新制度经济学

新制度经济学河南农业大学经济与管理学院2023/1/21推荐阅读科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1994年诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002年弗鲁博顿：《新制度经济学》，上海三联书店2006年埃格特森：《经济行为与制度》，商务印书馆2004年袁庆明：《新制度经济学教程》，中国发展出版社2011年第一章导论

第一节NIE的产生与发展

第二节

NIE的研究对象、方法及基本假设

第三节

NIE的流派渊源关系

第四节

NIE的学术地位、框架内容及学习意义开场白：一个假想的社会昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义——这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠——在法律实施的初期的确不错随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油——可以预见：手提油箱作为新产品会需求大增——因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站很快人们会发现：汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用。由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理社会上的汽车将迅速老化。没有人会买新汽车。汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业。还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会中消失。这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故外，我们得到了什么？2023/1/25没有规矩不成方圆——“方圆”是什么？形成“方圆”的途径有哪些？规矩为什么导致方圆？我们要什么样的方圆？为了得到我们所要的“方圆”，应选择怎样的规矩？

我是一支铅笔——最普通的木杆铅笔，只要是能读会写的男女老少都最再熟悉不过的铅笔。写字是我的职责，也是我的业余爱好；那是我的全部工作所在。你肯定有点奇怪，我干嘛要搞一个什么家谱。好吧，我来解释一下，嗯，首先，因为我的故事很有趣。其次，我是一件神秘的东西——要比树木、比日落、甚至比闪电要神秘多了。不过，很不幸，那些用我的人把我看得平淡无奇，就好象我完全是自己钻出来的，一点背景都不需要。这种目空一切的心态把我归入大路货的档次。这实在是一个令人伤痛的错误，而如果人们一直犯这种错误，难免会出乱子。因为，博学的曾经说过：“我们会因为缺乏好奇而毁灭，而不会因为期望奇迹而毁灭。”我，铅笔，尽管看起来平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我会证明给你看的。事实上，如果你能理解我的心——唉，这对不管什么人来说，恐怕都是过高的要求——如果你能认识到我所蕴涵的那些不可思议之处，你就会愿意努力维护人们正在不幸地丧失的自由。我可以教给你们一些深刻的教训。而且我教给你的教训，要比汽车、飞机或者是洗碗机还要深刻——这恰恰是因为，我看起来是这么地简单。简单？在这个地球上，没有一个人能了解我是如何被制造出来的。这听起来实在有点荒唐，是不是？尤其是当我们得知，在美国，每年要生产15亿支我，就更荒唐了。

I,Pencil《我，铅笔》

伦纳德·里德（1958），秋风译我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”

--圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：….石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：..标签：..制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。

无处不在的奇迹

“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” “假如我，铅笔，是唯一能够对世界上的男男女女们在可以自由尝试的情况下可以达到何种成就提供证据的东西，那么，某人些信心不足，还情有可原，但是，证据多的是，都近在眼前，唾手可得。”

弗里德曼写的导语

“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。

“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”

