内容审查和确确定。(2)施工组织设计计所涉及的相相关费用的审审查和确定。(3)发生不可抗力力的风险因素素时，要及时时从投资高度度确定增减投投资额，以便便确定投资控控制的基础。(4)在发生重大的的设计变更和和基础工程出出现不可预见见的情况时，对对新的方案和和措施及产生生的工程费用用应及时进行行确认和控制制。(5)加强设计变更更控制，无论论是总价合同同，单价合同同还是成本加加酬金合同，一一旦发生工程程变更，将不不可避免地使使工程造价和和工期发生变变化。因此，在在变更审批时时，要进行技技术经济分析析，检查变更更的理由、依依据，单价、数数量和金额的的变化情况，确确认变更不会会从根本影响响工程质量和和工期以及投投资目标。(6)严禁工程变更更内容在未得得到确认前，即即已施工造成成既成事实。对对工程变更应应做到事前把把关，主动监监控，规范操操作。3.4.3规避无无效监理签证证给业主带来来的额外支出出的风险a．合同协议书中，有有关设计变更更、索赔、工工程价款增减减等相关条款款应尽可能详详实，对工程程价款增减成成立的条件，办办理的程序、工工程结算中报报价与审核价价之间差距幅幅度都应予以以明确的界定定。因为造价价咨询机构收收费有时是按按核减量的百百分比来计取取的，若施工工单位申报的的竣工结算水水份越多，核核减量就越大大，则业主支支出的咨询费费用就越多，给给业主带来新新的额外支出出。所以，应应在施工合同同中增加竣工工结算核减量量的比例，规规定对施工单单位竣工结算算不根据实际际而编纂的行行为，要给予予一定经济处处罚。b．在监理合同中明明确业主与监监理责、权、利利。明确因监监理方面原因因造成工程造造价不合理增增加的应有监监理方赔偿的的责任。c．聘请专业中介机机构参与全过过程的工程造造价控制，因因为造价咨询询单位长期从从事工程造价价咨询工作、有有丰富的实践践经验和专业业人才，能够够在变更事项项发生之前或或发生之时，控控制不合理或或不必要的支支出，使工程程造价得到有有效控制。工程造价控制是一一项技术性、综综合性很强的的工作，它贯贯穿工程建设设的全过程。工工程变更控制制是工程实施施阶段造价控控制的主要内内容，应该采采取有效的预预防措施，做做到主动控制制、事前控制制，不断提高高工程监理水水平，为确保保投资效益奠奠定基础。4.工程索赔控制4.1工程索赔合合同规定4.1.1当一一方向另一方方提出索赔时时，要有正当当的索赔理由由，且有索赔赔事件发生时时的有效证据据。4.1.2承包包人未能按分分包合同的约约定履行自己己的各项义务务或发生错误误以及应由承承包人承担责责任的其他情情况，造成工工期延误和（或或）分包人不不能及时得到到合同价款或或分包人的其其他经济损失失，分包人可可按总包合同同约定的程序序以书面形式式向承包人索索赔。4.1.3在分分包工程施工工过程中，如如分包人遇到到不利外部条条件等根据总总包合同可以以索赔的情况况，分包人可可按照总包合合同约定的索索赔程序通过过承包人提出出索赔要求。在在承包人收到到分包人索赔赔报告后21天内给予分分包人明确的的答复，或要要求进一步补补充索赔理由由和证据。索索赔成功后，承承包人应将相相应部分转交交分包人。分包人应按照总包包合同的规定定及时向承包包人提交分包包工程的索赔赔报告，以保保证承包人可可以及时向发发包人进行索索赔。承包人人在35天内未能对对分包人的索索赔报告给予予答复，视为为分包人的索索赔报告已经经得到批准。4.1.4承包人人根据总包合合同的约定向向工程师递交交任何索赔意意向通知或其其它资料，要要求分包人协协助时，分包包人应就分包包工程方面的的情况，以书书面形式向承承包人发出相相关通知或其其它资料以及及保持并出示示同期施工记记录，以便承承包人能遵守守总包合同有有关索赔的约约定。分包人未予积极配配合，使得承承包人涉及到到分包工程的的索赔未获成成功，则承包包人可在按分分包合同约定定应支付给分分包人的金额额中扣除上述述本应获得的的索赔款项中中适当比例的的部分。