思考铅铅笔铅笔的的所有有相关关生产产者，，大部部分互互相不不认识识，也也不知知道各各自产产品的的最终终目的的，又又没有有统一一的指指挥，，怎样样就源源源不不断地地制造造出铅铅笔来来？使用铅铅笔者者对铅铅笔的的知识识为什什么可可以如如此之之少？？凭借借如此此之少少的知知识，，花费费如此此之低低的代代价，，就可可以得得到铅铅笔，，道理理何在在？（“理理性性的的无无知知””）如何何协协调调““生生产产什什么么、、生生产产多多少少、、怎怎样样生生产产””？？以上上生生产产秩秩序序的的基基础础是是什什么么？？猜猜猜答答案案吧吧第一一节节NIE的产产生生与与发发展展一、、新新制制度度经经济济学学的的产产生生二、、新新制制度度经经济济学学的的发发展展三、、新新制制度度经经济济学学产产生生和和发发展展的的背背景景2022/12/2412威廉廉姆姆森森论NIE的产产生生和和发展展过过程程经济济制制度度研研究究中中出出现现了了文文艺艺复复兴兴是是有有目目共共睹睹的的事事实实。。尽尽管管制制度度经经济济学学的的研研究究在在战战后后初初期期曾曾一一度度跌跌到到低低谷谷，，但但迟迟至至1960年代代初初，，人人们们对对制制度度问问题题重重新新产产生生了了研研究究兴兴趣趣，，并并再再次次确确认认了了这这些些制制度度对对经经济济起起的的重重要要作作用用（（包包括括：：科科斯斯1960年对对社社会会成成本本的的重重新新定定义义；；阿阿尔尔钦钦1961年对对产产权权问问题题的的开开创创性性研研究究等等））。。自自1970年代代初初，，这这一一理理论论又又增增添添了了有有关关具具体体经经营营的的内内容容（（包包括括威威廉廉姆姆森森1971年首首次次提提出出的的用用交交易易成成本本理理论论来来重重新新解解释释纵纵向向一一体体化化的的问问题题；；阿阿尔尔钦钦与与德德姆姆塞塞茨茨1972年用用团团队队理理论论分分析析古古典典资资本本主主义义企企业业的的方方法法的的著著作作；；诺诺思思1971年所所写写的的面面目目全全新新的的经经济济史史等等））。。到到1975年，，归归入入新新制制度度经经济济学学麾麾下下的的各各种种研研究究已已呈呈波波澜澜壮壮阔阔之之势势。。此此后后十十年年更更是是以以几几何何级级数数的的速速度度在在发发展展。。2022/12/2413威廉廉姆姆森森简简介介2009年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖得得主主之之一一。。1932年出出生生在在美美国国威威斯斯康康星星州州苏苏必必利利尔尔市市，，1963年获梅隆隆大学经经济学博博士学位位。现任任加州伯伯克利大大学教授授。主要要著作有有《市场与科科层制》、《资本主义义的经济济制度》和《治理机制制》等。2022/12/2414一、新制制度经济济学的产产生1937年科斯的《企业的性性质》一文首次次“发现现”了交易费用用，为新制制度经济济学的产产生奠定定了坚实实的基础础。1960年科斯的的《社会成本本问题》一文提出出了著名名的“科斯定理理”，揭示示了制度度对资源源配置的的重要意意义，标标志着新新制度经经济学的的形成。。2022/12/2415科斯简介介1991年诺贝尔尔经济学学奖获得得者。1910年生于英英格兰，，1929至1932年在伦敦敦经济学学院学习习。1951年，获伦伦敦经济济学院经经济学博博士学位位，同年年移居美美国。1951-1964年，先后后在布法法罗大学学和弗吉吉尼亚大大学任教教。1964年到芝加加哥大学学执教直直到1979年退休。。科斯出出版过一一本名为为《英国的广广播事业业：垄断断研究》的著作，，此外还还发表了了18篇论文。。其中最最重要的的是1937年的《企业的性性质》和1960年的《社会成本本问题》。上一页2022/12/2416二、新制制度经济济学的发发展20世纪70年代以来来新制度度经济学学的发展展主要是是沿着以以下三个个方面展展开的，，一是对对构成新新制度经经济学理理论基础础的交易易费用和和科斯定定理的进进一步研研究，二二是对产产权、契契约、企企业和国国家等制制度特殊殊的研究究，三是是对制度度及其变变迁和演演化这一一制度一一般问题题的研究究。2022/12/2417（一）对交交易费用和和科斯定理理的研究2022/12/24181.交易费用理理论科斯并未对对其含义、、构成、决决定因素、、性质和计计量等问题题做进一步步的研究。。对这些问题题的探讨，，是其后继继者威廉姆姆森、诺思思、张五常常、巴泽尔尔、弗鲁博博顿和芮切切特等完成成的。2022/12/24192.科斯定理研研究科斯定理对对新制度经经济学的形形成所具有有的基础性性地位是不不容置疑的的。随着科斯定定理的影响响日趋扩大大，对科斯斯定理的研研究受到了了极大的关关注。包括括对科斯定定理的准确确含义的界界定和对科科斯定理的的正确性和和适用范围围的探讨。。2022/12/2420（二）产权权、契约和和企业研究究2022/12/24211.产权理论“科斯定理理”提出后后，首先受受到重视的的就是产权权这一人类类社会制度度集合中最最基本、最最重要的具具体制度。。科斯之后，，阿尔钦、、德姆塞茨茨、巴泽尔尔、张五常常、弗鲁博博顿等对产产权的含义义、内容、、形式、属属性、功能能、起源、、不同产权权安排的效效率以及国国家与产权权的关系等等做了进一一步的研究究。2022/12/24222.契约理论契约理论已已经成为新新制度经济济学的重点点和核心研研究领域。。科斯之后，威威廉姆森、张张五常、克莱莱茵和斯宾塞塞等主要就契契约的含义与与类型、契约约的性质、契契约的选择、、激励契约设设计和契约的的实施机制等等进行了深入入、系统的研研究，推进了了新制度经济济学契约理论论的发展。2022/12/24233.企业理论1937年的《企业的性质》一文中，科斯斯将企业的性性质界定为契契约，认为企企业不过是用用一个长期契契约代替一系系列市场契约约，以节约交交易费用。他他还用这一理理论解释了企企业的边界问问题。科斯的后继者者张五常、威威廉姆森、阿阿尔钦、德姆姆塞茨等进一一步深入讨论论了企业的契契约性质和规规模边界问题题，其他学者者，如詹森、、梅克林、哈哈特等则对企企业的产权结结构和最优所所有权结构选选择等做了深深入的研究。。2022/12/24244.国家理论涉及的主要问问题包括：国国家的性质与与起源；国家家在产权界定定、保护、契契约执行和制制度变迁中的的作用；国家家的权力悖论论；政治市场场；等等。对国家理论做做出了重要贡贡献的主要是是诺思和巴泽泽尔等。2022/12/2425（三）制度及及其变迁研究究2022/12/24261.制度基本理论论诺思、舒尔茨茨、林毅夫、、柯武刚和史史漫飞等对这这一理论的发发展做出了贡贡献。主要讨论制度度的本质、制制度与组织的的关系、制度度的类型、形形成途径、制制度的功能和和效率等有关关制度的一般般问题。2022/12/24272.制度度变变迁迁的的动动因因理理论论这一一理理论论主主要要是是将将新新古古典典经经济济学学的的供供求求分分析析方方法法运运用用到到制制度度变变迁迁分分析析中中的的结结果果。。包括括制制度度变变迁迁的的需需求求分分析析、、供供给给分分析析、、均均衡衡与与非非均均衡衡分分析析等等内内容容。。对这这一一理理论论做做出出了了较较大大贡贡献献的的有有诺诺思思、、舒舒尔尔茨茨和和菲菲尼尼等等。。2022/12/24283.制度度变变迁迁的的过过程程与与方方式式理理论论包括括基基于于目目标标实实现现途途径径的的制制度度变变迁迁分分类类、、制制度度变变迁迁的的过过程程及及主主要要现现象象、、制制度度变变迁迁的的方方式式及及国国家家、、意意识识形形态态、、组组织织和和学学习习等等因因素素在在制制度度变变迁迁中中的的作作用用等等内内容容。。对这这一一理理论论做做出出了了重重要要贡贡献献的的主主要要有有诺诺思思、、拉拉坦坦、、林林毅毅夫夫和和布布罗罗姆姆利利等等。。2022/12/24294.制度度变变迁迁的的影影响响理理论论诺思思和和托托马马斯斯（（1973）认认为为：：经经济济增增长长的的关关键键是是制制度度因因素素，，一一种种提提供供适适当当的的个个人人刺刺激激的的有有效效制制度度是是促促使使经经济济增增长长的的决决定定因因素素。。这这就就是是著著名名的的经经济济增增长长的的““制制度度决决定定论论””。。“制度决决定论””已经被被发展中中国家的的大量事事实证明明并产生生了广泛泛的、积积极的影影响。2022/12/2430三、NIE产生和发发展的背背景新制度经经济学在在20世纪30年代至60年代这一一段时间间孕育和和产生，，有着深深刻的时时代背景景和理论论背景。。2022/12/2431（一））产生生的时时代背背景20世纪初初至30年代发发生在在西方方国家家的两两次企企业合合并浪浪潮和和苏联联十月月社会会主义义革命命后计计划经经济体体制实实践是是新制制度经经济学学产生生的直直接诱诱因。。20世纪以来垄垄断资本主主义的不断断发展，“外部性”问题的变得得越来越普普遍，是新新制度经济济学产生的的又一重要要诱因。2022/12/2432（二）发展展的时代背背景1970年代以来西西方国家对对凯恩斯主主义经济政政策实践所所导致后果果的反思和和经济改革革的尝试以以及世界各各国经济增增长和发展展的绩效差差异使人们们越来越认认识到制度度的重要性性，这反过过来促进了了新制度经经济学的繁繁荣。使制度和新新制度经济济学引起注注意的另一一变化是全全球化。新制度经济济学在近些些年的兴旺旺与大量经经济转型国国家的存在在及其这些些国家对制制度经济学学的需要也也密切相关关。2022/12/2433（三）理论论背景新制度经济济学在20世纪30年代到60年代形成和和兴起，其其深刻的理理论背景是是：新古典典经济学对对制度的忽忽视。这一一忽视使其其模型“日日趋僵化，，如果不进进行进一步步的修正，，很难用于于各类重要要的问题的的分析。””近几几十十年年来来，，新新古古典典经经济济学学在在解解释释和和预预测测实实际际世世界界的的现现象象上上一一再再遭遭到到失失败败就就是是证证明明。。2022/12/24341.新古古典典经经济济学学新古古典典经经济济学学指指从从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分分析方法和原原则为特征的的各种学说。。