4.2工程索赔控控制程序费用索赔事件发生费用索赔事件发生承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交事件的详细报告项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交事件的详细报告事件结束后，承包单位提交事件结束后，承包单位提交《费用索赔申请表》项目监理部审核与评估项目监理部审核与评估不同意与承包单位、建设单位协商与承包单位、建设单位协商不一致总监理工程师签发总监理工程师签发《费用索赔审批表》4.3工程索赔控控制方法4.3.1加强对对导致索赔原原因的预测和和防范。4.3.2通过有有力的合同管管理防止或减减少干扰事件件的发生。4.3.3对已发发生的干扰事事件及时采取取措施，以降降低它的影响响及损失。4.3.4随时跟跟踪索赔事件件过程，随时时收集与索赔赔有关的资料料。4.3.5参与索索赔的处理过过程，审核索索赔报告，批批准合理的索索赔或驳回承承包单位不合合理的索赔要要求、索赔要要求中不合理理的部分，使使索赔得到圆圆满解决。4.4工程索赔控控制重点和难难点4.4.1由于合合同中约定的的下列原因引引起的费用增增加，承包单单位可以提出出费用索赔申申请；（1）因下列不可抗力力，致使工程程、材料或其其它财产遭到到破坏或损坏坏所引起的更更换和修复所所发生的费用用(2)下列有经验验的承包单位位无法预见的的不利自然条条件和人为障障碍造成施工工费用的增加加：(3)非承包单位位原因引起的的费用增加：：(4)由于工程变变更而引起的的费用增加：：4.4.2承包单单位提出的费费用索赔申请请只有同时满满足下列三项项条件，项目目监理部才予予以受理：4.4.3费用索索赔事件发生生后，承包单单位在合同约约定的期限内内，向项目监监理部提交了了书面费用索索赔意向报告告；(1)承包单位按按合同约定，提提交了有关费费用索赔事件件的详细资料料和证明材料料；(2)费用索赔事事件终止后，承承包单位在合合同约定的期期限内，向项项目监理部提提交了正式的的《费用索赔赔申请表》。4.4.4总监理理工程师审查查后，经与建建设单位与承承包单位协商商，确定批准准的赔付金额额，并签发《费费用索赔审批批表》。4.4.5由于承承包单位的原原因造成建设设单位的额外外损失，建设设单位向承包包单位提出费费用索赔时，总总监理工程师师在审查索赔赔报告后，应应公正地与建建设单位和承承包单位进行行协商，并时时做出答复。5.投资控制分析5.1投资控制分分析控制措施施明确项目组织结构明确项目组织结构组织组织明确项目投资控制者及其任务明确项目投资控制者及其任务审查监督初步设计，技术设计，施工图设计，施工组织设计审查监督初步设计，技术设计，施工图设计，施工组织设计技术技术深入技术领域研究节约投资的可能性深入技术领域研究节约投资的可能性动态比较项目投资的实际值和计划值动态比较项目投资的实际值和计划值经济严格审核各项费用的支出经济严格审核各项费用的支出采取节约投资的奖励措施采取节约投资的奖励措施拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同中的问题，防止索赔合同拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同中的问题，防止索赔合同协助业主确定组织管理模式和合同结构协助业主确定组织管理模式和合同结构设计阶段竣工结算阶段施工阶段招标阶段投资控制分析的内容5.1投资控制分分析内容设计阶段竣工结算阶段施工阶段招标阶段投资控制分析的内容5.3投资控制分分析方法事前控制事后控制事中控制投资控制分析方法事前控制事后控制事中控制投资控制分析方法5.4投资控制分分析重点和难难点5.4.1现行行投资控制多多为静态控制制我国现行的工程投投资确定方法法多为静态的的方法，其确确定往往是以以定额为依据据，虽说部分分地区实行工工程量清单报报价模式，信信息系统的开开发和运用还还不能及时提提供造价管理理人员所需的的信息，难以以完全实行与与国际惯例接接轨。因此，这这种静态的价价格取定方法法，无法满足足日益变化的的市场经济要要求。不同水水平的承包商商依据同一定定额编制不同同工程的价格格，无法区别别承包单位在在不同地点、不不同工程上的的价格差异。5.4.2造价管管理人员素质质较差造价管理人员素质质较差，不能能适应造价管管理工作的需需要。我