新古典经济学学实际涵盖了了从古典经济济学到凯恩斯斯经济学之间间西方主流经经济学，这种种经济学构成成后来微观经经济学的基础础。新古典经济学学理论的一切切命题和基本本分析方法都都包括在最初初由瓦尔拉斯斯提出的、至至今发展为“阿罗—德布鲁模型”的市场一般均均衡体系中。2022/12/24352.科斯对新古典典经济学的批批评主流经济理论论把企业描绘绘成一个黑箱箱。这是非常常离奇的事情情。在现代经经济中，大部部分资源是在在企业内部使使用的，这些些资源怎样使使用依赖于行行政性的决策策，而不是直直接依赖于市市场的运作。。结果，经济济体系的效率率在很大程度度上取决于这这些组织，当当然特别是现现代公司，是是如何处理它它们的事务。。更令人惊讶讶的是，尽管管经济学家的的兴趣在于价价格制度，他他们却忽略了了市场这种支支配着交换过过程的更具体体的制度安排排。由于这些些制度安排在在很大程度上上决定着生产产什么，所以以我们现在拥拥有的是一个个很不完整的的理论。2022/12/24363.新古典经济学学忽视制度的的领域①各种可供选用用的社会法规规（产权）和和经济组织如如何影响经济济行为、资源源配置和均衡衡结果？②在同样的法法律制度下，，经济组织的的形式为什么么会使经济行行为发生变化化？概括而言言，像企业以以及其他一些些经济契约的的经济逻辑是是什么？③控制生产与与交换的基本本社会与政治治规则背后的的经济逻辑是是什么？它们们是如何变化化的？2022/12/2437四、与NIE并存的当代制制度研究流派派现代制度经济济学新制度经济学学：科斯、诺思思、威廉姆森森等。宪政经济学：布坎南、Wagner和Tollison等。法和经济学：波斯纳、考考特等。演化经济学：：纳尔逊、温温特等。比较经济体制制分析：青木木昌彦等。2022/12/2438第二节研究究对象、方法法及假设一、新制度经经济学的研究究对象二、新制度经经济学的研究究方法三、新制度经经济学的基本本假设章目录2022/12/2439一、NIE的研究对象2022/12/24401.科斯的的论述述“当代代制度度经济济学应应该从从人的的实际际出发发来研研究人人，实实际的的人在在由现现实制制度所所赋予予的制制约条条件中中活动动。””“经济济学家家应做做的一一件主主要工工作就就是研研究经经济制制度。。我们们每个个人都都生活活在一一种经经济制制度当当中。。人类类自身身的福福利依依赖于于整个个社会会所能能提供供的产产品与与劳务务，而而后者者又取取决于于经济济制度度的运运作效效率。。制度度决定定着经经济绩绩效，，这正正是新新制度度经济济学为为经济济学家家所给给出的的重要要结论论。””“用理理论来来分析析制度度从而而解释释制度度的运运行并并使之之成为为经济济模型型不可可分割割的一一部分分是可可能的的。””2022/12/24412.诺思等等的论论述诺思：：“制制度经经济学学的目目标是是研究究制度度演进进背景景下如如何在在现实实世界界中作作出决决定和和这些些决定定又如如何改改变世世界””。柯武刚刚和史史漫飞飞：““制度度经济济学关关心的的是分分析各各种具具有协协调功功能的的规则则和规规则集集，以以及这这些规规则和和规则则集的的实施施对经经济后后果的的影响响。制制度经经济学学还与与制度度如何何在经经济环环境的的变迁迁中演演化有有关。。简言言之，，制度度经济济学研研究经经济生生活与与制度度之间间的双双向关关系。。”2022/12/24423.弗鲁博博顿和和芮切切特的的论述述“把组组织问问题作作为自自己的的研究究对象象，试试图通通过研研究产产权结结构和和交易易成本本对激激励和和经济济行为为的影影响来来拓展展新古古典理理论的的适用用范围围。……新制度度经济济学至至少试试图说说明制制度确确实重重要。。它认认为，，不同同的组组织结结构对对激励励和行行为有有不同同的影影响，，而且且，在在新制制度经经济学学中，，制度度本身身被看看作是是经济济学分分析的的合理理对象象。””2022/12/24434.总结NIE是以经经济学学方法法研究究制度度的构构成、、运行行、演演进及及其影影响的的经济济学。。(1)NIE对制度度的构构成、、运行行、演演进及及其影影响的的研究究所使使用的的是““经济济学””方法法。(2)NIE重点研研究的的是““制度度的构构成、、运行行、演演进及及其影影响””。NIE不仅要要对所所有制制度的的构成成、运运行、、演进进及其其影响响的共共性进进行深深入的的研究究，而而且十十分关关注经经济生生活中中对经经济绩绩效至至关重重要的的一些些具体体制度度（如如产权权、契契约、、企业业、国国家等等）的的构成成、运运行、、演进进及其其影响响。2022/12/2444二、新新制度度经济济学的的研究究方法法2022/12/24451.与新古典典在方法法上的一一致性NIE是以经济济学方法法研究制制度的运运行、演演化及其其影响的的经济学学，这里里所讲的的“经济济学方法法”就是是新古典典经济理理论以及及更新的的分析技技术（如如博弈论论、行为为经济学学等）。。包括科斯斯在内的的新制度度经济学学家在其其分析中中都遵循循了新古古典经济济学的分分析方法法，如成成本收益益分析、、边际替替代分析析、均衡衡分析等等。2022/12/24462.与新古典典在方法法上的不不同点新制度经经济学与与新古典典经济学学在方法法上本质质上是一一致的，，不同主主要表现现在：前者更注注重从经经济生活活的实际际问题出出发，主主张通过过对事实实的详细细考察，，以寻求求解决问问题的答答案；后者则过过于强调调研究的的形式化化、数学学化和抽抽象性。。2022/12/2447科斯对新新古典方方法的批批评过去的岁岁月里，，在杂志志和教科科书上所所见到的的和在大大学经济济系的课课堂所听听到的全全都是新新古典经经济学的的内容，，而且它它正变得得越来越越抽象，，尽管它它自己不不那么说说。但是是，一个个不争的的事实是是它与真真实世界界越来越越疏远了了。……主流经济学在在理论上所取取得的成功以以及在理论上上的主导地位位掩盖了它的的不足之处，，因为主流经经济学向来重重理论而轻事事实。2022/12/2448威廉姆森对新新古典的批评评经济学的正规规训练总是详详细地介绍诸诸如替代和机机会成本等核核心概念，以以及包括最优优化分析技术术和博弈论推推理等各种正正式工具的运运用。正式工工具的分析常常常是数学化化的和精确的的，有时甚至至是精美的。。在有些情况况下，这种正正式的分析仅仅仅为文字的的争论提供了了一种逻辑的的检验。但是是，正式分析析常常变得固固步自封并失失去和现象的的联系。当例例行而便利的的理论分析超超越了对相关关事实的考察察时，正式分分析的成长是是封闭性的。。它自身是越越来越完美了了，但是离现现实也越来越越远了。科斯斯把这种情况况称为“黑板板经济学”，，因为这种情情况下的教师师往往“每一一节课都在黑黑板上写满公公式和教条，，而不是去关关注现实世界界所发生的事事情”。没有有思想的技术术工具的应用用对公共政策策的形成是没没有任何价值值的。2022/12/24493.新制度经济济学研究方方法的变化化哈奇森：如果新制制度经济学学要简化抽抽象程度——这种抽象限限制了许多多现代微观观经济理论论的发展，，那么，它它必须从古古典和新古古典理论的的演绎方法法转向经验、历史史和制度方方法。2022/12/2450经验、历史史和制度分分析具体方方法经验和案例例研究。阿尔斯通通：借助关关于制度的的理论知识识现有成果果，案例研研究方法常常常是推动动我们积累累关于制度度变革理论论知识的惟惟一方法。。反设设事事实实是是一种种特特殊殊的的经经验验和和案案例例研研究究方方法法。所所谓谓反反设设事事实实即是是设设想想或或思思维维实实验验，，也也就就是是对对历历史史事事实实和和某某种种特特定定的的状状态态的的假假设设，，假假设设某某一一条条件件与与事事实实相相反反，，经经济济将将会会如如何何发发展展？？2022/12/2451福格格尔尔的的反反设设事事实实研研究究(1)一般般认认为为，，铁铁路路在在美美国国经经济济增增长长中中起起重重要要的的作作用用。。因因为为铁铁路路的的出出现现大大大大降降低低了了运运费费，，使使美美国国的的大大规规模模疆疆土土开开发发成成为为可可能能，，引引起起了了对对工工业业制制成成品品的的巨巨大大需需求求，，并并且且导导致致了了其其他他领领域域内内的的创创新新发发明明。。但是是，，福福格格尔尔并并没没有有盲盲从从这这一一定定论论，，而而是是试试图图探探究究““如如果果当当时时没没有有铁铁路路，，那那么么会会出出现现什什么么情情况况，，而而这这又又会会对对美美国国工工业业化化的的速速度度产产生生何何种种影影响响””。。他以1890年美国国的农农产品品运输输作为为研究究对象象，分分析了了铁路路对美美国国国民收收入的的净收收益，，即使使用假假设演演绎分分析方方法，，比较较存在在铁路路条件件下与与假设设没有有铁路路条件件下的的国民民收入入之间间的差差异。。铁路路对美美国国国民收收入的的净收收益，，用铁铁路运运输所所节约约的社社会成成本来来表示示。2022/12/2452福格尔尔的反反设事事实研研究(2)他假设设：①①当时时没有有铁路路，而而使用用运河河以及及1890年已有有的道道路进进行运运输；；②在在没有有铁路路的条条件下下，兴兴建5000英里的的运河河；③③在没没有铁铁路的的情况况下，，道路路状况况得以以改善善。根据第第一个个假设设，福福格尔尔发现现，铁铁路运运输农农产品品所节节约的的社会会成本本占当当时的的国民民生产产总值值的比比例为为3.1％；根根据第第二个个、第第三个个假设设，铁铁路运运输农农产品品所节节约的的社会会成本本占当当时的的国民民生产产总值值的比比例下下降为为1.8％，这这表明明水路路和陆陆路运运输渠渠道和和工具具的改改进能能够极极大地地降低低运输输成本本。接着，，福格格尔分分析了了兴建建运河河的可可行性性。运运河的的开通通，将将使流流经区区域土土地的的农业业化比比例从从原来来的76％上升升到93％，其其间的的差额额按照照土地地生产产力可可以计计算出出1890年兴建建运河河的收收益现现值。。这一一收益益现值值大于于按1890年计算算的兴兴建运运河的的建筑筑成本本现值值。2022/12/2453福格尔尔的反反设事事实研研究(3)根据这这些分分析，，他得得出结结论：：在其其他条条件不不变的的情况况下，，即使使自19世纪中中期以以来没没有铁铁路，，到1890年的时候候，美国国的国民民生产总总值也不不会比这这一年的的实际产产量低30％以上，，也就是是说，假假如不存存在铁路路，美国国的经济济增长至至多会推推迟两年年。福格尔的的这一分分析具有有重要的的政策意意义。美美国当年年修建铁铁路时，，政府的的干预是是相当强强的，这这不仅表表现在铁铁路网的的布局上上，而且且更重要要的是表表现在国国家对铁铁路的投投资超过过了私人人金融市市场所具具有的融融资能力力。在这这样的前前提下，，如果承承认铁路路对美国国的经济济起飞与与工业化化具有重重大作用用的话，，那么就就等于变变相承认认国家对对经济生生活进行行干预的的合理性性，等于于承认政政府是推推动经济济发展的的源泉之之一。从从这个角角度看，，福格尔尔的分析析摧毁了了国家干干预合理理性的基基础。2022/12/24544.NIE要不要使使用数学学及模式式分析方方法布坎南指指出，如如果要加加深对制制度的真真正理解解，就需需要有一一场新的的方法论论革命，，来推翻翻、削弱弱当前建建立于数数学基础础上的理理论的统统治地位位。他说说：对于于任何一一个在20世纪里受受过经济济学训练练的人来来说，要要他放弃弃掉错误误的模型型和前提提假设实实际上很很难。他他认为，，确实存存在一个个有效率率的资源源配置，，经济学学家们在在概念上上定义了了它，所所有制度度安排都都必须用用它来检检验。要要他放弃弃这种观观点不大大容易。。尽管对对过程而而不是最最终状态态进行分分析的强强调越来来越多，，但经济济学家们们还是不不愿意放放弃自己己工具箱箱中的主主要工具具。2022/12/2455正确的态态度抵制“完全形式式化”的方法，，这样做做既有利利也有弊弊，利的的方面表表现为新新制度经经济学从从来没有有失去和和现实的的联系，，而弊端端主要表表现在两两个方面面：新制制度经济济学难以以传授，，难以对对错误进进行逻辑辑检验或或运用正正式分析析进行逻逻辑推演演。我们所需需要的是是既接触触制度现现实，同同时也在在分析框框架上与与标准微微观经济济学相一一致的模模型。2022/12/2456三、NIE的基本假假设经济学总总是离不不开一些些有关人人的行为为的基本本假设前前提。经济理论论的许多多重大突突破与创创建往往往是对一一些不符符合人类类行为的的前提假假设进行行拓展与与修正取取得的。。科斯斯、、诺诺思思、、威威廉廉姆姆斯斯等等正正是是对对新新古古典典经经济济学学中中许许多多前前提提假假设设的的修修正正与与拓拓展展，，才才得得以以创创立立新新制制度度经经济济学学的的。。2022/12/24571．对对经经济济人人假假设设的的拓拓展展———人既既有有利利己己主主义义的的一一面面，，也也有有利利他他主主义义的的一一面面斯密密以以来来，，经经济济学学家家们们就就把把人人类类行行为为界界定定为为追追求求个个人人利利益益最最大大化化的的利利己己主主义义的的化化身身，，即即人人们们通通常常所所说说的的““经经济济人人””。。新古古典典经经济济学学秉秉承承了了斯斯密密传传统统，，把把人人解解释释为为追追求求自自身身利利润润最最大大化化的的经经济济人人。。新新古古典典经经济济学学的的成成本本—收益益、、边边际际替替代代以以及及一一般般均均衡衡的的经经济济学学基基本本分分析析方方法法都都以以这这一一前前提提假假设设为为基基础础。。这这一一假假设设为为数数理理逻逻辑辑的的引引入入提提供供了了方方便便。。2022/12/2458案例例：：女女园园丁丁们们拉拉着着丈丈夫夫高高高高兴兴兴兴去去离离婚婚最近近在在哈哈尔尔滨滨市市一一些些中中小小学学里里出出现现了了一一个个怪怪现现象象：：很很多多女女老老师师高高高高兴兴兴兴地地拉拉着着自自己己的的丈丈夫夫去去办办离离婚婚，，有有的的一一家家三三口口在在办办完完离离婚婚后后还还要要吃吃顿顿大大餐餐庆庆祝祝一一番番。。原原来来一一些些中中小小学学校校规规定定已已婚婚女女教教师师不不能能享享受受报报销销取取暖暖费费的的待待遇遇，，所所以以已已婚婚女女教教师师才才想想出出了了如如此此对对策策。。据据了了解解，，由由于于教教育育系系统统前前几几年年有有福福利利购购房房待待遇遇，，在在购购房房制制度度上上男男女女教教师师享享受受同同等等待待遇遇，，所所以以很很多多女女教教师师也也住住进进了了新新房房，，而而且且产产权权人人是是自自己己，，这这样样就就出出现现了了一一个个新新问问题题，，就就是是报报销销取取暖暖费费由由谁谁的的单单位位承承担担。。由由于于惯惯例例，，取取暖暖费费一一直直是是由由夫夫妻妻双双方方中中的的男男方方单单位位负负责责，，其其余余的的女女教教师师都都不不给给报报销销取取暖暖费费。。但但是是记记者者了了解解到到，，有有些些女女教教师师的的丈丈夫夫由由于于失失业业下下岗岗等等原原因因造造成成家家庭庭负负担担过过重重，，只只能能靠靠女女方方的的收收入入维维持持生生活活，，为为了了符符合合规规定定，，一一些些家家庭庭想想出出了了这这个个办办法法。。一一时时间间，，女女教教师师们们见见面面的的问问候候语语常常常常是是“离了了吗吗？？”（2005/10/27《《生活活报报》）2022/12/2459人的利他主义义在许多情况下下，人类行为为远比传统经经济理论中的的谋求自身利利益最大化的的行为假设更更为复杂，利利他主义动机机也常常约束束着人们的行行为。诺思：“人类类行为比经济济学家模型中中的个人效用用函数所包含含的内容更为为复杂。有许许多情况不仅仅是一种财富富最大化行为为，而是利他他的和自我施施加的约束，，它们会根本本改变人们实实际作出选择择的结果。””2022/12/2460许多情况下，，人类行为远远比传统经济济理论中的谋谋求自身利益益最大化的行行为假设更为为复杂，利他他主义动机也也常约束着人人们的行为。。如：义务鲜鲜血而不留名名，为了社会会、公众的利利益而单纯地地做出牺牲等等等。人的利他行为为2022/12/24612.从合理利己到到机会主义行行为及诚信假假设的提出在新制度经济济学理论中，，人的机会主主义行为倾向向受到了高度度的重视，它它被视为经济济主体的一个个重要的行为为特征。所谓机会主义行为为倾向，是指人人具有随机应应变、投机取取巧、为自己己谋取更大利利益的行为倾倾向。2022/12/2462在威廉姆森看看来，人们追追求私利有程程度深浅之分分。程度最强强烈的，也是是交易成本经经济学所注重重的。他假设设，人们在经经济活动中总总是尽最大能能力地保护和和增加自己的的利益，自私私且不惜损人人，只要有机机会，就会损损人利已，这这就是机会主主义。斯密只看到人人的利己心，，市场机制可可以巧妙地利利用人们的利利己心，把人人们增加自己己利益的行动动引导到增加加社会福利的的方向上来。。他没有看到到人们利己中中损人的方面面。在损人利利己的情况下下，市场机制制的“看不见见的手”的作作用就会受到到限制。机会主义行为为2022/12/2463努德海文认为为，威廉姆森森只强调了人人类行为动机机中机会主义义倾向的一面面，而没有看看到或者说忽忽略了人类行行为中还有信信任的一面。。努德海海文提提出了了一个个“分分裂内内核””模型型。在在该模模型中中，假假定人人类同同时具具有天天生的的诚信信本能能和机机会主主义倾倾向。。人的诚诚信面面2022/12/2464努德海文的的人性内核核模型威廉姆森的的人性内核核模型外围：对机机会主义的的约束核心：机会会主义内核：机会会主义倾向向外围：交易易环境可信度两种人性模模型2022/12/24653.从完全理理性到不不完全理理性的行行为假设设传统的新新古典经经济学不不仅把个个人假设设为追求求自身利利益的经经济人，，而且，，假定经经济人具具备完全全理性。。“一个完完全理性性的个体体有能力力预测到到可能发发生的所所有事件件，并可可以在各各种可行行的行为为中进行行评价和和作出最最佳选择择，所有有这一切切都可以以在一眨眨眼的时时间内完完成，不不存在任任何成本本。”2022/12/2466诺思论不不完全理理性为了更为为接近真真实世界界的情况况，当代代经济学学家更多多关注的的是不完完全个人人理性。。根据这这一认识识，决策策制定者者的偏好好被认为为是不完完全的，，并且会会随着时时间发生生变化。。诺思认为，人人的理性不完完全的含义：：一是环境是是复杂的，在在经济活动交交易中，人们们面临的是一一个复杂的、、不确定的世世界，而且交交易越多，不不确定性就越越大，信息也也就越不完全全。二是人对对环境的计算算能力和认识识能力是有限限的，人不可可能无所不知知。2022/12/2467不完全理性的的原因一旦正的交易易费用被引入入微观经济模模型，所考察察的就是一个个动荡不定的的世界，决策策制定者的认认识是不应该该被假定为““完全”的。。考虑到未来来的发展，获获取无止境的的知识要么存存在太多的费费用，要么是是根本不可能能的。尤其是是，当存在交交易费用时，，可以容易地地进一步认识识到，个体在在掌握信息以以及制定计划划时存在有限限的能力。西蒙（1957）利用有限理理性这一术语语指代这样一一个事实：决决策者并非无无所不知，而而是在信息的的加工方面存存在着实际上上的困难。因因此，尽管人人们可以被看看作是意欲理理性的，但是是他们并非是是“超级理性性”的。2022/12/2468威廉姆森论不不完全理性威廉姆森把理理性分为三个个层次：一是是强理性，即即预期收益最最大化；二是是弱理性，即即有组织的理理性；三是中中等理性，介介于以上二者者之间。新古古典经济学强强调的是收益益最大化，即即第一层次的的。而新制度度经济学强调调的是中等理理性，即有限限理性。威廉姆森认为为，有限理性性就是关于领领悟能力的一一个假定，有有了这一条，，新制度经济济学才能成立立。。2022/12/2469第三节流派派渊源关系一、与新古典典经济学的关关系二、与旧制度度经济学的关关系三、与马克思思的制度分析析的关系章目录2022/12/2470一、与新古古典经济学学的关系2022/12/24711.新制制度度是是对对新新古古典典经经济济学学的的“修正正”拉卡卡托托斯斯：：一一份份研研究究纲纲领领分分不不变变的的“硬核核”和可可变变的的“保护护带带”两部部分分。。如果果只只是是对对研研究究纲纲领领的的“保护护带带”重新新调调整整，，则则被被称称为为对对这这一一研研究究纲纲领领的的“修正正”。。对原原有有研研究究纲纲领领的的内内核核要要素素的的改改变变则则意意味味着着形形成成一一种种新新的的研研究究纲纲领领（（或或范范式式））。。2022/12/24722.新古古典典的的“硬核核”和“保护护带带”新古古典典的的内核核：稳定定性性偏偏好好、、理理性性选选择择和和相相互互作作用用的的均均衡衡结结构构新古古典典的的保护护带带：主体体面面临临特特定定环环境境的的约约束束；；主体体拥拥有有特特定定的的关关于于环环境境的的信信息息；；研究究特特定定的的相相互互作作用用的的方方式式。。2022/12/24733.新制制度度对对新新古古典典保护护带带的的修正正他们们都都直直接接试试图图将将规规则则的的限限制制和和约约束束交交易易的的契契约约纳纳入入经经济济模模型型，，而而且且新新古古典典模模型型中中的的理理想想产产权权结结构构也也被被作作为为基基本本的的标标准准而而加加以以确确认认。。新古典经经济学中中关于完完全信息息和交易易无成本本的假设设也被放放宽，正正的交易易费用的的影响得得到了广广泛的研研究。对于有价价值的商商品仅存存在两方方面的特特征——价格和数数量的假假设被放放宽，经经济产出出的内在在意义以以及与商商品和劳劳务的质质量有关关的经济济组织方方式得到到了研究究。2022/12/2474NIE对经济学学研究领领域的扩扩展增加外生生的新的的约束（（产权结结构和交交易成本本）。这这一方法法已被用用于分析析传统的的市场交交易；组组织内交交易。这这一工作作已经使使人们更更好地了了解到产产权安排排的细微微变化如如何显著著地影响响了人们们的行为为。试图解释释市场组组织和其其他一些些合约结结构使之之内生化化。各种种经济组组织像企企业等都都被看作作一个契契约网络络。社会与政政治制度度同样被被看作单单个主体体间相互互交易的的产物，，制度间间的生存存竞争也也会产生生制度均均衡。2022/12/24754.NIE没有抛弃弃新古典典的“硬核”以理性选择择模型为例例，这仍仍然是新新制度经经济学的的核心。。只不过过它抛弃弃了新古古典经济济学的完完全理性性假设而而代之有有限理性性假设。。在新制制度经济济学家看看来，只只要在新新古典框框架中加加上产权权的限制制和交易易费用，，新古典典理性选选择模型型仍然是是有较强强的解释释力的。。2022/12/24765.NIE研究纲领的的要点坚持新古典典经济学个个人理性主主义前提下下均衡分析析框架，坚坚持偏好、、技术、禀禀赋三大结结构固定不不变，坚持持完全竞争争假设。引入交易成成本范畴拓拓展新古典典经济学的的分析框架架，用交易易成本比较较各种不同同制度安排排的经济绩绩效，解释释经济制度度的多种多多样的差异异性，使得得经济制度度有可能也也有必要成成为新古典典框架中一一个可以量量化分析的的维度。运用传统的的成本—收益分析方方法对经济济制度作局局部均衡分分析和比较较静态分析析，以效率率为标准，，解释制度度产生的原原因和制度度变迁的根根据。2022/12/2477新制度与新新古典的关关系概括新制度经济济学利用新新古典经济济学的理论论和方法去去分析制度度问题，但但是这种利利用并不是是一种简单单的、照搬搬式的应用用，而是一一种修正、、有发展的的运用。威廉姆森指指出：“新新制度经济济学家认为为，他们正正在做的乃乃是对常规规分析的补补充，而不不是对它的的取代”。。2022/12/2478二、与旧制制度经济学学的关系2022/12/24791.旧制度经济济学的发展展阶段旧制度经济济学，也称称制度学派派。凡勃伦伦和康芒斯斯是该学派派的创始人人。迄今为止，，该学派的的发展经历历了三代：：第一代除除了凡勃伦伦、康芒斯斯外，还包包括米切尔尔、埃利、、克拉克、、米恩斯和和托格维尔尔等。第二二代包括加加尔布雷思思、缪尔达达尔和阿里里斯。第三三代人数最最为众多，，包括了弗弗斯特、格格鲁奇、图图尔、布什什、塞缪尔尔斯、霍奇奇森、克莱莱因、米罗罗斯基等一一大批学者者，他们中中的大多数数至今仍活活跃在学术术界。在这三代人人中有一条条明显的主主线贯穿了了整个制度度主义的历历史，即凡凡勃伦—阿里斯—弗斯特—图尔，他们们也是制度度主义在各各阶段的代代表人物。。2022/12/24802.旧制度经济济学特点（（1）以“行为为主义”心心理学的本本能心理学学说为理论论基础来研研究人类的的行为习惯惯及其对社社会各种经经济制度发发展演变的的影响，认认为人类本本能心理支支配其行为为，是经济济制度发展展演变的本本源。他们们用用““历历史史演演进进””、、““历历史史趋趋势势””和和““历历史史起起源源方方法法””研研究究经经济济中中各各种种制制度度从从远远古古以以来来的的各各种种形形态态及及其其历历史史进进化化过过程程，，说说明明这这些些制制度度的的变变化化同同其其所所处处的的社社会会经经济济发发展展阶阶段段之之间间的的关关系系，，进进而而考考察察当当前前社社会会经经济济制制度度的的优优劣劣及及其其变变动动趋趋势势。。他他们们主主张张研研究究各各国国具具体体的的历历史史经经验验材材料料，，探探讨讨每每一一历历史史时时期期、、每每一一经经济济体体系系的的各各种种经经济济问问题题，，把把社社会会经经济济发发展展不不同同阶